(完整版)廣東省省級政務(wù)信息化服務(wù)預(yù)算編制標(biāo)準(zhǔn)(軟件開發(fā)服務(wù)分冊)

1、廣東省省級政務(wù)信息化服務(wù)預(yù)算編制標(biāo)準(zhǔn)（試行）軟件開發(fā)服務(wù)分冊2018 年 12 月 12 日1 目 錄1 適用范圍 . 2 編制依據(jù) . 2.1 規(guī)范性引用文件. 2.2 政策文件 . 3 術(shù)語、定義和縮略語. 4 分類指引 . 4.1 定制軟件開發(fā)服務(wù). 4.2 定制軟件升級服務(wù). 4.3 定制軟件租賃服務(wù). 4.4 成品軟件租賃服務(wù). 5 預(yù)算標(biāo)準(zhǔn) . 5.1 定制軟件開發(fā)服務(wù)費 . 5.1.1 功能點估算法 . 5.1.2 工作量估算法 . 5.2 定制軟件升級服務(wù)費 . 5.3 定制軟件租賃服務(wù)費 . 5.3.1 定制軟件綜合租賃費. 5.3.2 服務(wù)調(diào)整系數(shù)w . 5.4 成品軟件租

2、賃服務(wù)（許可）費. 6 附表定制軟件開發(fā)服務(wù)費參考表格. 7 參考附錄 . 1 1 適用范圍廣東省省級政務(wù)信息化服務(wù)預(yù)算編制標(biāo)準(zhǔn)（試行）軟件開發(fā)服務(wù)分冊主要適用于滿足以下條件的項目預(yù)算編報和項目審核：納入省數(shù)字政府改革建設(shè)范圍內(nèi)，屬于省本級財政資金采購的政務(wù)信息化軟件開發(fā)服務(wù)項目。2 編制依據(jù)2.1規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。1）sj/t 11463-2013 軟件研發(fā)成本度量規(guī)范；2）sj/t 11619-2016 軟件工程功能規(guī)模測量 nesma

3、方法；3）iso/iec 20926 軟件和系統(tǒng)工程 軟件度量 ifpug功能規(guī)模度量方法 2009（software and systems engineering - software measurement - ifpug functional size measurement method 2009）。2.2政策文件1）廣東 “數(shù)字政府 ”改革建設(shè)方案（粵府 2017133號）；2）廣東省人民政府關(guān)于印發(fā)廣東省“數(shù)字政府 ”建設(shè)總體規(guī)劃（2018-2020 年）的通知（粵府 2018105 號）；2 3）廣東省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)廣東“數(shù)字政府”改革建設(shè)工作推進方案的通知（粵府辦 2

4、0189 號）。3 術(shù)語、定義和縮略語本標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)術(shù)語、定義和縮略語參見下表。術(shù)語定義英文簡稱服務(wù)管理方對政務(wù)信息化服務(wù)進行管理、監(jiān)督和指導(dǎo)的主管部門，指省政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理局。- 服務(wù)使用方使用政務(wù)信息化服務(wù)的部門，指省直各部門。- 服務(wù)提供方按合同承擔(dān)省級政務(wù)信息化服務(wù)相關(guān)工作的單位。- 功能點衡量軟件功能規(guī)模的一種單位。fp 基準(zhǔn)數(shù)據(jù)經(jīng)過篩選并維護數(shù)據(jù)庫中的一個或一組測量值或者派生測量值，用來表征目標(biāo)對象相關(guān)屬性與這些測量值的關(guān)系。- 內(nèi)部邏輯文件在系統(tǒng)邊界內(nèi)維護的、用戶可識別的邏輯相關(guān)數(shù)據(jù)組或控制信息。其主要目的是保存由被計數(shù)的應(yīng)用的一個或多個基本處理所維護的數(shù)據(jù)。ilf 外部接口文件由一

5、系統(tǒng)引用、另一系統(tǒng)維護的，用戶可識別的邏輯相關(guān)數(shù)據(jù)組或控制信息。其主要目的是保存由被計數(shù)的系統(tǒng)邊界內(nèi)的一個或多個基本處理所引用的數(shù)據(jù)。一個系統(tǒng)所計數(shù)的外部接口文件必定是另一個系統(tǒng)的內(nèi)部邏輯文件。eif 外部查詢發(fā)送數(shù)據(jù)或控制信息到應(yīng)用程序邊界外的一個基本處理，其主要目的是通過檢索來自內(nèi)部邏輯文件或外部接口文件的數(shù)據(jù)或控制信息，并向用戶提供信息。處理邏輯既不包含數(shù)學(xué)公式或計算，也不創(chuàng)建派生的數(shù)據(jù)。處理期間不維護內(nèi)部邏輯文件，也不改變系統(tǒng)行為。eq 3 外部輸入數(shù)據(jù)或控制信息由外向內(nèi)穿越應(yīng)用程序邊界的一個基本處理過程，其主要目的是維護一個或多個內(nèi)部邏輯文件和/ 或改變系統(tǒng)行為。ei 外部輸出發(fā)送數(shù)

6、據(jù)或控制信息到應(yīng)用程序邊界外的一個基本處理，目的是通過檢索數(shù)據(jù)或控制信息， 并通過處理邏輯來向用戶提供信息。其中，處理邏輯必須包含至少一個數(shù)學(xué)公式或計算，或創(chuàng)建派生的數(shù)據(jù)，或維護一個或多個內(nèi)部邏輯文件，或改變系統(tǒng)行為。eo 預(yù)估功能點計數(shù)只針對內(nèi)部邏輯文件和外部接口文件進行計數(shù)的功能點計數(shù)方法。在此方法中，每個內(nèi)部邏輯文件計為35 個 fp， 每個外部接口文件計為 15個 fp。- 估算功能點計數(shù)針對內(nèi)部邏輯文件、外部接口文件、外部輸入、外部輸出、外部查詢進行計數(shù)，但不調(diào)整每類功能點計數(shù)項復(fù)雜度的功能點計數(shù)方法。在此方法中，每個內(nèi)部邏輯文件計為10個 fp，每個外部接口文件計為7 個 fp ，

7、每個外部輸入計為4 個 fp，每個外部輸出計為5個 fp，每個外部查詢計為4 個 fp 。- 百分位數(shù)對于某實數(shù)集合內(nèi)中的元素x， 如果該集合中有且僅有 p% 的數(shù)據(jù)不大于x，則稱 x 為該集合的 p 百分位數(shù)。示例：如果僅有 50% 的數(shù)據(jù)不大于 x，則 x 為該集合的 50 百分位數(shù)，簡稱 p50。- 4 4 分類指引服務(wù)使用方提出政務(wù)信息化服務(wù)項目需求時，應(yīng)考慮項目需求涉及的軟件開發(fā)服務(wù)類型，根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)提供的各類服務(wù)取費標(biāo)準(zhǔn)及相應(yīng)的預(yù)算取費算法進行費用測算。表 1：軟件開發(fā)服務(wù)費用說明編碼名稱說明費用構(gòu)成a 軟件服務(wù)a01 定制軟件開發(fā)服務(wù)當(dāng)現(xiàn)有軟件無法滿足用戶個性化需求時，進行新軟件的

8、定制化開發(fā)服務(wù)。定制軟件開發(fā)服務(wù)費a02 定制軟件升級服務(wù)對定制軟件進行部分功能的升級完善。定制軟件升級服務(wù)費a03 定制軟件租賃服務(wù)從服務(wù)提供方租賃定制軟件的服務(wù)。定制軟件租賃服務(wù)費a04 成品軟件租賃服務(wù)（許可）直接租賃成品軟件的服務(wù)成品軟件租賃服務(wù)（許可）費4.1定制軟件開發(fā)服務(wù)定制軟件開發(fā)服務(wù)適用于通過現(xiàn)有軟件無法滿足用戶個性化服務(wù)需求，需要進行定制化開發(fā)的服務(wù)，服務(wù)使用方支付所有定制開發(fā)服務(wù)費。定制軟件開發(fā)服務(wù)按需要完成的服務(wù)及任務(wù)量提出，服務(wù)周期一般不超過一年，費用包含需求分析、設(shè)計、編碼、測試、部署實施以及項目管理、培訓(xùn)等。5 費用計算參照“定制軟件開發(fā)服務(wù)費”章節(jié)，應(yīng)包含終驗通

9、過后一年的維保服務(wù)。4.2定制軟件升級服務(wù)定制軟件升級服務(wù)適用于軟件系統(tǒng)已通過驗收并正式投入運行后，須進行少量功能（功能變化率不超過30% ）的升級的場景。由服務(wù)使用方支付定制軟件升級服務(wù)費用。定制軟件升級服務(wù)按需要完成的服務(wù)及任務(wù)量提出，服務(wù)周期不超過一年。根據(jù)項目實際情況， 參照“定制軟件升級服務(wù)費” 章節(jié)進行費用計算，軟件升級期間涉及運維服務(wù)費用，按照運維分冊中軟件系統(tǒng)運行維護服務(wù)費方式計算。4.3定制軟件租賃服務(wù)定制軟件租賃服務(wù)適用于服務(wù)使用方提出個性化定制軟件需求，服務(wù)提供方進行定制軟件開發(fā)交付。服務(wù)使用方按購買服務(wù)方式支付定制軟件租賃服務(wù)費，可按服務(wù)時間（每月/ 每年）收費。服務(wù)管

10、理方、服務(wù)使用方、服務(wù)提供方可以選擇約定服務(wù)調(diào)整系數(shù)，基于服務(wù)效果或應(yīng)用情況對最終結(jié)算費用進行調(diào)節(jié)。費用計算參照“定制軟件租賃服務(wù)費”章節(jié)。6 4.4成品軟件租賃服務(wù)成品軟件租賃服務(wù)（許可）適用于服務(wù)使用方直接租用市場上成品應(yīng)用軟件，服務(wù)使用方按購買服務(wù)方式支付成品軟件租賃服務(wù)（許可）費。租用內(nèi)容包括基礎(chǔ)軟件、支撐軟件和應(yīng)用軟件等。包括但不限于操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)、服務(wù)器中間件、虛擬化軟件、工具軟件、安全軟件和行業(yè)產(chǎn)品軟件。政務(wù)云提供的軟件除外。費用計算參照“成品軟件租賃服務(wù)（許可）費”章節(jié)。7 5 預(yù)算標(biāo)準(zhǔn)5.1定制軟件開發(fā)服務(wù)費定制軟件開發(fā)服務(wù)費可按照功能點估算法或工作量估算法進行估算，原

11、則上 200 萬元以上項目需按功能點法估算。5.1.1 功能點估算法根據(jù)項目實際情況和預(yù)算編制要求，選用ifpug方法或 nesma 方法，ifpug方法參考 iso/iec 20926 軟件和系統(tǒng)工程 軟件度量 ifpug功能規(guī)模度量方法2009，nesma 方法參考 sj/t 11619-2016 軟件工程功能規(guī)模測量 nesma 方法，按中等復(fù)雜度進行核算。關(guān)鍵參數(shù)參考政府部門公布的統(tǒng)計數(shù)據(jù)、權(quán)威研究機構(gòu)和行業(yè)組織發(fā)布的統(tǒng)計數(shù)據(jù)、并結(jié)合行業(yè)實際核算。具體公式如下：定制軟件開發(fā)服務(wù)費用=功能點數(shù) 軟件開發(fā)生產(chǎn)率基準(zhǔn)/ 人月折算系數(shù)軟件開發(fā)基準(zhǔn)人月費率 +直接非人力成本其中：1）功能點數(shù)，單

12、位為個，計算公式如下：功能點數(shù) =未調(diào)整功能點數(shù)量 （ufp ）軟件類別調(diào)整因子 復(fù)用系數(shù)。未調(diào)整功能點數(shù)量（ ufp ）可采用預(yù)估功能點計數(shù)和估算功能點計數(shù)兩種方式進行計算。采用預(yù)估功能點計數(shù)方法，未調(diào)整功能點數(shù)量計算公式如下：8 ufp=35 ilf+15eif ilf：內(nèi)部邏輯文件的數(shù)量；eif：外部接口文件的數(shù)量。采用估算功能點計數(shù)方法，未調(diào)整功能點數(shù)量計算公式如下：fp=10 ilf+7eif+4ei+5eo+4 eq 其中：ilf：內(nèi)部邏輯文件的數(shù)量；eif：外部接口文件的數(shù)量；ei：外部輸入的數(shù)量；eo ：外部輸出的數(shù)量；eq ：外部查詢的數(shù)量。軟件類別調(diào)整因子和復(fù)用系數(shù)取值參考

13、下表：表 2：軟件類別調(diào)整因子和復(fù)用系數(shù)估算參考表序號軟件類別范圍調(diào)整因子復(fù)用度調(diào)整系數(shù)1 業(yè)務(wù)處理各類業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)、政務(wù)服務(wù)系統(tǒng)、協(xié)同辦公系統(tǒng)等。1.0 高復(fù)用度： 1/3 中復(fù)用度： 2/3 低復(fù)用度： 1 2 應(yīng)用集成和科學(xué)計算應(yīng)用集成、公共支撐平臺、企業(yè)服務(wù)總線、地理信息系統(tǒng)等；科學(xué)計算、模擬、統(tǒng)計等。1.2 3 大數(shù)據(jù)、多媒體圖形、影像、聲音等多媒體應(yīng)用領(lǐng)域；大數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)。1.3 4 人工智能自然語言處理、深度學(xué)習(xí)等。1.5 備注：9 軟件類別調(diào)整因子，根據(jù)定制開發(fā)軟件類型因素進行取值。對于定制軟件開發(fā)內(nèi)容包含多種軟件類型的情況（例如系統(tǒng)中包含了業(yè)務(wù)處理和部分人工智能），原則上按照

14、主體功能的類型取值，如多種類型功能占比比較均衡，可取各類型調(diào)整因子平均值。凡取值超過1 的，需列明具體取值依據(jù)。復(fù)用度調(diào)整系數(shù)，對功能復(fù)用情況進行分析，識別出可復(fù)用的功能及可復(fù)用的程度，并根據(jù)復(fù)用程度對規(guī)模進行量化調(diào)整。在預(yù)算階段，新建項目的復(fù)用度調(diào)整系數(shù)默認取值為1（復(fù)用度低），根據(jù)實際情況進行調(diào)整；在已有軟件系統(tǒng)或功能模塊基礎(chǔ)上進行優(yōu)化完善或調(diào)整改造的，復(fù)用度調(diào)整系數(shù)默認取值為2/3 （復(fù)用度中），根據(jù)實際情況進行調(diào)整。2）軟件開發(fā)生產(chǎn)率基準(zhǔn)，單位為人時/ 功能點，根據(jù) 2018 年中國軟件行業(yè)基準(zhǔn)數(shù)據(jù)分析報告（ csbmk-201809 版本）數(shù)據(jù)，電子政務(wù)領(lǐng)域軟件開發(fā)生產(chǎn)率基準(zhǔn)數(shù)據(jù)取中

15、位值p50 （6.65 人時/ 功能點），根據(jù)實際情況可上下浮動 20% 。3）人月折算系數(shù)，單位為人時每月，取值為174（174=21.758）。4）軟件開發(fā)基準(zhǔn)人月費率，單位為元每人月。根據(jù)人社部門發(fā)布的本地軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)工資水平，結(jié)合國內(nèi)軟件行業(yè)基準(zhǔn)數(shù)據(jù)核算，軟件開發(fā)基準(zhǔn)人月費率取值24000元/ 人月（包含軟件開發(fā)的直接人力成本、間接成本及合理利潤，不包含直接非人力成本）。5）直接非人力成本，是指服務(wù)提供方必須為服務(wù)項目支出的非人力費用，包括辦公費、差旅費、培訓(xùn)費、采購費和設(shè)備折舊費等。其中辦公費包括辦公用品、印刷、會議等；差旅費包括交通、住宿等；培訓(xùn)費包括1 0為滿足服務(wù)項目特

16、殊培訓(xùn)需求產(chǎn)生的費用；采購費包括為服務(wù)項目特殊需求所采購的資產(chǎn)或服務(wù)費用，包括專用設(shè)備費、專用軟件費、技術(shù)協(xié)作費和專利費等。直接非人力成本一般情況不進行計列，特殊情況需要計列時應(yīng)明確說明原因及測算依據(jù)。5.1.2 工作量估算法工作量估算法是通過估算軟件項目各細分可識別模塊所耗費的資源進行費用估算， 資源數(shù)包含人力和時間， 一般用人天、 人月的形式來衡量。系統(tǒng)應(yīng)按子系統(tǒng)、模塊進行細化分層，一般系統(tǒng)分兩層，復(fù)雜系統(tǒng)應(yīng)分三層或更多。參照下表進行測算。表 3：工作量估算表編號子系統(tǒng)名稱模塊名稱軟件開發(fā)工程量（精確到1 位小數(shù)點）復(fù)用度調(diào)整系數(shù)人月單價 （元）預(yù)算價（元）需 求設(shè)計編碼測試部署小 計（

17、人月）5.2定制軟件升級服務(wù)費定制軟件升級服務(wù)費用計算公式如下：定制軟件升級開發(fā)服務(wù)費=定制軟件實際開發(fā)服務(wù)費升級功能變化率1 1（1）定制軟件實際開發(fā)服務(wù)費參照“定制軟件開發(fā)服務(wù)費 ”規(guī)則計算，其中 “未調(diào)整功能點數(shù)量 ”根據(jù)已通過驗收并正式投入運行后軟件系統(tǒng)的實際功能點數(shù)量進行計算。（1）（2）升級功能變化率，宜根據(jù)需升級的未調(diào)整功能點數(shù)量/ 原系統(tǒng)的未調(diào)整功能點數(shù)量進行估算，取值上限不超過30% 。預(yù)算階段無法確定具體修改需求時，可采用推薦值15% 。5.3定制軟件租賃服務(wù)費依據(jù) 關(guān)于通過政府購買服務(wù)支持社會組織培育發(fā)展的指導(dǎo)意見（財綜201654 號）“對購買內(nèi)容相對固定、連續(xù)性強、經(jīng)

18、費來源穩(wěn)定、價格變化較小的公共服務(wù)項目，購買主體與提供服務(wù)的社會組織簽訂的政府購買服務(wù)合同可適當(dāng)延長履行期限，最長可以設(shè)定為3 年?！闭?wù)信息化軟件開發(fā)服務(wù)作為數(shù)字政府的“采購服務(wù) ”轉(zhuǎn)變改革的重要內(nèi)容，在改革初期，可通過簽訂3 年服務(wù)合同實現(xiàn)有項目制工程制向采購服務(wù)轉(zhuǎn)變。定制軟件租賃服務(wù)費參考電子政務(wù)云平臺服務(wù)費用計算參考指南（第一版）中定制軟件綜合費用計算方式測算，并按服務(wù)年數(shù)分攤軟件一次性開發(fā)投入費用，并可選對服務(wù)業(yè)務(wù)量指標(biāo)次數(shù)進行協(xié)定。計算公式如下：定制軟件租賃服務(wù)費（按年）= 定制軟件租賃綜合費 / 分攤年數(shù)分攤年數(shù)按 3 年或商務(wù)合同約定服務(wù)年數(shù)進行平均分攤。該方式下，預(yù)算編報只需

19、體現(xiàn)預(yù)算期內(nèi)的分攤金額，但應(yīng)明確說明預(yù)算需求是定制軟件租賃服務(wù)，并通過商務(wù)合同約定服務(wù)年數(shù)、每年分攤金額及相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)歸屬。1 25.3.1定制軟件綜合租賃費定制軟件租賃綜合費采用投入定量分攤方法進行費用估算，其公式參考電子政務(wù)云平臺服務(wù)費用計算參考指南（第一版）：定制軟件租賃綜合費 =軟件一次性開發(fā)投入費+（軟件系統(tǒng)運行維護服務(wù)費）其中：1）軟件一次性開發(fā)投入費用軟件一次性開發(fā)投入費用=軟件開發(fā)費 +（資金成本）軟件開發(fā)費可參照定制軟件開發(fā)服務(wù)費計算，其中“未調(diào)整功能點數(shù)量”根據(jù)已通過驗收并正式投入運行后軟件系統(tǒng)的實際情況進行計算。資金成本是由于服務(wù)提供方一次投入資金分若干年收回而產(chǎn)生的資

20、金占用費，每年計算資金成本的基數(shù)為上年末尚未收回的軟件開發(fā)費，銀行貸款基準(zhǔn)利率按照人行最近公布的基準(zhǔn)利率計算。2）軟件系統(tǒng)運行維護服務(wù)費參照運維分冊中軟件系統(tǒng)運行維護服務(wù)費方式計算，按照服務(wù)分攤年限進行累加。1 35.3.2服務(wù)調(diào)整系數(shù)w 為了鼓勵更多的應(yīng)用創(chuàng)新， 實現(xiàn)政務(wù)服務(wù)多樣化， 引入服務(wù)調(diào)整機制，設(shè)置服務(wù)調(diào)整系數(shù)w 。服務(wù)管理方、使用方、提供方在合同中約定量化服務(wù)指標(biāo)（如服務(wù)次數(shù)等）、w系數(shù)上下限及服務(wù)指標(biāo)的核算方式，取定w=（實際服務(wù)指標(biāo)完成情況 - 合同約定服務(wù)指標(biāo)） / 合同約定服務(wù)指標(biāo)。預(yù)算編報中 w取 0。結(jié)算定制軟件租賃服務(wù)費（按年）= 定制軟件租賃綜合費 / 分攤年數(shù) （1+w ）。5.4成品軟件租賃服務(wù)（許可）費成品軟件租賃服務(wù)（許可）費按實際需求，參考市場報價及政府協(xié)議價，進行綜合計算。成品軟件租賃服務(wù)（許可）費是指成品軟件市場報價或政府采購合同/協(xié)議價，需引入1-3 家成品軟件服務(wù)提供商詢價，或參考已有政府采購合同/ 協(xié)議價。按照服務(wù)形態(tài)，成品軟件可分為整體使用和按次使用兩種。整體使用模式適用于成套成品軟件系統(tǒng)，一般有完整的應(yīng)用功能。可根據(jù)實際情況，選擇一次性采購或租賃模式，一次性采購即一次性買斷產(chǎn)品軟件（或其某版本）永久使用權(quán)，租賃模式即按照3 年或商務(wù)合同約定服務(wù)年數(shù)分攤成本軟件許可費用。按次使用模