電梯改造施工單位鑒定評(píng)審細(xì)則（試行）(共享)

1、電梯改造施工單位鑒定評(píng)審細(xì)則 （試行）說明一、本細(xì)則適用于機(jī)電類特種設(shè)備安裝改造維修許可規(guī)則（試行）中電梯改造類的現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審工作。二、本細(xì)則分為三部分：（一）基本條件的評(píng)審；（二）質(zhì)量安全管理體系的考核評(píng)審；（三）業(yè)績(jī)考核評(píng)審。三、本細(xì)則中每一項(xiàng)評(píng)審內(nèi)容按符合、有缺陷、不符合、不適用四種結(jié)果進(jìn)行評(píng)定。其中“不符合”是指 不符合評(píng)審要點(diǎn)的要求；“有缺陷”是指按評(píng)審要點(diǎn)的要求進(jìn)行控制，但控制得不完善、不全面；“不適用”是 指該評(píng)審要點(diǎn)不適用于該單位申請(qǐng)的項(xiàng)冃或被抽查的設(shè)備。四、評(píng)審報(bào)告中評(píng)審結(jié)論分為：具備條件、不具備條件。五、評(píng)審結(jié)論的判定原則：（一）具備條件：1、單項(xiàng)評(píng)審結(jié)果全部符合。2、單項(xiàng)評(píng)審

2、結(jié)果中重要項(xiàng)目（注#項(xiàng)）全部符合、非重要項(xiàng)目（未注#項(xiàng)）存在不符合和有缺陷項(xiàng)，但 不得超過5項(xiàng)并認(rèn)為最長(zhǎng)20天內(nèi)經(jīng)整改能夠達(dá)到要求。（二）不具備條件：?jiǎn)雾?xiàng)評(píng)審結(jié)果達(dá)不到具備條件要求。六、評(píng)審第二部分時(shí)，應(yīng)隨機(jī)抽取一定數(shù)量的申請(qǐng)項(xiàng)目范圍內(nèi)已完工電梯的全部文件，以該電梯改造過 程執(zhí)行質(zhì)量安全管理制度情況為主線進(jìn)行評(píng)審。存在不適用項(xiàng)時(shí)，應(yīng)隨機(jī)抽取其它有代表性設(shè)備相應(yīng)項(xiàng)冃執(zhí)行 情況的記錄，確認(rèn)該項(xiàng)評(píng)審要點(diǎn)是否滿足規(guī)定。一、基本條件的評(píng)審評(píng)審 項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)考核方法評(píng)價(jià)方法機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照1.1查看法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照正木應(yīng)與提出申請(qǐng)時(shí)遞交的復(fù)印件一 致，核對(duì)注冊(cè)資金應(yīng)與申請(qǐng)項(xiàng)目范圍對(duì)應(yīng)要求相適應(yīng)?，F(xiàn)場(chǎng)查看文

3、本原件核實(shí)。不滿足要求吋停止評(píng)審。稅務(wù)登記證1.2查看企業(yè)稅務(wù)登記證應(yīng)齊全，正本應(yīng)提出中請(qǐng)吋遞交 的復(fù)印件一致，應(yīng)有獨(dú)立的財(cái)務(wù)賬號(hào)。法人條碼證書1. 3應(yīng)有法人條碼證書并記錄企業(yè)法人代碼#2. 人員企業(yè)主棗負(fù)奇人2.1企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)熟悉國(guó)家有關(guān)勞動(dòng)保護(hù)、安全生產(chǎn)及 電梯改造的政策和規(guī)定，了解有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，明確本人的崗位職責(zé)。檢查文件及現(xiàn)場(chǎng)座談，進(jìn)行書面 或口頭考試。同一個(gè)人可身兼質(zhì)量檢驗(yàn)人員和 安全檢查人員兩職，但必須同時(shí)具備 兩職的資格。企業(yè)主要負(fù)責(zé)人或金業(yè)法人代表 不町兼任質(zhì)量檢驗(yàn)和安全檢查人員。不滿足評(píng)審要點(diǎn)中的要 求判為不符合。技術(shù)負(fù)責(zé)人2.2應(yīng)在本單位管理層中任命一名技術(shù)負(fù)責(zé)人，其學(xué)歷

4、、職 稱、專業(yè)、工作經(jīng)歷及掌握政策法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)情況等，應(yīng)能滿足 規(guī)則和基本條件中相應(yīng)級(jí)別的規(guī)定。技術(shù)人員2.3各類技術(shù)人員的學(xué)歷、職稱、專業(yè)、工作經(jīng)歷及配置數(shù) 量等應(yīng)滿足基本條件中相應(yīng)級(jí)別的規(guī)定特種設(shè)備安全管 理人員2.4特種設(shè)備安全管理人員中質(zhì)量檢驗(yàn)人員和安全檢查人員 的學(xué)歷、職稱、專業(yè)、工作經(jīng)歷及配置數(shù)量等應(yīng)滿足基木條 件中相應(yīng)級(jí)別的規(guī)定作業(yè)人員2.5各類作業(yè)人員的數(shù)量及其資格應(yīng)滿足基本條件屮相 應(yīng)級(jí)別的規(guī)定。全體雇員應(yīng)符合國(guó)家勞動(dòng)政策用工要求（合同、保險(xiǎn)等）現(xiàn)場(chǎng)查看文本原件核實(shí)。不滿足要求判為不符合。工作場(chǎng)所3.1企業(yè)應(yīng)具冇滿足生產(chǎn)需要的工作場(chǎng)所，尺維護(hù)完好。廠 房應(yīng)滿足基木條件中相應(yīng)級(jí)別

5、的規(guī)定。按企業(yè)申證范圍檢查工作場(chǎng)所的 最大能力。按申證范用，檢查其現(xiàn)有生產(chǎn)、施 工設(shè)備和工藝裝備的生產(chǎn)、施工能力?，F(xiàn)場(chǎng)任意抽杏生產(chǎn)、施工設(shè)備和工 藝裝備各3臺(tái)，其生產(chǎn)、施1：能力通 過現(xiàn)場(chǎng)生產(chǎn)、施工進(jìn)行驗(yàn)證。檢查其 現(xiàn)有檢測(cè)設(shè)備的檢測(cè)能力。抽取2-3個(gè)檢驗(yàn)項(xiàng)目進(jìn)行檢驗(yàn)， 驗(yàn)證檢測(cè)設(shè)備能力。對(duì)不滿足評(píng)審要點(diǎn)中的 巾證規(guī)格要求的判為不符合。生產(chǎn)、施工設(shè)備 和工藝裝備3.2金業(yè)應(yīng)具有滿足基本條件中相應(yīng)級(jí)別規(guī)定的生產(chǎn)、 施匸設(shè)備和工藝裝備。3. 3生產(chǎn)、施工設(shè)備和工藝裝備應(yīng)與生產(chǎn)、施工能力相適應(yīng)。3. 4生產(chǎn)、施工設(shè)備和工藝裝備的性能精度應(yīng)滿足工藝要求。檢測(cè)設(shè)備3.5金業(yè)應(yīng)具冇滿足基木條件中相應(yīng)級(jí)別規(guī)

6、定的檢測(cè)設(shè) 備。（対于裝配型企業(yè)，必須有成品檢測(cè)設(shè)備）3.6檢測(cè)設(shè)備應(yīng)與生產(chǎn)、施工能力相適宜。3.7檢測(cè)設(shè)備的性能精度應(yīng)滿足檢驗(yàn)要求。審目 洛項(xiàng)l質(zhì)量管理體系總要求企企應(yīng)管姆知立新肪衢臨衢耐隸砌訂1r初立 過過工全事購(gòu)建冊(cè)附玆時(shí)愆姉溜仍制苗射處 經(jīng)經(jīng)員安瑋如應(yīng)爲(wèi)眈紆頤眾蜩應(yīng)器伴伴 有冇體量野直業(yè)甘般晦鍬硼菇始洌業(yè)術(shù)皿皿 應(yīng)應(yīng)全質(zhì)葩険企劃歸椀必細(xì)薊杉好金紋紆紆 1234 ab5a.b cd ef gh6 abb lx 11 11 11 11 11合時(shí)罠切 符耒骯末全缺缺需缺足 喬3)依b)宀女c q所有滿 l 理 量 制2.未2. 管理 職責(zé)】y立口 zt、一 。予n /4k 八內(nèi)一限尸 ，變

7、1業(yè)23權(quán)45啄的2.-ih2.z 和2.2.體求in 0主要座況 了理合文rplxjl世無備更 z/ -二>、丿 1 >*?*c?zi a* 仁q貴j艮 > 圧口于卄兩 -y a 二刀 b 2- cl 駅權(quán)審2.未二.質(zhì)量安全管理體系建立與運(yùn)行的考核評(píng)審ffi評(píng)審 項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)考核方法評(píng)價(jià)方法3. 文 件質(zhì)量安全管理體系 所要求的文件應(yīng)予 以控制。3.1文件控制程序應(yīng)規(guī)定文件的編制、審批、發(fā)放、冋收、更 改、借閱等控制要求。3.2文件發(fā)布前應(yīng)得到授權(quán)人批準(zhǔn)；應(yīng)保證文件屮的耍求是充 分與適宜的。3. 3文件更新應(yīng)得到再次批準(zhǔn)并按企業(yè)的規(guī)定進(jìn)行更新。3.4應(yīng)在使用處nj

8、獲得適用文件的有效版本。3.5文件應(yīng)清晰、易于識(shí)別。3.6作廢文件應(yīng)進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)。3.7外來文件應(yīng)能得到識(shí)別，并控制其發(fā)放；檢查文件控制程序。分別在文件管理、使用部 門各抽3-5種文件檢查程序 執(zhí)行情況。1 不符合3）文件控制程序不符合要求；b）文件的審批、發(fā)放、回收、 更改未按程序執(zhí)行。2.有缺陷一-除上述不符合外的 未滿足要求的情況。4. 對(duì)合 同工 程或 產(chǎn)品 要求 評(píng)審企業(yè)應(yīng)確定并評(píng)審 合同中對(duì)產(chǎn)品的要 求4.1企業(yè)應(yīng)確定合同中對(duì)工程或產(chǎn)吊的有關(guān)要求。包括：a）顧客規(guī)定的要求，包括對(duì)交付及服務(wù)的要求；b）顧客雖然沒有明示，但規(guī)定的用途或己知的預(yù)期用途所必需 的要求：c）與工程或產(chǎn)品有

9、關(guān)的法律法規(guī)要求；d）企業(yè)確定的任何附加要求。4.2企業(yè)應(yīng)評(píng)審合同中對(duì)工程或產(chǎn)品的有關(guān)要求。包括確保：r在企業(yè)向顧客做出提供工程或產(chǎn)品的承諾之前進(jìn)行；b）企業(yè)有能力滿足規(guī)定的要求。4.3評(píng)審的結(jié)果應(yīng)保存。抽查合同和評(píng)審記錄1. 不符合-一未對(duì)合同中的工程 或產(chǎn)品要求進(jìn)行確定和評(píng)審。2. 有缺陷一一除上述不符合外 的未滿足要求的情況。5. 設(shè)計(jì)和 開發(fā)設(shè)計(jì)輸入5.1企業(yè)應(yīng)確定打工程或產(chǎn)品要求有關(guān)的輸入，并保存記錄。 5.2設(shè)計(jì)輸入應(yīng)包括：a）功能和性能要求；b）適用的法律、法規(guī)要求；c）適用時(shí)，以前類似設(shè)計(jì)可參考的信息;d）設(shè)計(jì)和開發(fā)所必需的其他要求。5.3企業(yè)應(yīng)具有基本條件中相應(yīng)級(jí)別規(guī)定的法規(guī)

10、及標(biāo)準(zhǔn)檢查企業(yè)中報(bào)的不同類 型的最大規(guī)格工程或產(chǎn)品的 設(shè)計(jì)文件應(yīng)符合評(píng)審耍點(diǎn)的 要求。檢查所有中證覆蓋的工 程或產(chǎn)品圖紙應(yīng)齊全。抽某規(guī)格工程或產(chǎn)品的 設(shè)計(jì)文件重點(diǎn)檢杳是否符合 設(shè)計(jì)輸出的要求。1. 不符合a）企業(yè)屮報(bào)的不同類型的最 大規(guī)格工程或產(chǎn)品的設(shè)計(jì)文件 未按要求進(jìn)行設(shè)計(jì)控制（行業(yè)聯(lián) 合設(shè)計(jì)的工程或產(chǎn)品可不檢查 設(shè)計(jì)輸入、設(shè)計(jì)評(píng)市、設(shè)計(jì)確認(rèn) 文件）；b）設(shè)計(jì)輸出文件主要性能參 數(shù)未滿足法律法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)耍求；2. 有缺陷一-除上述不符合外的 未滿足要求的情況。#設(shè)計(jì)輸岀”5. 4企業(yè)應(yīng)形成完桀的設(shè)計(jì)輸出文件。申證工程或產(chǎn)品所覆蓋 的各規(guī)格類型圖紙應(yīng)齊全。5.5設(shè)計(jì)輸出文件應(yīng)：a）滿足設(shè)計(jì)和開發(fā)

11、輸入的要求；設(shè)計(jì)文件技術(shù)指標(biāo)應(yīng)符合有審目 誦項(xiàng)評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)考核方法評(píng)價(jià)方法5.設(shè)計(jì) 和開發(fā)設(shè)計(jì)輸出關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)要求；b）設(shè)計(jì)文件的繪制、標(biāo)注、技術(shù)指標(biāo)、編號(hào)、圖面質(zhì)屋等應(yīng)符 合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定要求（尺寸及公差、技術(shù)要求等應(yīng)明確、合理， 符合有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和設(shè)計(jì)規(guī)則）；c）給出指導(dǎo)采購(gòu)、生產(chǎn)、施工和服務(wù)的適當(dāng)信息；d）包含或引用工程或產(chǎn)品接收準(zhǔn)則；e）規(guī)定對(duì)工程或產(chǎn)品的安全和正常使用所必需的工程或產(chǎn)品 特性；f）發(fā)放前得到批準(zhǔn)。設(shè)計(jì)確認(rèn)可以捉供不同 類型的最大規(guī)格工程或產(chǎn)品 的型式試驗(yàn)報(bào)告。3. 申證覆蓋的工程或產(chǎn)品圖紙 中，某規(guī)格缺總圖或部裝圖或 5%以上零件圖時(shí)，發(fā)證時(shí)不能覆 蓋該規(guī)格。4

12、. 未對(duì)最大規(guī)格的工程或產(chǎn)品 進(jìn)行設(shè)計(jì)確認(rèn)需降規(guī)格發(fā)證。設(shè)計(jì)評(píng)審5.6企業(yè)應(yīng)對(duì)設(shè)計(jì)開發(fā)進(jìn)行系統(tǒng)的評(píng)審。5.7設(shè)計(jì)評(píng)審應(yīng)確保：a）評(píng)審的參加者應(yīng)包括與評(píng)審內(nèi)容冇關(guān)的職能的代表；b）評(píng)審記錄應(yīng)y以保存。#設(shè)計(jì)確認(rèn)5.8企業(yè)應(yīng)對(duì)設(shè)計(jì)開發(fā)進(jìn)行確認(rèn)。5.9設(shè)計(jì)確認(rèn)應(yīng)確保：r工程或產(chǎn)品能夠滿足規(guī)定的使用要求或預(yù)期用途的要求； b）確認(rèn)記錄應(yīng)了以保存。6.米購(gòu)企業(yè)應(yīng)確保采購(gòu)的 產(chǎn)品符合規(guī)定的采 購(gòu)要求。6. 1企業(yè)應(yīng)制定選擇、評(píng)價(jià)和璽新評(píng)價(jià)供方的準(zhǔn)則。6. 2企業(yè)應(yīng)根據(jù)上述準(zhǔn)則評(píng)價(jià)和選擇供方。6.3評(píng)價(jià)記錄應(yīng)予以保存。6.4采購(gòu)信息（包括采購(gòu)計(jì)劃、釆購(gòu)合同等）應(yīng)充分與適宜地 表述擬采購(gòu)的工程或產(chǎn)品，適當(dāng)時(shí)包

13、括：a）對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品的要求；b）對(duì)采購(gòu)產(chǎn)詁生產(chǎn)過程、生產(chǎn)方法、加工設(shè)備的認(rèn)可要求；c）對(duì)供方質(zhì)量安全管理體系的要求。6. 5企業(yè)應(yīng)對(duì)采購(gòu)文件進(jìn)行市批。6.6企業(yè)應(yīng)確定并實(shí)施檢驗(yàn)或其他必要的活動(dòng)，以確保采購(gòu)的 工程或產(chǎn)甜滿足規(guī)定的采購(gòu)要求。檢查企業(yè)是否確定了選 擇、評(píng)價(jià)和重新評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則。抽查重要零部件的供方 檔案，確定評(píng)價(jià)是否符合要 求。抽查采購(gòu)文件并在企業(yè) 的現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行核實(shí)，確認(rèn)重要零 部件是否在合格供方屮采購(gòu)。抽查采購(gòu)文件，確定其是 否充分、適宜且經(jīng)過批準(zhǔn)。抽查重要零部件的型式 試驗(yàn)報(bào)告和進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄，確 定其是否按規(guī)定進(jìn)行。1不符:合_a）未對(duì)供方進(jìn)行評(píng)價(jià)；b）重要零部件未在合格供方 中采購(gòu);

14、c）對(duì)重要零部件未按規(guī)定進(jìn) 行型式試驗(yàn)和進(jìn)貨檢驗(yàn)。2.有缺陷一-除上述不符合外的 未滿足要求的情況。一審目 誦項(xiàng)7.電梯改造過程控制業(yè)進(jìn) 補(bǔ)關(guān) 業(yè)全的土和程 有為記si內(nèi)預(yù)泌口川化 企卞 秋介的宜或視工。在的并性彳到m產(chǎn)防 1件。.2過 3造適程1ki別態(tài) 4求制一 5付間或供7.條造#7殊7.改用工對(duì)識(shí)狀7.要控唯7.交期程提鍵 序 任 藝 不 程存 關(guān)_!:責(zé) hjo保 過貯 術(shù) 熱卵必昭一吻電 閔 了r?,備?；虺?規(guī) 品2fl 口 o 11 oz oo ka 4* aaelo 7 11 a- oz oo > 4a no 11 0/ 11 11 - 訓(xùn) - £ - 各 止

15、* 1 1 1、方 1 1 1 1 2 2 2 2 2 3 3 4 5 z4p rh 】y k 平 > hofu 77774777 7丿77湄77 77上 7 7衣禾檢e腫檢嚴(yán)檢1紛檢如檢錨檢1. 不符合-一a）未制定工藝文件或安全規(guī)程；b）工藝文件主要性能參數(shù)未滿 足法律法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)或圖紙要求；c）未對(duì)特殊過程進(jìn)行控制或控 制基本無效；d）未對(duì)工程或產(chǎn)品進(jìn)行防護(hù)，造 成大量工程或產(chǎn)品不滿足要求。2. 有缺陷一-除上述不符合外的 未滿足要求的情況。評(píng)審 項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)考核方法評(píng)價(jià)方法監(jiān)視 裝置 和檢 測(cè)設(shè) 備的 控制企業(yè)應(yīng)根據(jù)工 藝耍求和檢驗(yàn)要求 確定所需的監(jiān)視裝 置和檢測(cè)設(shè)備，確保

16、 監(jiān)視和檢驗(yàn)的結(jié)果 有效。8.1監(jiān)視裝直和檢測(cè)設(shè)備應(yīng)按照規(guī)定的時(shí)間間隔或在使用前進(jìn) 行校準(zhǔn)或檢定；并保存校準(zhǔn)和檢定記錄。& 2肖不能溯源到國(guó)際或國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行校準(zhǔn)或檢定時(shí)，應(yīng)制定 校準(zhǔn)或檢定的規(guī)程，并按規(guī)程進(jìn)行校準(zhǔn)。8.3應(yīng)能識(shí)別監(jiān)視裝置和檢測(cè)設(shè)備的校準(zhǔn)狀態(tài)。& 4當(dāng)發(fā)現(xiàn)檢測(cè)設(shè)備不符合要求時(shí)，企業(yè)應(yīng)對(duì)以往檢測(cè)結(jié)果的 有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)和記錄。& 5當(dāng)計(jì)算機(jī)軟件用于規(guī)定要求的監(jiān)視和檢驗(yàn)時(shí)，m確認(rèn)其滿 足預(yù)期用途的能力。檢査計(jì)量管理部門文件 和記錄；現(xiàn)場(chǎng)抽查監(jiān)視裝置和檢 測(cè)設(shè)備能否滿足測(cè)最要求并 識(shí)別其校準(zhǔn)狀態(tài)；驗(yàn)證工程或產(chǎn)品檢驗(yàn)?zāi)?力是否具備，并滿足申報(bào)工程 或產(chǎn)品的最人規(guī)格的

17、要求。1. 不符合a）對(duì)監(jiān)視裝置和檢測(cè)設(shè)備未 進(jìn)行校準(zhǔn)或檢定；b）工程或產(chǎn)品檢驗(yàn)?zāi)芰Σ痪?備2. 有缺陷除上述不符合外的 未滿足要求的情況。3. 工程或產(chǎn)品檢驗(yàn)?zāi)芰Σ粷M足 申報(bào)的菜工程或產(chǎn)品要求時(shí)，發(fā) 證時(shí)不能覆蓋該工程或產(chǎn)品。3工程產(chǎn)品檢驗(yàn)金業(yè)應(yīng)對(duì)工程 或產(chǎn)品的特性進(jìn)行 檢驗(yàn)，這種檢驗(yàn)應(yīng)在 工程或產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過 程的適當(dāng)階段進(jìn)行。9.1應(yīng)對(duì)適當(dāng)階段（如采購(gòu)產(chǎn)站進(jìn)庫(kù)、電梯改造施工、成詁出 庫(kù)）的檢驗(yàn)明確要求，包括檢驗(yàn)項(xiàng)目、檢驗(yàn)方法、檢測(cè)器具要求、 抽樣要求、判定準(zhǔn)則、記錄要求等。9.2應(yīng)按規(guī)定要求進(jìn)行檢驗(yàn)。9. 3應(yīng)保存檢驗(yàn)記錄，記錄應(yīng)指明有權(quán)放行工程或產(chǎn)品的人員。 9.4應(yīng)確保工程或產(chǎn)品合格，合

18、格工程或產(chǎn)品應(yīng)附有質(zhì)量合格 證明，安裝及使用維修說明等文件。9.5型式試驗(yàn)應(yīng)按要求進(jìn)行。檢查工程或產(chǎn)品檢驗(yàn)文 件，并抽查各類型工程或產(chǎn)品 的檢驗(yàn)記錄。檢查型式試驗(yàn)報(bào)告是否 符合要求?，F(xiàn)場(chǎng)抽収某規(guī)格工程或 產(chǎn)品進(jìn)行部分項(xiàng)目的檢驗(yàn)。1. 不符合3）未按要求進(jìn)行檢驗(yàn)；b）沒有證據(jù)證明工程或產(chǎn)品 合格.c）工程或產(chǎn)品檢驗(yàn)不符合標(biāo) 準(zhǔn)要求d）型式試驗(yàn)不符合要求。e）抽取的某規(guī)格工程或產(chǎn)品 進(jìn)行部分項(xiàng)目檢驗(yàn)不合格。2. 有缺陷-一除上述不符合外的 未滿足要求的情況。10.押細(xì)期金業(yè)應(yīng)確保不 符合要求的工程或 產(chǎn)品得到識(shí)別和控不合格品控制 以及不合格品處置 的有關(guān)職責(zé)和權(quán)限 應(yīng)在程序文件中做 出規(guī)定。10.

19、1不合格品控制程序應(yīng)明確對(duì)不合格品標(biāo)識(shí)、記錄、隔離、 評(píng)審和處置的職責(zé)和權(quán)限。10.2應(yīng)按不合格品控制程序進(jìn)行控制。10. 3應(yīng)保存不合格的性質(zhì)以及隨后所采取的任何搖施的記錄， 包括所批準(zhǔn)的讓步的記錄。10. 4在不合格品得到糾正之后應(yīng)對(duì)其再次進(jìn)行驗(yàn)證。10. 5在交付或使用示發(fā)現(xiàn)工程或產(chǎn)品不合格時(shí)，應(yīng)采取和應(yīng)的 措施檢查文件和記錄。檢查現(xiàn)場(chǎng)對(duì)不合格品控 制的情況。 不符合a）不和格品控制程序不符合 要求；b）對(duì)不合格品未按要求進(jìn)行 控制；c）和交付或開始使用后發(fā)現(xiàn) 人量產(chǎn)品不合格。2.冇缺陷-一除上述不符合外的 未滿足要求的情況。評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)考核方法評(píng)價(jià)方法11.服務(wù)企業(yè)應(yīng)對(duì)服務(wù)

20、進(jìn)行 控制，確保滿足川戶 要求。11. 1在規(guī)定有服務(wù)要求的情況下（如法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)或合同規(guī)定）， 企業(yè)應(yīng)明確對(duì)服務(wù)的實(shí)施、驗(yàn)證和報(bào)告的控制要求。11.2服務(wù)人員應(yīng)經(jīng)培訓(xùn)并進(jìn)行資格認(rèn)可。11. 3服務(wù)用的檢測(cè)設(shè)備應(yīng)滿足服務(wù)要求并進(jìn)行檢定。11.4企業(yè)應(yīng)按要求提供服務(wù)，并確保用戶滿意。檢查文件和記錄，與有關(guān) 人員屎談了解。1. 不合格一-未明確對(duì)服務(wù)的控 制要求或未按要求提供服務(wù)或 主要用戶有投訴。2. 有缺陷一-除上述不符合外的 未滿足要求的情況。12.記錄企業(yè)應(yīng)對(duì)記錄進(jìn)行 控制。12. 1應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、 檢索、保存期限和處置所需的控制。12. 2應(yīng)建立并保存

21、記錄，以提供符合要求和質(zhì)量安全管理體系 有效運(yùn)行的證據(jù)。如檢驗(yàn)記錄、加工程序測(cè)驗(yàn)報(bào)告、射線檢測(cè)底 片及評(píng)片單、超聲波檢測(cè)報(bào)告、熱處理報(bào)告等。12. 3記錄應(yīng)保存清晰、易于識(shí)別和檢索。檢查程序文件并抽查記 錄的控制情況。1. 不符合一-記錄控制程序不符 合要求或未按程序要求進(jìn)行控 制。2. 有缺陷-一除上述不符合外的 未滿足要求的情況。13.s企業(yè)應(yīng)按規(guī)定的時(shí) 間間隔進(jìn)行內(nèi)部審 核。13.1內(nèi)部審核程序應(yīng)對(duì)策劃和實(shí)施審核方案、報(bào)告結(jié)果以及保 存記錄的職責(zé)和要求做出規(guī)定。13.2審核方案應(yīng)規(guī)定審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次和方法。13. 3審核員的選擇和審核的實(shí)施應(yīng)確保審核過程的客觀性和 公正性（如審核員

22、應(yīng)不審核白己的工作）013.4應(yīng)按審核方案實(shí)施審核，并保存記錄。13. 5對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的不合格應(yīng)采取糾正措施。檢查文件和記錄、座談了解。1. 不符合一-內(nèi)部審核程序不符 合要求或未進(jìn)行內(nèi)部市核或內(nèi)2. 有缺陷-一必上述不符合外的 未滿足要求的情況。蟲豔施企業(yè)應(yīng)采取措施，以 消除不合格和潛在 不合格的原因，防止 不合格的發(fā)生和再 發(fā)工。企業(yè)編制的程序文件應(yīng)規(guī)定:a）確定不合格、潛在不合格及具原因；b）防止不合格、潛在不合格發(fā)生的措施；c）記錄所采取措施的結(jié)果；d）評(píng)審所采取的糾正和預(yù)防措施。檢查文件和記錄?，F(xiàn)場(chǎng)了解不合格、潛在不 合格情況，確定是否需要采取 糾正預(yù)防措施。是否按程序規(guī)定實(shí)施。1.

23、 不符合一-糾止和預(yù)防措施控 制程序不符合要求或未按程序 耍求采取過措施。2. 有缺陷一-除上述不符合外的 未滿足耍求的情況。#15. 安全 監(jiān)察企業(yè)應(yīng)執(zhí)行國(guó)家特 種設(shè)備安全監(jiān)察法 律法規(guī)的規(guī)定15. 1應(yīng)建立并保存接受質(zhì)量安全監(jiān)督部門安全質(zhì)屋監(jiān)察和監(jiān) 督監(jiān)檢的程序規(guī)定。15.2應(yīng)建立并保存特種設(shè)備電梯改造許可證使用、保管、 換證中請(qǐng)的程序規(guī)定。15. 3更換安全裝置、重要受力構(gòu)件、控制系統(tǒng)或驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)應(yīng)標(biāo) 記、記錄并保存記錄。查閱有關(guān)文件及座談了解。未滿足評(píng)審要點(diǎn)中的要求 判為不符合。評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)考核方法評(píng)價(jià)方法16. 培訓(xùn)金業(yè)應(yīng)對(duì)培訓(xùn)進(jìn)行 控制，確保全體員工 經(jīng)過必要的培訓(xùn)。工作

24、對(duì)質(zhì)量安全有影響的人員都必須經(jīng)過相應(yīng)培訓(xùn)。16. 1應(yīng)制訂培訓(xùn)工作程序及員工年度培訓(xùn)計(jì)劃。16. 2各部門應(yīng)做好參加培訓(xùn)人員的組織工作，確保全體員工經(jīng) 過必要的培訓(xùn)。16. 3對(duì)于從事國(guó)家規(guī)定的特殊工作人員的培訓(xùn)，應(yīng)按照國(guó)家冇 關(guān)規(guī)定執(zhí)行,嚴(yán)格按有關(guān)要求持證上崗。16.4保存人員培訓(xùn)的資料、檔案，包括：培訓(xùn)工作計(jì)劃、教學(xué) 資料、人員名單、考核成績(jī)和資格證件（復(fù)印件）等記錄文件。檢查文件和記錄，與有關(guān) 人員座談了解。1不合格一-未明確對(duì)培訓(xùn)的控 制要求或未按要求進(jìn)行培訓(xùn)。2.冇缺陷一-除上述不符合外的 未滿足要求的情況。"安因的制17不全素控應(yīng)確保不安全因 素得到識(shí)別和控制。有關(guān)職責(zé)和

25、權(quán)限 應(yīng)在程序文件中做 出規(guī)定。企業(yè)應(yīng)采取措施， 以消除不安全和潛 在不安全的原因，防 止不安全的發(fā)生和 再發(fā)生。17.1不安全因素控制程序應(yīng)明確對(duì)不安全因素標(biāo)識(shí)、記錄、隔 離、評(píng)審和處置的職責(zé)和權(quán)限。17.2應(yīng)按不安全因素控制程序進(jìn)行控制：a）確定不安全、潛在不安全及其原因；b）防止不安全、潛在不安全發(fā)生的措施；c）記錄所采収措施的結(jié)果；d）評(píng)審所采取的糾正和預(yù)防措施。17. 3在不安全因素得到糾正之后應(yīng)對(duì)其再次進(jìn)行驗(yàn)證。17. 4在交付或使用后發(fā)現(xiàn)工程或產(chǎn)品不安全時(shí)，應(yīng)采取相應(yīng)的 措施。檢查文件和記錄。檢查現(xiàn)場(chǎng)對(duì)不安全因索 控制的情況。 不符合3）不安全因索控制程序不符 合要求；b）對(duì)不安全因索未按要求進(jìn) 行控制；c）在交付或開始使用后發(fā)現(xiàn) 人邀工程或產(chǎn)品不安全。2.有缺陷-一除上述不符合外的 未滿足要求的情況。三業(yè)績(jī)考核審目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)考核方法評(píng)價(jià)方法業(yè)績(jī)近