貴州省貴陽市中級人民法院民事訴訟保全審查指南

1、貴州省貴陽市中級人民法院民事訴訟保全審查指南目前，我市兩級法院審理的民商事案件數(shù)量不斷上升，當(dāng)事人申請保全的案件也隨之驟增，與此同時，在保全審查、處置措施等方面也呈現(xiàn)出許多亟待解決的新問題。為切實(shí)保護(hù)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，進(jìn)一步依法、規(guī)范地開展保全工作，促進(jìn)民事訴訟保全制度的功能最大化，依照中華人民共和國民事訴訟法以及最高人民法院關(guān)于適用中華人民共和國民事訴訟法的解釋等相關(guān)法律、司法解釋之規(guī)定，現(xiàn)就保全審查尺度、范圍等方面的問題作如下規(guī)范。一 民事訴訟保全適用范圍及遵循原則（一）適用范圍本指南所指保全，按照保全的適用對象、措施方式及功能效果的不同進(jìn)行區(qū)別，可分為財產(chǎn)保全、行為保全；按照保全所適

2、用的程序和階段的不同，則包括訴前保全、訴訟保全、訴訟后執(zhí)行前保全和非訴保全。（二）遵循原則人民法院審查，處置保全應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：1、平等保護(hù)雙方當(dāng)事人的合法權(quán)益；2、防止當(dāng)事人濫訴；3、便于人民法院審判、執(zhí)行；4、保障市場經(jīng)濟(jì)健康、有序、穩(wěn)定發(fā)展。二 保全審查要素（一）保全申請的基本要求訴前保全必須由當(dāng)事人提出申請，訴中保全原則上亦須由當(dāng)事人提出申請，保全申請應(yīng)以書面方式提出。當(dāng)事人提出保全申請的，應(yīng)提供被申請人的基本信息（被申請人為自然人的，一般應(yīng)提供其居民身份證復(fù)印件和聯(lián)系方式；被申請人為法人或其他組織的，一般應(yīng)提供其工商登記信息）以及與本案存在法律上利害關(guān)系的證明材料。人民法院向當(dāng)事人

3、送達(dá)訴狀副本及開庭傳票等，不以當(dāng)事人是否申請保全或是否已采取保全措施為前提。（二）法院進(jìn)行保全審查考慮的因素因保全種類、適用對象及措施方式不同，對不同保全在適用條件和裁量因素上必將有所差異，法院在裁量決定是否支持申請人的保全申請時，一般考慮如下因素：1、財產(chǎn)保全審查一般考慮的因素：不采取保全措施，是否可能使將來的判決不能執(zhí)行或難以執(zhí)行，或者將會導(dǎo)致申請人的合法權(quán)益遭受難以彌補(bǔ)的損害； 申請人勝訴的可能性；采取保全措施是否會給被申請人帶來損害以及損害程度如何；申請人提供擔(dān)保的情況等。2、行為保全審查一般考慮的因素：被申請人正在實(shí)施或即將實(shí)施的行為是否侵害申請人的合法權(quán)益；申請人勝訴的可能性；如果

4、不采取行為保全措施，是否可能使將來的判決不能執(zhí)行或難以執(zhí)行，或者將會使申請人的合法權(quán)益受到難以彌補(bǔ)的損害；申請人與被申請人之間的利益衡平；采取行為保全措施是否損害公共利益及他人合法權(quán)益；申請人提供擔(dān)保的情況等。對于法院進(jìn)行保全審查的上述裁量要素，申請人負(fù)有提供初步證據(jù)的證明責(zé)任，其證明標(biāo)準(zhǔn)以達(dá)到優(yōu)勢蓋然性為足。 三 申請人提供保全擔(dān)保的要求及類型（一）申請人提供保全擔(dān)保的要求 申請人提供擔(dān)保應(yīng)當(dāng)符合以下要求：1、申請?jiān)V前保全、非訴保全，應(yīng)當(dāng)提供相當(dāng)于申請保全金額的足額財產(chǎn)擔(dān)保，且該財產(chǎn)無權(quán)利瑕疵和負(fù)擔(dān)。2、申請?jiān)V訟保全，提供相當(dāng)于申請保全金額的足額財產(chǎn)擔(dān)?；虮ＷC擔(dān)保，或者不低于因申請錯誤可能造

5、成被申請人財產(chǎn)損失金額的金錢作為擔(dān)保（采取保全措施是否會給被申請人帶來損害以及損害程度難以確定的，可以參考下列標(biāo)準(zhǔn)分段累積計(jì)算現(xiàn)金擔(dān)保金額：保全金額在1000萬元以下部分按50%計(jì)，保全金額在1000萬元至一個億部分按30%計(jì)）。原則上不接受申請人以債權(quán)、集體土地使用權(quán)、探礦權(quán)作為保全擔(dān)保。（二）申請人提供保全擔(dān)保的類型  申請人申請保全一般可選擇提供如下類別的擔(dān)保：金錢擔(dān)保、實(shí)物擔(dān)保、權(quán)利擔(dān)保、保證擔(dān)保。1、金錢擔(dān)保申請人或第三人提供金錢擔(dān)保的，申請人應(yīng)向人民法院提供存款帳戶，并保證帳戶上留有需保全的等額存款：(1)申請人提供擔(dān)保的存款帳戶開戶銀行名稱、帳號及網(wǎng)點(diǎn)準(zhǔn)確地址

6、；(2)提供近期帳戶明細(xì)、銀行對帳單或存款證明書，并附有開戶銀行出具的該帳戶非專用存款帳戶和無司法限制等證明文件；(3)存款擔(dān)保帳戶不得是中國人民銀行人民幣銀行結(jié)算帳戶管理辦法第十三條規(guī)定的專用存款帳戶。2、實(shí)物擔(dān)?？捎靡該?dān)保的實(shí)物包括不動產(chǎn)和動產(chǎn)，不動產(chǎn)一般包括：土地、房屋、林權(quán)等；動產(chǎn)一般包括：機(jī)動車、企業(yè)的設(shè)備和其他動產(chǎn)等。 （1）申請人或第三人以不動產(chǎn)提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件、提交如下資料：申請人或第三人對擔(dān)保物享有合法所有權(quán)或使用權(quán)；該不動產(chǎn)的價值相當(dāng)于或大于申請保全的標(biāo)的額。申請人或第三人提供不動產(chǎn)擔(dān)保的，應(yīng)在申請保全的同時遞交該不動產(chǎn)權(quán)利證書，人民法院經(jīng)審查后，可以權(quán)利證書載

7、明的不動產(chǎn)價值作為該擔(dān)保財產(chǎn)的價值參考依據(jù)。如經(jīng)人民法院審查，權(quán)利證書載明的不動產(chǎn)價值不能作為該擔(dān)保財產(chǎn)的價值參考依據(jù)的，人民法院可以要求申請人提供當(dāng)?shù)?、該行業(yè)具有權(quán)威性的價格參考依據(jù)，或由法定評估機(jī)構(gòu)出具的對該不動產(chǎn)價值的評估報告。以國有土地使用權(quán)作為擔(dān)保的，除以上條件外，還需符合下列條件、提交如下資料：擔(dān)保的土地使用權(quán)為可依法流轉(zhuǎn)的國有出讓土地使用權(quán)；提交土地使用權(quán)屬證書原件、復(fù)印件；提交土地主管部門出具的，擬擔(dān)保土地權(quán)利是否受限制狀態(tài)的證明。以房屋所有權(quán)作為擔(dān)保的，還需符合下列條件、提交如下資料：擔(dān)保的房屋是城市房產(chǎn)；提交房屋所有權(quán)證書原件、復(fù)印件；提交房屋主管部門出具的，擬擔(dān)保房屋權(quán)利

8、是否受限制狀態(tài)的證明；以林權(quán)提供擔(dān)保的，還需符合下列條件、提交如下資料：以林權(quán)提供擔(dān)保的，需提交林權(quán)證，并將林地使用權(quán)與林木所有權(quán)一并擔(dān)保，而且，林木僅限于商品林（材林、經(jīng)濟(jì)林、薪炭林）；提交林業(yè)主管部門出具的林權(quán)是否受限制狀態(tài)的證明；提交具有行政主管部門頒發(fā)的資產(chǎn)評估資格的評估機(jī)構(gòu)出具的森林資源資產(chǎn)評估報告。（2）申請人或第三人提供動產(chǎn)擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：申請人或第三人對作為擔(dān)保物的動產(chǎn)享有合法所有權(quán)；該動產(chǎn)的價值相當(dāng)于或大于申請保全的標(biāo)的額；該動產(chǎn)為依法可流通的物；該動產(chǎn)為不易損、不易耗、不易變質(zhì)、易保管的物。申請人或第三人提供動產(chǎn)擔(dān)保的，除應(yīng)當(dāng)遞交擔(dān)保書外，還應(yīng)當(dāng)遞交下列資料：提供

9、動產(chǎn)擔(dān)保的第三人的身份證明；作為擔(dān)保物的動產(chǎn)所有權(quán)證明、購置發(fā)票； 作為擔(dān)保物的動產(chǎn)的清單、現(xiàn)狀照片及關(guān)于其存放地點(diǎn)、保管人員、使用人員等情況的說明； 購置動產(chǎn)發(fā)票或付款憑證原件等動產(chǎn)價值的證明或參考材料，如申請人不能提供上述資料，或提供的上述資料經(jīng)人民法院審查不足以作為該動產(chǎn)價值的證明或參考的，人民法院可以要求申請人提供由法定評估機(jī)構(gòu)出具的對該動產(chǎn)價值的評估報告。以機(jī)動車提供擔(dān)保的，還需符合下列條件、提交如下資料：機(jī)動車行駛證；提交機(jī)動車主管部門出具的，擬擔(dān)保機(jī)動車是否受限制狀態(tài)的證明；必要時，人民法院可要求申請人或第三人將機(jī)動車駛至法院，以供查驗(yàn)。關(guān)于機(jī)動車的價值，一般可以車輛購置發(fā)票、上

10、年度機(jī)動車保險價值等作為參考。在申請人可提供其他擔(dān)保方式的情況下，人民法院一般不接受申請人以機(jī)動車作為保全擔(dān)保。以企業(yè)的設(shè)備和其他動產(chǎn)等提供擔(dān)保的，還需提交如下資料：工商行政部門出具的，擬擔(dān)保設(shè)備和其他動產(chǎn)是否受限制的狀態(tài)證明文件。3、權(quán)利擔(dān)保申請人或第三人可以其所有的、實(shí)際行使、具有價值、能夠處分并可以直接交易變現(xiàn)的權(quán)利作為保全擔(dān)保，用以擔(dān)保的權(quán)利應(yīng)當(dāng)符合以下條件：1、財產(chǎn)權(quán)；2、具有讓與性；3、適于設(shè)質(zhì)的權(quán)利。 （1）以依法可轉(zhuǎn)讓的注冊商標(biāo)專用權(quán)、專利權(quán)、著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)中的財產(chǎn)權(quán)為擔(dān)保的，還需提交如下資料：知識產(chǎn)權(quán)財產(chǎn)權(quán)權(quán)利證書或證明；主管部門出具的該知識產(chǎn)權(quán)財產(chǎn)權(quán)是否受限制狀態(tài)的證明；

11、由法定評估機(jī)構(gòu)出具的對該權(quán)利價值的評估報告。（2）申請人或第三人以其所持股權(quán)提供擔(dān)保的，除提供注冊登記機(jī)關(guān)出具的股權(quán)受限制狀態(tài)的證明文件外，還需提供：公司章程、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照；工商注冊登記股東信息及全體股東簽字同意擔(dān)保的文件；公司近三年資產(chǎn)負(fù)債表。（3）以采礦權(quán)提供擔(dān)保的，還需提供如下資料：提交采礦權(quán)證書原件、復(fù)印件；提交礦產(chǎn)資源主管部門出具的，擬擔(dān)保采礦權(quán)是否受限制狀態(tài)的證明文件；權(quán)威評估機(jī)構(gòu)出具的采礦權(quán)價值評估報告。4、保證擔(dān)保申請人系擁有足夠資產(chǎn)的商業(yè)銀行的，經(jīng)本院審查認(rèn)可并與其簽訂訴訟保全事宜合作備忘錄后，該申請人可以該商業(yè)銀行系統(tǒng)內(nèi)其他分行或支行信用為該商業(yè)銀行作擔(dān)保。擔(dān)保人系經(jīng)國

12、家金融管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)設(shè)立，并經(jīng)工商行政管理部門登記的經(jīng)營范圍包含訴訟擔(dān)保業(yè)務(wù)，且列入貴州省貴陽市中級人民法院訴訟保全擔(dān)保業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)名冊的擔(dān)保公司，經(jīng)人民法院審查并認(rèn)可后，該擔(dān)保人可以本企業(yè)的信用為他人作擔(dān)保，但1件案件提供信用擔(dān)保余額不得超過其凈資產(chǎn)的30%、已提供擔(dān)保的未結(jié)訴訟案件擔(dān)保余額不得超過凈資產(chǎn)的3倍，而且，擔(dān)保公司之間不得互相提供保全擔(dān)保。 四 保全線索指南保全申請人提供的保全對象的證據(jù)或線索應(yīng)當(dāng)明確、具體。人民法院應(yīng)當(dāng)一次性告知申請人所需全部材料，申請時已經(jīng)存在的保全對象的證據(jù)或線索，應(yīng)當(dāng)一次提供完畢，非申請人主觀原因致無法提供的除外。財產(chǎn)保全的范圍限于申請人的請求，并限于當(dāng)事人爭議

13、的財產(chǎn)或者被申請人的財產(chǎn)，且保全財產(chǎn)價值不得超過訴訟金額。如財產(chǎn)保全的范圍包括多種財產(chǎn)的，應(yīng)由申請人自行選擇和決定財產(chǎn)保全的先后和主次順序，所產(chǎn)生的法律后果由申請人自行承擔(dān)。申請人必須自行查找并向人民法院提供債務(wù)人明確的財產(chǎn)線索。以下類別的財產(chǎn)線索屬于明確的財產(chǎn)線索： 1、銀行賬戶：財產(chǎn)為單位基本帳戶存款的，應(yīng)提供明確的開戶行、戶名、銀行的確切地址，如財產(chǎn)為單位一般帳戶存款的，還應(yīng)提供明確的帳號；財產(chǎn)為個人銀行存款的，應(yīng)提供開戶銀行名稱、地址、儲戶姓名、身份證號碼及帳號； 2、房地產(chǎn)：有明確的地址、權(quán)利人名稱（自然人須附居民身份證號）及相關(guān)的權(quán)利憑證復(fù)印件、權(quán)證號或登記機(jī)關(guān)最近一周內(nèi)出具的登記

14、資料資料除了包含所有權(quán)人（使用權(quán)人）、權(quán)證號碼、座落等基本信息外，還應(yīng)當(dāng)包含有無抵押權(quán)人和司法限制等信息、房地產(chǎn)價值參考依據(jù)；3、車輛：有明確的車牌號、車輛品牌及型號、車主姓名、車輛登記管理機(jī)關(guān)、車輛價值參考依據(jù)，而且該車輛具有較大價值； 4、有價證券：知道債券品種的記名債券，或證券賬號。其中，如系股票，應(yīng)當(dāng)提供具體的股票證券賬號、資金賬號、證券公司名稱及確切地址；5、股權(quán)：明確的公司名稱、注冊資金、債務(wù)人擁有的股權(quán)份額及工商登記機(jī)關(guān)、該股權(quán)的市值參考依據(jù)（人民法院按照該股權(quán)的市值確定凍結(jié)的股權(quán)份額；如申請人確因客觀原因不能提供該股權(quán)的市值參考依據(jù)，人民法院則以該公司注冊資金為參考，確定凍結(jié)的

15、股權(quán)份額）；6、采礦權(quán)：采礦權(quán)名稱、采礦權(quán)證號、采礦權(quán)登記管理機(jī)關(guān)、采礦權(quán)價值參考依據(jù)；7、其他財產(chǎn)：應(yīng)當(dāng)提供財產(chǎn)的名稱、數(shù)量、價值、所有權(quán)人或使用權(quán)人、所在地等詳細(xì)情況以及相關(guān)證據(jù)材料。其他要求： 8、登記在被申請人名下的不動產(chǎn)、特定動產(chǎn)及其他財產(chǎn)權(quán)，可以查封、扣押、凍結(jié)。未登記的建筑物和土地使用權(quán)，依據(jù)土地使用權(quán)的審批文件和其他相關(guān)證據(jù)確定權(quán)屬。下列房屋雖未進(jìn)行房屋所有權(quán)登記，人民法院也可以進(jìn)行預(yù)查封： （1）作為被申請人的房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)，已辦理了商品房預(yù)售許可證且尚未出售的房屋； （2）被申請人購買的已由房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)辦理了房屋權(quán)屬初始登記的房屋； （3）被申請人購買的辦理了商品房預(yù)售合

16、同登記備案手續(xù)或者商品房預(yù)告登記的房屋。9、對于被申請人與其他人共同共有的財產(chǎn)，不予保全，但是，共同共有人均為案件當(dāng)事人及被申請人的除外；如系按份共有，在不影響其他共有人正常生產(chǎn)、生活及依法行使權(quán)利，而且權(quán)屬登記機(jī)關(guān)可協(xié)助執(zhí)行的情況下，人民法院可對被申請人份額內(nèi)的財產(chǎn)進(jìn)行查封、扣押、凍結(jié)。10、被申請人將其財產(chǎn)出售給第三人，第三人已經(jīng)支付部分價款并實(shí)際占有該財產(chǎn)，但根據(jù)合同約定被申請人保留所有權(quán)的，可以查封、扣押、凍結(jié)。11、被申請人的財產(chǎn)不能滿足保全請求，但對案外人有到期債權(quán)的，可以依申請人的要求，通知該案外人不得對被申請人清償。五、人民法院對被申請人申請置換保全標(biāo)的物的審查在財產(chǎn)糾紛案件中

17、，財產(chǎn)保全被申請人如提供與被保全的財產(chǎn)等值的其他財產(chǎn)作為擔(dān)保進(jìn)行置換的，人民法院可視如下條件進(jìn)行置換： 1、被申請人提供擔(dān)保的財產(chǎn)真實(shí)可靠，無權(quán)利瑕疵和負(fù)擔(dān)，而且，不得為被申請人自己或他人的基本生產(chǎn)、生活資料； 2、被申請人提供保全的財產(chǎn)要容易兌現(xiàn)，不能比先前保全財產(chǎn)兌現(xiàn)所需時間更長、程序更復(fù)雜、成本更高等。 六、附則本指南于下發(fā)之日起供貴陽市兩級法院在辦理民事訴訟保全時參考。二O一五年六月二十六日附件一：保全申請書附件二：保全擔(dān)保書 附件一保全申請書 案號：申請人：（姓名或名稱等基本信息）被申請人：（姓名或名稱、聯(lián)系方式等基本信息）保全請求事項(xiàng)：(申請保全對象、申請保全財產(chǎn)價值等）申請人提供擔(dān)保情況： 保全的事實(shí)及理由：附件：.（被申請人財產(chǎn)名稱、財產(chǎn)線索及擬采取保全措施的先后順序等） 申請人： 時 間：附件二保全擔(dān)保書 案號：擔(dān)保人：（姓名或名稱等基本信息）被擔(dān)保人：（姓名或名稱等基本信息）擔(dān)保對象：（擔(dān)保的案由、案號、案件當(dāng)事人）擔(dān)保財產(chǎn)：（擔(dān)保財產(chǎn)的權(quán)屬證明、現(xiàn)狀、保管人或使用人等）擔(dān)保承諾：（擔(dān)保人提供擔(dān)保的明確意思表示，并愿意承擔(dān)因保全錯誤引起的賠償責(zé)任） 擔(dān)保人： 時 間：注：擔(dān)保書需由擔(dān)保人親筆簽名，如擔(dān)保人