證券有限責任公司營業(yè)部客戶檔案資料管理暫行辦法

1、#證券有限責任公司營業(yè)部客戶檔案資料管理暫行辦法經紀業(yè)務管理總部第一章第二章客戶檔案資料的歸檔.裝訂與保管第三章客戶檔案資料的調閱第四章附則附件1客戶資料清單5附件2手續(xù)費返還申請表13附件3客戶手續(xù)費返還清單14附件4客戶借款業(yè)務申請表15附件5客戶借款業(yè)務登記表16附件6客戶借款監(jiān)管帳戶情況匯總表17井#證券有限責任公司營業(yè)部客戶檔案資料管理暫行辦法第一章總則第一條為加強對客戶檔案資料的管理，切實做好客戶檔案資料的妥善歸檔、保存、裝訂及調閱等，特制定本辦法。第二條本辦法所稱客戶檔案資料為營業(yè)部客戶開戶檔案以及客戶在營業(yè)部進行交易等活動所產生的相關資料。第三條所有客戶檔案資料按性質分為a、b

2、、c、d、e、f、g七 大類：a類：a1開戶資料 a2銷戶資料b類：b1修改資料b2掛失、轉戶指定交易，撤銷指定交易資料b3凍結及解凍資料 b4新增權限及 代理委托網(wǎng)上交易申請，銀證轉帳申請等相關資料 c類：委托資料d類：存取款資料e類：手續(xù)費返還資料f類：融資監(jiān)管資料g類：其他資料第四條交易部、財務部是客戶檔案資料保管的具體管理部門，交易部管理a類、b類、c類、g類檔案資料，財務部 管理d類檔案資料，e類資料則由交易部和財務部共同 管理，f類資料由交易部管理。以上資料均實行專人專柜制。第二章客戶檔案資料的歸檔.裝訂與保管第五條交易部對所管理的客戶檔案資料按客戶資金帳號流水分段，分別入檔。建立

3、客戶個人檔案，實行一戶一檔 制，并制作單帳戶資料清單（附件1）隨客戶資料歸檔。第六條 營業(yè)部每日下午收市后將當天所產生的a類、b類、g類客戶檔案由開戶柜員工統(tǒng)一整理后歸入客戶個人檔案，因業(yè)務需要發(fā)生更改客戶資料的，如補齊證件復 印件，增開深、滬b股資金戶，指定交易，并戶，銷 戶，資金共享戶等等，必須找出客戶原始資料，將新增資料一并歸檔，委托柜將c類客戶檔案裝訂成冊保 管，交易部經理將e、f類資料裝訂成冊保管，以上資料必須一個月裝訂一次。第七條財務部按其財務會計檔案管理的相關規(guī)定對客戶d類檔案進行妥善保管。第八條各營業(yè)部下屬服務部必須在每周五收市后將客戶相關資料上交營業(yè)部進行統(tǒng)一管理與保存。第九

4、條 客戶提出申請要求手續(xù)費返的，由客戶填寫手續(xù)費返還 申請表（附件2），經客戶、交易部經理都簽字確認后， 報營業(yè)部總經理批準，資料原件交交易部經理存檔，復印 件交財務部留存，實施返還時，由客戶經理打出客戶上月成交清單，交易部經理簽字確認后，填寫每月客戶手續(xù) 費返還清單（附件3）,報營業(yè)部總經理批準，交易部經理將成交清單和審批資料交財務部作為做帳憑證并存檔， 第十條客戶提出融資要求的，由客戶填寫營業(yè)部借款業(yè)務申請表（附件4）,經客戶、交易部經理都簽字確認后，報營 業(yè)部總經理批準，交易部經理每日填寫營業(yè)部客戶借款 業(yè)務登記表（附件5）和營業(yè)部監(jiān)管帳戶情況匯總表（附件6）,以上資料及融資監(jiān)管協(xié)議等相

5、關資料都由交易 部經理裝訂成冊保管。第十一條資料的裝訂必須規(guī)范，應統(tǒng)一按照財務憑證的裝訂方式裝訂，且每冊的正面及側面需標明資料類別、資金流水 段、日期、裝訂人等。第十二條客戶檔案資料保管部門要派專人按類別對各種客戶檔 案按時歸檔與裝訂保存，以保證客戶檔案的連續(xù)性、 完整性。第十三條交易部、財務部經理負責客戶檔案的日常檢查工作，營業(yè)部總經理負責定期檢查。經紀業(yè)務管理總部組織人 員每年至少巡檢一次，并將巡檢結果編制考評報表，做 為業(yè)務考評的重要參照資料。第十四條客戶檔案資料的保管地點應有必要的防火、防潮、防盜等設施，以保證客戶資料的安全。第十五條根據(jù)證券法，客戶檔案資料保管年限為15年。第三章客戶

6、檔案資料的調閱第十六條 客戶檔案資料一律不準外借，切實防止丟失與泄密。第十七條客戶檔案的調閱需事先提出申請，并填寫申請單寫明 事由，借閱人和經辦人雙方簽字確認，經部門負責 人批準后方可調閱。第十八條檔案管理員應做好客戶檔案交接、調閱的記錄，記錄 本須妥善保管。第十九條內部人員因工作需要調閱客戶檔案資料需經部門負 責人批準且在借閱登記本上登記；外部人員借閱客 戶檔案資料需經部門負責人和總經理批準實行雙人 簽字認可，并有公司人員在場陪同。第二十條查閱客戶檔案資料的介紹信或批準文檔應由經辦人 簽章，同借閱登記本一起妥善保管。第二十一條 公安機關、檢查院、法院等部門因執(zhí)法或檢查工作 的需要，要求查閱客

7、戶資料的，請對方出示有效證件 或有效證明文件，并填寫申請單，注明事由，借閱人 和經辦人雙方簽字確認，經部門負責人和總經理批準 并簽字認可。第二十二條檔案資料保存期以相關管理部門的規(guī)定為準。超過 保存期客戶資料銷毀需經交易部的經理、財務部經理 和營業(yè)部總經理的批準，做好銷毀的監(jiān)銷工作和記錄。第四章附則第二十三條本辦法實施細則由各部門自行擬定實施。第二十四條在實踐中需補充的將以通知形式下發(fā)。第二十五條本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行。附件1:客戶資料清單姓名：資金號:開戶資料：身份證明文件 開戶申請表深圳證券帳戶申請表上海證券帳戶申請表指定交易協(xié)議買賣委托協(xié)議書網(wǎng)上委托協(xié)議書其它資料（）開通權限：柜臺委托電

8、話委托自助終端委托網(wǎng)上交易 遠程可視嵌入委托其它方式（權限增減記錄:客戶資料更改記錄:掛失轉戶記錄:密碼修改記錄:其他:銷戶記錄:手續(xù)費返還申請表客戶姓名股東代碼資金帳號代理人姓名聯(lián)系電話傳真開戶h期聯(lián)系地址郵政編碼返還方式（打j）存入保證金帳號指定銀行指定銀行存折帳號返還比例總資產（全部資金市值）備注客戶（或代理人）簽 字交易部 經理簽字營業(yè)部總經理簽字序號:中請日期： 年刀 日營業(yè)部_月份客戶手續(xù)費返還清單時間： 年 月 日中請表序號客戶姓名資金帳號返還金額客戶簽字備注經辦：復核:注：備注欄由經辦員注明簽字認可方式（即本人或指定代理確認）單位：萬元年 月 日客戶姓名：身份證號碼客聯(lián)系電話：住址抵押戶情況借款資金帳號帳戶上海股東