主辦券商業(yè)務(wù)自律監(jiān)管框架

1、主辦券商業(yè)務(wù)自律監(jiān)管框架主辦券商業(yè)務(wù)自律監(jiān)管框架 嚴格保密目目 錄錄n 一、主辦券商制度概述n 二、主辦券商業(yè)務(wù)自律監(jiān)管框架n 三、主辦券商業(yè)務(wù)管理n 四、主辦券商日常管理42一、主辦券商制度概述一、主辦券商制度概述l 主辦券商涵義l 主辦券商業(yè)務(wù)類型l 主辦券商制度的主要內(nèi)容及特點l 主辦券商業(yè)務(wù)開展情況一、主辦券商制度概述一、主辦券商制度概述 市場化原則 責(zé)權(quán)利一致 主辦券商自律為主主要特點主要特點主要內(nèi)容主要內(nèi)容6 業(yè)務(wù)備案制 業(yè)務(wù)分類管理 持續(xù)督導(dǎo)5二、主辦券商業(yè)務(wù)自律監(jiān)管框架二、主辦券商業(yè)務(wù)自律監(jiān)管框架l 法律：證券法 l 行政規(guī)范：國務(wù)院關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定（

2、國發(fā)【2013】49號）l 部門規(guī)章 ：全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法（證監(jiān)會令89號）l 主辦券商業(yè)務(wù)自律規(guī)則體系 二、主辦券商業(yè)務(wù)自律監(jiān)管框架主辦券商業(yè)務(wù)自律規(guī)則體系二、主辦券商業(yè)務(wù)自律監(jiān)管框架自律監(jiān)管措施 主辦券商及相關(guān)業(yè)務(wù)人員違反本細則，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可依據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則采取以下監(jiān)管措施,： 約見談話 要求提交書面承諾 出具警示函 責(zé)令改正 暫不受理主辦券商或其業(yè)務(wù)人員出具的文件 限制證券賬戶交易7二、主辦券商業(yè)務(wù)自律監(jiān)管框架紀律處分（主辦券商） 主辦券商違反本細則的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可依據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則采取以下紀律處分，并記入誠信檔案： 通報批評 公開譴責(zé) 限制、暫停直至終止

3、其從事相關(guān)業(yè)務(wù) 主辦券商因違反本細則被終止從事相關(guān)業(yè)務(wù)的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司將在終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)之日起12個月內(nèi)不再受理其申請。8二、主辦券商業(yè)務(wù)自律監(jiān)管框架紀律處分（相關(guān)人員） 主辦券商的相關(guān)人員違反本細則的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可依據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則采取以下紀律處分，并記入誠信檔案： 通報批評 公開譴責(zé)9三、主辦券商業(yè)務(wù)管理一般義務(wù) 主辦券商在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)，應(yīng)履行下列一般義務(wù)：建立健全風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度；履行保密義務(wù)，不得利用該信息謀取不正當(dāng)利益；加強從業(yè)人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化其勤勉盡責(zé)意識、合規(guī)操作意識、風(fēng)險控制意識和保密意識；持續(xù)披露其執(zhí)業(yè)情況；協(xié)助全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

4、公司調(diào)查義務(wù)；參見相關(guān)業(yè)務(wù)和技術(shù)培訓(xùn)；建立開展業(yè)務(wù)所需的技術(shù)系統(tǒng)，并制定相應(yīng)的安全運行管理制度。10三、主辦券商業(yè)務(wù)管理u 推薦業(yè)務(wù)義務(wù) 主辦券商開展推薦業(yè)務(wù)應(yīng)履行以下義務(wù)： 應(yīng)與申請掛牌公司簽訂推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議，并對申請掛牌公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他信息披露義務(wù)人進行培訓(xùn)，使其了解相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)則、協(xié)議所規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)； 應(yīng)對申請掛牌公司進行盡職調(diào)查，并在全面、真實、客觀、準確調(diào)查的基礎(chǔ)上出具盡職調(diào)查報告； 應(yīng)設(shè)立內(nèi)核機構(gòu)，負責(zé)審核股份公司股票掛牌申請，并在審核基礎(chǔ)上出具內(nèi)核意見； 應(yīng)持續(xù)督導(dǎo)所推薦掛牌公司誠實守信、規(guī)范履行信息披露義務(wù)、完善公司治理機制； 應(yīng)配備合格專業(yè)

5、人員，建立健全持續(xù)督導(dǎo)工作制度，勤勉履行審查掛牌公司擬披露的信息披露文件、對掛牌公司進行現(xiàn)場檢查、發(fā)布風(fēng)險警示公告等督導(dǎo)職責(zé)。11三、主辦券商業(yè)務(wù)管理經(jīng)紀業(yè)務(wù)義務(wù) 主辦券商開展經(jīng)紀業(yè)務(wù)應(yīng)履行以下義務(wù)： 建立健全投資者適當(dāng)性管理制度，與投資者簽訂證券買賣委托代理協(xié)議； 代理投資者買賣掛牌公司股票前，充分了解投資者的身份、財務(wù)狀況、證券投資經(jīng)驗等情況，評估投資者的風(fēng)險承受能力和風(fēng)險識別能力； 簽訂證券買賣委托代理協(xié)議前，向投資者說明投資風(fēng)險自擔(dān)的原則，詳細講解風(fēng)險揭示書，要求投資者認真閱讀并簽署風(fēng)險揭示書； 告知投資者業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)信息，持續(xù)揭示投資風(fēng)險； 不得欺騙和誤導(dǎo)投資者，不得利用業(yè)務(wù)優(yōu)勢侵

6、害投資者合法權(quán)益； 設(shè)立交易監(jiān)控系統(tǒng)，對自身及客戶轉(zhuǎn)讓行為進行有效監(jiān)督，防范違規(guī)轉(zhuǎn)讓行為； 對客戶的資金、股票以及委托、成交數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)有完整、準確、詳實的記錄或者憑證，按戶分賬管理，并向客戶提供對賬與查詢服務(wù)，相關(guān)文件資料保存期限不得少于二十年； 不得為他人違法違規(guī)使用證券賬戶進行股票轉(zhuǎn)讓提供便利。12三、主辦券商業(yè)務(wù)管理做市業(yè)務(wù)義務(wù) 主辦券商開展做市業(yè)務(wù)，應(yīng)履行以下義務(wù)： 通過專用證券賬戶、專用交易單元開展做市業(yè)務(wù)，專用證券賬戶應(yīng)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司和中國證券登記結(jié)算公司報備； 建立做市資金的管理制度，明確做市資金的審批、調(diào)撥、使用流程，確保做市資金安全，建立做市股票的管理制度，明確做市股票

7、獲取、處置的決策程序、以及庫存股票頭寸管理機制； 建立以凈資本為核心的做市業(yè)務(wù)規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機制，合理確定做市業(yè)務(wù)規(guī)模； 建立做市業(yè)務(wù)內(nèi)部報告制度，明確業(yè)務(wù)運作、風(fēng)險監(jiān)控、業(yè)務(wù)稽核及其他有關(guān)信息的報告路徑和反饋機制； 建立健全做市業(yè)務(wù)動態(tài)風(fēng)險監(jiān)控機制； 不得利用信息和資金優(yōu)勢，單獨或者通過合謀，以串通報價或相互買賣制造異常價格波動，損害投資者利益； 不得干預(yù)掛牌公司日常經(jīng)營，其人員不得在掛牌公司兼職； 對掛牌公司股票雙邊報價的價格和數(shù)量、成交數(shù)據(jù)等應(yīng)當(dāng)有完整、準確、詳實的記錄，保存期限不得少于二十年； 報告其做市股票庫存、做市業(yè)務(wù)盈虧及相關(guān)風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)等信息。13四、主辦券商的日常管理業(yè)務(wù)往來

8、 主辦券商應(yīng)指定一名公司高級管理人員負責(zé)組織、協(xié)調(diào)主辦券商與全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的各項業(yè)務(wù)往來，并指定業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人協(xié)助履行相應(yīng)職責(zé)，指定高管及業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人的任職、變更應(yīng)及時報告全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司。指定高管和業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人應(yīng)履行下列職責(zé)： （1）負責(zé)報送全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的相關(guān)文件； （2）組織相關(guān)業(yè)務(wù)人員參加全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司舉辦的培訓(xùn)； （3）協(xié)調(diào)主辦券商與全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司技術(shù)系統(tǒng)的改造、測試等； （4）及時接收全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司發(fā)送的業(yè)務(wù)文件，并予以協(xié)調(diào)落實； （5）及時更新全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)網(wǎng)站上主辦券商相關(guān)信息； （6）督促主辦券商及時履行報告與公告義務(wù)； （7）督促主辦券商及時

9、繳納各項費用； （8）全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求履行的其他職責(zé)。14四、主辦券商的日常管理聯(lián)絡(luò)人變更 指定高管與業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人出現(xiàn)下列情形之一的，主辦券商應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起五個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)予以更換并報告全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司： （1）指定高管不再分管全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)或不再擔(dān)任高級管理人員職務(wù)； （2）連續(xù)三個月不能履行職責(zé)； （3）在履行職責(zé)時出現(xiàn)重大錯誤，產(chǎn)生嚴重后果的； （4）全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司認為不適宜繼續(xù)擔(dān)任指定高管或業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人的其他情形。 指定高管空缺期間，主辦券商法定代表人應(yīng)當(dāng)履行指定高管的職責(zé)，直至主辦券商向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報備新的指定高管。15四、主辦券商的日常管理 定期

10、報告 主辦券商應(yīng)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司履行下列定期報告義務(wù)： （1）每年四月三十日前報送上年度經(jīng)審計財務(wù)報表和從事全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)情況報告； （2）全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他定期報告義務(wù)。 主辦券商向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報送的信息和資料應(yīng)當(dāng)真實、準確、完整。16四、主辦券商的日常管理臨時報告 有下列情形之一的，主辦券商應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起五個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報告： （1）公司總部、分支機構(gòu)發(fā)生證券法第一百二十九條規(guī)定情形的； （2）凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)不符合中國證監(jiān)會規(guī)定標(biāo)準的。17四、主辦券商的日常管理實時報告 主辦券商發(fā)生下列情形的，應(yīng)當(dāng)立即向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報告，并持續(xù)報告進展情況： （1）重大業(yè)務(wù)風(fēng)險； （2）進入風(fēng)險處置； （3）重大技術(shù)故障； （4）不可抗力或者意外事件可能影響客戶正常轉(zhuǎn)讓的； （5）其他影響公司正常經(jīng)營的重大事件。 主辦券商發(fā)生前款第（3）、（4）項異常情況的，應(yīng)當(dāng)立即在其營業(yè)場所予以公告。18四、主辦券商的日常管理收費 主辦券商應(yīng)按照規(guī)定的收費項目、收費標(biāo)準與收費方式，按時交納相關(guān)費用。 主辦券商欠繳全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司相關(guān)費用的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可視情況