員工合規(guī)承諾書（精選6篇）_合規(guī)承諾書員工

1、員工合規(guī)承諾書（精選6篇）_合規(guī)承諾書員工 員工合規(guī)承諾書（精選6篇）由我整理，希望給你工作、學(xué)習(xí)、生活帶來(lái)便利，猜你可能喜愛(ài)“合規(guī)承諾書員工”。 第1篇：合規(guī)承諾書 (員工) xxxxxxxxxxxx有限責(zé)任公司 員工合規(guī)承諾書 姓名： 崗位： 為仔細(xì)貫徹執(zhí)行員工行為規(guī)范和領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)各項(xiàng)規(guī)定，端正工作看法，正確對(duì)待和行使工作職責(zé)，加強(qiáng)自我約束力，本人慎重承諾如下： 一、嚴(yán)格遵守金融行業(yè)職業(yè)行為規(guī)范 （一）誠(chéng)信遵守法律、恪盡職守、審時(shí)高效地行使職權(quán)、履行義務(wù)，自覺(jué)遵遵守法律律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律組織準(zhǔn)則規(guī)則要求，維護(hù)公司及客戶的合法權(quán)益。 （二）以高標(biāo)準(zhǔn)職業(yè)道德規(guī)范行事，品德正直，誠(chéng)懇守

2、信，愛(ài)崗敬業(yè)，維護(hù)行業(yè)及公司聲譽(yù)。嚴(yán)格保守國(guó)家隱私、所在集團(tuán)及本單位的商業(yè)隱私、客戶的商業(yè)隱私及個(gè)人隱私，對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開信息負(fù)有保密義務(wù)。對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在單位后，仍應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定或合同約定擔(dān)當(dāng)上述保密義務(wù)。 （三）嫻熟駕馭業(yè)務(wù)技能，主動(dòng)參與監(jiān)管部門、行業(yè)自律組織和所在單位組織的后續(xù)教化，樹立終身學(xué)習(xí)理念，不斷提升素養(yǎng)，完善技能，做到專業(yè)勝任。 （四）堅(jiān)固樹立依托集團(tuán)、服務(wù)集團(tuán)的理念，敬重客戶、了解需求，強(qiáng)化服務(wù)意識(shí)，規(guī)范服務(wù)禮儀，提高服務(wù)質(zhì)量。 （五）愛(ài)護(hù)客戶信息，維護(hù)客戶權(quán)益，不得實(shí)行隱瞞或誤導(dǎo)等不正值手段，損害客戶權(quán)益。 （六）公私分明，秉公辦事，不得謀取非法利益。

3、遵守國(guó)家和本單位防止利益沖突的規(guī)定，有效識(shí)別現(xiàn)實(shí)或潛在的利益沖突，并剛好向有關(guān)部門報(bào)告，在辦理授信、資信調(diào)查、融資等業(yè)務(wù)涉及本人、親屬或其他利益相關(guān)人時(shí)，主動(dòng)匯報(bào)和提請(qǐng)工作回避。 （七）遵守禁止內(nèi)幕交易的規(guī)定，不得利用內(nèi)幕信息為自己或他人謀取利益，不得將內(nèi)幕信息以明示或示意的形式告知他人。 （八）不得參加民間借貸、違規(guī)擔(dān)保和非法集資等活動(dòng)，不得充當(dāng)資金掮客，不得經(jīng)商辦企業(yè)，不得在工商企業(yè)兼職，發(fā)覺(jué)員工有異樣行為時(shí)要主動(dòng)向公司有關(guān)部門進(jìn)行舉報(bào)。 （九）規(guī)范8小時(shí)外行為，嚴(yán)禁參加洗錢、涉黃、涉賭、涉毒等活動(dòng)。 （十）作為關(guān)鍵崗位和敏感環(huán)節(jié)的工作人員要對(duì)買賣股票等行為進(jìn)行報(bào)告。 （十一）從業(yè)人員之間

4、相互敬重、協(xié)作互助，樹立理解、信任、合作的團(tuán)隊(duì)精神，共享專業(yè)學(xué)問(wèn)和工作閱歷，共同創(chuàng)建，共同進(jìn)步。 （十二）加強(qiáng)與金融行業(yè)從業(yè)人員的溝通，學(xué)習(xí)先進(jìn)的專業(yè)技能和管理閱歷，相互促進(jìn)，共同提高。 （十三）關(guān)愛(ài)社會(huì)，主動(dòng)參加公益活動(dòng)，履行社會(huì)責(zé)任，發(fā)揚(yáng)勤儉節(jié)約的優(yōu)良傳統(tǒng)，珍惜資源，抵制鋪張奢侈。 二、嚴(yán)格遵守公司規(guī)章制度，勤勉盡職開展崗位工作。 負(fù)責(zé)信貸、投資、理財(cái)?shù)葮I(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)審查及重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作，防范和限制資產(chǎn)業(yè)務(wù)信用風(fēng)險(xiǎn)。 （一）負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)公司信貸業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)審查工作；依據(jù)須要開展延長(zhǎng)調(diào)查、現(xiàn)場(chǎng)核保、貸后風(fēng)險(xiǎn)管理等工作。組織資產(chǎn)質(zhì)量五級(jí)分類認(rèn)定工作，負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)公司投資、理財(cái)以及外幣資產(chǎn)業(yè)務(wù)等新

5、的資產(chǎn)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)工作。 （二）監(jiān)管要求的實(shí)行，負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)公司重大事項(xiàng)管理和報(bào)告工作。 （三）牽頭協(xié)調(diào)各監(jiān)管部門和管理部門做好現(xiàn)場(chǎng)檢查相關(guān)工作，促進(jìn)檢查看法和要求的整改落實(shí)；負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)公司年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)自評(píng)和報(bào)告工作。 （四）負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)公司授權(quán)、授信管理，負(fù)責(zé)授權(quán)制度和業(yè)務(wù)授權(quán)清單的制定和維護(hù)。 三、”一崗雙責(zé)”，恪守合規(guī)經(jīng)營(yíng)原則，嚴(yán)守案防底線。 主動(dòng)協(xié)作內(nèi)外部監(jiān)督檢查，針對(duì)發(fā)覺(jué)的問(wèn)題和平安隱患。發(fā)生案件，主動(dòng)協(xié)作檢查處理。增加自律，嚴(yán)格遵守以下規(guī)定。 （一）禁止個(gè)人卡（賬）與公司及客戶發(fā)生資金往來(lái)；禁止挪用公司資金為客戶墊款，或截留、挪用客戶及公司資金。 （二）禁止任何形式的虛假對(duì)帳、虛假查庫(kù)

6、等行為；嚴(yán)禁隨意調(diào)整、沖正、撤銷賬務(wù)。 （三）嚴(yán)禁違規(guī)辦理任何未經(jīng)批準(zhǔn)或授權(quán)的業(yè)務(wù)；嚴(yán)禁逆程序辦理各類業(yè)務(wù)；嚴(yán)禁違反崗位制約原則混崗兼職；嚴(yán)禁對(duì)已下放的審批、授權(quán)執(zhí)行狀況不過(guò)問(wèn)、不跟蹤。 （四）嚴(yán)禁“虛存實(shí)取”、“虛存虛取”辦理業(yè)務(wù)；嚴(yán)禁出具虛假對(duì)賬單、回單、存款證明、證明書、存單、合同文件等；嚴(yán)禁假作廢、假遺失重要空白憑證、空白印鑒卡、有價(jià)單證等。 （五）未經(jīng)授權(quán)狀況下，嚴(yán)禁將個(gè)人印章、操作號(hào)、ukey/密碼交于他人辦理各項(xiàng)業(yè)務(wù)；嚴(yán)禁運(yùn)用他人的印章、操作號(hào)、密碼辦理業(yè)務(wù)。 （六）嚴(yán)禁違反規(guī)定私自帶出公司公章、業(yè)務(wù)專用章、重要空白憑證或與工作相關(guān)的保密文件。 （七）嚴(yán)禁隱瞞不報(bào)、掩蓋所知道的重

7、大業(yè)務(wù)差錯(cuò)、責(zé)任事故和重大風(fēng)險(xiǎn)；嚴(yán)禁對(duì)所發(fā)覺(jué)的、或應(yīng)當(dāng)發(fā)覺(jué)的異樣行為、風(fēng)險(xiǎn)隱患不作為、不上報(bào)。 （八）對(duì)發(fā)覺(jué)的公司或員工個(gè)人有上述違法違規(guī)或異樣行為的，要主動(dòng)進(jìn)行舉報(bào)。 本人自愿承諾，若違反上述合規(guī)責(zé)任，自愿主動(dòng)接受撤職或開除處分。 承諾人： 年 月 日 第2篇：合規(guī)員工的承諾書 合規(guī)員工的承諾書 合規(guī)承諾書篇1： 姓名： 崗位： 為仔細(xì)貫徹執(zhí)行員工行為規(guī)范和領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)各項(xiàng)規(guī)定，端正工作看法，正確對(duì)待和行使工作職責(zé)，加強(qiáng)自我約束力，本人慎重承諾如下： 一、嚴(yán)格遵守金融行業(yè)職業(yè)行為規(guī)范 （一）誠(chéng)信遵守法律、恪盡職守、審時(shí)高效地行使職權(quán)、履行義務(wù)，自覺(jué)遵遵守法律律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律組織準(zhǔn)則

8、規(guī)則要求，維護(hù)公司及客戶的合法權(quán)益。 （二）以高標(biāo)準(zhǔn)職業(yè)道德規(guī)范行事，品德正直，誠(chéng)懇守信，愛(ài)崗敬業(yè)，維護(hù)行業(yè)及公司聲譽(yù)。嚴(yán)格保守國(guó)家隱私、所在集團(tuán)及本單位的商業(yè)隱私、客戶的商業(yè)隱私及個(gè)人隱私，對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開信息負(fù)有保密義務(wù)。對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在單位后，仍應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定或合同約定擔(dān)當(dāng)上述保密義務(wù)。 （三）嫻熟駕馭業(yè)務(wù)技能，主動(dòng)參與監(jiān)管部門、行業(yè)自律組織和所在單位組織的后續(xù)教化，樹立終身學(xué)習(xí)理念，不斷提升素養(yǎng)，完善技能，做到專業(yè)勝任。 （四）堅(jiān)固樹立依托集團(tuán)、服務(wù)集團(tuán)的理念，敬重客戶、了解需求，強(qiáng)化服務(wù)意識(shí)，規(guī)范服務(wù)禮儀，提高服務(wù)質(zhì)量。 （五）愛(ài)護(hù)客戶信息，維護(hù)客戶權(quán)益，不得實(shí)

9、行隱瞞或誤導(dǎo)等不正值手段，損害客戶權(quán)益。 （六）公私分明，秉公辦事，不得謀取非法利益。遵守國(guó)家和本單位防止利益沖突的規(guī)定，有效識(shí)別現(xiàn)實(shí)或潛在的利益沖突，并剛好向有關(guān)部門報(bào)告，在辦理授信、資信調(diào)查、融資等業(yè)務(wù)涉及本人、親屬或其他利益相關(guān)人時(shí)，主動(dòng)匯報(bào)和提請(qǐng)工作回避。 （七）遵守禁止內(nèi)幕交易的規(guī)定，不得利用內(nèi)幕信息為自己或他 人謀取利益，不得將內(nèi)幕信息以明示或示意的形式告知他人。 （八）不得參加民間借貸、違規(guī)擔(dān)保和非法集資等活動(dòng)，不得充當(dāng)資金掮客，不得經(jīng)商辦企業(yè)，不得在工商企業(yè)兼職，發(fā)覺(jué)員工有異樣行為時(shí)要主動(dòng)向公司有關(guān)部門進(jìn)行舉報(bào)。 （九）規(guī)范8小時(shí)外行為，嚴(yán)禁參加洗錢、涉黃、涉賭、涉毒等活動(dòng)。

10、（十）作為關(guān)鍵崗位和敏感環(huán)節(jié)的工作人員要對(duì)買賣股票等行為進(jìn)行報(bào)告。 （十一）從業(yè)人員之間相互敬重、協(xié)作互助，樹立理解、信任、合作的團(tuán)隊(duì)精神，共享專業(yè)學(xué)問(wèn)和工作閱歷，共同創(chuàng)建，共同進(jìn)步。 （十二）加強(qiáng)與金融行業(yè)從業(yè)人員的溝通，學(xué)習(xí)先進(jìn)的專業(yè)技能和管理閱歷，相互促進(jìn)，共同提高。 （十三）關(guān)愛(ài)社會(huì)，主動(dòng)參加公益活動(dòng)，履行社會(huì)責(zé)任，發(fā)揚(yáng)勤儉節(jié)約的優(yōu)良傳統(tǒng)，珍惜資源，抵制鋪張奢侈。 二、嚴(yán)格遵守公司規(guī)章制度，勤勉盡職開展崗位工作。 負(fù)責(zé)信貸、投資、理財(cái)?shù)葮I(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)審查及重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作，防范和限制資產(chǎn)業(yè)務(wù)信用風(fēng)險(xiǎn)。 （一）負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)公司信貸業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)審查工作；依據(jù)須要開展延長(zhǎng)調(diào)查、現(xiàn)場(chǎng)核保、貸后

11、風(fēng)險(xiǎn)管理等工作。組織資產(chǎn)質(zhì)量五級(jí)分類認(rèn)定工作，負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)公司投資、理財(cái)以及外幣資產(chǎn)業(yè)務(wù)等新的資產(chǎn)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)工作。 （二）監(jiān)管要求的實(shí)行，負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)公司重大事項(xiàng)管理和報(bào)告工作。 （三）牽頭協(xié)調(diào)各監(jiān)管部門和管理部門做好現(xiàn)場(chǎng)檢查相關(guān)工作，促進(jìn)檢查看法和要求的整改落實(shí)；負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)公司年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)自評(píng)和報(bào)告工作。 （四）負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)公司授權(quán)、授信管理，負(fù)責(zé)授權(quán)制度和業(yè)務(wù)授權(quán)清單的制定和維護(hù)。 三、“一崗雙責(zé)”，恪守合規(guī)經(jīng)營(yíng)原則，嚴(yán)守案防底線。 主動(dòng)協(xié)作內(nèi)外部監(jiān)督檢查，針對(duì)發(fā)覺(jué)的問(wèn)題和平安隱患。發(fā)生案件，主動(dòng)協(xié)作檢查處理。增加自律，嚴(yán)格遵守以下規(guī)定。 （一）禁止個(gè)人卡（賬）與公司及客戶發(fā)生資金往來(lái)；禁止挪用

12、公司資金為客戶墊款，或截留、挪用客戶及公司資金。 （二）禁止任何形式的虛假對(duì)帳、虛假查庫(kù)等行為；嚴(yán)禁隨意調(diào)整、沖正、撤銷賬務(wù)。 （三）嚴(yán)禁違規(guī)辦理任何未經(jīng)批準(zhǔn)或授權(quán)的業(yè)務(wù)；嚴(yán)禁逆程序辦理各類業(yè)務(wù)；嚴(yán)禁違反崗位制約原則混崗兼職；嚴(yán)禁對(duì)已下放的審批、授權(quán)執(zhí)行狀況不過(guò)問(wèn)、不跟蹤。 （四）嚴(yán)禁“虛存實(shí)取”、“虛存虛取”辦理業(yè)務(wù)；嚴(yán)禁出具虛假對(duì)賬單、回單、存款證明、證明書、存單、合同文件等；嚴(yán)禁假作廢、假遺失重要空白憑證、空白印鑒卡、有價(jià)單證等。 （五）未經(jīng)授權(quán)狀況下，嚴(yán)禁將個(gè)人印章、操作號(hào)、ukey/密碼交于他人辦理各項(xiàng)業(yè)務(wù)；嚴(yán)禁運(yùn)用他人的印章、操作號(hào)、密碼辦理業(yè)務(wù)。 （六）嚴(yán)禁違反規(guī)定私自帶出公司公

13、章、業(yè)務(wù)專用章、重要空白憑證或與工作相關(guān)的保密文件。 （七）嚴(yán)禁隱瞞不報(bào)、掩蓋所知道的重大業(yè)務(wù)差錯(cuò)、責(zé)任事故和重大風(fēng)險(xiǎn)；嚴(yán)禁對(duì)所發(fā)覺(jué)的、或應(yīng)當(dāng)發(fā)覺(jué)的異樣行為、風(fēng)險(xiǎn)隱患不作為、不上報(bào)。 （八）對(duì)發(fā)覺(jué)的公司或員工個(gè)人有上述違法違規(guī)或異樣行為的，要主動(dòng)進(jìn)行舉報(bào)。 本人自愿承諾，若違反上述合規(guī)責(zé)任，自愿主動(dòng)接受撤職或開除處分。 承諾人： 年 月日 合規(guī)承諾書篇2： 為了規(guī)范市場(chǎng)管理，創(chuàng)建良好的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，響應(yīng)銀聯(lián)，人行等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管政策，有效的把控金融風(fēng)險(xiǎn)，針對(duì)網(wǎng)絡(luò)渠道違規(guī)售賣、宣揚(yáng)移聯(lián)產(chǎn)品及產(chǎn)品不規(guī)范市場(chǎng)報(bào)價(jià)事宜，我公司做出如下慎重承諾： 一、規(guī)范業(yè)務(wù) 1.我公司開展業(yè)務(wù)嚴(yán)格遵遵守法律律法規(guī)、監(jiān)

14、管機(jī)構(gòu)要求以及雙方簽訂的各協(xié)議及相關(guān)規(guī)范宣揚(yáng)及合規(guī)銷售的通知； 2.我公司堅(jiān)持自主經(jīng)營(yíng)，不向自有分公司以外的機(jī)構(gòu)或個(gè)人分包、轉(zhuǎn)包任何業(yè)務(wù)； 3.我公司切實(shí)履行對(duì)所發(fā)展商戶實(shí)地現(xiàn)訪工作，確保商戶主體及業(yè)務(wù)真實(shí)合法，監(jiān)督商戶根據(jù)收單協(xié)議合法規(guī)范地運(yùn)用收單服務(wù)并履行義務(wù)。 4.我公司運(yùn)用移付寶及相關(guān)品牌標(biāo)示, 根據(jù)規(guī)范宣揚(yáng)及合規(guī)銷售合理運(yùn)用。遵守中國(guó)銀聯(lián)和各金融機(jī)構(gòu)的規(guī)章、方法，未經(jīng)正式授權(quán)，我公司不得擅自運(yùn)用銀聯(lián)及其他金融機(jī)構(gòu)的名稱、標(biāo)示。我公司規(guī)范推廣和宣揚(yáng)，杜絕虛假或采納可能誤導(dǎo)公眾的宣揚(yáng)方式。 二、風(fēng)控與服務(wù) 1.我公司配備專人負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，協(xié)作移付寶按時(shí)完成對(duì)簽購(gòu)單調(diào)閱、商戶巡防和

15、商戶違約處理工作； 2.我公司協(xié)作移付寶完成對(duì)商戶收單業(yè)務(wù)的運(yùn)用協(xié)作和風(fēng)險(xiǎn)防范的培訓(xùn)工作，做好機(jī)具日常維護(hù)服務(wù)等工作。 合作方簽章： 年月 第3篇：合規(guī)承諾書 合規(guī)承諾書 依據(jù)證券資訊頻道資訊和投教產(chǎn)品推廣規(guī)定，為了規(guī)范合規(guī)管理，嚴(yán)控客訴風(fēng)險(xiǎn)，我單位慎重承諾： 一、不準(zhǔn)有任何形式保底或獲利承諾保證； 二、不準(zhǔn)任何形式的誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者的言語(yǔ)，以及可以操縱股價(jià)示意； 三、不準(zhǔn)冒充操盤手、投資分析師等身份推廣，私自給客戶舉薦股票； 四、不準(zhǔn)管理客戶的證券賬戶、資金賬戶、代理買賣證券等； 五、不準(zhǔn)外傳客戶信息和私藏、泄露客戶信息； 六、不準(zhǔn)隨意增加服務(wù)項(xiàng)目，嚴(yán)格根據(jù)規(guī)定向客戶說(shuō)明各級(jí)別相應(yīng)的服務(wù)內(nèi)容

16、； 七、不準(zhǔn)泄露客戶投資決策安排，傳播虛假信息，進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易等； 八、不準(zhǔn)私下收受客戶的任何財(cái)物； 九、不準(zhǔn)干脆指導(dǎo)客戶操作； 十、不準(zhǔn)以任何形式拒接客戶電話或辱罵客戶； 十一、不準(zhǔn)以任何非法手段誘導(dǎo)、脅迫客戶購(gòu)買； 本人已仔細(xì)閱讀以上條款，并承諾遵守上述條款中的各項(xiàng)要求。如在推廣管理中本公司人員違反上述要求，一切監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)由本公司及本人擔(dān)當(dāng)。 承諾單位（公章）單位運(yùn)營(yíng)管理人（簽名） 年 月日 第4篇：?jiǎn)T工依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)承諾書 員工依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)承諾書 本人慎重承諾，我已全面仔細(xì)學(xué)習(xí)、駕馭了總、分公司的規(guī)章制度，保險(xiǎn)監(jiān)管法律法規(guī)，并保證做到： 一、誠(chéng)信遵守法律、恪盡職守、審慎高效地行使職權(quán)、履行義務(wù)

17、，自覺(jué)遵遵守法律律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律組織準(zhǔn)則規(guī)則的要求，維護(hù)公司及客戶的合法權(quán)益。 二、嚴(yán)格執(zhí)行公司各項(xiàng)規(guī)章制度，不違反各項(xiàng)禁止性規(guī)定。 三、嚴(yán)格遵守承保管理規(guī)定，保費(fèi)照實(shí)入帳，不違規(guī)承保，不違規(guī)批退注銷，不挪用、截留、侵占、隱瞞保險(xiǎn)費(fèi)，不撕?jiǎn)温駟危怀鼍啉x鴦保單，不誤導(dǎo)、誘騙客戶，不違規(guī)跨區(qū)域開展業(yè)務(wù)，依法合規(guī)開展業(yè)務(wù)。 四、嚴(yán)格遵守理賠管理規(guī)定，不編造保險(xiǎn)事故虛假理賠，不有意擴(kuò)大保險(xiǎn)損失虛增賠款金額，不與其他單位、個(gè)人合謀騙取賠款，不挪用、截留、侵占賠款。 五、嚴(yán)格遵守資金管理規(guī)定，不參加私設(shè)“小金庫(kù)”，不運(yùn)用虛假發(fā)票，不虛報(bào)虛列經(jīng)營(yíng)費(fèi)用，不虛構(gòu)、編造財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。 六、不以公司名義與第三者

18、進(jìn)行任何形式的借貸、擔(dān)保、抵押等業(yè)務(wù)。不參加非法集資、賭博等違法犯罪活動(dòng)。 七、履行職責(zé)過(guò)程中，主動(dòng)協(xié)作、接受中國(guó)保監(jiān)會(huì)的監(jiān)管，拒絕執(zhí)行任何機(jī)構(gòu)、個(gè)人侵害公司及其客戶合法權(quán)益等的指令或者授意，發(fā)覺(jué)有侵害公司及其客戶合法權(quán)益的違法違規(guī)行為，將 1 剛好抵制和制止，如的確無(wú)法制止的，將在第一時(shí)間向公司合規(guī)管理部門、合規(guī)負(fù)責(zé)人或監(jiān)管部門報(bào)告。 如違反以上保證、承諾或有其他違法違規(guī)情形，本人擔(dān)當(dāng)一切法律責(zé)任，賠償公司因此遭遇的經(jīng)濟(jì)損失，并情愿接受公司賜予的全部處分，詳細(xì)處分指： 1.經(jīng)濟(jì)處分：扣減薪酬、限制薪酬、定額處分等； 2.紀(jì)律處分：警告、記過(guò)、記大過(guò)、降級(jí)（職）、撤職、留用察看、解除勞動(dòng)合同等

19、； 3.其他處分：責(zé)令改正、責(zé)令書面檢查、指責(zé)教化、通報(bào)指責(zé)等。 本承諾書一式貳份，本人簽名以及所屬機(jī)構(gòu)蓋章后，由本人及所屬機(jī)構(gòu)各持一份，具有同等的法律效力。 承諾人（簽字）： 工 作 崗 位： 簽 署 時(shí) 間： 所屬機(jī)構(gòu)確認(rèn)（蓋章）： 蓋 章 時(shí) 間： 第5篇：承諾書銀行合規(guī)承諾書 銀行合規(guī)承諾書 銀行合規(guī)承諾書 þ 一、服務(wù)項(xiàng)目（一）、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)1、推行首問(wèn)責(zé)任制，遇到客戶的第一接待人，要至始止終的幫助客戶聯(lián)系解決；2、按時(shí)上下班，做到滿時(shí)滿點(diǎn)服務(wù)；3、運(yùn)用文明用語(yǔ)，不怠慢、頂撞、刁難客戶，做到來(lái)有迎聲，走有送聲；4、員工儀表端莊，著裝統(tǒng)一，掛牌上崗；5、對(duì)外支付七成新以上人民幣；

20、6、為客戶供應(yīng)筆、墨、老花鏡、驗(yàn)鈔機(jī)、蘸水盒等便民用品；7、在無(wú)機(jī)械故障和網(wǎng)絡(luò)故障的前提下，自動(dòng)柜員機(jī)24小時(shí)工作。（二）、結(jié)算業(yè)務(wù)1、不無(wú)理拒付或壓票；2、銀行匯票、轉(zhuǎn)帳、電匯、現(xiàn)金等到業(yè)務(wù)剛好辦理，本系統(tǒng)內(nèi)，且收款人開戶行通匯的狀況下，24小時(shí)以內(nèi)到帳?？蛻暨\(yùn)用“實(shí)時(shí)匯兌”系統(tǒng)，即刻到帳；3、單位、個(gè)人存款帳戶在結(jié)息日按時(shí)結(jié)息，當(dāng)日入帳。（三）、信貸業(yè)務(wù)1、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)：在借款人的借款用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策及中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行信貸政策的前提下，由支行客戶業(yè)務(wù)部（企事業(yè)法人客戶）、個(gè)人業(yè)務(wù)部（自然人客戶）受理其借款申請(qǐng)；2、服務(wù)時(shí)限：（1）、短期借款1個(gè)月內(nèi)答復(fù)；（2）、中長(zhǎng)期貸款6個(gè)月內(nèi)答復(fù)；（3）、

21、受理企業(yè)供應(yīng)全額保證金申請(qǐng)開立信用證、簽發(fā)銀行承兌匯票、小額質(zhì)押貸款、出口押匯等信用業(yè)務(wù)時(shí)，如符合相關(guān)政策規(guī)定、手續(xù)完備，1個(gè)工作日內(nèi)辦理完畢。二、違諾處理 1、運(yùn)用不文明語(yǔ)言或不履行承諾引起客戶投訴的，第一次懲罰20元，并讓責(zé)任人向客戶登門致歉，取消年終先進(jìn)個(gè)人評(píng)比資格；其次次懲罰50元，除登門致歉外，全行通報(bào)指責(zé)，年終考核為不稱職；3次以上予以下崗；2、利用工作之便對(duì)客戶或企業(yè)吃、拿、卡、要的人和事，一經(jīng)查實(shí)，對(duì)責(zé)任人按黨紀(jì)政紀(jì)肅穆處理直至開除或移交司法機(jī)關(guān)；三、投訴監(jiān)督客戶投訴，3個(gè)工作日內(nèi)予以答復(fù)，如遇特別狀況無(wú)法在承諾期內(nèi)處理完畢的，剛好向有關(guān)單位和客戶作出說(shuō)明。 監(jiān)督電話：1、安排

22、獻(xiàn)財(cái)務(wù)部2、個(gè)人業(yè)務(wù)部：3、客戶業(yè)務(wù)部：4、行長(zhǎng)電話：5、單位負(fù)責(zé)人： 第6篇：合規(guī)承諾書范本_承諾書 關(guān)于合規(guī)承諾書范文_承諾書 加監(jiān)管部門、行業(yè)自律組織和所在單位組織的后續(xù)教化，樹立終身學(xué)習(xí)理念，不斷提升素養(yǎng)，完善技能，做到專業(yè)勝任。 （四）堅(jiān)固樹立依托集團(tuán)、服務(wù)集團(tuán)的理念，敬重客戶、了解需求，強(qiáng)化服務(wù)意識(shí)，規(guī)范服務(wù)禮儀，提高服務(wù)質(zhì)量。 （五）愛(ài)護(hù)客戶信息，維護(hù)客戶權(quán)益，不得實(shí)行隱瞞或誤導(dǎo)等不正值手段，損害客戶權(quán)益。 （六）公私分明，秉公辦事，不得謀取非法利益。遵守國(guó)家和本單位防止利益沖突的規(guī)定，有效識(shí)別現(xiàn)實(shí)或潛在的利益沖突，并剛好向有關(guān)部門報(bào)告，在辦理授信、資信調(diào)查、融資等業(yè)務(wù)涉及本人、

23、親屬或其他利益相關(guān)人時(shí)，主動(dòng)匯報(bào)和提請(qǐng)工作回避。 （七）遵守禁止內(nèi)幕交易的規(guī)定，不得利用內(nèi)幕信息為自己或他 人謀取利益，不得將內(nèi)幕信息以明示或示意的形式告知他人。 （八）不得參加民間借貸、違規(guī)擔(dān)保和非法集資等活動(dòng)，不得充當(dāng)資金掮客，不得經(jīng)商辦企業(yè)，不得在工商企業(yè)兼職，發(fā)覺(jué)員工有異樣行為時(shí)要主動(dòng)向公司有關(guān)部門進(jìn)行舉報(bào)。 （九）規(guī)范8小時(shí)外行為，嚴(yán)禁參加洗錢、涉黃、涉賭、涉毒等活動(dòng)。 （十）作為關(guān)鍵崗位和敏感環(huán)節(jié)的工作人員要對(duì)買賣股票等行為進(jìn)行報(bào)告。 （十一）從業(yè)人員之間相互敬重、協(xié)作互助，樹立理解、信任、合作的團(tuán)隊(duì)精神，共享專業(yè)學(xué)問(wèn)和工作閱歷，共同創(chuàng)建，共同進(jìn)步。 （十二）加強(qiáng)與金融行業(yè)從業(yè)人員

24、的溝通，學(xué)習(xí)先進(jìn)的專業(yè)技能和管理閱歷，相互促進(jìn)，共同提高。 （十三）關(guān)愛(ài)社會(huì)，主動(dòng)參加公益活動(dòng)，履行社會(huì)責(zé)任，發(fā)揚(yáng)勤儉節(jié)約的優(yōu)良傳統(tǒng)，珍惜資源，抵制鋪張奢侈。 二、嚴(yán)格遵守公司規(guī)章制度，勤勉盡職開展崗位工作。 負(fù)責(zé)信貸、投資、理財(cái)?shù)葮I(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)審查及重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作，防范和限制資產(chǎn)業(yè)務(wù)信用風(fēng)險(xiǎn)。 （一）負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)公司信貸業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)審查工作；依據(jù)須要開展延長(zhǎng)調(diào)查、現(xiàn)場(chǎng)核保、貸后風(fēng)險(xiǎn)管理等工作。組織資產(chǎn)質(zhì)量五級(jí)分類認(rèn)定工作，負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)公司投資、理財(cái)以及外幣資產(chǎn)業(yè)務(wù)等新的資產(chǎn)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)工作。 （二）監(jiān)管要求的實(shí)行，負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)公司重大事項(xiàng)管理和報(bào)告工作。 （三）牽頭協(xié)調(diào)各監(jiān)管部門和管理部門做

25、好現(xiàn)場(chǎng)檢查相關(guān)工作，促進(jìn)檢查看法和要求的整改落實(shí)；負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)公司年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)自評(píng)和報(bào)告工作。 （四）負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)公司授權(quán)、授信管理，負(fù)責(zé)授權(quán)制度和業(yè)務(wù)授權(quán)清單的制定和維護(hù)。 三、“一崗雙責(zé)”，恪守合規(guī)經(jīng)營(yíng)原則，嚴(yán)守案防底線。 主動(dòng)協(xié)作內(nèi)外部監(jiān)督檢查，針對(duì)發(fā)覺(jué)的問(wèn)題和平安隱患。發(fā)生案件，主動(dòng)協(xié)作檢查處理。增加自律，嚴(yán)格遵守以下規(guī)定。 （一）禁止個(gè)人卡（賬）與公司及客戶發(fā)生資金往來(lái)；禁止挪用公司資金為客戶墊款，或截留、挪用客戶及公司資金。 （二）禁止任何形式的虛假對(duì)帳、虛假查庫(kù)等行為；嚴(yán)禁隨意調(diào)整、沖正、撤銷賬務(wù)。 （三）嚴(yán)禁違規(guī)辦理任何未經(jīng)批準(zhǔn)或授權(quán)的業(yè)務(wù)；嚴(yán)禁逆程序辦理各類業(yè)務(wù)；嚴(yán)禁違反崗位制約原則混崗兼職；嚴(yán)禁對(duì)已下放的審批、授權(quán)執(zhí)行狀況不過(guò)問(wèn)、不跟蹤。 （四）嚴(yán)禁“虛存實(shí)取”、“虛存虛取”辦理業(yè)務(wù)；嚴(yán)禁出具虛假對(duì)賬單、回單、存款證明、證明書、存單、合同文件等；嚴(yán)禁假作廢、假遺失重要空白憑證、空白印鑒卡、有價(jià)單證等。 （五）未經(jīng)授權(quán)狀況下，嚴(yán)禁將個(gè)人印章、操作號(hào)、ukey/密碼交于他人辦理各項(xiàng)業(yè)務(wù)；嚴(yán)禁運(yùn)用他人