江西關(guān)于成立商用車變速器零部件公司可行性研究報(bào)告（參考模板）

1、泓域咨詢 /江西關(guān)于成立商用車變速器零部件公司可行性研究報(bào)告江西關(guān)于成立商用車變速器零部件公司可行性研究報(bào)告xxx投資管理公司目錄第一章 擬組建公司基本信息9一、 公司名稱9二、 注冊(cè)資本9三、 注冊(cè)地址9四、 主要經(jīng)營范圍9五、 主要股東9公司合并資產(chǎn)負(fù)債表主要數(shù)據(jù)11公司合并利潤表主要數(shù)據(jù)11公司合并資產(chǎn)負(fù)債表主要數(shù)據(jù)12公司合并利潤表主要數(shù)據(jù)12六、 項(xiàng)目概況13第二章 行業(yè)發(fā)展分析16一、 汽車零部件經(jīng)營模式及行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)情況16二、 進(jìn)入汽車零部件行業(yè)的主要壁壘18三、 影響汽車零部件行業(yè)發(fā)展的主要因素20第三章 背景及必要性27一、 全球汽車行業(yè)發(fā)展概況27二、 汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展概況28

2、三、 市場(chǎng)供求狀況及行業(yè)利潤水平變動(dòng)原因29第四章 公司籌建方案30一、 公司經(jīng)營宗旨30二、 公司的目標(biāo)、主要職責(zé)30三、 公司組建方式31四、 公司管理體制31五、 部門職責(zé)及權(quán)限32六、 核心人員介紹36七、 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度37第五章 發(fā)展規(guī)劃43一、 公司發(fā)展規(guī)劃43二、 保障措施44第六章 法人治理47一、 股東權(quán)利及義務(wù)47二、 董事49三、 高級(jí)管理人員53四、 監(jiān)事55第七章 環(huán)境保護(hù)分析57一、 編制依據(jù)57二、 環(huán)境影響合理性分析57三、 建設(shè)期大氣環(huán)境影響分析57四、 建設(shè)期水環(huán)境影響分析60五、 建設(shè)期固體廢棄物環(huán)境影響分析60六、 建設(shè)期聲環(huán)境影響分析61七、 營運(yùn)期環(huán)

3、境影響61八、 環(huán)境管理分析62九、 結(jié)論及建議63第八章 選址方案65一、 項(xiàng)目選址原則65二、 建設(shè)區(qū)基本情況65三、 創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展68四、 社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)72五、 產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向74六、 項(xiàng)目選址綜合評(píng)價(jià)77第九章 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分析78一、 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析78二、 公司競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)85第十章 投資方案分析86一、 投資估算的依據(jù)和說明86二、 建設(shè)投資估算87建設(shè)投資估算表89三、 建設(shè)期利息89建設(shè)期利息估算表89四、 流動(dòng)資金90流動(dòng)資金估算表91五、 總投資92總投資及構(gòu)成一覽表92六、 資金籌措與投資計(jì)劃93項(xiàng)目投資計(jì)劃與資金籌措一覽表93第十一章 項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃95一、 項(xiàng)目進(jìn)度安排9

4、5項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃一覽表95二、 項(xiàng)目實(shí)施保障措施96第十二章 經(jīng)濟(jì)效益97一、 經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)財(cái)務(wù)測(cè)算97營業(yè)收入、稅金及附加和增值稅估算表97綜合總成本費(fèi)用估算表98固定資產(chǎn)折舊費(fèi)估算表99無形資產(chǎn)和其他資產(chǎn)攤銷估算表100利潤及利潤分配表101二、 項(xiàng)目盈利能力分析102項(xiàng)目投資現(xiàn)金流量表104三、 償債能力分析105借款還本付息計(jì)劃表106第十三章 總結(jié)108第十四章 附表附錄109主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)一覽表109建設(shè)投資估算表110建設(shè)期利息估算表111固定資產(chǎn)投資估算表112流動(dòng)資金估算表112總投資及構(gòu)成一覽表113項(xiàng)目投資計(jì)劃與資金籌措一覽表114營業(yè)收入、稅金及附加和增值稅估算表115綜合

5、總成本費(fèi)用估算表116固定資產(chǎn)折舊費(fèi)估算表117無形資產(chǎn)和其他資產(chǎn)攤銷估算表117利潤及利潤分配表118項(xiàng)目投資現(xiàn)金流量表119借款還本付息計(jì)劃表120建筑工程投資一覽表121項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃一覽表122主要設(shè)備購置一覽表123能耗分析一覽表123報(bào)告說明xxx投資管理公司主要由xxx集團(tuán)有限公司和xx集團(tuán)有限公司共同出資成立。其中：xxx集團(tuán)有限公司出資672.00萬元，占xxx投資管理公司70%股份；xx集團(tuán)有限公司出資288萬元，占xxx投資管理公司30%股份。根據(jù)謹(jǐn)慎財(cái)務(wù)估算，項(xiàng)目總投資22349.36萬元，其中：建設(shè)投資18434.14萬元，占項(xiàng)目總投資的82.48%；建設(shè)期利息23

6、0.58萬元，占項(xiàng)目總投資的1.03%；流動(dòng)資金3684.64萬元，占項(xiàng)目總投資的16.49%。項(xiàng)目正常運(yùn)營每年?duì)I業(yè)收入44500.00萬元，綜合總成本費(fèi)用35169.27萬元，凈利潤6824.10萬元，財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率23.55%，財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值11926.82萬元，全部投資回收期5.28年。本期項(xiàng)目具有較強(qiáng)的財(cái)務(wù)盈利能力，其財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值良好，投資回收期合理。汽車變速多檔化對(duì)駕駛?cè)说牟倏丶夹g(shù)、熟練程度及工作強(qiáng)度提出了更高的要求，尤其是新一代年輕群體不愿再從事卡車運(yùn)輸，卡車司機(jī)數(shù)量缺口非常嚴(yán)重，導(dǎo)致駕駛員這個(gè)職業(yè)存在“斷層”。只有提高重卡駕駛的舒適性、便捷性，降低卡車司機(jī)的工作強(qiáng)度，才能吸引更多的年輕

7、人加入卡車司機(jī)的行列，促進(jìn)行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。因此，自動(dòng)化具備旺盛的市場(chǎng)需求基礎(chǔ)。隨著5G技術(shù)的發(fā)展，商用車智能化發(fā)展進(jìn)入戰(zhàn)略機(jī)遇期。但在推動(dòng)卡車智能網(wǎng)聯(lián)化進(jìn)程中，實(shí)現(xiàn)自動(dòng)換檔是必由之路。以自動(dòng)駕駛為例，目的就是通過人工智能技術(shù)不斷提高機(jī)器的“駕駛經(jīng)驗(yàn)”，從而對(duì)行駛路況進(jìn)行準(zhǔn)確的判斷，減少人為因素干擾帶來的不合理操作。電腦智能換檔的自動(dòng)檔成為推進(jìn)自動(dòng)駕駛等智能發(fā)展的必要途徑。本報(bào)告為模板參考范文，不作為投資建議，僅供參考。報(bào)告產(chǎn)業(yè)背景、市場(chǎng)分析、技術(shù)方案、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等內(nèi)容基于公開信息；項(xiàng)目建設(shè)方案、投資估算、經(jīng)濟(jì)效益分析等內(nèi)容基于行業(yè)研究模型。本報(bào)告可用于學(xué)習(xí)交流或模板參考應(yīng)用。第一章 擬組建公司

8、基本信息一、 公司名稱xxx投資管理公司（以工商登記信息為準(zhǔn)）二、 注冊(cè)資本960萬元三、 注冊(cè)地址江西xxx四、 主要經(jīng)營范圍經(jīng)營范圍：從事商用車變速器零部件相關(guān)業(yè)務(wù)（企業(yè)依法自主選擇經(jīng)營項(xiàng)目，開展經(jīng)營活動(dòng)；依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后依批準(zhǔn)的內(nèi)容開展經(jīng)營活動(dòng)；不得從事本市產(chǎn)業(yè)政策禁止和限制類項(xiàng)目的經(jīng)營活動(dòng)。）五、 主要股東xxx投資管理公司主要由xxx集團(tuán)有限公司和xx集團(tuán)有限公司發(fā)起成立。（一）xxx集團(tuán)有限公司基本情況1、公司簡(jiǎn)介公司在“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)主導(dǎo)、社會(huì)參與”的總體原則基礎(chǔ)上，堅(jiān)持優(yōu)化結(jié)構(gòu)，提質(zhì)增效。不斷促進(jìn)企業(yè)改變粗放型發(fā)展模式和管理方式，補(bǔ)齊生態(tài)環(huán)境保護(hù)不足和區(qū)域發(fā)

9、展不協(xié)調(diào)的短板，走綠色、協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展道路，不斷優(yōu)化供給結(jié)構(gòu)，提高發(fā)展質(zhì)量和效益。牢固樹立并切實(shí)貫徹創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享的發(fā)展理念，以提質(zhì)增效為中心，以提升創(chuàng)新能力為主線，降成本、補(bǔ)短板，推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任，既是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的必由之路，也是實(shí)現(xiàn)企業(yè)自身可持續(xù)發(fā)展的必然選擇；既是順應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展趨勢(shì)的外在要求，也是提升企業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力的內(nèi)在需求；既是企業(yè)轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、實(shí)現(xiàn)科學(xué)發(fā)展的重要途徑，也是企業(yè)國際化發(fā)展的戰(zhàn)略需要。遵循“奉獻(xiàn)能源、創(chuàng)造和諧”的企業(yè)宗旨，公司積極履行社會(huì)責(zé)任，依法經(jīng)營、誠實(shí)守信，節(jié)約資源、保護(hù)環(huán)境，以人為本、構(gòu)建和諧企業(yè)，回饋

10、社會(huì)、實(shí)現(xiàn)價(jià)值共享，致力于實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和社會(huì)三大責(zé)任的有機(jī)統(tǒng)一。公司把建立健全社會(huì)責(zé)任管理機(jī)制作為社會(huì)責(zé)任管理推進(jìn)工作的基礎(chǔ)，從制度建設(shè)、組織架構(gòu)和能力建設(shè)等方面著手，建立了一套較為完善的社會(huì)責(zé)任管理機(jī)制。2、主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)公司合并資產(chǎn)負(fù)債表主要數(shù)據(jù)項(xiàng)目2020年12月2019年12月2018年12月資產(chǎn)總額10274.948219.957706.20負(fù)債總額3462.512770.012596.88股東權(quán)益合計(jì)6812.435449.945109.32公司合并利潤表主要數(shù)據(jù)項(xiàng)目2020年度2019年度2018年度營業(yè)收入24952.2919961.8318714.22營業(yè)利潤5120.924

11、096.743840.69利潤總額4647.953718.363485.96凈利潤3485.962719.052509.89歸屬于母公司所有者的凈利潤3485.962719.052509.89（二）xx集團(tuán)有限公司基本情況1、公司簡(jiǎn)介展望未來，公司將圍繞企業(yè)發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，在“夢(mèng)想、責(zé)任、忠誠、一流”核心價(jià)值觀的指引下，圍繞業(yè)務(wù)體系、管控體系和人才隊(duì)伍體系重塑，推動(dòng)體制機(jī)制改革和管理及業(yè)務(wù)模式的創(chuàng)新，加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)能力建設(shè)，提升核心競(jìng)爭(zhēng)力，努力把公司打造成為國內(nèi)一流的供應(yīng)鏈管理平臺(tái)。公司自成立以來，堅(jiān)持“品牌化、規(guī)?；I(yè)化”的發(fā)展道路。以人為本，強(qiáng)調(diào)服務(wù)，一直秉承“追求客戶最大滿意度”的原則。多

12、年來公司堅(jiān)持不懈推進(jìn)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型和管理變革，實(shí)現(xiàn)了企業(yè)持續(xù)、健康、快速發(fā)展。未來我司將繼續(xù)以“客戶第一，質(zhì)量第一，信譽(yù)第一”為原則，在產(chǎn)品質(zhì)量上精益求精，追求完美，對(duì)客戶以誠相待，互動(dòng)雙贏。2、主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)公司合并資產(chǎn)負(fù)債表主要數(shù)據(jù)項(xiàng)目2020年12月2019年12月2018年12月資產(chǎn)總額10274.948219.957706.20負(fù)債總額3462.512770.012596.88股東權(quán)益合計(jì)6812.435449.945109.32公司合并利潤表主要數(shù)據(jù)項(xiàng)目2020年度2019年度2018年度營業(yè)收入24952.2919961.8318714.22營業(yè)利潤5120.924096.743840.

13、69利潤總額4647.953718.363485.96凈利潤3485.962719.052509.89歸屬于母公司所有者的凈利潤3485.962719.052509.89六、 項(xiàng)目概況（一）投資路徑xxx投資管理公司主要從事關(guān)于成立商用車變速器零部件公司的投資建設(shè)與運(yùn)營管理。（二）項(xiàng)目提出的理由目前，汽車產(chǎn)業(yè)鏈形成了整車廠與零部件企業(yè)各自獨(dú)立面向市場(chǎng)自由發(fā)展的模式，整車制造商通過質(zhì)量、技術(shù)、價(jià)格、服務(wù)等指標(biāo)選擇零部件供應(yīng)商，同時(shí)，零部件企業(yè)也自主選擇與不同的整車企業(yè)開展合作。整車制造商主要通過質(zhì)量、技術(shù)能力認(rèn)證來確定零部件的質(zhì)量、技術(shù)指標(biāo)是否符合要求?？傮w來看，“十三五”時(shí)期我省將向中高收入發(fā)

14、展時(shí)期和工業(yè)化中后期階段邁進(jìn)，我省仍然處于大有作為的重要戰(zhàn)略機(jī)遇期，但也面臨諸多矛盾和嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展突出表現(xiàn)為“六期融合”的階段性特征，即邁向全面小康的決勝期、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵期、區(qū)域開放融合的深化期、生態(tài)文明建設(shè)的提升期、全面深化改革的攻堅(jiān)期、法治江西建設(shè)的推進(jìn)期。全省上下務(wù)必適應(yīng)新常態(tài)、把握新常態(tài)、引領(lǐng)新常態(tài)，保持戰(zhàn)略定力，抓住用好機(jī)遇，應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)，不斷開創(chuàng)發(fā)展新局面。（三）項(xiàng)目選址項(xiàng)目選址位于xx（以最終選址方案為準(zhǔn)），占地面積約52.00畝。項(xiàng)目擬定建設(shè)區(qū)域地理位置優(yōu)越，交通便利，規(guī)劃電力、給排水、通訊等公用設(shè)施條件完備，非常適宜本期項(xiàng)目建設(shè)。（四）生產(chǎn)規(guī)模項(xiàng)目建成后，形成

15、年產(chǎn)xxx千件商用車變速器零部件的生產(chǎn)能力。（五）建設(shè)規(guī)模項(xiàng)目建筑面積61300.35，其中：生產(chǎn)工程44796.70，倉儲(chǔ)工程7300.87，行政辦公及生活服務(wù)設(shè)施5707.83，公共工程3494.95。（六）項(xiàng)目投資根據(jù)謹(jǐn)慎財(cái)務(wù)估算，項(xiàng)目總投資22349.36萬元，其中：建設(shè)投資18434.14萬元，占項(xiàng)目總投資的82.48%；建設(shè)期利息230.58萬元，占項(xiàng)目總投資的1.03%；流動(dòng)資金3684.64萬元，占項(xiàng)目總投資的16.49%。（七）經(jīng)濟(jì)效益（正常經(jīng)營年份）1、營業(yè)收入（SP）：44500.00萬元。2、綜合總成本費(fèi)用（TC）：35169.27萬元。3、凈利潤（NP）：6824.1

16、0萬元。4、全部投資回收期（Pt）：5.28年。5、財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率：23.55%。6、財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值：11926.82萬元。（八）項(xiàng)目進(jìn)度規(guī)劃項(xiàng)目建設(shè)期限規(guī)劃12個(gè)月。（九）項(xiàng)目綜合評(píng)價(jià)本項(xiàng)目符合國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策和行業(yè)技術(shù)進(jìn)步要求，符合市場(chǎng)要求，受到國家技術(shù)經(jīng)濟(jì)政策的保護(hù)和扶持，適應(yīng)本地區(qū)及臨近地區(qū)的相關(guān)產(chǎn)品日益發(fā)展的要求。項(xiàng)目的各項(xiàng)外部條件齊備，交通運(yùn)輸及水電供應(yīng)均有充分保證，有優(yōu)越的建設(shè)條件。，企業(yè)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益較好，能實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，提高經(jīng)濟(jì)效益的目的。項(xiàng)目建設(shè)所采用的技術(shù)裝備先進(jìn)，成熟可靠，可以確保最終產(chǎn)品的質(zhì)量要求。第二章 行業(yè)發(fā)展分析一、 汽車零部件經(jīng)營模式及行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)情況

17、1、汽車零部件行業(yè)經(jīng)營模式自上世紀(jì)90年代以來，整車廠為降低生產(chǎn)成本，提升生產(chǎn)效率，將汽車零部件的生產(chǎn)交由專業(yè)化的企業(yè)完成，通過市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)來提高汽車零部件產(chǎn)品的技術(shù)水平，降低汽車零部件的成本，其直接的影響就是，整車制造商從傳統(tǒng)的縱向經(jīng)營、追求大而全的生產(chǎn)模式，逐漸轉(zhuǎn)向以開發(fā)整車項(xiàng)目為主的專業(yè)化生產(chǎn)模式。上述經(jīng)營模式的變化推動(dòng)了汽車零部件行業(yè)的發(fā)展。目前，汽車產(chǎn)業(yè)鏈形成了整車廠與零部件企業(yè)各自獨(dú)立面向市場(chǎng)自由發(fā)展的模式，整車制造商通過質(zhì)量、技術(shù)、價(jià)格、服務(wù)等指標(biāo)選擇零部件供應(yīng)商，同時(shí)，零部件企業(yè)也自主選擇與不同的整車企業(yè)開展合作。整車制造商主要通過質(zhì)量、技術(shù)能力認(rèn)證來確定零部件的質(zhì)量、技術(shù)指標(biāo)是否

18、符合要求。根據(jù)汽車產(chǎn)業(yè)鏈上不同的產(chǎn)業(yè)位置，汽車整車廠及汽車零部件供應(yīng)商按照層級(jí)的不同劃分為以下不同層次：整車廠、一級(jí)供應(yīng)商、二級(jí)供應(yīng)商、三級(jí)及以下層級(jí)供應(yīng)商。汽車整車廠及汽車零部件供應(yīng)商按照層級(jí)的不同劃分一級(jí)供應(yīng)商具有系統(tǒng)總成的研發(fā)能力，直接向整車廠提供模塊化產(chǎn)品；二級(jí)供應(yīng)商生產(chǎn)較為關(guān)鍵的零部件并向一級(jí)供應(yīng)商供貨；三級(jí)及以下零部件供應(yīng)企業(yè)主要生產(chǎn)通用零部件向二級(jí)供應(yīng)商供貨。從三級(jí)供應(yīng)商到一級(jí)供應(yīng)商，產(chǎn)品集成度逐步上升，競(jìng)爭(zhēng)力逐步增強(qiáng)。汽車內(nèi)飾件產(chǎn)業(yè)鏈中，整車廠處于產(chǎn)業(yè)鏈的主導(dǎo)地位，二級(jí)供應(yīng)商、三級(jí)供應(yīng)商要獲得上一級(jí)供應(yīng)商的訂單，必須得到整車廠的確認(rèn)。2、汽車零部件行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)格局（1）全球汽車零部

19、件行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)格局在全球化配套及專業(yè)化分工趨勢(shì)下，汽車零部件從整車廠中分拆獨(dú)立是大勢(shì)所趨。隨著汽車零部件行業(yè)的逐漸成熟，整車企業(yè)對(duì)零部件的要求越來越高，采購對(duì)象也開始由本集團(tuán)的工廠轉(zhuǎn)向全球廠商，相應(yīng)地，零部件企業(yè)也逐漸面向全球銷售。隨著汽車零部件企業(yè)集團(tuán)化的不斷深化，汽車行業(yè)將形成沙漏型結(jié)構(gòu)，即少數(shù)幾家企業(yè)壟斷了某個(gè)部件的生產(chǎn)，為多家整車企業(yè)提供產(chǎn)品。在國際汽車零部件市場(chǎng)上，博世（Bosch）、大陸集團(tuán)（ContinentalAG）、舍弗勒（Schaeffler）等跨國汽車零部件巨頭已經(jīng)在各自領(lǐng)域形成了一定的壟斷優(yōu)勢(shì)，主導(dǎo)了全球汽車零部件行業(yè)的發(fā)展。（2）我國汽車零部件行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)格局中國加入世貿(mào)組織

20、以后，汽車零部件行業(yè)的產(chǎn)值逐年上升，從行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)來看，汽車零部件不斷向?qū)I(yè)化轉(zhuǎn)變。產(chǎn)業(yè)布局方面，目前我國零部件工業(yè)在地域分布上已經(jīng)形成了環(huán)渤海地區(qū)、長三角地區(qū)、珠三角地區(qū)、湖北地區(qū)、中西部地區(qū)五大板塊。而汽車零部件行業(yè)并購整合剛剛開始，區(qū)域龍頭企業(yè)沖破區(qū)域束縛，成長為全國性龍頭，并謀求跨國發(fā)展。汽車保有量不斷增長使得汽車零部件企業(yè)成長空間較大，多數(shù)企業(yè)希望通過并購快速壯大，提高市場(chǎng)占有率。從汽車零部件企業(yè)與整車廠的資本關(guān)系的角度看，合資整車廠的配套供應(yīng)商以外資零部件企業(yè)為主。隨著對(duì)科技創(chuàng)新的逐步重視和對(duì)研發(fā)投入的逐步，國內(nèi)自主汽車零部件企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力正持續(xù)提升，但總體來看，大多數(shù)內(nèi)資企業(yè)缺乏戰(zhàn)略

21、規(guī)劃、投入不夠，加之在研發(fā)、生產(chǎn)、管理和人才等方面有所缺失，與外資企業(yè)差距較大。二、 進(jìn)入汽車零部件行業(yè)的主要壁壘1、采購壁壘整車廠與零部件企業(yè)之間金字塔形的配套關(guān)系形成了我國整車和汽車零部件企業(yè)之間較為固定的互相依賴關(guān)系，其合作關(guān)系較為牢固。因?yàn)樽兯傧漭S是整個(gè)變速箱中重要的一個(gè)零部件，變速箱廠或整車廠所有的機(jī)加工藝、熱處理工藝、淬火工藝都是根據(jù)零部件配套廠商所提供的軸來設(shè)定的，新進(jìn)入企業(yè)取代原有的配套供應(yīng)商較為困難。2、資金壁壘汽車零部件行業(yè)屬于資金密集型行業(yè)，其市場(chǎng)化程度相對(duì)較高，行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)也較為激烈。一方面，由于整車廠商對(duì)上游配套零部件供應(yīng)商供應(yīng)的及時(shí)性、生產(chǎn)的規(guī)模性及產(chǎn)品質(zhì)量的穩(wěn)定性有較

22、高要求，零部件供應(yīng)商在購建廠房、采購生產(chǎn)及檢測(cè)設(shè)備、維持必要的庫存原材料及產(chǎn)成品的過程中均存在較高的資金需求。另一方面，這與汽車零部件行業(yè)的收貨付款流程有關(guān)，零部件廠商首先需要先期墊付資金來購進(jìn)原材料，組織生產(chǎn)，待整車廠商收貨之后的第二個(gè)月才會(huì)收到先期的應(yīng)收賬款。較長的應(yīng)收賬款收款時(shí)間使得汽車零部件生產(chǎn)商的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)較大，往往會(huì)出現(xiàn)短期流動(dòng)性不足的風(fēng)險(xiǎn)。3、質(zhì)量管理壁壘整車廠商在選擇上游零部件配套供應(yīng)商過程中，往往建立有一整套嚴(yán)格的質(zhì)量體系認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)。通常情況下，汽車零部件供應(yīng)商通過汽車協(xié)會(huì)組織建立的零部件質(zhì)量管理體系認(rèn)證審核后方可成為整車廠商的候選供應(yīng)商；其后，整車廠商按照各自建立的供應(yīng)商選擇標(biāo)

23、準(zhǔn)，對(duì)零部件供應(yīng)商的各生產(chǎn)管理環(huán)節(jié)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)制造工藝審核和打分審核；最后，在相關(guān)配套零部件進(jìn)行批量生產(chǎn)前還需履行嚴(yán)格的產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃（APQP）和生產(chǎn)件批準(zhǔn)程序（PPAP），并經(jīng)過反復(fù)的試裝車驗(yàn)證。4、技術(shù)壁壘汽車零部件生產(chǎn)企業(yè)在生產(chǎn)過程中大多形成了獨(dú)特的生產(chǎn)工藝，這些生產(chǎn)工藝在提高產(chǎn)品性能、產(chǎn)品可靠性、生產(chǎn)效率及降低成本方面具備獨(dú)特的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。此外，整車市場(chǎng)要求供應(yīng)商具備較強(qiáng)的新技術(shù)、新產(chǎn)品開發(fā)能力，主動(dòng)參與整車制造商的產(chǎn)品同步開發(fā)。5、人才壁壘變速箱軸制造業(yè)務(wù)的開展需要掌握變速器軸模具開發(fā)技術(shù)的專業(yè)人員和熟練的操作工，某些關(guān)鍵崗位（如工藝設(shè)計(jì)、模具開發(fā)、質(zhì)量檢驗(yàn)等）需要既有相關(guān)專業(yè)經(jīng)驗(yàn)又有

24、一定變速箱軸專業(yè)知識(shí)的人員才能勝任，而這些優(yōu)秀技術(shù)人員的培養(yǎng)需要一定時(shí)間的積累。三、 影響汽車零部件行業(yè)發(fā)展的主要因素1、有利因素（1）國家產(chǎn)業(yè)政策的引導(dǎo)和扶持行業(yè)受到國家產(chǎn)業(yè)政策的大力引導(dǎo)和扶持。一系列政策的出臺(tái)顯示了國家大力鼓勵(lì)汽車及發(fā)動(dòng)機(jī)配套零部件企業(yè)通過技術(shù)升級(jí)、自我創(chuàng)新等，加速節(jié)能減排、提升產(chǎn)品質(zhì)量。未來我國汽車及發(fā)動(dòng)機(jī)零部件行業(yè)將走向技術(shù)水平逐漸升級(jí)，生產(chǎn)工藝不斷優(yōu)化，產(chǎn)品質(zhì)量持續(xù)提升的發(fā)展道路，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力逐步增強(qiáng)。（2）制造業(yè)復(fù)興為汽車零部件行業(yè)發(fā)展帶來歷史性機(jī)遇在2015年5月發(fā)布的中國制造2025行動(dòng)綱領(lǐng)中，國務(wù)院對(duì)制造業(yè)給予了前所未有的重視，宣布“世界強(qiáng)國的興衰史和中華民族

25、的奮斗史一再證明，沒有強(qiáng)大的制造業(yè)，就沒有國家和民族的強(qiáng)盛”。中國制造2025是中國制造業(yè)發(fā)展的基本行動(dòng)綱領(lǐng)，中國汽車產(chǎn)業(yè)也迎來了由大變強(qiáng)的歷史性機(jī)遇。零部件是汽車產(chǎn)業(yè)的重要組成部分，要建設(shè)汽車強(qiáng)國，提升產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，必須加快推動(dòng)零部件產(chǎn)業(yè)健康持續(xù)發(fā)展。在戰(zhàn)略任務(wù)上，中國制造2025的九大戰(zhàn)略任務(wù)均與汽車產(chǎn)業(yè)密切相關(guān)。第一，汽車及關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新是制造業(yè)創(chuàng)新重要組成部分，是提高國家制造業(yè)創(chuàng)新能力的重要支撐；第二，推進(jìn)信息化與工業(yè)化深度融合過程中，汽車是兩化融合重要載體；第三，工業(yè)基礎(chǔ)能力的強(qiáng)化，對(duì)提升汽車四基至關(guān)重要；第四，汽車質(zhì)量品牌是工業(yè)產(chǎn)品的標(biāo)志，是加強(qiáng)制造業(yè)質(zhì)量品牌建設(shè)的重要途徑；第五，

26、在全面推行綠色制造的過程中，汽車及零部件綠色設(shè)計(jì)和制造具有引領(lǐng)性；第六，汽車低碳化、電動(dòng)化、智能化是未來方向，是亟需大力推動(dòng)、突破的重點(diǎn)領(lǐng)域；第七，深入推進(jìn)制造業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整進(jìn)程中，汽車“三化”對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整作用顯著；第八，在積極發(fā)展服務(wù)型制造和生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)方面，基于信息化的現(xiàn)代服務(wù)業(yè)是汽車價(jià)值鏈衍生的重要方向；第九，汽車產(chǎn)業(yè)的國際化是提升制造業(yè)國際化的重要體現(xiàn)。中國制造2025實(shí)施制造強(qiáng)國三步走的戰(zhàn)略部署，同樣，中國汽車零部件總體發(fā)展思路也分三步走：從基本滿足零部件制造及研發(fā)的“中國制造”，到2020年滿足零部件“自主研發(fā)+先進(jìn)制造”，再到2025年實(shí)現(xiàn)滿足零部件“自主研發(fā)+綠色制造+服務(wù)”

27、一體化發(fā)展的“中國創(chuàng)造”。（3）汽車細(xì)分行業(yè)的高速增長構(gòu)成汽車零部件行業(yè)發(fā)展的重要驅(qū)動(dòng)力2008年金融危機(jī)之后，全球汽車市場(chǎng)重心逐步由歐美轉(zhuǎn)移至亞洲，以中國為代表的新興市場(chǎng)迅速崛起。2010年至2020年間我國國內(nèi)制造乘用車銷量年均復(fù)合增長率為3.90%。乘用車構(gòu)成近年來汽車行業(yè)增長的重要驅(qū)動(dòng)力之一。2010年至今商用車發(fā)展趨勢(shì)較為平穩(wěn)，2020年貨車產(chǎn)銷分別完成477.8萬輛和468.5萬輛，產(chǎn)量同比增長22.9%，銷量同比增長21.7%。目前國內(nèi)商用車車聯(lián)網(wǎng)正在從1.0階段的“基礎(chǔ)連接”，到目前2.0階段以“人車交互”為核心，并逐漸向3.0階段的“車車交互/萬物互聯(lián)”發(fā)展，2011年開始，

28、國家和地方政府圍繞商用車車聯(lián)網(wǎng)發(fā)展出臺(tái)一系列政策，主體圍繞“安全監(jiān)督”到“標(biāo)準(zhǔn)制定”再到“市場(chǎng)鼓勵(lì)”。（4）產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移及全球化采購全球經(jīng)濟(jì)一體化趨勢(shì)促成了汽車零部件采購的國際化。世界知名汽車及零部件生產(chǎn)商基于本國高昂人力資源成本及國內(nèi)市場(chǎng)已進(jìn)入平穩(wěn)發(fā)展階段等因素的綜合考慮，紛紛將生產(chǎn)中心轉(zhuǎn)移到消費(fèi)增長快、人力成本低的新興市場(chǎng)，不同程度地降低了零部件自產(chǎn)率轉(zhuǎn)而通過全球采購的方式降低生產(chǎn)成本，我國因消費(fèi)勢(shì)頭高速增長、市場(chǎng)潛力巨大而成為首選目的國。承接國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移為我國汽車零部件行業(yè)發(fā)展帶來新動(dòng)力，減弱了國內(nèi)下游行業(yè)波動(dòng)對(duì)我國零部件企業(yè)的影響。（5）產(chǎn)業(yè)鏈逐步完善，零部件產(chǎn)業(yè)集群逐步形成從縱向看中國汽

29、車零部件已經(jīng)覆蓋鋼材、橡膠、石化等基礎(chǔ)原材料，下游擁有了零部件裝備、物流、銷售及售后一體化的服務(wù)能力。橫向看我國的零部件企業(yè)已具備乘用車及商用車零部件系統(tǒng)、零部件及子系統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)化能力，目前已經(jīng)形成六大產(chǎn)業(yè)集群，其機(jī)車零部件的產(chǎn)值占到我們?nèi)a(chǎn)業(yè)的80%以上，產(chǎn)業(yè)鏈的協(xié)同和集聚效應(yīng)已經(jīng)初步顯現(xiàn)。（6）汽車輕量化的發(fā)展趨勢(shì)有望推動(dòng)汽車鋁鑄件制造企業(yè)的發(fā)展鋁合金深加工趨勢(shì)推動(dòng)汽車輕量化。輕量化是汽車發(fā)展的必然趨勢(shì)，鋁合金深加工成熟，有望優(yōu)先推動(dòng)輕量化。目前，主要的輕質(zhì)材料為鋁合金、鎂合金和碳纖維。鋁合金的加工工藝已然成熟，有望優(yōu)先推動(dòng)汽車輕量化。一方面，國內(nèi)當(dāng)前氧化鋁投資過度，庫存增加，氧化鋁價(jià)格處于

30、歷史低位，短期內(nèi)難以大幅度上漲，降低了鋁合金深加工企業(yè)生產(chǎn)成本。另一方面，國外車企的全球鋁合金零部件采購體系逐步把國內(nèi)企業(yè)納入體系內(nèi)，并逐步增加訂單量。得益于上游氧化鋁處于低價(jià)位和國際訂單的增加，鋁合金深加工行業(yè)迎來快速發(fā)展期，有力地推動(dòng)了國內(nèi)汽車輕量化。國內(nèi)企業(yè)已經(jīng)具備在汽車行業(yè)中推廣鋁合金的能力。經(jīng)過多年的努力，國內(nèi)企業(yè)已經(jīng)具備在汽車中推廣鋁合金的能力。在鋁合金車身制造方面，國內(nèi)在高端鋁合金板材、鋁合金擠壓技術(shù)、精密鋁合金鑄造結(jié)構(gòu)件以及焊接等關(guān)鍵技術(shù)已經(jīng)成熟。在動(dòng)力總成等部件方面，國內(nèi)企業(yè)已經(jīng)將發(fā)動(dòng)機(jī)、變速箱以及底盤等鋁合金壓鑄件輸送到福特、通用、奔馳、寶馬等國外汽車廠家。2、不利因素（1

31、）資金來源渠道有限汽車零部件行業(yè)屬于資本密集型產(chǎn)業(yè)，行業(yè)內(nèi)企業(yè)絕大多數(shù)為民營企業(yè)，資金來源主要為企業(yè)留存收益的滾動(dòng)投入和銀行間接融資，融資渠道單一，不利于企業(yè)規(guī)模的持續(xù)擴(kuò)張以及國際競(jìng)爭(zhēng)力的提升，行業(yè)內(nèi)企業(yè)的后續(xù)發(fā)展?jié)摿κ艿街萍s。（2）缺乏規(guī)模優(yōu)勢(shì)及產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同效應(yīng)目前，我國汽車零部件行業(yè)市場(chǎng)集中度較低，大多數(shù)企業(yè)產(chǎn)能規(guī)模均較小，整個(gè)行業(yè)內(nèi)具有規(guī)模優(yōu)勢(shì)的企業(yè)相對(duì)較少，只有少數(shù)企業(yè)具備產(chǎn)品方案設(shè)計(jì)、模具設(shè)計(jì)與制造、材料開發(fā)與制備、壓鑄及機(jī)加工工藝控制等多個(gè)環(huán)節(jié)的整體能力。因此，行業(yè)整體難以獲得生產(chǎn)和研發(fā)上的產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同效應(yīng)，不利于行業(yè)整體競(jìng)爭(zhēng)力的提升。（3）技術(shù)創(chuàng)新不足近些年來，在國家推動(dòng)下，我國各領(lǐng)

32、域的科技性投入不斷加大，各產(chǎn)業(yè)的科研實(shí)力較之以往有了跨越式的提升。對(duì)于汽車零部件制造產(chǎn)業(yè)而言，總體的技術(shù)環(huán)境向好。但從行業(yè)內(nèi)部來看，我國還是缺少一定的專業(yè)性的研究機(jī)構(gòu)，汽車零部件產(chǎn)品的自助研發(fā)力量相對(duì)不足，且大多依賴于業(yè)內(nèi)的國際合作。與此同時(shí)，我國大多數(shù)汽車零部件企業(yè)還停留在傳統(tǒng)制造業(yè)的僵化思維之中，短視性地追求眼前的利益，而忽視汽車零部件制造持續(xù)性的長期科技研發(fā)投入，導(dǎo)致我國與美日等國產(chǎn)業(yè)之間的技術(shù)差距越拉越大。此外，西方各主要汽車工業(yè)強(qiáng)國常年對(duì)我國的核心技術(shù)封鎖也給我國汽車零部件企業(yè)的發(fā)展帶來了一定的困難?？傮w而言，目前國內(nèi)的汽車零部件企業(yè)只能做一般性的技術(shù)開發(fā)，與發(fā)達(dá)國家在產(chǎn)品開發(fā)上的差

33、距明顯大于生產(chǎn)方面?？梢哉f，中國發(fā)展汽車零部件產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵是缺乏必要的創(chuàng)新設(shè)計(jì)和制造技術(shù)。（4）產(chǎn)品集中在低附加值零部件領(lǐng)域得益于國內(nèi)汽車產(chǎn)銷量、保有量的持續(xù)增加和零部件采購的全球化，我國汽車零部件行業(yè)取得了長足的發(fā)展，然而，我國零部件工業(yè)總產(chǎn)值占汽車工業(yè)總產(chǎn)值的比重遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家。主要原因有：我國本土汽車零部件企業(yè)的產(chǎn)品集中在低附加值產(chǎn)品領(lǐng)域；關(guān)鍵零部件產(chǎn)品的設(shè)計(jì)開發(fā)、制造工藝水平以及供應(yīng)商管理等方面難以匹配整車要求；參與整車同步研發(fā)、零部件系統(tǒng)集成等方面的技術(shù)力量也較為欠缺，難以在較短時(shí)間內(nèi)形成對(duì)進(jìn)口關(guān)鍵零部件大規(guī)模的替代。第三章 背景及必要性一、 全球汽車行業(yè)發(fā)展概況汽車工業(yè)經(jīng)過百年發(fā)展，現(xiàn)

34、已步入產(chǎn)業(yè)成熟期，21世紀(jì)之后進(jìn)入了平穩(wěn)增長的階段。雖然2008年金融危機(jī)的爆發(fā)對(duì)汽車產(chǎn)業(yè)造成了一定的沖擊，但自2010年起，得益于全球經(jīng)濟(jì)的溫和復(fù)蘇和各國鼓勵(lì)汽車消費(fèi)政策的出臺(tái)，全球汽車產(chǎn)業(yè)快速回暖，并保持較為平穩(wěn)的增長態(tài)勢(shì)。根據(jù)汽車行業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，全球汽車產(chǎn)量從2005年的6,648.24萬輛增長至2018年的9,563.46萬輛，復(fù)合增長率達(dá)2.63%；同期，全球汽車銷量從6,595.76萬輛增長至9,505.59萬輛，復(fù)合增長率達(dá)2.64%。全球汽車產(chǎn)量在2018年開始出現(xiàn)下降，截至2019年全球汽車產(chǎn)量9,178.69萬輛，同比下降3.78%，降幅相比2018年擴(kuò)大了2.53個(gè)

35、百分點(diǎn)；2019年全球汽車銷量9,129.67萬輛，同比下降3.95%，降幅相比2018年擴(kuò)大3.32%。2020年受新冠疫情影響，全球汽車產(chǎn)銷量進(jìn)一步下降，截止2020年全球汽車產(chǎn)量7,762.16萬輛，同比下降15.43%。2020年全球汽車銷量7,797.12萬輛，同比下降14.60%。全球汽車銷售下降，主要來自于中國和印度等亞洲國家經(jīng)濟(jì)增速放緩，居民汽車消費(fèi)意愿下降，同時(shí)中國電動(dòng)車補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)提高，其柴油車購置稅補(bǔ)貼取消等因素，進(jìn)一步加大了汽車銷量減少。截至2019年亞太及中東地區(qū)汽車銷量4,400.32萬輛，同比下降7.19%，是全球汽車銷售下降最為明顯的地區(qū)，其次是非洲，2019年非洲

36、地區(qū)汽車銷量117.72萬輛，同比下降4.72%，北美地區(qū)和中南美洲2019年汽車銷量分別下降1.38%和2.41%。僅有歐洲地區(qū)在2019年汽車銷售有所上升。2020年受新冠疫情的影響，全球各地區(qū)汽車銷量均出現(xiàn)明顯下滑，歐洲地區(qū)汽車銷量1,670.56萬輛，同比下降19.71%；亞太及中東地區(qū)汽車銷量4,010.73萬輛，同比下降8.85%；北美地區(qū)汽車銷量1,695.68萬輛，同比下降18.54%；中南美洲地區(qū)汽車銷量328.86萬輛，同比下降26.82%；非洲地區(qū)汽車銷量91.29萬輛，同比下降22.46%。二、 汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展概況經(jīng)過100多年的發(fā)展，汽車產(chǎn)業(yè)現(xiàn)已步入產(chǎn)業(yè)成熟期，在美國、

37、日本、德國、法國等西方發(fā)達(dá)國家的國民經(jīng)濟(jì)中處于支柱地位，但增速較為緩慢。相比而言，以中國、巴西、印度為代表的新興經(jīng)濟(jì)體正處于經(jīng)濟(jì)的快速增長期，這些國家的人均汽車保有量較低、潛在需求量較大、人力成本較低，由此使得全球汽車工業(yè)逐步向新興經(jīng)濟(jì)體轉(zhuǎn)移。在前述背景下，國際汽車巨頭以及本土整車廠商紛紛加大在新興市場(chǎng)的產(chǎn)能投入，新興國家汽車產(chǎn)業(yè)借此得以快速發(fā)展，并在全球汽車市場(chǎng)格局中占據(jù)重要地位。三、 市場(chǎng)供求狀況及行業(yè)利潤水平變動(dòng)原因汽車零部件總體利潤水平不僅收到全球及國內(nèi)的經(jīng)濟(jì)環(huán)境的影響，還受到上游原材料價(jià)格和下游需求的直接影響。上游鋼材、鋁等原材料價(jià)格的波動(dòng)會(huì)影響汽車零部件的生產(chǎn)成本，下游OEM市場(chǎng)以

38、及AM市場(chǎng)的發(fā)展很大程度上決定了汽車零部件的利潤水平。從上游原材料行業(yè)來看，由于近幾年鋼材和鋁的價(jià)格變動(dòng)較大，對(duì)汽車零部件行業(yè)的利潤也產(chǎn)生了一定的影響。因此，公司需要憑借不斷發(fā)展規(guī)模擴(kuò)大以及技術(shù)優(yōu)勢(shì)，可以較好的控制和轉(zhuǎn)移上游原材料成本價(jià)格，依然很好保持公司利潤水平。從下游行業(yè)來看，隨著汽車行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，新車型不斷上市，同一款車型價(jià)格逐步降低，于是整車廠采購?fù)豢盍悴考r(jià)格隨之降低。第四章 公司籌建方案一、 公司經(jīng)營宗旨運(yùn)用現(xiàn)代科學(xué)管理方法，保證公司在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中獲得成功，使全體股東獲得滿意的投資回報(bào)并為國家和本地區(qū)的經(jīng)濟(jì)繁榮作出貢獻(xiàn)。二、 公司的目標(biāo)、主要職責(zé)（一）目標(biāo)近期目標(biāo)：深化企業(yè)改革

39、，加快結(jié)構(gòu)調(diào)整，優(yōu)化資源配置，加強(qiáng)企業(yè)管理，建立現(xiàn)代企業(yè)制度；精干主業(yè)，分離輔業(yè)，增強(qiáng)企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，加快發(fā)展；提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益，完善管理制度及運(yùn)營網(wǎng)絡(luò)。遠(yuǎn)期目標(biāo)：探索模式創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)發(fā)展新思路。堅(jiān)持發(fā)展自主品牌，提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。此外，面向國際、國內(nèi)兩個(gè)市場(chǎng)，優(yōu)化資源配置，實(shí)施多元化戰(zhàn)略，向產(chǎn)業(yè)集團(tuán)化發(fā)展，力爭(zhēng)利用3-5年的時(shí)間把公司建設(shè)成具有先進(jìn)管理水平和較強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力的大型企業(yè)集團(tuán)。（二）主要職責(zé)1、執(zhí)行國家法律、法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策，在國家宏觀調(diào)控和行業(yè)監(jiān)管下，以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，依法自主經(jīng)營。2、根據(jù)國家和地方產(chǎn)業(yè)政策、商用車變速器零部件行業(yè)發(fā)展規(guī)劃和市場(chǎng)需求，制定并組

40、織實(shí)施公司的發(fā)展戰(zhàn)略、中長期發(fā)展規(guī)劃、年度計(jì)劃和重大經(jīng)營決策。3、深化企業(yè)改革，加快結(jié)構(gòu)調(diào)整，轉(zhuǎn)換企業(yè)經(jīng)營機(jī)制，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，強(qiáng)化內(nèi)部管理，促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。4、指導(dǎo)和加強(qiáng)企業(yè)思想政治工作和精神文明建設(shè)，統(tǒng)一管理公司的名稱、商標(biāo)、商譽(yù)等無形資產(chǎn)，搞好公司企業(yè)文化建設(shè)。5、在保證股東企業(yè)合法權(quán)益和自身發(fā)展需要的前提下，公司可依照公司法等有關(guān)規(guī)定，集中資產(chǎn)收益，用于再投入和結(jié)構(gòu)調(diào)整。三、 公司組建方式xxx投資管理公司主要由xxx集團(tuán)有限公司和xx集團(tuán)有限公司共同出資成立。其中：xxx集團(tuán)有限公司出資672.00萬元，占xxx投資管理公司70%股份；xx集團(tuán)有限公司出資288萬元，占xxx投

41、資管理公司30%股份。四、 公司管理體制xxx投資管理公司實(shí)行董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負(fù)責(zé)制，各部門按其規(guī)定的職能范圍，履行各自的管理服務(wù)職能，而且直接對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)；公司建立完善的營銷、供應(yīng)、生產(chǎn)和品質(zhì)管理體系，確立各部門相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任目標(biāo)，加強(qiáng)產(chǎn)品質(zhì)量和定額目標(biāo)管理，確保公司生產(chǎn)經(jīng)營正常、有效、穩(wěn)定、安全、持續(xù)運(yùn)行，有力促進(jìn)企業(yè)的高效、健康、快速發(fā)展。總經(jīng)理的主要職責(zé)如下：1、全面領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)的日常工作；對(duì)企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量負(fù)責(zé)；向本公司職工傳達(dá)滿足顧客和法律法規(guī)要求的重要性；2、制定并正式批準(zhǔn)頒布本公司的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)，采取有效措施，保證各級(jí)人員理解質(zhì)量方針并堅(jiān)持貫徹執(zhí)行；3、負(fù)責(zé)策劃、建立本公司

42、的質(zhì)量管理體系，批準(zhǔn)發(fā)布本公司的質(zhì)量手冊(cè)；4、明確所有與質(zhì)量有關(guān)的職能部門和人員的職責(zé)權(quán)限和相互關(guān)系；5、確保質(zhì)量管理體系運(yùn)行所必要的資源配備；6、任命管理者代表，并為其有效開展工作提供支持；7、定期組織并主持對(duì)質(zhì)量管理體系的管理評(píng)審，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。五、 部門職責(zé)及權(quán)限（一）綜合管理部1、協(xié)助管理者代表組織建立文件化質(zhì)量體系，并使其有效運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)。2、協(xié)助管理者代表，組織內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核。3、負(fù)責(zé)本公司文件（包括記錄）的管理和控制。4、負(fù)責(zé)本公司員工培訓(xùn)的管理，制訂并實(shí)施員工培訓(xùn)計(jì)劃。5、參與識(shí)別并確定為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品符合性所需的工作環(huán)境，并對(duì)工作環(huán)境中與產(chǎn)品符合性有

43、關(guān)的條件加以管理。（二）財(cái)務(wù)部1、參與制定本公司財(cái)務(wù)制度及相應(yīng)的實(shí)施細(xì)則。2、參與本公司的工程項(xiàng)目可信性研究和項(xiàng)目評(píng)估中的財(cái)務(wù)分析工作。3、負(fù)責(zé)董事會(huì)及總經(jīng)理所需的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)資料的整理編報(bào)。4、負(fù)責(zé)對(duì)財(cái)務(wù)工作有關(guān)的外部及政府部門，如稅務(wù)局、財(cái)政局、銀行、會(huì)計(jì)事務(wù)所等聯(lián)絡(luò)、溝通工作。5、負(fù)責(zé)資金管理、調(diào)度。編制月、季、年度財(cái)務(wù)情況說明分析，向公司領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告公司經(jīng)營情況。6、負(fù)責(zé)銷售統(tǒng)計(jì)、復(fù)核工作，每月負(fù)責(zé)編制銷售應(yīng)收款報(bào)表，并督促銷售部及時(shí)催交樓款。負(fù)責(zé)銷售樓款的收款工作，并及時(shí)送交銀行。7、負(fù)責(zé)每月轉(zhuǎn)賬憑證的編制，匯總所有的記賬憑證。8、負(fù)責(zé)公司總長及所有明細(xì)分類賬的記賬、結(jié)賬、核對(duì)，每月5日前完

44、成會(huì)計(jì)報(bào)表的編制，并及時(shí)清理應(yīng)收、應(yīng)付款項(xiàng)。9、協(xié)助出納做好樓款的收款工作，并配合銷售部門做好銷售分析工作。10、負(fù)責(zé)公司全年的會(huì)計(jì)報(bào)表、帳薄裝訂及會(huì)計(jì)資料保管工作。11、負(fù)責(zé)銀行財(cái)務(wù)管理，負(fù)責(zé)支票等有關(guān)結(jié)算憑證的購買、領(lǐng)用及保管，辦理銀行收付業(yè)務(wù)。12、負(fù)責(zé)先進(jìn)管理，審核收付原始憑證。13、負(fù)責(zé)編制銀行收付憑證、現(xiàn)金收付憑證，登記銀行存款及現(xiàn)金日記賬，月末與銀行對(duì)賬單和對(duì)銀行存款余額，并編制余額調(diào)節(jié)表。14、負(fù)責(zé)公司員工工資的發(fā)放工作，現(xiàn)金收付工作。（三）投資發(fā)展部1、調(diào)查、搜集、整理有關(guān)市場(chǎng)信息，并提出投資建議。2、擬定公司年度投資計(jì)劃及中長期投資計(jì)劃。3、負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的儲(chǔ)備、篩選、投資項(xiàng)

45、目的可行性研究工作。4、負(fù)責(zé)經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)的投資項(xiàng)目的籌建工作。5、按照國家產(chǎn)業(yè)政策，負(fù)責(zé)公司產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、投資結(jié)構(gòu)的調(diào)整。6、及時(shí)完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他事項(xiàng)。（四）銷售部1、協(xié)助總經(jīng)理制定和分解年度銷售目標(biāo)和銷售成本控制指標(biāo)，并負(fù)責(zé)具體落實(shí)。2、依據(jù)公司年度銷售指標(biāo)，明確營銷策略，制定營銷計(jì)劃和拓展銷售網(wǎng)絡(luò)，并對(duì)任務(wù)進(jìn)行分解，策劃組織實(shí)施銷售工作，確保實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)。3、負(fù)責(zé)收集市場(chǎng)信息，分析市場(chǎng)動(dòng)向、銷售動(dòng)態(tài)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)發(fā)展?fàn)顩r等，并定期將信息報(bào)送商務(wù)發(fā)展部。4、負(fù)責(zé)按產(chǎn)品銷售合同規(guī)定收款和催收，并將相關(guān)收款情況報(bào)送商務(wù)發(fā)展部。5、定期不定期走訪客戶，整理和歸納客戶資料，掌握客戶情況，進(jìn)行有效的客戶管理

46、。6、制定并組織填寫各類銷售統(tǒng)計(jì)報(bào)表，并將相關(guān)數(shù)據(jù)及時(shí)報(bào)送商務(wù)發(fā)展部總經(jīng)理。7、負(fù)責(zé)市場(chǎng)物資信息的收集和調(diào)查預(yù)測(cè)，建立起牢固可靠的物資供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)，不斷開辟和優(yōu)化物資供應(yīng)渠道。8、負(fù)責(zé)收集產(chǎn)品供應(yīng)商信息，并對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行質(zhì)量、技術(shù)和供就能力進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)公司需求計(jì)劃，編制與之相配套的采購計(jì)劃，并進(jìn)行采購談判和產(chǎn)品采購，保證產(chǎn)品供應(yīng)及時(shí)，確保產(chǎn)品價(jià)格合理、質(zhì)量符合要求。9、建立發(fā)運(yùn)流程，設(shè)計(jì)最佳運(yùn)輸路線、運(yùn)輸工具，選擇合格的運(yùn)輸商，嚴(yán)格按公司下達(dá)的發(fā)運(yùn)成本預(yù)算進(jìn)行有效管理，定期分析費(fèi)用開支，查找超支、節(jié)支原因并實(shí)施控制。10、負(fù)責(zé)對(duì)部門員工進(jìn)行業(yè)務(wù)素質(zhì)、產(chǎn)品知識(shí)培訓(xùn)和考核等工作，不斷培養(yǎng)、挖掘、引進(jìn)銷

47、售人才，建設(shè)高素質(zhì)的銷售隊(duì)伍。六、 核心人員介紹1、盧xx，中國國籍，無永久境外居留權(quán)，1961年出生，本科學(xué)歷，高級(jí)工程師。2002年11月至今任xxx總經(jīng)理。2017年8月至今任公司獨(dú)立董事。2、韓xx，中國國籍，無永久境外居留權(quán)，1958年出生，本科學(xué)歷，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師職稱。1994年6月至2002年6月任xxx有限公司董事長；2002年6月至2011年4月任xxx有限責(zé)任公司董事長；2016年11月至今任xxx有限公司董事、經(jīng)理；2019年3月至今任公司董事。3、余xx，中國國籍，1978年出生，本科學(xué)歷，中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師。2015年9月至今任xxx有限公司董事、2015年9月至今任xxx有

48、限公司董事。2019年1月至今任公司獨(dú)立董事。4、王xx，中國國籍，1976年出生，本科學(xué)歷。2003年5月至2011年9月任xxx有限責(zé)任公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理；2003年11月至2011年3月任xxx有限責(zé)任公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理；2004年4月至2011年9月任xxx有限責(zé)任公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理。2018年3月起至今任公司董事長、總經(jīng)理。5、田xx，1957年出生，大專學(xué)歷。1994年5月至2002年6月就職于xxx有限公司；2002年6月至2011年4月任xxx有限責(zé)任公司董事。2018年3月至今任公司董事。6、朱xx，中國國籍，無永久境外居留權(quán)，1959年出生，大專學(xué)歷，高級(jí)工程師職稱。

49、2003年2月至2004年7月在xxx股份有限公司兼任技術(shù)顧問；2004年8月至2011年3月任xxx有限責(zé)任公司總工程師。2018年3月至今任公司董事、副總經(jīng)理、總工程師。7、葉xx，中國國籍，無永久境外居留權(quán)，1970年出生，碩士研究生學(xué)歷。2012年4月至今任xxx有限公司監(jiān)事。2018年8月至今任公司獨(dú)立董事。8、鐘xx，中國國籍，無永久境外居留權(quán)，1971年出生，本科學(xué)歷，中級(jí)會(huì)計(jì)師職稱。2002年6月至2011年4月任xxx有限責(zé)任公司董事。2003年11月至2011年3月任xxx有限責(zé)任公司財(cái)務(wù)經(jīng)理。2017年3月至今任公司董事、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)。七、 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度（一）財(cái)務(wù)會(huì)

50、計(jì)制度1、公司依照法律、行政法規(guī)和國家有關(guān)部門的規(guī)定，制定公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度。上述財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告按照有關(guān)法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章的規(guī)定進(jìn)行編制。2、公司除法定的會(huì)計(jì)賬簿外，將不另立會(huì)計(jì)賬簿。公司的資產(chǎn)，不以任何個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)。3、公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的50%以上的，可以不再提取。公司的法定公積金不足以彌補(bǔ)以前年度虧損的，在依照前款規(guī)定提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤彌補(bǔ)虧損。公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經(jīng)股東大會(huì)決議，還可以從稅后利潤中提取任意公積金。公司彌補(bǔ)虧損和提取公積金后所余稅后利潤，按照股東持有

51、的股份比例分配，但本章程規(guī)定不按持股比例分配的除外。股東大會(huì)違反前款規(guī)定，在公司彌補(bǔ)虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤的，股東必須將違反規(guī)定分配的利潤退還公司。公司持有的本公司股份不參與分配利潤。4、公司的公積金用于彌補(bǔ)公司的虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積金將不用于彌補(bǔ)公司的虧損。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金將不少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的25%。5、公司股東大會(huì)對(duì)利潤分配方案作出決議后，公司董事會(huì)須在股東大會(huì)召開后2個(gè)月內(nèi)完成股利（或股份）的派發(fā)事項(xiàng)。6、公司利潤分配政策為：（1）公司應(yīng)重視對(duì)投資者的合理投資回報(bào)，利潤分配政策應(yīng)保持連續(xù)性和穩(wěn)定性，公司

52、經(jīng)營所得利潤將首先滿足公司經(jīng)營需要。公司每年根據(jù)經(jīng)營情況和市場(chǎng)環(huán)境，充分考慮股東的利益，實(shí)行合理的股利分配方案。（2）董事會(huì)應(yīng)當(dāng)綜合考慮所處行業(yè)特點(diǎn)、發(fā)展階段、自身經(jīng)營模式、盈利水平以及是否有重大資金支出安排等因素，區(qū)分下列情形，并按照公司章程規(guī)定的程序，提出差異化的現(xiàn)金分紅政策：公司發(fā)展階段屬成熟期且無重大資金支出安排的，進(jìn)行利潤分配時(shí)，現(xiàn)金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應(yīng)達(dá)到80%；公司發(fā)展階段屬成熟期且有重大資金支出安排的，進(jìn)行利潤分配時(shí)，現(xiàn)金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應(yīng)達(dá)到40%；公司發(fā)展階段屬成長期且有重大資金支出安排的，進(jìn)行利潤分配時(shí)，現(xiàn)金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應(yīng)

53、達(dá)到20%；公司發(fā)展階段不易區(qū)分但有重大資金支出安排的，可以按照前項(xiàng)規(guī)定處理。（3）在符合現(xiàn)金分紅的條件下，公司優(yōu)先采取現(xiàn)金分紅的股利分配政策，即：公司當(dāng)年度實(shí)現(xiàn)盈利，在彌補(bǔ)上一年度的虧損，依法提取法定公積金、任意公積金后進(jìn)行現(xiàn)金分紅，單一以現(xiàn)金方式分配的利潤不少于當(dāng)年度實(shí)現(xiàn)的可分配利潤的10%。在公司當(dāng)年未實(shí)現(xiàn)盈利情況下，公司不進(jìn)行現(xiàn)金利潤分配，同時(shí)需經(jīng)公司董事會(huì)、股東大會(huì)審議通過。若公司業(yè)績?cè)鲩L快速，并且董事會(huì)認(rèn)為公司公司在制定現(xiàn)金分紅具體方案時(shí)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真研究和論證公司現(xiàn)金分紅的時(shí)機(jī)、條件和最低比例、調(diào)整的條件及其決策程序要求等事宜，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)發(fā)表明確意見。獨(dú)立董事可以征集中小股東

54、的意見，提出分紅提案，并直接提交董事會(huì)審議。股東大會(huì)對(duì)現(xiàn)金分紅具體方案進(jìn)行審議前，公司應(yīng)當(dāng)通過多種渠道主動(dòng)與股東特別是中小股東進(jìn)行溝通和交流，充分聽取中小股東的意見和訴求，并及時(shí)答復(fù)中小股東關(guān)心的問題。董事會(huì)在決策和形成利潤分配預(yù)案時(shí)，要詳細(xì)記錄管理層建議、參會(huì)董事的發(fā)言要點(diǎn)、獨(dú)立董事意見、董事會(huì)投票表決情況等內(nèi)容，并形成書面記錄作為公司檔案妥善保存。公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行本章程確定的現(xiàn)金分紅政策以及股東大會(huì)審議批準(zhǔn)的現(xiàn)金分紅具體方案。確有必要對(duì)本章程確定的現(xiàn)金分紅政策進(jìn)行調(diào)整或者變更的，應(yīng)當(dāng)滿足本章程規(guī)定的條件，經(jīng)過詳細(xì)論證后，履行相應(yīng)的決策程序，并經(jīng)出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)

55、的2/3以上通過。（4）股東違規(guī)占用公司資金的，公司應(yīng)當(dāng)扣減該股東所分配的現(xiàn)金紅利，以償還其占用的資金。（二）內(nèi)部審計(jì)1、公司實(shí)行內(nèi)部審計(jì)制度，配備專職審計(jì)人員，對(duì)公司財(cái)務(wù)收支和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督。2、公司內(nèi)部審計(jì)制度和審計(jì)人員的職責(zé)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。審計(jì)負(fù)責(zé)人向董事會(huì)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。（三）會(huì)計(jì)師事務(wù)所的聘任1、公司聘用會(huì)計(jì)師事務(wù)所必須由股東大會(huì)決定，董事會(huì)不得在股東大會(huì)決定前委任會(huì)計(jì)師事務(wù)所。2、公司保證向聘用的會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供真實(shí)、完整的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及其他會(huì)計(jì)資料，不得拒絕、隱匿、謊報(bào)。3、會(huì)計(jì)師事務(wù)所的審計(jì)費(fèi)用由股東大會(huì)決定。4、公司解聘或者不再續(xù)聘會(huì)計(jì)

56、師事務(wù)所時(shí)，提前20天事先通知會(huì)計(jì)師事務(wù)所，公司股東大會(huì)就解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行表決時(shí)，允許會(huì)計(jì)師事務(wù)所陳述意見。會(huì)計(jì)師事務(wù)所提出辭聘的，應(yīng)當(dāng)向股東大會(huì)說明公司有無不當(dāng)情形。第五章 發(fā)展規(guī)劃一、 公司發(fā)展規(guī)劃（一）戰(zhàn)略目標(biāo)與發(fā)展規(guī)劃公司致力于為多產(chǎn)業(yè)的多領(lǐng)域客戶提供高質(zhì)量產(chǎn)品、技術(shù)服務(wù)與整體解決方案，為成為百億級(jí)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)而努力奮斗。（二）措施及實(shí)施效果公司立足于本行業(yè)，以先進(jìn)的技術(shù)和高品質(zhì)的產(chǎn)品滿足產(chǎn)品日益提升的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)進(jìn)步要求，為國內(nèi)外生產(chǎn)商率先提供多種產(chǎn)品，為提升轉(zhuǎn)換率和品質(zhì)保證以及成本降低持續(xù)做出貢獻(xiàn)，同時(shí)通過與產(chǎn)業(yè)鏈優(yōu)質(zhì)客戶緊密合作，為公司帶來穩(wěn)定的業(yè)務(wù)增長和持續(xù)的收益。公司通過產(chǎn)品和商業(yè)模式的不斷創(chuàng)新以及與產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)深度融合，建立創(chuàng)新引領(lǐng)、合作共贏的模式，再造行業(yè)新格局。（三）未來規(guī)劃采取的措施公司始終秉持提供性價(jià)比最優(yōu)的產(chǎn)品和技術(shù)服務(wù)的理念，充分發(fā)揮公司在技術(shù)以及膜工藝技術(shù)的扎實(shí)基礎(chǔ)及創(chuàng)新能力，為成為百億級(jí)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)而努力奮斗。在近期的三至五年，公司聚焦于產(chǎn)業(yè)的研發(fā)、智能制造和銷售，在消費(fèi)升級(jí)帶來的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整所需的領(lǐng)域積極布局。致力于為多產(chǎn)業(yè)的多領(lǐng)域客戶提供中高端技術(shù)服務(wù)與整體解決方案。在