高管股權(quán)激勵(lì)管理規(guī)定

1、1 某化學(xué)工業(yè)有限公司管理架構(gòu)規(guī)劃和組織管理體系咨詢項(xiàng)目股權(quán)激勵(lì)方案目錄第一章 總則2 1.1 股權(quán)激勵(lì)方案的目的2 1.2 股權(quán)激勵(lì)方案實(shí)施原則 2 第二章 股權(quán)激勵(lì)方案執(zhí)行與管理機(jī)構(gòu)2 2.1 薪酬與考核委員會(huì)的設(shè)立2 2.2 薪酬與考核委員會(huì)的職責(zé)3 第三章 股權(quán)激勵(lì)方案的內(nèi)容3 3.1 股權(quán)激勵(lì)對(duì)象3 3.2 股權(quán)激勵(lì)方式3 3.3 股份授予頻率3 3.4 每年股份授予總額的確定4 3.5 個(gè)人股份額度確定4 第四章 持有股份的權(quán)利和義務(wù) 4 4.1 持有虛擬股份的權(quán)利4 4.2 持有虛擬股份的義務(wù)5 第五章 股份退出5 5.1 退出條件5 5.2 股份退出后遺留分紅問(wèn)題的處理5 第六

2、章 附則6 某化學(xué)工業(yè)有限公司股權(quán)激勵(lì)方案(xxxx年 xx月公司第 x屆董事會(huì)第 x次會(huì)議通過(guò) ) 第一章總則1.1 股權(quán)激勵(lì)方案的目的第一條股權(quán)激勵(lì)方案的目的（一） 進(jìn)一步使高層管理人員的利益與股東的利益掛鉤, 保證高層管理人員的決策符合股東的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益 , 激勵(lì)他們?yōu)楣緞?chuàng)造長(zhǎng)期價(jià)值并追求公司的持續(xù)發(fā)展; （二）吸引和保留關(guān)鍵人才1.2 股權(quán)激勵(lì)方案實(shí)施原則第二條股權(quán)激勵(lì)方案遵循以下原則: （一）公開(kāi)公平公正原則 ; （二） 激勵(lì)機(jī)制與約束機(jī)制相結(jié)合的原則, 即個(gè)人的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益和公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益及價(jià)值增長(zhǎng)相聯(lián)系 , 收益與風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān) ; （三）近期內(nèi)不改變?cè)泄蓹?quán)結(jié)構(gòu)第二章 股權(quán)激勵(lì)方案執(zhí)行與管

3、理機(jī)構(gòu)2.1 薪酬與考核委員會(huì)的設(shè)立第三條在公司董事會(huì)下設(shè)立薪酬與考核委員會(huì)作為公司股權(quán)激勵(lì)方案的執(zhí)行與管理機(jī)構(gòu)第四條薪酬與考核委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé), 向董事會(huì)及股東大會(huì)匯報(bào)工作2 2.2 薪酬與考核委員會(huì)的職責(zé)第五條薪酬與考核委員會(huì)在股權(quán)激勵(lì)方面的主要工作: （一）制定股權(quán)激勵(lì)方案的具體條款, 包括激勵(lì)對(duì)象執(zhí)行方式等; （二） 定期對(duì)股權(quán)激勵(lì)方案進(jìn)行修改和完善, 在發(fā)生重大事件時(shí)可以變更或終止股權(quán)激勵(lì)方案第三章 股權(quán)激勵(lì)方案的內(nèi)容3.1 股權(quán)激勵(lì)對(duì)象第六條股權(quán)激勵(lì)對(duì)象為公司高層管理人員, 包括: 總經(jīng)理副總經(jīng)理財(cái)務(wù)總監(jiān)總工程師總經(jīng)理助理等3.2 股權(quán)激勵(lì)方式第七條虛擬股份 : （一） 本方案中

4、所稱虛擬股份指公司授予激勵(lì)對(duì)象一種 虛擬的股份 , 激勵(lì)對(duì)象可以據(jù)此享受一定數(shù)量的分紅權(quán), 但沒(méi)有所有權(quán) , 沒(méi)有表決權(quán) , 不能轉(zhuǎn)讓和出售 ,虛擬股份的發(fā)放不會(huì)影響公司的總資本和所有權(quán)結(jié)構(gòu)（二） 由于在項(xiàng)目的建設(shè)期 , 高層管理人員的付出對(duì)股東的長(zhǎng)期利益有較大影響, 但當(dāng)期又無(wú)利潤(rùn) , 所以采取本股權(quán)激勵(lì)方式 , 以統(tǒng)一各方面在不同時(shí)期的利益3.3 股份授予頻率第八條虛擬股份在每屆經(jīng)營(yíng)班子組成時(shí)授予一次, 此后每年可以根據(jù)高層管理人員職數(shù)的變化予以調(diào)整3.4 每年股份授予總額的確定第九條建設(shè)期授予總額的確定, 由薪酬與考核委員會(huì)根據(jù) 某化學(xué)工業(yè)有限公司高層管理人員績(jī)效考核手冊(cè) 得到 經(jīng)理層全

5、年考核得分 ; 標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)為可以獲得全部計(jì)劃授予股份額度的分?jǐn)?shù), 由董事會(huì)在稱職的分?jǐn)?shù)范圍內(nèi)根據(jù)實(shí)際情況在授予股份時(shí)予以確定由此公式計(jì)算出當(dāng)年授予股份總額 , 報(bào)董事會(huì)審批第十條生產(chǎn)期授予總額的確定, 計(jì)算公式與建設(shè)期相同 , 經(jīng)理層全年考核得分 的確定見(jiàn)某化學(xué)工業(yè)有限公司高層管理人員績(jī)效考核手冊(cè)3.5 個(gè)人股份額度確定第十一條個(gè)人崗位系數(shù)的確定由于崗位責(zé)任工作性質(zhì)的不同, 各崗位的價(jià)值是不同的 , 所以各崗位的崗位系數(shù)是不同的, 具體系數(shù)如下 : （一）總經(jīng)理 :1; （二）副總經(jīng)理財(cái)務(wù)總監(jiān)總工程師:0.78; （三）總經(jīng)理助理 :0.7 第十二條個(gè)人考核得分具體計(jì)算辦法詳見(jiàn)某化學(xué)工業(yè)有限公司

6、高層管理人員績(jī)效考核手冊(cè)第十三條授予個(gè)人股份額度計(jì)算公式第四章持有股份的權(quán)利和義務(wù)4.1 持有虛擬股份的權(quán)利第十四條持有虛擬股份人員享有的權(quán)利如下: （一）分紅權(quán) : 已經(jīng)確定授予高層管理人員的虛擬股份產(chǎn)生的分紅歸個(gè)人所有; （二）表決權(quán) : 無(wú)表決權(quán) ; （三）轉(zhuǎn)讓權(quán) : 無(wú)轉(zhuǎn)讓權(quán)和繼承權(quán)4.2 持有虛擬股份的義務(wù)第十五條嚴(yán)禁從事有損于公司利益的一切活動(dòng), 包括同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)行為 , 一旦發(fā)現(xiàn)3 則薪酬與考核委員會(huì)應(yīng)收回所授予的虛擬股份, 并由有關(guān)部門依法追究其他責(zé)任第五章股份退出5.1 退出條件第十六條正常退出條件當(dāng)高層管理人員發(fā)生以下情況, 公司應(yīng)收回所授予虛擬股份 : （一）正常離職 : 從

7、離職之日起所授予虛擬股份自動(dòng)喪失; （二）退休 : 從退休之日起所授予虛擬股份自動(dòng)喪失; （三）喪失行為能力或死亡: 同退休處理第十七條強(qiáng)制退出條件當(dāng)高層管理人員發(fā)生以下情況, 公司應(yīng)強(qiáng)制收回所授予虛擬股份 : （一）自動(dòng)離職 : 從確認(rèn)之日起一個(gè)月后 , 所授予虛擬股份自動(dòng)喪失; （二）解雇 : 從解雇之日起 , 所授予虛擬股份自動(dòng)喪失5.2 股份退出后遺留分紅問(wèn)題的處理第十八條對(duì)于符合正常退出條件的, 可享有一定的應(yīng)分而未分的紅利（一）離任審計(jì)合格后可根據(jù)當(dāng)年在職時(shí)間占全年工作時(shí)間的比例獲得最后一次分紅 ; （二）若從授予虛擬股份起到離任之日, 公司從未進(jìn)行分紅 , 則在離任審計(jì)合格后以其原有虛擬股份額度獲得公司此后最近的一次分紅第十九條對(duì)于符合強(qiáng)制退出條件的, 不再享有任何分紅權(quán)第六章附則第二十條股權(quán)激勵(lì)方案實(shí)施時(shí)經(jīng)營(yíng)環(huán)境及外部條件發(fā)生重大變化時(shí), 可由薪酬與考核委員會(huì)提議變更激勵(lì)約束條件甚至終止該方案, 并報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn) , 可能的情況變化包括如下 : （一）市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生不可預(yù)測(cè)的重大變化, 嚴(yán)重影響公司經(jīng)營(yíng) ; （二）因不可抗力對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生重大影響; （三）國(guó)家政策重大變化影響股權(quán)激勵(lì)方案實(shí)施的基礎(chǔ); （四）其他董事會(huì)認(rèn)為的重大變化第