淺談建設(shè)項目的索賠

1、    淺談建設(shè)項目的索賠    蔣臻琪摘要：建設(shè)項目索賠通常是指在合同履行過程中，合同當事人一方因?qū)Ψ讲宦男谢蛭茨苷_履行合同或者由于其他非自身因素而受到經(jīng)濟損失或權(quán)利損害，通過合同規(guī)定的程序向?qū)Ψ教岢鲑M用或時間補償要求的行為。在建設(shè)項目施工過程中，不可避免的會出現(xiàn)工程索賠的現(xiàn)象，隨著建筑市場的迅速發(fā)展，承包單位及業(yè)主的索賠意識也日益增強，許多建設(shè)項目能取得合同金額的10%-20%的索賠費用，有些建設(shè)項目索賠費用甚至超越了合同金額，故索賠管理逐漸成為合同管理必不可少的環(huán)節(jié)，也是提高企業(yè)經(jīng)濟效益的重要手段。關(guān)鍵詞：索賠原因;索賠案例及分析;索賠管理一、索

2、賠原因及案例分析由于建設(shè)項目的綜合性及復(fù)雜性，故引起索賠的因素很多，如合同本身的缺陷（合同文本不嚴謹或合同中出現(xiàn)遺漏及錯誤）、工程變更（施工條件/施工工藝改變、設(shè)計變更、質(zhì)量/品牌要求改變等）、工期延長、不可預(yù)見的外部因素（材料/人工上漲和法令變化等）、不可抗力因素（遇到特殊環(huán)境或惡劣條件）、雙方/單方違約（無法按合同要求提供施工條件和相關(guān)資料、未按合同要求施工及延遲支付工程款等）及其他索賠，現(xiàn)對本人作為業(yè)主方在項目過程中遇到的索賠案例為例進行分析：（一）案例一：面對承包單位不平衡報價施工過程中品牌改變之索賠（單項索賠）某港資五星級酒店項目精裝修工程為按合同圖紙及工程規(guī)范之總價包干合同。在招投

3、標過程中，承包單位的商務(wù)回標文件涉及某些材料（有品牌要求的清單子目）的單價嚴重偏離市場合理水平的情況（即相較于市場合理單價，單價偏高或者偏低），故在招投標過程中，業(yè)主向承包單位發(fā)出疑問問卷指出此部分單價偏高或者偏低并要求其進行復(fù)核并澄清，承包單位確認此部分材料單價滿足圖紙及技術(shù)規(guī)范的要求且所報的綜合單價為其最終報價。在項目的實施過程中，按業(yè)主要求某材料品牌發(fā)生變更。面對這類材料的合同綜合單價為承包單位的不平衡報價，有下述三種方案可進行處理：方案一：變更估算費用=清單工程量*（變更后品牌的市場價- 原品牌的合同價）合同綜合單價較市場合理綜合單價嚴重偏低，如變更后品牌升級則業(yè)主需要補償更多額外的費

4、用給予承包單位，對業(yè)主不合理;合同綜合單價較市場合理綜合單價嚴重偏高，如品牌升級后的變更市場價低于原品牌的合同價，但高于原品牌的市場價，則雙方容易扯皮，承包單位將來極有可能提出索賠。方案二：變更估算費用=清單工程量*（變更后品牌的市場價-原品牌的市場價）方案二雖然避免了“方案一”產(chǎn)生的弊端，但完全未考慮承包單位合同內(nèi)所填報的綜合單價。方案三：變更估算費用=清單工程量*（變更后品牌的市場價-原品牌的市場價）*（原品牌的合同價/原品牌的市場價）方案三以合同為依據(jù)，結(jié)合考慮了承包單位合同內(nèi)所填報的綜合單價較市場綜合單價的差異，綜合考慮了各方應(yīng)當承擔的風險因素，對業(yè)主和承包單位雙方均比較合理。經(jīng)與承包

5、單位洽商，最終雙方同意采用方案三進行處理。通過此案例的探討與處理，建議如若承包單位對嚴重偏離市場合理水平的單價不進行調(diào)整時，可讓承包單位在問卷中提供合理的市場綜合單價及組價明細，以便作為將來合同后期執(zhí)行中變更估算時的依據(jù)。（二）案例二：施工方案變化導致延期的索賠（綜合索賠）某港資高檔住宅項目基坑圍護工程為固定單價合同。原基坑圍護方案采用雙軸攪拌樁，但在項目的實施過程中，出現(xiàn)雙軸攪拌樁無法打入到設(shè)計指定標高的情況，故最終基坑圍護工程方案由原有雙軸攪拌樁改為三軸攪拌樁。同時，由于設(shè)計方案的調(diào)整，施工圖紙陸陸續(xù)續(xù)的確定導致承包單位施工計劃完全被打亂，最終引起本工程的延期。承包單位提出如下索賠事項：（

6、一）施工方案由原有雙軸攪拌樁改為三軸攪拌樁，故重新申報變更后的單價;（二）實際施工期市場材料和人工漲價，高于投標時的材料和人工單價，要求增補相應(yīng)漲價費用;（三）由于方案改變，實際施工工程量遠大于合同暫定工程量，要求補償額外的措施費用;（四）方案改變引起的窩工及機械閑置費用;（五）補償工期延長所引起的額外費用（如措施費用、管理人員費用、延期保函費用等）。針對承包單位提出的各項索賠意見，根據(jù)合同原則及雙方洽商作出如下審核：（一）經(jīng)設(shè)計院及工程團隊現(xiàn)場勘探及復(fù)核，雙軸攪拌樁無法打入指定深度的原因為部分區(qū)域地質(zhì)勘察報告與現(xiàn)場實際情況不符，由于此非承包單位原因所引起的變更，故應(yīng)按實際施工方案即三軸攪拌樁

7、的綜合單價重新進行核算。三軸攪拌樁的綜合單價應(yīng)按合同計價原則進行組價，即有合同單價的項目應(yīng)按照合同單價進行計算（如材料、人工、機械及相應(yīng)管理稅比例等）、有類似項目的應(yīng)按照類似項目進行折算、沒有合同單價和類似項目單價的應(yīng)按照合理的市場價。（二）對于實際施工期市場材料和人工漲價問題，承包單位認為施工方案既已改變就應(yīng)該重新進行核算，想借此機會取消其應(yīng)該承擔的風險。根據(jù)合同文件約定，合同工期內(nèi)的人工和材料不予調(diào)整，已綜合考慮在合同總金額中。在雙方洽商過程中，承包單位提出原合同工期內(nèi)漲價其愿意承擔相應(yīng)的風險，但工期延誤期間，應(yīng)按實際市場材料和人工價格進行補償。經(jīng)多次洽商，最終雙方同意合同工期外的市場材料

8、和人工上漲，承包單位承擔5%的漲價風險，剩余部分業(yè)主進行補償。（三）根據(jù)合同文件約定，承包單位不得因?qū)嶋H工程量與暫定工程量的差異而提出任何索賠，雖然本工程施工方案有所改變，但業(yè)主已于上述第1）項及第2）項中給予相應(yīng)補償，故工程量引起的差異不予補償。（四）通過與現(xiàn)場工程師溝通承包單位所述情況，確認實際施工時因圖紙修改分批發(fā)送導致現(xiàn)場有窩工及機械閑置的情況。最終根據(jù)工程師復(fù)核并簽字確認的窩工數(shù)量及機械閑置臺班進行了費用補償。（五）通過對本工程工期的分析，確認延期為業(yè)主原因所致，故對承包單位產(chǎn)生的直接損失進行了補償。對于綜合索賠案例，可將一個綜合索賠事件分成若干事件逐條按合同文件約定進行分析和審核。

9、同時，在分析索賠的時候，盡量避免與其他因素混淆，如上述案例第1）項，由于地質(zhì)勘察報告與現(xiàn)場實際情況不符業(yè)主向承包單位的補償費用，業(yè)主可再向勘察單位進行反索賠（通常業(yè)主亦會要求顧問單位購買專業(yè)保險）。二、索賠管理業(yè)主在索賠問題上應(yīng)注意以下問題：（一）增強工程管理人員專業(yè)素質(zhì)及索賠工作意識，在非業(yè)主原因引起的損失時應(yīng)進行反索賠。（二）擬定合理和嚴謹?shù)恼袠瞬邉澓秃贤募ㄈ绾贤媰r方式合理、工程量清單準確、標段劃分明確、圖紙完善及合同條款嚴謹?shù)龋?，進行事先防范。（三）認真履行合同，避免無故違約，若發(fā)生違約在先的情況，應(yīng)積極采取補救措施。（四）根據(jù)索賠依據(jù)（如招標文件、投標文件、施工合同及其附屬文件、

10、施工組織計劃、合同圖紙、工程指令、施工現(xiàn)場記錄及相關(guān)照片影像、會議紀錄、來往函件、驗收報告、技術(shù)鑒定和相關(guān)法律法規(guī)等），進行索賠責任的審定;索賠依據(jù)必須真實、有效、完整且簽字手續(xù)齊全，不能過后再補。（五）應(yīng)注重索賠的時效性及程序性，若合同中明確約定索賠過期作廢的，則承包單位逾期發(fā)出的索賠意向書應(yīng)視為其放棄追加費用和工期延長的權(quán)利;對承包單位提出的有效索賠，應(yīng)按合同約定的時間及時進行回復(fù);對于索賠金額的審核有爭議的，可就爭議部分召開協(xié)調(diào)會議，就爭議事項及實際情況進行澄清核實并做好相關(guān)記錄，以最終達成一致意見。（六）應(yīng)注重索賠的前瞻性及風險意識，避免在建設(shè)項目實施過程中過多的索賠事件的發(fā)生，通?？?/p>

11、聘請專業(yè)的監(jiān)理單位，對可能發(fā)生的索賠事件進行預(yù)測及采取相應(yīng)的預(yù)防措施。（七）自行購買或要求承包單位購買保險（如工程一切險及第三者責任險、專業(yè)保險、施工人員綜合保險和勞保及施工機械保險等），以便在發(fā)生相關(guān)索賠時，將此損失進行分攤和轉(zhuǎn)移。（八）應(yīng)注重國家和地方相關(guān)法律、法規(guī)和標準的實時發(fā)表及修訂，以防建設(shè)項目在實施過程中由于法律、法規(guī)和標準的更新而發(fā)生不必要的返工。三、結(jié)語：索賠管理是合同管理的重要環(huán)節(jié)，是建設(shè)單位和承包單位雙方自身素質(zhì)和管理水平的體現(xiàn)，是雙方合同管理的體現(xiàn)，是雙方經(jīng)濟效益的體現(xiàn)，加強索賠管理還有利于我國工程建設(shè)項目管理與國際慣例的接軌。參考文獻：1李亞莉.基于fidic合同依據(jù)博弈論探討業(yè)主索賠問題j.防護工程.2018 （14）2鄭小霞.工程造價管理中工程索賠的理論研究j.建筑學研究前沿.2018 （31）3韓光偉.論述工程造價管理的變更與索賠j.建筑細部.2018 （9）4袁華之.建設(shè)工程索賠與反