廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)崗位防控措施

1、廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)崗位防控措施審核：二0一二年九月目錄涉及廉潔風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)業(yè)務(wù)事項(xiàng)及管理流程 1一、印章使用管理 1二、報(bào)帳管理 2三、員工招聘及干部選拔錄用管理 2四、物資出庫管理 4五、廢鋼回收及報(bào)廢物資出售管理 5六、備件、工具、設(shè)備、辦公用品等物資采購、驗(yàn)收及付款管理 6廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)崗位防控措施 8一、辦公室主任崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施 8二、勞資員崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施 10三、庫工崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施 12四、業(yè)務(wù)中心崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施 15五、押運(yùn)員崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施 17六、門衛(wèi)崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施 18七、采購員崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施 19八、固定資產(chǎn)管理員崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施 24九、主管會(huì)

2、計(jì)崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施 25十、出納崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施 271涉及廉潔風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)業(yè)務(wù)事項(xiàng)及管理流程一、印章使用管理（一）廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1未按規(guī)定保管印章或攜帶印章外出，導(dǎo)致印章丟失、被盜，又未 及時(shí)報(bào)告并采取有效補(bǔ)救措施，造成公司利益損失；2. 未按規(guī)定使用印章，造成公司利益損失或謀取私利；（二）管理流程（三）涉及崗位辦公室主任、銷售部長、會(huì)計(jì)、出納、財(cái)務(wù)部長、業(yè)務(wù)中心二、報(bào)帳管理（一）廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1違反報(bào)帳管理規(guī)定，未經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)私自報(bào)銷個(gè)人開支;2. 對報(bào)帳審批不嚴(yán)格，造成假發(fā)票入帳或重復(fù)報(bào)帳；3. 弄虛作假、模仿領(lǐng)導(dǎo)簽字，私自報(bào)銷個(gè)人開支；（二）管理流程（三）涉及崗位部門主管、會(huì)計(jì)、出納三、

3、員工招聘及干部選拔錄用管理（一）廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1違反規(guī)定，將不符合錄用條件的人員列入錄用名單；2. 推薦不符合任用條件的人員擔(dān)任干部或重要崗位；3. 重要干部任免或重要崗位人事調(diào)整，未按規(guī)定召開領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)集體討論決定；（二）管理流程（三）涉及崗位勞資員、部門負(fù)責(zé)人、公司領(lǐng)導(dǎo)、辦公室四、物資出庫管理（一）廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1違反工作流程，發(fā)貨核對不認(rèn)真，導(dǎo)致貨物超發(fā)錯(cuò)發(fā)，造成公司 利益損失；2. 違反公司規(guī)定，為客戶貨物出庫提供便利，擾亂公司正常生產(chǎn)次 序;3. 違反公司規(guī)定，私自將產(chǎn)品標(biāo)簽置換、銷毀、造假，故意錯(cuò)配出 貨單據(jù)，造成換發(fā)、超發(fā)，導(dǎo)致公司利益損失；4. 不按規(guī)定收取或上繳客戶倉儲(chǔ)費(fèi)用， 謀取私

4、利造成公司利益損失;5 .門衛(wèi)未按規(guī)定檢查或違反規(guī)定私自批準(zhǔn)外來車輛攜帶物資出廠， 造成公司利益損失；（二）管理流程（三）涉及崗位業(yè)務(wù)中心配貨員、收款員、庫工、門衛(wèi)五、廢鋼回收及報(bào)廢物資出售管理（一）廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1未對廢鋼的回收進(jìn)行全程監(jiān)控，造成廢鋼出廠后被盜取或減報(bào)重 量，導(dǎo)致公司利益損失；2. 押運(yùn)員違反規(guī)定，私自漏報(bào)、減報(bào)物資重量或數(shù)量，謀取私利；3. 未經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，私自出售公司報(bào)廢物資，謀取私利；（二）管理流程三）涉及崗位押運(yùn)員、門衛(wèi)、財(cái)務(wù)六、備件、工具、設(shè)備、辦公用品等物資采購、驗(yàn)收及付款管理（一）廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1虛報(bào)采購計(jì)劃，多買或購買不必要的物資，謀取私利造成公司利 益損失；2推薦

5、、選擇有傾向性或不合格的供應(yīng)商，購買高價(jià)或不合格的物 資，謀取私利造成公司利益損失；3采購物資時(shí)不進(jìn)行比價(jià)，或不按規(guī)定進(jìn)行招標(biāo)，導(dǎo)致購買高價(jià)物 資，造成公司利益損失；4故意以緊急采購或原廠家采購等理由直接采購應(yīng)招標(biāo)或比價(jià)的物 資，謀取私利造成公司利益損失；5向與有利益關(guān)系的供應(yīng)商泄露其他供應(yīng)商報(bào)價(jià)內(nèi)容，明示或暗示 壓底或抬高價(jià)格，謀取私利造成公司利益損失；6與供應(yīng)商簽定背離招標(biāo)文件要求或比價(jià)時(shí)承諾的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的合 同，謀取私利造成公司利益損失；7驗(yàn)收時(shí)故意允許數(shù)量、質(zhì)量不符合合同規(guī)定的物資入庫，謀取私 利造成公司利益損失；8蓄意對不滿足質(zhì)量要求或未到質(zhì)保期的物資支付質(zhì)保金，造成公 司利益損失；

6、9違反規(guī)定向虛假的供應(yīng)商支付預(yù)付款，造成資金損失；（二）管理流程（三）涉及崗位各部門負(fù)責(zé)人、采購員、倉庫保管員、設(shè)備主管廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)崗位防控措施一、辦公室主任崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施（一）崗位職責(zé)負(fù)責(zé)黨支部、共青團(tuán)、工會(huì)的各項(xiàng)工作；負(fù)責(zé)綜合材料的起草、 各類文件的收發(fā)傳達(dá)、文書檔案、保密工作；負(fù)責(zé)公章的保管使用管 理工作；負(fù)責(zé)衛(wèi)生安全督促檢查、考核、年終評優(yōu)評先工作；負(fù)責(zé)宣 傳工作；負(fù)責(zé)來人接待、對外聯(lián)絡(luò)及會(huì)議的組織工作；負(fù)責(zé)車輛的安 全管理、協(xié)調(diào)調(diào)配工作。（二）工作流程（三） 崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)分析辦公室主任是一個(gè)綜合協(xié)調(diào)管理崗位， 根據(jù)其崗位職責(zé)權(quán)限， 可 能存在廉潔風(fēng)險(xiǎn)如下：1 違反規(guī)定推薦黨員發(fā)展

7、對象，未堅(jiān)持黨小組推薦、支部研究表決制度；2 不按規(guī)定收繳黨費(fèi)或未及時(shí)上繳造成黨費(fèi)遺失，造成損失；3 文件管理或公章使用未按規(guī)定執(zhí)行，擅自對未審批文件加蓋公 章，造成惡劣影響或利益損失；4 照顧私人關(guān)系， 對上級批轉(zhuǎn)或其他部門移交的檢查考核事項(xiàng)不落 實(shí)；5 因制度不健全、執(zhí)行不到位而導(dǎo)致在會(huì)議活動(dòng)組織、公務(wù)接待、 車輛使用維修等方面造成浪費(fèi)；（四）防控措施1黨團(tuán)工作：嚴(yán)格黨員發(fā)展管理，黨員發(fā)展計(jì)劃堅(jiān)持由基層黨支部 推薦，組織部門審核，黨支部研究表決制；嚴(yán)格黨費(fèi)管理，進(jìn)行黨費(fèi) 收繳造冊登記，開據(jù)票據(jù)。2公章管理：嚴(yán)格用印登記，有領(lǐng)導(dǎo)簽字；領(lǐng)導(dǎo)電話通知用印，做 好記錄，事后補(bǔ)簽；嚴(yán)格保管印章，專人

8、負(fù)責(zé)，專人管理；移交印章 有交接人簽字，鑒證人簽字，時(shí)間記錄等。3評優(yōu)及考核管理：設(shè)置公示欄，對上級批轉(zhuǎn)或其他部門移交的檢 查考核單據(jù)， 要在每月底進(jìn)行公示； 評優(yōu)評先的人員或集體名單采用 由基層班組推薦或會(huì)議討論的形式確定；4對外接待及車輛管理：對外接待制定接待標(biāo)準(zhǔn)，建立接待審批登 記制度，避免盲目消費(fèi)報(bào)帳現(xiàn)象；用車實(shí)行提前申報(bào)審批登記，統(tǒng)一 協(xié)調(diào)調(diào)配，避免重復(fù)浪費(fèi)； 車輛維修實(shí)行申報(bào)審批登記制度，固定維 修地點(diǎn)，做好維修詳細(xì)記錄。5加強(qiáng)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，適時(shí)開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)教育，提高崗位人員的法 律意識(shí)、自律意識(shí)，樹立正確的權(quán)力觀、利益觀。二、勞資員崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施（一） 崗位職責(zé)： 負(fù)責(zé)制定

9、與完善考勤管理辦法和勞動(dòng)紀(jì)律管理制度； 負(fù)責(zé)職工基 本工資、獎(jiǎng)金、考核、加班工資等數(shù)據(jù)的調(diào)整、核算、造冊、發(fā)放和 報(bào)表的報(bào)送；負(fù)責(zé)職工養(yǎng)老保險(xiǎn)、基本醫(yī)療保險(xiǎn)、工傷險(xiǎn)、公積金的 辦理、調(diào)整及核算；負(fù)責(zé)職工年度增發(fā)獎(jiǎng)金及年度績效獎(jiǎng)金的清算； 負(fù)責(zé)職工年度工資總收入的匯總計(jì)算與上報(bào)； 負(fù)責(zé)受理和協(xié)調(diào)處理一 般勞資糾紛； 負(fù)責(zé)受理職工離職工資結(jié)算； 負(fù)責(zé)辦理職工退休相關(guān)手 續(xù)；負(fù)責(zé)勞動(dòng)合同的簽定與保管工作；（二）工作流程（三）崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)分析：根據(jù)崗位職責(zé)權(quán)限，可能存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)如下:1不落實(shí)考核事項(xiàng)，或統(tǒng)計(jì)考勤數(shù)據(jù)失真，造成職工工資不公平公正現(xiàn)象；2由于制度不健全，導(dǎo)致職工考勤弄虛作假的現(xiàn)象；（四）

10、防控措施：1實(shí)行考核公示制度， 建立考勤公示制度或考勤統(tǒng)計(jì)員工簽字制度， 杜絕弄虛作假現(xiàn)象的發(fā)生； 2加強(qiáng)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，適時(shí)開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)教育，提高崗位人員的法 律意識(shí)、自律意識(shí)，樹立正確的權(quán)力觀、利益觀。三、庫工崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施（一）崗位職責(zé)庫工是產(chǎn)品入庫驗(yàn)收、出庫核對的第一關(guān)口，產(chǎn)品入庫時(shí)，將武 鋼物流管理公司“產(chǎn)品明細(xì)單”與實(shí)際入庫產(chǎn)品進(jìn)行嚴(yán)格核對，包括 產(chǎn)品的外包質(zhì)量以及產(chǎn)品的各項(xiàng)信息；產(chǎn)品出庫作業(yè)時(shí)，將“產(chǎn)品出 庫通知單”與現(xiàn)場實(shí)物進(jìn)行嚴(yán)格核對，核對內(nèi)容同上，確認(rèn)無誤后， 進(jìn)行裝車作業(yè)，最后上車抄寫手工核對單，交由業(yè)務(wù)中心核對。（二）工作流程（三）崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)分析根據(jù)庫工崗位工作性

11、質(zhì)，崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)有以下幾點(diǎn)：1、 出入庫現(xiàn)場作業(yè)時(shí)，一些運(yùn)輸單位司機(jī)為了“搶時(shí)間”、“插隊(duì)”， 對現(xiàn)場作業(yè)人員進(jìn)行直接賄賂，少則煙、水，多則直接賄賂現(xiàn)金。2、一些不法商販為了謀取暴利，以各種手段對庫工人員進(jìn)行威逼利 誘，要求庫工將產(chǎn)品標(biāo)簽置換、銷毀、造假；外發(fā)產(chǎn)品時(shí)，要求換發(fā)、 超發(fā)，少則賺取重量上的差量，多則甚至超發(fā)整件貨物。因此，庫工崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)較大。是武鋼成品材料入庫、出庫的第一道重要關(guān)口。（四）防控措施1、各崗位密切配合，各自分工，不能將所有任務(wù)交由庫工辦理在入庫作業(yè)時(shí)，庫工按照工作流程作業(yè)完畢后，將信息、單據(jù)交 由業(yè)務(wù)中心， 由業(yè)務(wù)中心第一時(shí)間進(jìn)行信息錄入， 并且每個(gè)月對現(xiàn)場 產(chǎn)品進(jìn)

12、行盤點(diǎn)、每日抽查盤點(diǎn)，由此來杜絕產(chǎn)品入庫問題；在出庫作 業(yè)時(shí)，業(yè)務(wù)中心首先開具出庫通知單， 并且留下提貨人的相關(guān)有效信 息，并且將提貨人有效證件進(jìn)行復(fù)印，建檔保管，其次將出庫通知單 交由庫工， 庫工按照工作流程作業(yè)完畢后， 必須上車抄寫產(chǎn)品出庫核 對單，然后交由業(yè)務(wù)中心進(jìn)行信息比對，確認(rèn)無誤后，由業(yè)務(wù)中心開 具出門證；門衛(wèi)要對出庫車輛進(jìn)行抽查，核對產(chǎn)品信息。2、建立嚴(yán)格考核機(jī)制鼓勵(lì)庫工崗位人員堅(jiān)持原則、廉潔奉公，必須按照“配送中心考 評條例”進(jìn)行嚴(yán)格考評，堅(jiān)持對違反者絕不放過的原則，同時(shí)對廉潔 奉公人員給予獎(jiǎng)勵(lì)、激勵(lì)，通過獎(jiǎng)懲手段來控制事件的發(fā)生。3、視頻監(jiān)控在配送中心現(xiàn)場安裝視頻監(jiān)控，保證重

13、要位置能夠全天候監(jiān)控， 防止作業(yè)人員違規(guī)操作。4、調(diào)度、管理人員、保衛(wèi)部現(xiàn)場巡查 調(diào)度員、各部門負(fù)責(zé)人、各級管理人員、保衛(wèi)部不定期進(jìn)行現(xiàn)場 巡查，一定程度控制事件的發(fā)生。5、加強(qiáng)職工法律法規(guī)學(xué)習(xí)、思想教育對新進(jìn)職工要進(jìn)行國家法律法規(guī)的學(xué)習(xí)工作，講清楚利弊關(guān)系， 認(rèn)真學(xué)習(xí)公司考評條例， 做好職工的思想工作， 讓職工一開始就明白 事態(tài)的嚴(yán)重性，從根本處杜絕違規(guī)事件。四、業(yè)務(wù)中心崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施（一）崗位職責(zé)業(yè)務(wù)中心負(fù)責(zé)入庫信息產(chǎn)品的核對，收費(fèi)，單據(jù)保管，數(shù)據(jù)產(chǎn)出, 信息錄入，銷帳，開具產(chǎn)品出庫通知單，核對裝車信息，開具出門證, 產(chǎn)品盤點(diǎn)，質(zhì)量監(jiān)控等工作，是公司所有信息、數(shù)據(jù)、單據(jù)的集中管 理部

14、門，隨著公司發(fā)展以及日益增大的信息量，業(yè)務(wù)中心的職責(zé)、責(zé) 任更加突出。（二）工作流程（三）崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)分析業(yè)務(wù)中心最主要的廉潔風(fēng)險(xiǎn)在于產(chǎn)品的出庫配單過程，一些不法商販為了謀取暴利，以各種手段對業(yè)務(wù)中心人員進(jìn)行威逼利誘，要求 業(yè)務(wù)中心人員多配貨，錯(cuò)配貨，故意不留提貨憑證，故意不留下提貨 人的有效證件復(fù)印件，甚至修改數(shù)據(jù)，少收費(fèi)等，因此，業(yè)務(wù)中心人 員崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)非常大。制定合理的防范措施，是業(yè)務(wù)中心管理上最 重要的內(nèi)容。（四）防控措施1、嚴(yán)格要求每單對應(yīng)提貨憑證業(yè)務(wù)中心根據(jù)提貨客戶提供的“提貨單”進(jìn)行配單，并且留下提 貨單作為提貨憑證， 并且一一對應(yīng)后裝訂保管， 并且做到專人每天核 對，每張核對

15、，不放過一張?zhí)嶝泦巍?、收費(fèi)員、開票員各各負(fù)其責(zé) 收費(fèi)員嚴(yán)格按照由計(jì)算機(jī)打印的價(jià)格收費(fèi)，嚴(yán)禁多收客戶一分 錢，開票專員嚴(yán)格按照由計(jì)算機(jī)打印的價(jià)格開票， 嚴(yán)禁多開一分錢發(fā) 票，發(fā)票、收費(fèi)憑證裝訂在一起后，要及時(shí)交由財(cái)務(wù)，現(xiàn)金要存入公 司帳戶或者交由財(cái)務(wù)， 由財(cái)務(wù)審核單據(jù)和收費(fèi)金額是否一致； 收費(fèi)員 要做好每天的手工、電子臺(tái)賬，每月的總臺(tái)賬，并且每天、每月和公 司財(cái)務(wù)進(jìn)行核對。3、出門證嚴(yán)格比對由現(xiàn)場人員抄寫的產(chǎn)品核對單， 業(yè)務(wù)中心必須嚴(yán)格同 “出庫通知 單”進(jìn)行核對，確認(rèn)無誤后， 才能開具出門證， 出門證上要簽字確認(rèn)， 各項(xiàng)需要填寫的項(xiàng)目要填寫完整，如有遺漏，保衛(wèi)部不能放行。4、嚴(yán)格各項(xiàng)單據(jù)的保

16、存管理，做到有依有據(jù)嚴(yán)格要求業(yè)務(wù)中心人員對入庫、出庫的所有單據(jù)進(jìn)行裝訂及保 管，入庫單據(jù)要有入庫的各項(xiàng)依據(jù)、憑證，出庫單據(jù)要有出庫單據(jù)的 依據(jù)、憑證，多聯(lián)單據(jù)要保證發(fā)揮出每一聯(lián)單據(jù)的作用，全體業(yè)務(wù)中 心人員必須熟悉每一聯(lián)單據(jù)的作用和保存、保管方法。5、加強(qiáng)職工法律法規(guī)學(xué)習(xí)、思想教育對新進(jìn)職工要進(jìn)行國家法律法規(guī)的學(xué)習(xí)工作，講清楚利弊關(guān)系，認(rèn)真學(xué)習(xí)公司考評條例， 做好職工的思想工作， 讓職工一開始就明白 事態(tài)的嚴(yán)重性，從根本處杜絕違規(guī)事件。6、視頻監(jiān)控在業(yè)務(wù)中心安裝視頻監(jiān)控， 保證重要位置能夠全天候監(jiān)控， 防止 作業(yè)人員違規(guī)操作。7、不斷強(qiáng)化業(yè)務(wù)中心人員素質(zhì)、崗位技能 要不斷的對業(yè)務(wù)中心人員進(jìn)行崗

17、位技能培訓(xùn)、考試，通過會(huì)議、 集體學(xué)習(xí)等方式來加強(qiáng)業(yè)務(wù)中心人員的素質(zhì)、責(zé)任心、細(xì)心程度，對 出現(xiàn)的任何問題堅(jiān)決一查到底。8、開發(fā)嚴(yán)格、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)男畔⒐芾硐到y(tǒng)通過研發(fā)嚴(yán)格、 嚴(yán)謹(jǐn)?shù)男畔⒐芾硐到y(tǒng)，從計(jì)算機(jī)方面入手，摒棄 傳統(tǒng)的數(shù)據(jù)處理方式， 通過用計(jì)算機(jī)判斷來控制、 杜絕可能出現(xiàn)的業(yè) 務(wù)漏洞， 并且根據(jù)分析來不斷的完善信息系統(tǒng)， 以科技方法來杜絕違 規(guī)事件的發(fā)生。五、押運(yùn)員崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施（一）崗位職責(zé) 負(fù)責(zé)廢鋼回收的押運(yùn)工作；負(fù)責(zé)公司購進(jìn)物資的押運(yùn)過磅工作；（二）工作流程（三）崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)分析1賄賂過磅單位職工，對磅單弄虛作假，謀取私利；2. 收取物資供應(yīng)單位或回收單位賄賂，不對押運(yùn)全程監(jiān)控，導(dǎo)

18、致回 收物資重量減少，購買物資重量增加，造成公司利益損失；（四）防控措施1指定公司認(rèn)可的過磅單位，避免對磅單弄虛作假現(xiàn)象發(fā)生；2. 采取輪崗換崗機(jī)制，定期對押運(yùn)人員進(jìn)行更換，避免物資供應(yīng)單 位或回收單位的賄賂行為；3. 加強(qiáng)職工法律法規(guī)學(xué)習(xí)、思想教育，定期開展崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)教育 培訓(xùn)，提高崗位人員的法律意識(shí)、自律意識(shí)，樹立正確的權(quán)力觀、利 益觀。六、門衛(wèi)崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施（一）崗位職責(zé)負(fù)責(zé)車輛、人員的進(jìn)廠登記放行；負(fù)責(zé)提貨車輛出廠前的物資核對檢查；負(fù)責(zé)物資、人員出廠的檢查放行；負(fù)責(zé)廠區(qū)中夜班治安消防 的巡查（二）工作流程（三）崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)分析1收取客戶賄賂，未按規(guī)定檢查或違反規(guī)定私自批準(zhǔn)車輛攜

19、帶物資 出廠，造成公司利益損失；（四）防控措施1采取輪崗換崗機(jī)制，定期對門衛(wèi)人員進(jìn)行更換，避免違規(guī)違紀(jì)現(xiàn) 象的發(fā)生；2. 在門衛(wèi)處安裝視頻監(jiān)控，保證重要位置能夠全天候監(jiān)控，防止作 業(yè)人員違規(guī)操作。3. 加強(qiáng)職工法律法規(guī)學(xué)習(xí)、思想教育，定期開展崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)教育 培訓(xùn)，提高崗位人員的法律意識(shí)、自律意識(shí)，樹立正確的權(quán)力觀、利 益觀。七、采購員崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施（一）崗位職責(zé)負(fù)責(zé)采購管理制度、 委外加工作業(yè)流程的編制與完善； 負(fù)責(zé)原料、 包裝材料、工具、備件、設(shè)備的采購工作；負(fù)責(zé)考察供貨商的產(chǎn)品質(zhì) 量、供貨能力、 企業(yè)信譽(yù)等方面，在現(xiàn)有供應(yīng)商基礎(chǔ)上不斷尋求新的 供應(yīng)商，以確保供應(yīng)資源寬闊的選擇范圍；

20、 對供應(yīng)商進(jìn)行詢價(jià)、 比價(jià)、 議價(jià)，并上報(bào)相關(guān)信息 （交貨周期、 日產(chǎn)能、最低訂購量、 包裝要求、 品質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)格條件等） ；負(fù)責(zé)編制并簽訂購貨合同；負(fù)責(zé)對所采購 材料質(zhì)量、數(shù)量核對驗(yàn)收工作；負(fù)責(zé)保存采購工作的必要原始記錄， 做好統(tǒng)計(jì)臺(tái)帳；負(fù)責(zé)辦理報(bào)帳、結(jié)算付款手續(xù)。（二）工作流程（三）崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)分析根據(jù)崗位職責(zé)權(quán)限，崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)有以下幾點(diǎn)：1推薦、選擇有傾向性或不合格的供應(yīng)商，購買高價(jià)或不合格的物 資，謀取私利造成公司利益損失；2采購物資時(shí)不進(jìn)行比價(jià)，或不按規(guī)定進(jìn)行招標(biāo)，導(dǎo)致購買高價(jià)物 資，造成公司利益損失；3故意以緊急采購或原廠家采購等理由直接采購應(yīng)招標(biāo)或比價(jià)的物 資，謀取私利造成公司利

21、益損失；4向與有利益關(guān)系的供應(yīng)商泄露其他供應(yīng)商報(bào)價(jià)內(nèi)容，明示或暗示 壓底或抬高價(jià)格，謀取私利造成公司利益損失；5與供應(yīng)商簽定背離招標(biāo)文件要求或比價(jià)時(shí)承諾的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的合 同，謀取私利造成公司利益損失；6驗(yàn)收時(shí)故意允許數(shù)量、質(zhì)量不符合合同規(guī)定的物資入庫，謀取私 利造成公司利益損失；7違反規(guī)定向虛假的供應(yīng)商支付預(yù)付款，造成資金損失；（四）防控措施1完善采購管理制度和審批手續(xù) 物資的采購必須填報(bào)申購單并得到公司領(lǐng)導(dǎo)審批后方能進(jìn)行采 購；推薦供應(yīng)商應(yīng)報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批后確定；采購金額超出規(guī)定的，必 須實(shí)行比價(jià)制度，比價(jià)單位至少三家，并報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批；大額采購 事項(xiàng)必須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議討論確定；2建立內(nèi)部招標(biāo)

22、管理制度對大額資金采購或是長期消耗物資的采購， 必須經(jīng)過公司招標(biāo)確定，并報(bào)上級公司派紀(jì)檢監(jiān)察部門參加監(jiān)督公司內(nèi)部招標(biāo)事宜；3建立獎(jiǎng)懲保障機(jī)制 為鼓勵(lì)崗位人員堅(jiān)持原則、廉潔奉公，可按“效能監(jiān)察責(zé)任制獎(jiǎng) 勵(lì)辦法”、“黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考評兌現(xiàn)” 、“方針目標(biāo)專項(xiàng)經(jīng)濟(jì)責(zé)任 制考評”等制度規(guī)定，對堅(jiān)持原則的崗位人員進(jìn)行多渠道、全方位的 激勵(lì)，同時(shí)，為鼓勵(lì)采購員維護(hù)企業(yè)利益， 免除其后顧之憂， 可以“廉 政管理公務(wù)傷害保險(xiǎn)”及設(shè)立“從嚴(yán)管理獎(jiǎng)勵(lì)基金”等形式，對拒收 賄賂和勇于檢舉、 揭發(fā)者給予重獎(jiǎng)， 為堅(jiān)持原則的崗位人員提供堅(jiān)強(qiáng) 的保障。4完善合同管理制度 采購合同在編制后必須報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)審核；簽定采購合

23、同必須要有 經(jīng)理的審核授權(quán)； 采購合同實(shí)行無預(yù)付款項(xiàng)原則， 避免受虛假供應(yīng)商 的欺騙，造成資金損失。5建立供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫 跟蹤考察供貨商的產(chǎn)品質(zhì)量、供貨能力、企業(yè)信譽(yù)等，建立企業(yè) 物資采購的供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫， 并定期或不定期的對供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫內(nèi)供應(yīng) 商進(jìn)行評價(jià)、考核，發(fā)現(xiàn)不合格的供應(yīng)商要立即刪除。 6對物資的驗(yàn)收采取倉庫保管員和需求部門人員及采購員共同驗(yàn)收 的方式，避免不符合質(zhì)量或數(shù)量要求的物資入庫； 7加強(qiáng)職工法律法規(guī)學(xué)習(xí)、思想教育，定期開展崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)教育 培訓(xùn)，提高崗位人員的法律意識(shí)、自律意識(shí)，樹立正確的權(quán)力觀、利 益觀。八、固定資產(chǎn)管理員崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施（一）崗位職責(zé)負(fù)責(zé)對公司固定資產(chǎn)定期

24、進(jìn)行清查、盤點(diǎn)、匯總造冊，對出現(xiàn)的 盈虧、毀損要查明原因，并提出處理意見；負(fù)責(zé)固定資產(chǎn)核算工作， 定期反映資產(chǎn)增減變動(dòng)情況和資產(chǎn)原值、凈值、折舊情況；按期填報(bào) 資產(chǎn)報(bào)表；負(fù)責(zé)公司固定資產(chǎn)報(bào)廢工作，并組織實(shí)施，切實(shí)抓好固定 資產(chǎn)報(bào)廢基礎(chǔ)工作；負(fù)責(zé)新增固定資產(chǎn)的數(shù)據(jù)庫建立工作和申報(bào)審批 工作；負(fù)責(zé)新增固定資產(chǎn)的各種報(bào)表的收集、匯總和造冊工作。（二）工作流程（三）崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)分析根據(jù)崗位職責(zé)權(quán)限，可能存在如下廉潔風(fēng)險(xiǎn)：1. 對固定資產(chǎn)驗(yàn)收流于形式，或?qū)潭ㄙY產(chǎn)錄入不及時(shí)，致使公司利 益受到損失；2. 未按規(guī)定對固定資產(chǎn)登記入帳，造成資產(chǎn)流失，致使公司資產(chǎn)受到 損失；3. 固定資產(chǎn)處置不符合公司規(guī)定，

25、造成資產(chǎn)流失，致使公司資產(chǎn)受到 損失；（四）防控措施1. 建立完善的固定資產(chǎn)管理制度，固定資產(chǎn)的購置、折舊、報(bào)廢、處 置等必須經(jīng)過負(fù)責(zé)人層層簽字審批，大額固定資產(chǎn)的報(bào)廢必須經(jīng)過班 子會(huì)議討論確定；2. 加強(qiáng)對固定資產(chǎn)日常使用的維護(hù)管理，確保正常使用；3. 加強(qiáng)職工法律法規(guī)學(xué)習(xí)、思想教育，定期開展崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)教育 培訓(xùn)，提高崗位人員的法律意識(shí)、自律意識(shí)，樹立正確的權(quán)力觀、利 益觀。九、主管會(huì)計(jì)崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施（一）崗位職責(zé)負(fù)責(zé)起草公司的財(cái)務(wù)預(yù)算，檢查預(yù)算執(zhí)行情況，負(fù)責(zé)公司財(cái)務(wù)分 析工作，負(fù)責(zé)往來帳、銀行帳的對帳工作，負(fù)責(zé)職工工資發(fā)放，稅費(fèi) 代繳，負(fù)責(zé)的帳務(wù)處理，參與財(cái)務(wù)決算，編制會(huì)計(jì)報(bào)表，負(fù)

26、責(zé)公司會(huì)計(jì)核算的日?；斯ぷ?，監(jiān)督日常財(cái)務(wù)制度執(zhí)行，保管財(cái)務(wù)票據(jù)，管 理會(huì)計(jì)檔案，對所記帳目、編制報(bào)表的準(zhǔn)確性、真實(shí)性、及時(shí)性負(fù)責(zé);（二）工作流程根據(jù)規(guī)定編制年度耐萼預(yù)算（三）崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)分析根據(jù)崗位職責(zé)及權(quán)限，可能存在以下廉潔風(fēng)險(xiǎn):1. 在財(cái)務(wù)預(yù)算方面，未嚴(yán)格執(zhí)行年初的財(cái)務(wù)預(yù)算，導(dǎo)致開支不合理, 造成挪用、誤用資金，影響經(jīng)費(fèi)正常運(yùn)轉(zhuǎn)。2. 在經(jīng)費(fèi)收支管理方面，收入未納入財(cái)政部門統(tǒng)一管理，隱瞞應(yīng)當(dāng)上繳的財(cái)政收入，滯留、截留、挪用應(yīng)當(dāng)上繳的財(cái)政收入，私自留用各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)；支出未按規(guī)定權(quán)限簽批， 大額資金的使用上， 未經(jīng)集體討論， 導(dǎo)致資金使用不當(dāng)，給工作造成不利，公款私存，私設(shè)“小金庫”。 風(fēng)險(xiǎn)。3. 在會(huì)計(jì)核計(jì)管理方面，會(huì)計(jì)人員貪污、挪用公款、職務(wù)侵占；對印 鑒保管不善出現(xiàn)丟失、被盜用；會(huì)計(jì)資料保管不善發(fā)生丟失、損壞； 年終財(cái)務(wù)決算時(shí)，由于報(bào)表不符，造成財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)。4. 支票管理方面，支票丟失，開具空頭支票。（四）防控措施1、嚴(yán)格執(zhí)行預(yù)算法、會(huì)計(jì)法，加強(qiáng)監(jiān)管審批。2、加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育，提高業(yè)務(wù)能力。3、加強(qiáng)責(zé)任意識(shí)教育，定期開展崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)教育培訓(xùn)，提高崗位 人員的法律意識(shí)、自律意識(shí)，樹立正確的權(quán)力觀、利益觀。4