證券投資模擬試卷及答案(2)

1、.證券投資試卷（二） 班級(jí)： 姓名： 學(xué)號(hào)： 試卷回收，請(qǐng)勿帶出考場(chǎng)。請(qǐng)將答案填入答卷，否則不計(jì)分。一、單項(xiàng)選擇題（每題1分，共15分）1、將公司資產(chǎn)凈值減去流通在外的優(yōu)先股總面值，再除以普通股的股數(shù)，即是普通股每股的 （ ）。 A、票面價(jià)值 B、賬面價(jià)值 C、清算價(jià)格 D、市場(chǎng)價(jià)格2、通貨膨脹屬于以下哪類風(fēng)險(xiǎn)。 （ ） A、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn) B、購買力風(fēng)險(xiǎn) C、利率風(fēng)險(xiǎn) D、政策風(fēng)險(xiǎn)3、甲股票的每股收益為1元,市盈率水平為15,那么該股票的價(jià)格是（ ）。 A、15元 B、13元 C、20元 D、25元4、公司申請(qǐng)其股票上市應(yīng)有的記錄是（ ）。 A、最近三年連續(xù)盈利 B、三年盈利 C、五年盈利 D、最

2、近五年連續(xù)盈利5、以下哪個(gè)不是證券投資基金的基本特征： （ ） A、集合投資 B、分散風(fēng)險(xiǎn) C、專家理財(cái) D、投資廣泛6、如果均線從下降軌跡變?yōu)槠教罐D(zhuǎn)而呈上升趨勢(shì)，而股價(jià)此時(shí)從均線下方突破并交叉向上，此信號(hào)為（ ）。 A、賣出信號(hào) B、買入信號(hào) C、買入或賣出信號(hào) D、盤整信號(hào)7、以下哪種貨幣政策對(duì)證券市場(chǎng)影響最為直接和迅速的金融因素。 （ ） A、存款準(zhǔn)本金率 B、再貼現(xiàn)率調(diào)整 C、公開市場(chǎng)業(yè)務(wù) D、利率政策8、一般情況下，某類企業(yè)處在以下哪個(gè)行業(yè)生命周期時(shí)，投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小。 （ ） A、初創(chuàng)期 B、成長期 C、成熟期 D、衰退期9、武士債券的面值為 （ ） A、美元 B、日元 C、發(fā)行國

3、貨幣 D、國際貨幣單位10、頭肩頂形態(tài)的形態(tài)高度是指（ ）。 A、頭的高度 B、左、右肩連線的高度 C、頭到頸線的距離 D、頸線的高度11、就單枝K線而言,反映多方占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的K線形狀是 ( )A.大十字星 B.帶有較長上影線的陽線C.光頭光腳大陰線 D.光頭光腳大陽線12、上海、深圳證券交易所交易規(guī)則規(guī)定：收盤價(jià)的計(jì)算按該證券（ ）確定。 A.最后一筆交易B.最后一筆交易前五分鐘的所有交易的成交量的加權(quán)平均數(shù)C.最后一筆交易前一分鐘的所有交易的成交量的加權(quán)平均數(shù)D.最后一筆交易前半分鐘的所有交易的成交量的加權(quán)平均數(shù)13、當(dāng)開盤價(jià)正好與最低價(jià)相等時(shí)出現(xiàn)的K線被稱為（ ）。 A、光頭陽線 B、

4、光頭陰線 C、光腳陽線 D、光腳陰線14、當(dāng)（ ）時(shí)就會(huì)出現(xiàn)十字型的K線。 A、收盤價(jià)等于最高價(jià) B、收盤價(jià)等于開盤價(jià) C、收盤價(jià)等于最低價(jià) D、收盤價(jià)等于最高價(jià)并且開盤價(jià)等于最低價(jià)15、在下降趨勢(shì)中，將（ ）連成一條直線，就得到下降趨勢(shì)線。 A、兩個(gè)低點(diǎn) B、兩個(gè)高點(diǎn) C、一個(gè)低點(diǎn)，一個(gè)高點(diǎn) D、無數(shù)個(gè)高低點(diǎn)二、多項(xiàng)選擇題（每題至少有兩個(gè)或兩個(gè)以上的正確答案，每題2分，共20分）1、基金的費(fèi)用包括（ ）。A、管理費(fèi) B、保管費(fèi) C、操作費(fèi) D、市場(chǎng)清算費(fèi)用2、交易規(guī)則中的三公指的是（ ）。A、公開 B、公道 C、 公正 D、 公平3、關(guān)于我國A股交易委托有效期說法不正確的是（ ）。A、當(dāng)天有

5、效 B、2天有效 C、3天有效 D、長期有效4、我國證券市場(chǎng)的競(jìng)價(jià)原則是（ ）。A、價(jià)格優(yōu)先原則 B、時(shí)間優(yōu)先原則C、市價(jià)優(yōu)先原則 D、以上皆錯(cuò)5、以下哪些（種）風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)（ ）。A、利率風(fēng)險(xiǎn) B、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) C、經(jīng)營性風(fēng)險(xiǎn) D、信用風(fēng)險(xiǎn)6、公司型和契約型基金的不同之處在于（ ）。A、資金的性質(zhì)不同 B、投資者地位不同C、發(fā)行的憑證不同 D、基金的營運(yùn)依據(jù)不同7、普通股的股東權(quán)利包括（ ）。A、企業(yè)經(jīng)營的參與權(quán) B、公司利益的分配權(quán)C、優(yōu)先認(rèn)股權(quán) D、股票轉(zhuǎn)讓權(quán)8、我國境外上市外資股包括（ ）。A、B股 B、H股 C、S股 D、N股9、利用MA指標(biāo)進(jìn)行投資分析時(shí)，對(duì)于下面的表述正確的是

6、（ ）A、短期MA從上向下穿過長期MA，形成的交叉是金叉B、短期MA從上向下穿過長期MA，形成的交叉是死叉C、短期MA從下向上穿過長期MA，形成的交叉是金叉D、短期MA從下向上穿過長期MA，形成的交叉是死叉10、下列形態(tài)屬反轉(zhuǎn)突破形態(tài)的是（ ）。 A.雙重頂（底） B.對(duì)稱三角形 C.頭肩頂（底） D.上升三角形三、判斷題（每題1分，共10分）1、一般說來，某種股票的市盈率越高，其風(fēng)險(xiǎn)越低。 （ ）2、目前，我國證券交易所在正常交易期間采用集合競(jìng)價(jià)方式。 （ ）3、封閉式基金募集成立后，應(yīng)及時(shí)向證券交易所申請(qǐng)上市。 （ ）4、股票組合投資是有效消除股票市場(chǎng)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的方法。 （ ）5、頭肩頂形態(tài)

7、中，右肩形成時(shí)股價(jià)下跌突破頸線是一個(gè)賣出信號(hào)。 （ ）6、證券投資的收益與風(fēng)險(xiǎn)成反比例互換關(guān)系，這種關(guān)系表現(xiàn)為：預(yù)期收益率=無風(fēng)險(xiǎn)利率+風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。 （ ）7、在上升三角形走勢(shì)中，一旦最高價(jià)突破水平頂價(jià)，且伴隨著成交量的大量增加，是一種較強(qiáng)的買進(jìn)信號(hào)。 （ ）8、看跌期權(quán)亦稱為賣出期權(quán)。 （ ）9、一般來說，利率上升，證券價(jià)格上升，反之亦然。 （ ）10、壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)行業(yè)的企業(yè)對(duì)產(chǎn)品的價(jià)格沒有控制權(quán)。 （ ）四、計(jì)算題（第一題10分，第二題15分，共25分）1、某貼息債券面值為1000元，期限為90天，債券發(fā)行時(shí)的貼現(xiàn)率為10%。求該債券的發(fā)行價(jià)格和到期收益率；（6分）如果投資者在30天后，以面

8、值8%的折扣在市場(chǎng)上賣出，求該債券的持有期收益率。（4分）2、信用評(píng)級(jí)為AAA的甲公司與信用評(píng)級(jí)為BBB的乙公司有相同的融資要求，他們都需要1000萬元5年期的美元資金。其中甲愿意支付浮動(dòng)利率，且甲可以在市場(chǎng)上以11%的固定利率或LIBOR+0.1%的浮動(dòng)利率籌集到資金；而乙愿意支付固定利率，且乙可以在市場(chǎng)上以12%的固定利率或LIBOR+0.5%的浮動(dòng)利率籌集到資金?，F(xiàn)雙方?jīng)Q定以各自的比較優(yōu)勢(shì)互換利率，并且均分互換收益。據(jù)此，填寫下表（15分）甲公司乙公司支付固定利率給第三方支付浮動(dòng)利率給第三方支付浮動(dòng)利率給乙方支付固定利率給甲方從乙公司收到固定利率從甲公司收到浮動(dòng)利率籌資總成本籌資總成本不

9、安排互換的籌資成本不安排互換的籌資成本凈節(jié)約成本凈節(jié)約成本五、論述題（每題15分，共30分）1、股票與債券的區(qū)別與聯(lián)系是什么？談?wù)勛约簩?duì)其相互影響機(jī)制的看法。2、證券投資基金的種類有哪幾種，并說明其特性。證券投資試卷（二）答案 一、單項(xiàng)選擇題（每小題只有一個(gè)選項(xiàng)正確。每題1分，共15分）1、B 2、B 3、A 4、A 5、D 6、B 7、D 8、C 9、B 10、C11、D 12、C 13、C 14、B 15、B二、多項(xiàng)選擇題（每題至少有兩個(gè)或兩個(gè)以上的正確答案，每題2分，共20分）1、ABCD 2、ACD 3、BCD 4、AB 5、CD6、BCD 7、ABCD 8、BCD 9、BC 10、A

10、C三、判斷題（每題1分，共10分）1、× 2、× 3、 4、× 5、 6、× 7、 8、 9、× 10、×四、計(jì)算題（第一題10分，第二題15分，共25分）1、發(fā)行價(jià)格=1000*（1-10%*90/360）=975 到期收益率=（1000-975）/975*（365/90）=10.4% 出售價(jià)格=1000*(1-8%*60/360)=986.7 持有期收益率=(986.7-975)/975*(365/30)=14.6%2、甲公司乙公司支付固定利率給第三方11%支付浮動(dòng)利率給第三方LIBOR+0.5%支付浮動(dòng)利率給乙方LIBOR支付固

11、定利率給甲方11.2%從乙公司收到固定利率11.2%從甲公司收到浮動(dòng)利率LIBOR籌資總成本LIBOR-0.2%籌資總成本11.7%不安排互換的籌資成本LIBOR+0.1%不安排互換的籌資成本12%凈節(jié)約成本0.3%凈節(jié)約成本0.3%五、論述題（每題15分，共30分）1、相同點(diǎn)：兩者都屬于有價(jià)證券；都是一種投資工具； 不同點(diǎn)： （1）債券有固定的還本期限；而股票的本金是不返還的； （2）債券的利息是固定的，它不隨舉債人剩余利潤的增減而變化；而股利的多少則取決于發(fā)行股票的公司剩余利潤的多少； （3）債券的還本付息是有法律保護(hù)的；而股利的派發(fā)則是由募股公司的董事會(huì)視公司利潤狀況決定的，派發(fā)多少和派與不派，不受法律制約； （4）債券持有人無權(quán)參與公司經(jīng)營決策與管理；股票的持有人有權(quán)參與公司的經(jīng)營決策與管理； （5）任何經(jīng)過批準(zhǔn)的有還款能力的組織或機(jī)構(gòu)都可以發(fā)行債券；而股票只有股