中信銀行客戶專享申銀萬(wàn)國(guó)靈通快利90天集合資產(chǎn)管理計(jì)劃托管協(xié)議

1、中信銀行客戶專享申銀萬(wàn)國(guó)靈通快利90天集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 托管協(xié)議中信銀行客戶專享申銀萬(wàn)國(guó)靈通快利90天集合資產(chǎn)管理計(jì)劃托管協(xié)議集合計(jì)劃管理人：申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司集合計(jì)劃托管人：中信銀行股份有限公司目 錄一、托管協(xié)議當(dāng)事人3二、訂立托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則3三、集合計(jì)劃托管人和集合計(jì)劃管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查4四、集合計(jì)劃資產(chǎn)保管6五、電子簽名合同數(shù)據(jù)的傳輸、核對(duì)8六、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行9七、交易安排11八、集合計(jì)劃參與、退出的資金清算13九、資產(chǎn)凈值估算和會(huì)計(jì)核算14十、投資組合比例監(jiān)控18十一、集合計(jì)劃收益分配20十二、信息披露21十三、集合計(jì)劃有關(guān)文件和檔案的保管22十四、集

2、合計(jì)劃操作技術(shù)系統(tǒng)的聯(lián)機(jī)、聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告22十五、集合計(jì)劃費(fèi)用23十六、禁止行為24十七、違約責(zé)任和責(zé)任劃分25十八、適用法律與爭(zhēng)議解決27十九、托管協(xié)議的效力和文本28二十、托管協(xié)議的修改、終止和資產(chǎn)清算28二十一、或有事件29二十二、其他事項(xiàng)29鑒于申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限任公司（以下簡(jiǎn)稱“申銀萬(wàn)國(guó)證券”）是一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理人的資格和能力。鑒于中信銀行股份有限公司是一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任集合資產(chǎn)管理計(jì)劃托管人的資格和能力。申銀萬(wàn)國(guó)證券擬發(fā)起設(shè)立中信銀行客戶專享

3、申銀萬(wàn)國(guó)靈通快利90天集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“集合計(jì)劃”）；申銀萬(wàn)國(guó)證券擬擔(dān)任集合計(jì)劃的管理人，中信銀行股份有限公司擬擔(dān)任集合計(jì)劃的托管人。為明確集合計(jì)劃管理人和集合計(jì)劃托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本協(xié)議。一、托管協(xié)議當(dāng)事人（一）集合計(jì)劃管理人（或簡(jiǎn)稱“管理人”）名 稱：申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司住 所：上海市常熟路171號(hào)注冊(cè)資本：42.1576億元人民幣法定代表人：儲(chǔ)曉明組織形式：股份有限公司存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)（二）集合計(jì)劃托管人（或簡(jiǎn)稱“托管人”）名 稱：中信銀行股份有限公司注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)朝陽(yáng)門北大街8號(hào)富華大廈（郵政編碼：100027）法定代表人：田國(guó)立注冊(cè)資本：467.

4、873億元人民幣組織形式：股份有限公司營(yíng)業(yè)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)二、訂立托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則（一）依據(jù)本協(xié)議依據(jù)中華人民共和國(guó)民法通則、中華人民共和國(guó)合同法、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法(以下簡(jiǎn)稱管理辦法)、證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（以下簡(jiǎn)稱細(xì)則）及其他有關(guān)法律、法規(guī)與中信銀行客戶專享申銀萬(wàn)國(guó)靈通快利90天集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同（以下簡(jiǎn)稱集合資產(chǎn)管理合同）制訂。（二）目的本協(xié)議的目的是明確集合計(jì)劃托管人和集合計(jì)劃管理人之間在集合計(jì)劃注冊(cè)登記、集合計(jì)劃資產(chǎn)的保管、集合計(jì)劃的參與、退出、資金歸集和劃轉(zhuǎn)、會(huì)計(jì)核算責(zé)任、清算交收流程、最終交收責(zé)任、集合計(jì)劃?rùn)n案資料保管及集合計(jì)劃運(yùn)作監(jiān)督

5、等活動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，以確保集合計(jì)劃資產(chǎn)的安全，保護(hù)集合計(jì)劃委托人的合法權(quán)益。（三）原則集合計(jì)劃管理人和集合計(jì)劃托管人本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。三、集合計(jì)劃托管人和集合計(jì)劃管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查（一）集合計(jì)劃托管人對(duì)集合計(jì)劃管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查根據(jù)管理辦法、細(xì)則、集合資產(chǎn)管理合同、本協(xié)議的規(guī)定，托管人應(yīng)對(duì)集合計(jì)劃管理人就集合計(jì)劃資產(chǎn)的投資范圍、集合計(jì)劃資產(chǎn)的投資組合比例、集合計(jì)劃資產(chǎn)的核算、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的計(jì)算、集合計(jì)劃管理人報(bào)酬的計(jì)提和支付、集合計(jì)劃托管人報(bào)酬的計(jì)提和支付、集合計(jì)劃的參與與退出、集合計(jì)劃收益分配及集合計(jì)劃資產(chǎn)清算等行為按照以下約定進(jìn)行監(jiān)

6、督和核查。1、集合計(jì)劃托管人發(fā)現(xiàn)集合計(jì)劃管理人有違反管理辦法、細(xì)則、集合資產(chǎn)管理合同、本協(xié)議規(guī)定的行為，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知集合計(jì)劃管理人限期糾正，集合計(jì)劃管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書面形式對(duì)集合計(jì)劃托管人發(fā)出回函。若管理人核對(duì)屬實(shí)，在限期內(nèi)，集合計(jì)劃托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促集合計(jì)劃管理人改正。集合計(jì)劃管理人對(duì)集合計(jì)劃托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，集合計(jì)劃托管人有權(quán)及時(shí)向證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。2、如集合計(jì)劃托管人認(rèn)為集合計(jì)劃管理人的作為或不作為違反了管理辦法、細(xì)則、集合資產(chǎn)管理合同或本托管協(xié)議，集合計(jì)劃托管人有權(quán)

7、呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他相關(guān)監(jiān)管部門，有權(quán)利并有義務(wù)行使管理辦法、細(xì)則、集合資產(chǎn)管理合同或本托管協(xié)議賦予、給予、規(guī)定的集合計(jì)劃托管人的任何及所有權(quán)利和救濟(jì)措施。（二）集合計(jì)劃管理人對(duì)集合計(jì)劃托管人的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查根據(jù)管理辦法、細(xì)則、集合資產(chǎn)管理合同及其他有關(guān)規(guī)定，集合計(jì)劃管理人就集合計(jì)劃托管人是否及時(shí)執(zhí)行集合計(jì)劃管理人的投資指令、是否將集合計(jì)劃資產(chǎn)和自有資產(chǎn)分賬管理、是否擅自動(dòng)用集合計(jì)劃資產(chǎn)、是否按時(shí)將分配給集合計(jì)劃委托人的收益劃入分紅派息賬戶等事項(xiàng)，對(duì)集合計(jì)劃托管人進(jìn)行監(jiān)督和核查。1、集合計(jì)劃管理人定期對(duì)集合計(jì)劃托管人保管的集合計(jì)劃資產(chǎn)進(jìn)行核查。集合計(jì)劃管理人發(fā)現(xiàn)集合計(jì)劃托管人未對(duì)集合計(jì)劃資產(chǎn)實(shí)

8、行分賬管理、擅自挪用集合計(jì)劃資產(chǎn)、因集合計(jì)劃托管人違反本托管協(xié)議約定導(dǎo)致集合計(jì)劃資產(chǎn)滅失、減損、或處于危險(xiǎn)狀態(tài)的，集合計(jì)劃管理人應(yīng)立即以書面的方式要求集合計(jì)劃托管人予以糾正和采取必要的補(bǔ)救措施。集合計(jì)劃管理人有義務(wù)要求集合計(jì)劃托管人賠償集合計(jì)劃因此所遭受的損失。2、集合計(jì)劃管理人發(fā)現(xiàn)集合計(jì)劃托管人的行為違反管理辦法、細(xì)則、集合資產(chǎn)管理合同的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知集合計(jì)劃托管人限期糾正，集合計(jì)劃托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書面形式對(duì)集合計(jì)劃管理人發(fā)出回函。若托管人核對(duì)屬實(shí)，在限期內(nèi)，集合計(jì)劃管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促集合計(jì)劃托管人改正。集合計(jì)劃托管人對(duì)集合計(jì)劃管理人通知的違規(guī)事

9、項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，集合計(jì)劃管理人應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。集合計(jì)劃管理人發(fā)現(xiàn)集合計(jì)劃托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知集合計(jì)劃托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。（三）集合計(jì)劃管理人和集合計(jì)劃托管人有義務(wù)配合和協(xié)助對(duì)方依照本協(xié)議對(duì)集合計(jì)劃業(yè)務(wù)執(zhí)行監(jiān)督、核查。集合計(jì)劃管理人或集合計(jì)劃托管人無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)監(jiān)督方提出警示仍不改正的，監(jiān)督方應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。四、集合計(jì)劃資產(chǎn)保管（一）集合計(jì)劃資產(chǎn)保管的原則1、本集合計(jì)劃所有資產(chǎn)的保管責(zé)任，由集合計(jì)劃托管人承擔(dān)。集合計(jì)劃托管人將遵守管理辦法

10、、細(xì)則、集合資產(chǎn)管理合同及其他有關(guān)規(guī)定處理集合計(jì)劃事務(wù)。集合計(jì)劃托管人保證恪盡職守，依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則，謹(jǐn)慎、有效的持有并保管集合計(jì)劃資產(chǎn)。2、集合計(jì)劃托管人應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的集合計(jì)劃托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉集合計(jì)劃托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)集合計(jì)劃資產(chǎn)托管事宜；建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度，對(duì)負(fù)責(zé)集合計(jì)劃資產(chǎn)托管的部門和人員的行為進(jìn)行事先控制和事后監(jiān)督，防范和減少風(fēng)險(xiǎn)。3、集合計(jì)劃托管人應(yīng)當(dāng)購(gòu)置并保持對(duì)于集合計(jì)劃資產(chǎn)的托管所必要的設(shè)備和設(shè)施（包括硬件和軟件），并對(duì)設(shè)備和設(shè)施進(jìn)行維修、維護(hù)和更換，以保持設(shè)備和設(shè)施的正常運(yùn)行。4、除依據(jù)管理辦法、細(xì)則、集合資產(chǎn)管理

11、合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不為自己及任何第三人謀取利益，集合計(jì)劃托管人違反此義務(wù)，利用集合計(jì)劃資產(chǎn)為自己及任何第三方謀取利益，所得利益歸于集合計(jì)劃資產(chǎn)；集合計(jì)劃托管人不得將集合計(jì)劃資產(chǎn)轉(zhuǎn)為其固有財(cái)產(chǎn)，不得將固有資產(chǎn)與集合計(jì)劃資產(chǎn)進(jìn)行交易，或?qū)⒉煌嫌?jì)劃資產(chǎn)進(jìn)行相互交易；違背此款規(guī)定的，將承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，包括但不限于恢復(fù)集合計(jì)劃資產(chǎn)的原狀、承擔(dān)賠償責(zé)任。5、集合計(jì)劃托管人必須將集合計(jì)劃資產(chǎn)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分開，將本集合計(jì)劃資產(chǎn)與其托管的其他資產(chǎn)嚴(yán)格分開；集合計(jì)劃托管人應(yīng)當(dāng)為集合計(jì)劃設(shè)立獨(dú)立的賬戶，建立獨(dú)立的賬簿，與集合計(jì)劃托管人的其他業(yè)務(wù)和其他資產(chǎn)的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，保證不同集合計(jì)劃之間在

12、名冊(cè)登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面具有實(shí)質(zhì)的獨(dú)立性。6、除依據(jù)管理辦法、細(xì)則、集合資產(chǎn)管理合同及其他有關(guān)規(guī)定外，集合計(jì)劃托管人不得委托第三人托管集合計(jì)劃資產(chǎn)。7、集合計(jì)劃托管人應(yīng)安全、完整地保管集合計(jì)劃資產(chǎn)；未經(jīng)集合計(jì)劃管理人的正當(dāng)指令，不得自行運(yùn)用、處分、分配集合計(jì)劃的任何資產(chǎn)。（二）集合計(jì)劃成立時(shí)募集資金的驗(yàn)證和入賬1、集合計(jì)劃設(shè)立推廣期滿,集合計(jì)劃管理人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行驗(yàn)資，并出具驗(yàn)資報(bào)告并提供給托管人。2、集合計(jì)劃成立，集合計(jì)劃管理人應(yīng)將全部認(rèn)購(gòu)資金轉(zhuǎn)入集合計(jì)劃托管人為集合計(jì)劃代理開立的專門的資金托管賬戶，并確保轉(zhuǎn)入的資金與驗(yàn)資

13、確認(rèn)金額一致。（三）委托人參與、退出資金和到期收益的劃付1、集合計(jì)劃托管人應(yīng)及時(shí)查收參與資金是否到賬，對(duì)于未準(zhǔn)時(shí)到賬的資金，應(yīng)及時(shí)通知集合計(jì)劃管理人，由集合計(jì)劃管理人負(fù)責(zé)催收。2、存續(xù)期內(nèi)劃付委托人應(yīng)得分紅的款項(xiàng)、存續(xù)期滿劃付委托人應(yīng)得收益及委托本金的款項(xiàng)，集合計(jì)劃托管人應(yīng)根據(jù)集合計(jì)劃管理人的指令及時(shí)進(jìn)行劃付。（三）集合計(jì)劃的托管銀行賬戶的開設(shè)和管理1、集合計(jì)劃托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本集合計(jì)劃的銀行賬戶的開設(shè)和管理。2、集合計(jì)劃托管人以本集合計(jì)劃的名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開設(shè)本集合計(jì)劃的銀行賬戶。本集合計(jì)劃的銀行預(yù)留印鑒，由集合計(jì)劃托管人刻制、保管和使用。本集合計(jì)劃的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支付退出

14、金額、支付集合計(jì)劃收益、收取參與款，均需通過本集合計(jì)劃的銀行賬戶進(jìn)行。3、集合計(jì)劃銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本集合計(jì)劃業(yè)務(wù)的需要。集合計(jì)劃托管人和集合計(jì)劃管理人不得假借本集合計(jì)劃的名義開立其他任何銀行賬戶，亦不得使用集合計(jì)劃的任何銀行賬戶進(jìn)行本集合計(jì)劃業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。4、集合計(jì)劃銀行賬戶的管理應(yīng)符合中華人民共和國(guó)票據(jù)法、人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法、現(xiàn)金管理暫行條例、中國(guó)人民銀行利率管理的有關(guān)規(guī)定、支付結(jié)算辦法以及其他有關(guān)規(guī)定。（四）集合計(jì)劃專用存款賬戶的開設(shè)與管理因集合計(jì)劃投資管理需要，托管人根據(jù)管理人要求，可以以集合計(jì)劃名義在商業(yè)銀行開立專用存款賬戶，用于集合計(jì)劃投資資金的存放。賬戶

15、的開立由管理人負(fù)責(zé)辦理。集合計(jì)劃專用存款賬戶的開立和使用，限于滿足開展集合計(jì)劃投資業(yè)務(wù)的需要，除此以外，托管人和管理人不得假借集合計(jì)劃的名義開立銀行賬戶；亦不得使用集合計(jì)劃專用存款賬戶進(jìn)行集合計(jì)劃以外的活動(dòng)。（五）中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司債券托管賬戶的開設(shè)和管理本集合計(jì)劃成立后，托管人以本集合計(jì)劃的名義在中央國(guó)債登記結(jié)算有限公司開設(shè)債券托管（乙類）賬戶，債券賬戶名稱應(yīng)為“申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司中信銀行申銀萬(wàn)國(guó)靈通快利90天集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”（以最終開設(shè)賬戶名稱為準(zhǔn)），并代表集合計(jì)劃進(jìn)行債券和資金的清算。在上述手續(xù)辦理完畢后，由托管人負(fù)責(zé)向相關(guān)監(jiān)管部門進(jìn)行報(bào)備。管理人和托管人共同代表本集合

16、計(jì)劃簽訂全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)主協(xié)議等其他相關(guān)協(xié)議，協(xié)議正本由托管人保管。（六）上海清算所債券托管賬戶的開設(shè)和管理本集合計(jì)劃成立后，托管人以本集合計(jì)劃的名義在上海清算所開設(shè)債券托管（B類）賬戶，債券賬戶名稱應(yīng)為“申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司中信銀行申銀萬(wàn)國(guó)靈通快利90天集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”（以最終開設(shè)賬戶名稱為準(zhǔn)），并代表集合計(jì)劃進(jìn)行債券和資金的清算。在上述手續(xù)辦理完畢后，由托管人負(fù)責(zé)向相關(guān)監(jiān)管部門進(jìn)行報(bào)備。（七）其他賬戶的開立和管理因業(yè)務(wù)發(fā)展而需要開立的其他賬戶，應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)則管理并使用。（八）與集合計(jì)劃資產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管由集合計(jì)劃管理人代表集合計(jì)劃簽署的

17、與集合計(jì)劃有關(guān)的重大合同的原件分別由集合計(jì)劃托管人、集合計(jì)劃管理人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，集合計(jì)劃管理人在代表集合計(jì)劃簽署與集合計(jì)劃有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)保證集合計(jì)劃一方持有兩份以上的正本，以便集合計(jì)劃管理人和集合計(jì)劃托管人至少各持有一份正本的原件。五、電子簽名合同數(shù)據(jù)的傳輸、核對(duì)（一）集合計(jì)劃托管人從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)接收經(jīng)集合計(jì)劃管理人核對(duì)通過的電子簽名合同數(shù)據(jù)進(jìn)行審核，并將經(jīng)審核的電子簽名合同數(shù)據(jù)傳輸給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。（二）證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)留存所有的電子簽名合同數(shù)據(jù)，集合計(jì)劃管理人和集合計(jì)劃托管人可在其權(quán)限范圍內(nèi)從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)查詢、下載相關(guān)數(shù)據(jù)。六、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行（一）集合計(jì)劃

18、管理人對(duì)發(fā)送指令人員的授權(quán)1、集合計(jì)劃管理人應(yīng)當(dāng)事先向集合計(jì)劃托管人發(fā)出書面通知（以下稱“授權(quán)通知”），載明集合計(jì)劃管理人有權(quán)發(fā)送指令的人員名單（以下稱“指令發(fā)送人員”）及各個(gè)人員的權(quán)限范圍、授權(quán)生效日期，并規(guī)定集合計(jì)劃管理人向集合計(jì)劃托管人發(fā)送指令時(shí)集合計(jì)劃托管人確認(rèn)有權(quán)發(fā)送指令的人員身份的方法。集合計(jì)劃管理人應(yīng)向集合計(jì)劃托管人提供指令發(fā)送人員的人名印鑒的預(yù)留印鑒樣本和簽字樣本。2、集合計(jì)劃管理人向集合計(jì)劃托管人發(fā)出的授權(quán)通知應(yīng)加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)代表簽署，若由授權(quán)代表簽署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書。集合計(jì)劃托管人在收到授權(quán)通知后以傳真方式回函確認(rèn)，授權(quán)通知在集合計(jì)劃托管人發(fā)出回

19、函時(shí)生效。3、集合計(jì)劃管理人和集合計(jì)劃托管人對(duì)授權(quán)通知及其更改負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向指令發(fā)送人員及相關(guān)操作人員以外的任何人披露、泄露。（二）指令的內(nèi)容指令是集合計(jì)劃管理人在運(yùn)作集合計(jì)劃資產(chǎn)時(shí)，向集合計(jì)劃托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項(xiàng)支付的指令。相關(guān)登記結(jié)算公司向集合計(jì)劃托管人發(fā)送的結(jié)算通知視為集合計(jì)劃管理人向集合計(jì)劃托管人發(fā)出的指令。（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行1、指令由“授權(quán)通知”確定的指令發(fā)送人員代表集合計(jì)劃管理人用加密傳真的方式或其它管理人和托管人雙方確認(rèn)的方式向集合計(jì)劃托管人發(fā)送。集合計(jì)劃托管人依照“授權(quán)通知”規(guī)定的方法確認(rèn)指令有效后，方可執(zhí)行指令。對(duì)于指令發(fā)送人員發(fā)出的指令，集合

20、計(jì)劃管理人不得否認(rèn)其效力。但如果集合計(jì)劃管理人已經(jīng)撤銷或更改對(duì)指令發(fā)送人員的授權(quán)，并且撤銷或變更指令發(fā)送人員的書面通知已經(jīng)送達(dá)集合計(jì)劃托管人并經(jīng)過托管人回函確認(rèn)生效，則對(duì)于此后該指令發(fā)送人員無(wú)權(quán)發(fā)送的指令，或超權(quán)限發(fā)送的指令，集合計(jì)劃管理人不承擔(dān)責(zé)任。2、集合計(jì)劃管理人應(yīng)按照管理辦法和有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營(yíng)權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)，并依據(jù)本協(xié)議約定及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)送指令。指令發(fā)出后，集合計(jì)劃管理人應(yīng)及時(shí)電話通知集合計(jì)劃托管人。集合計(jì)劃托管人應(yīng)對(duì)指令的印鑒與預(yù)留印鑒是否一致、指令的資金用途與劃款說明是否一致進(jìn)行復(fù)核，對(duì)符合法律法規(guī)規(guī)定、資產(chǎn)管理合同及本協(xié)議約定的指令應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得延

21、誤。集合計(jì)劃托管人發(fā)現(xiàn)集合計(jì)劃管理人的指令違法、違規(guī)或違反集合資產(chǎn)管理合同及本協(xié)議約定的，有權(quán)不予執(zhí)行，并及時(shí)書面通知集合計(jì)劃管理人。集合計(jì)劃管理人應(yīng)在交易結(jié)束后將同業(yè)市場(chǎng)債券交易成交單經(jīng)有權(quán)人員簽字并加蓋印章后及時(shí)傳真給集合計(jì)劃托管人。集合計(jì)劃管理人在發(fā)送投資指令時(shí)，應(yīng)為集合計(jì)劃托管人執(zhí)行投資指令留出至少2小時(shí)的時(shí)間。指令傳輸不及時(shí)未能留出足夠的執(zhí)行時(shí)間，致使指令未能及時(shí)執(zhí)行所造成的損失由集合計(jì)劃管理人承擔(dān)。如托管人因投資監(jiān)督需要要求管理人發(fā)送相關(guān)交易解釋、說明等文件，則視托管人收到上述有效文件時(shí)間為收到管理人投資指令的時(shí)間。（四）被授權(quán)人的更換集合計(jì)劃管理人若對(duì)授權(quán)通知的內(nèi)容進(jìn)行修改（包括

22、但不限于指令發(fā)送人員的名單的修改，及/或權(quán)限的修改），應(yīng)當(dāng)至少提前1個(gè)工作日通知集合計(jì)劃托管人；修改授權(quán)通知的文件應(yīng)由集合計(jì)劃管理人加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)代表簽署，若由授權(quán)代表簽署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書。集合計(jì)劃管理人對(duì)授權(quán)通知的修改應(yīng)當(dāng)以加密傳真的形式發(fā)送給集合計(jì)劃托管人，同時(shí)電話通知集合計(jì)劃托管人，集合計(jì)劃托管人收到變更通知后書面?zhèn)髡婊貜?fù)集合計(jì)劃管理人并電話向集合計(jì)劃管理人確認(rèn)。托管人發(fā)出傳真回復(fù)視為通知已送達(dá)托管人。集合計(jì)劃管理人對(duì)授權(quán)通知的內(nèi)容的修改自通知送達(dá)集合計(jì)劃托管人之時(shí)起生效。集合計(jì)劃管理人在此后三個(gè)工作日內(nèi)將對(duì)授權(quán)通知修改的文件原件送交集合計(jì)劃托管人。原件與傳真

23、內(nèi)容不一致的以傳真內(nèi)容為準(zhǔn)（五）其它事項(xiàng)1、集合計(jì)劃托管人在接收指令時(shí)，應(yīng)對(duì)投資指令的印鑒和被授權(quán)人是否與預(yù)留的授權(quán)文件內(nèi)容相符做審慎檢查，并根據(jù)管理辦法、細(xì)則、集合資產(chǎn)管理合同等有關(guān)規(guī)定對(duì)指令的形式真實(shí)性進(jìn)行檢查，如發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)及時(shí)通知集合計(jì)劃管理人。2、除因故意或重大過失未正確執(zhí)行集合計(jì)劃管理人指令致使集合計(jì)劃的利益受到損害而負(fù)賠償責(zé)任外，集合計(jì)劃托管人對(duì)執(zhí)行集合計(jì)劃管理人指令對(duì)集合計(jì)劃財(cái)產(chǎn)造成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任，因該指令違反法律法規(guī)或合同約定導(dǎo)致的賠償責(zé)任由集合計(jì)劃管理人承擔(dān)。集合計(jì)劃托管人因正確執(zhí)行集合計(jì)劃管理人投資指令而產(chǎn)生的相關(guān)法律責(zé)任，由集合計(jì)劃管理人承擔(dān)，集合計(jì)劃托管人不承擔(dān)

24、該責(zé)任。集合計(jì)劃托管人因未正確執(zhí)行集合計(jì)劃管理人指令而使集合計(jì)劃的利益受到損害或產(chǎn)生的相關(guān)法律責(zé)任，由集合計(jì)劃托管人承擔(dān)，集合計(jì)劃管理人不承擔(dān)該責(zé)任。3、集合計(jì)劃管理人向集合計(jì)劃托管人下達(dá)指令時(shí)，集合計(jì)劃管理人應(yīng)確保集合計(jì)劃銀行托管賬戶有足夠的資金余額，對(duì)超頭寸的投資指令，集合計(jì)劃托管人可不予執(zhí)行，由此造成的損失，由集合計(jì)劃管理人負(fù)責(zé)賠償。4、對(duì)于可能存在管理人由于管理原因、內(nèi)部道德風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致發(fā)出的指令， 應(yīng)由管理人承擔(dān)全部責(zé)任，管理人不得以不知情、相關(guān)人員犯罪、不是真實(shí)意思表示為由，主張劃款指令無(wú)效或者要求托管人承擔(dān)賠償責(zé)任。七、交易安排（一）集合計(jì)劃管理人建立集合計(jì)劃投資主辦人員制度，即應(yīng)當(dāng)

25、指定專門人員具體負(fù)責(zé)集合計(jì)劃的投資管理事宜。投資主辦人員須具有三年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷。（二）證券交易的資金清算與交割1、資金劃撥（1）集合計(jì)劃管理人應(yīng)指定專人向集合計(jì)劃托管人發(fā)送投資指令。集合計(jì)劃管理人應(yīng)向集合計(jì)劃托管人提供書面授權(quán)文件（以下簡(jiǎn)稱“授權(quán)通知”），授權(quán)通知應(yīng)加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)代表簽署，其內(nèi)容包括被授權(quán)人名單、預(yù)留印鑒及被授權(quán)人簽字樣本，授權(quán)文件應(yīng)注明被授權(quán)人相應(yīng)的權(quán)限，并規(guī)定集合計(jì)劃管理人向集合計(jì)劃托管人發(fā)送指令時(shí)集合計(jì)劃托管人確認(rèn)被授權(quán)人身份的方法。集合計(jì)劃管理人發(fā)出指令后，以電話形式向集合計(jì)劃托管人確

26、認(rèn)；集合計(jì)劃托管人收到指令后，將簽字和印鑒與預(yù)留樣本進(jìn)行表面真實(shí)性核對(duì)。（2）對(duì)于集合計(jì)劃管理人在合理期限內(nèi)發(fā)出的資金劃撥指令，集合計(jì)劃托管人應(yīng)在收到指令后兩小時(shí)內(nèi)復(fù)核并執(zhí)行，不得延誤。如集合計(jì)劃管理人的資金劃撥指令的簽字和印鑒與預(yù)留樣本表面不一致的，集合計(jì)劃托管人應(yīng)暫緩執(zhí)行并立即書面通知集合計(jì)劃管理人要求其確認(rèn)相關(guān)指令，若集合計(jì)劃管理人在集合計(jì)劃托管人發(fā)出上述通知后一個(gè)工作日內(nèi)未予確認(rèn)的，集合計(jì)劃托管人應(yīng)不予執(zhí)行，有關(guān)責(zé)任及后果由集合計(jì)劃管理人承擔(dān)。如集合計(jì)劃管理人的資金劃撥指令有違法、違規(guī)或違反集合資產(chǎn)管理合同及本協(xié)議約定的，集合計(jì)劃托管人應(yīng)不予執(zhí)行并立即書面通知集合計(jì)劃管理人要求其變更或

27、撤銷相關(guān)指令，若集合計(jì)劃管理人在集合計(jì)劃托管人發(fā)出上述通知后仍未變更或撤銷相關(guān)指令，集合計(jì)劃托管人應(yīng)不予執(zhí)行，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。對(duì)集合計(jì)劃管理人超頭寸交易，集合計(jì)劃托管人不予墊款，有關(guān)責(zé)任及后果由集合計(jì)劃管理人承擔(dān)。若集合計(jì)劃托管人因監(jiān)督需要集合計(jì)劃管理人另行發(fā)送交易解釋、說明等文件，則視集合計(jì)劃托管人收到上述有效文件和指令的時(shí)間為集合計(jì)劃托管人收到資金劃撥指令的時(shí)間。（3）集合計(jì)劃管理人若對(duì)授權(quán)通知的內(nèi)容進(jìn)行修改（包括但不限于投資指令發(fā)送人員的名單的修改，及/或權(quán)限的修改），應(yīng)當(dāng)至少提前1個(gè)工作日通知集合計(jì)劃托管人。集合計(jì)劃管理人對(duì)授權(quán)通知的修改應(yīng)當(dāng)以加密傳真的形式發(fā)送給集合計(jì)劃托管人，同時(shí)

28、電話通知集合計(jì)劃托管人，集合計(jì)劃托管人收到變更通知后書面?zhèn)髡婊貜?fù)集合計(jì)劃管理人并電話向集合計(jì)劃管理人確認(rèn)。集合計(jì)劃管理人對(duì)授權(quán)通知的內(nèi)容的修改自通知送達(dá)集合計(jì)劃托管人并經(jīng)托管人回函確認(rèn)之時(shí)起生效。2、結(jié)算方式支付結(jié)算使用匯兌（限本集合計(jì)劃專門賬戶使用）。3、證券交易資金的清算（1）因本集合計(jì)劃投資于證券發(fā)生的所有場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外交易的清算交割，全部由集合計(jì)劃托管人負(fù)責(zé)辦理。（2）本集合計(jì)劃證券投資場(chǎng)內(nèi)交易的清算交割，由集合計(jì)劃托管人根據(jù)相關(guān)登記結(jié)算公司的結(jié)算規(guī)則辦理。（3）本集合計(jì)劃證券投資場(chǎng)外交易的清算交割，由集合計(jì)劃托管人根據(jù)相關(guān)結(jié)算要求辦理。（三）交易記錄、資金和證券賬目的對(duì)賬集合計(jì)劃管理人與

29、集合計(jì)劃托管人按日對(duì)當(dāng)日交易記錄進(jìn)行核對(duì)；對(duì)集合計(jì)劃的資金、證券賬目，由雙方每日對(duì)賬一次，確保雙方賬目相符；對(duì)實(shí)物券賬目，每月月末雙方進(jìn)行賬目核對(duì)。（四）參與與退出的業(yè)務(wù)安排集合計(jì)劃管理人和集合計(jì)劃托管人應(yīng)當(dāng)按照集合資產(chǎn)管理合同等有關(guān)約定，在集合計(jì)劃參與與退出的時(shí)間、場(chǎng)所、方式、程序、價(jià)格、費(fèi)用、收款或付款等各方面相互配合，積極履行各自的義務(wù)，保證集合計(jì)劃的參與與退出工作能夠順利進(jìn)行。（五）參與、退出款的清算、集合計(jì)劃份額的登記集合計(jì)劃的參與、退出款，按照本協(xié)議第七條的規(guī)定由集合計(jì)劃托管人辦理資金清算，集合計(jì)劃份額的登記由集合計(jì)劃管理人或集合計(jì)劃管理人指定的機(jī)構(gòu)辦理。八、集合計(jì)劃參與、退出的資

30、金清算（一）認(rèn)購(gòu)參與（以下簡(jiǎn)稱認(rèn)購(gòu)）本集合計(jì)劃成立前委托人的認(rèn)購(gòu)參與資金必須全部存入中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司指定的專門賬戶。在集合計(jì)劃認(rèn)購(gòu)截止日或集合計(jì)劃管理人宣布停止認(rèn)購(gòu)之日后兩個(gè)工作日內(nèi)，集合計(jì)劃管理人聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告，并將全部認(rèn)購(gòu)資金劃入集合計(jì)劃專門的資金托管賬戶。集合計(jì)劃托管人收到集合計(jì)劃認(rèn)購(gòu)資金后應(yīng)立即將資金到賬憑證加密傳真給管理人，雙方進(jìn)行賬務(wù)處理。（二）中間參與和退出1、T日，投資者進(jìn)行集合計(jì)劃參與與退出，集合計(jì)劃管理人計(jì)算集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值，集合計(jì)劃托管人進(jìn)行復(fù)核；集合計(jì)劃管理人將雙方蓋章確認(rèn)的集合計(jì)劃凈值通告在各銷售網(wǎng)點(diǎn)、管理人和

31、托管人的網(wǎng)站上告知投資者。2、T+1日15:00前, 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)T日集合計(jì)劃單位凈值計(jì)算參與份額和退出金額，更新集合計(jì)劃委托人數(shù)據(jù)庫(kù)；并將確認(rèn)的參與、退出數(shù)據(jù)向集合計(jì)劃托管人傳送。集合計(jì)劃管理人、集合計(jì)劃托管人根據(jù)確認(rèn)數(shù)據(jù)進(jìn)行賬務(wù)處理。3、T+2日，銷售機(jī)構(gòu)將參與資金劃入集合計(jì)劃資金托管賬戶。托管人在資金到賬后應(yīng)立即通知集合計(jì)劃管理人，并將有關(guān)收款憑證傳真給集合計(jì)劃管理人進(jìn)行賬務(wù)管理。4、T+2日，集合計(jì)劃管理人向集合計(jì)劃托管人發(fā)出劃款指令，將退出資金于T+3日內(nèi)劃往銷售機(jī)構(gòu)指定專用賬戶和管理人指定專用賬戶。劃款當(dāng)日集合計(jì)劃管理人和集合計(jì)劃托管人對(duì)退出資金進(jìn)行賬務(wù)處理。九、資產(chǎn)凈值估算和

32、會(huì)計(jì)核算（一）集合計(jì)劃資產(chǎn)估值1、估值對(duì)象本集合計(jì)劃的一切金融資產(chǎn)和金融負(fù)債2、估值方法各投資品種的具體估值方法如下：（1）固定收益品種的估值方法本集合計(jì)劃采用攤余成本法，即估值對(duì)象以買入成本列示，按票面利率或協(xié)定利率并考慮其買入時(shí)的溢價(jià)與折價(jià)，在其剩余期限內(nèi)平均攤銷，每日計(jì)提收益或損失。本集合計(jì)劃不采用市場(chǎng)利率和上市交易的債券和票據(jù)的市價(jià)計(jì)算集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值。在有關(guān)法律法規(guī)允許交易所短期債券可以采用“攤余成本法”估值前，本集合計(jì)劃不投資于交易所短期債券。（2）投資證券投資基金的估值方法持有的貨幣市場(chǎng)基金，按基金管理公司公布的估值日前一交易日的每萬(wàn)份收益計(jì)算；持有的基金處于封閉期的，按照最新公

33、布的份額凈值估值；沒有公布份額凈值的，按照成本估值。（3）存款的估值方法持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按協(xié)議或合同利率逐日確認(rèn)利息收入。如提前支取或利率發(fā)生變化，管理人及時(shí)進(jìn)行賬務(wù)調(diào)整。（4）商業(yè)銀行理財(cái)計(jì)劃的估值方法持有的商業(yè)銀行理財(cái)計(jì)劃以本金列示，按協(xié)定收益逐日確認(rèn)利息收入。（5）如有確鑿證據(jù)表明按上述規(guī)定不能客觀反映集合計(jì)劃資產(chǎn)公允價(jià)值的，管理人可根據(jù)具體情況，在綜合考慮市場(chǎng)成交價(jià)、市場(chǎng)報(bào)價(jià)、流動(dòng)性、收益率曲線等多種因素基礎(chǔ)上，在與托管人商議后，按最能反映集合計(jì)劃資產(chǎn)公允價(jià)值的方法估值。（6）如有新增事項(xiàng)或變更事項(xiàng)，按國(guó)家最新規(guī)定估值。 3、估值程序本集合計(jì)劃單位凈值為1.00

34、，每工作日公布上一工作日的預(yù)估年化收益率，計(jì)算公式如下：預(yù)估年化收益率=每期集合計(jì)劃投資周期起始日至估值日的累計(jì)凈收益/（投資周期起始日至估值日天數(shù)*每期集合計(jì)劃份額）*365*100%日常估值由管理人進(jìn)行。由管理人完成估值后，將估值結(jié)果以書面形式報(bào)送托管人，托管人按照規(guī)定的估值方法、時(shí)間與程序進(jìn)行復(fù)核；托管人復(fù)核無(wú)誤簽章后返回給管理人；報(bào)告期末估值復(fù)核與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。4、暫停通告凈值的情形（1）集合計(jì)劃投資涉及的證券交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因停市時(shí)；（2）因不可抗力或其他情形致使集合計(jì)劃管理人、集合計(jì)劃托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估集合計(jì)劃資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可

35、的其他情形。出現(xiàn)以上情形，可以暫停估值，但估值條件恢復(fù)時(shí)，管理人、托管人必須按規(guī)定完成估值工作。管理人應(yīng)在暫停估值和恢復(fù)估值發(fā)生后及時(shí)在管理人網(wǎng)站和/或推廣網(wǎng)點(diǎn)通告委托人。5、估值錯(cuò)誤與遺漏的處理方式管理人和托管人應(yīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保資產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)集合計(jì)劃資產(chǎn)估值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，管理人應(yīng)當(dāng)立即披露、予以糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；當(dāng)集合計(jì)劃資產(chǎn)估值錯(cuò)誤偏差達(dá)到集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的0.5%時(shí)，管理人應(yīng)當(dāng)公告并報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。（二）集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的計(jì)算和復(fù)核 1、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值是指集合計(jì)劃資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的凈資產(chǎn)值。集合計(jì)劃單位凈值即每份集合計(jì)劃單位的凈值，

36、等于集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值除以集合計(jì)劃的單位份額總數(shù)。2、集合計(jì)劃管理人應(yīng)每工作日對(duì)集合計(jì)劃資產(chǎn)估值。資產(chǎn)估值依據(jù)以上（一）款進(jìn)行。用于集合計(jì)劃信息披露的集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值和集合計(jì)劃單位資產(chǎn)凈值由集合計(jì)劃管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，集合計(jì)劃托管人復(fù)核。集合計(jì)劃管理人應(yīng)于每個(gè)工作日結(jié)束后計(jì)算得出當(dāng)日的集合計(jì)劃單位資產(chǎn)凈值，并在蓋章后以加密傳真方式發(fā)送給集合計(jì)劃托管人。集合計(jì)劃托管人應(yīng)在收到上述傳真后對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，并在蓋章后以加密傳真方式將復(fù)核結(jié)果傳送給集合計(jì)劃管理人；如果集合計(jì)劃托管人的復(fù)核結(jié)果與集合計(jì)劃管理人的計(jì)算結(jié)果存在差異，且雙方經(jīng)協(xié)商未能達(dá)成一致，集合計(jì)劃管理人有權(quán)按照其對(duì)集合計(jì)劃凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)

37、外予以公布，集合計(jì)劃托管人有權(quán)將相關(guān)情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。在雙方對(duì)計(jì)算結(jié)果差異未能達(dá)成一致而集合計(jì)劃管理人按照其對(duì)集合計(jì)劃凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外公布的情況下，由此產(chǎn)生的損失和責(zé)任由管理人承擔(dān)。3、每日凈收益計(jì)入應(yīng)付利潤(rùn)。（三）集合計(jì)劃賬冊(cè)的建賬和對(duì)賬1、集合計(jì)劃管理人和集合計(jì)劃托管人在本集合計(jì)劃成立后，應(yīng)按照雙方約定的同一記賬方法和會(huì)計(jì)處理原則，分別獨(dú)立的設(shè)置、登錄和保管本集合計(jì)劃的全套賬冊(cè)，對(duì)雙方各自的賬冊(cè)定期進(jìn)行核對(duì)，互相監(jiān)督，以保證集合計(jì)劃資產(chǎn)的安全。若雙方對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，以集合計(jì)劃管理人的處理方法為準(zhǔn)。2、雙方應(yīng)每工作日核對(duì)賬目，如發(fā)現(xiàn)雙方的賬目存在不符的，集合計(jì)劃管理人和集合計(jì)劃

38、托管人必須及時(shí)查明原因并糾正，保證雙方平行登錄的賬冊(cè)記錄完全相符。集合計(jì)劃管理人按日編制集合計(jì)劃估值表，與集合計(jì)劃托管人核對(duì)，從而核對(duì)證券交易賬目。集合計(jì)劃托管人辦理集合計(jì)劃的資金收付、證券實(shí)物出入庫(kù)所獲得的憑證，由集合計(jì)劃托管人保管原件并記賬，按時(shí)附指令回執(zhí)和單據(jù)復(fù)印件交集合計(jì)劃管理人核實(shí)。集合計(jì)劃管理人與集合計(jì)劃托管人對(duì)集合計(jì)劃賬冊(cè)每月核對(duì)一次。經(jīng)對(duì)賬發(fā)現(xiàn)雙方的賬目存在不符的，集合計(jì)劃管理人和集合計(jì)劃托管人應(yīng)及時(shí)查明原因并糾正，保持雙方的賬冊(cè)記錄完全相符。（四）集合計(jì)劃季度報(bào)告、年度財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制和復(fù)核1、集合計(jì)劃財(cái)務(wù)報(bào)表由集合計(jì)劃管理人和集合計(jì)劃托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報(bào)表的編

39、制，應(yīng)于每月終了后5個(gè)工作日內(nèi)完成；集合計(jì)劃投資管理季度報(bào)告和集合計(jì)劃托管季度報(bào)告、集合計(jì)劃投資管理年度報(bào)告和集合計(jì)劃托管年度報(bào)告應(yīng)分別在本集合計(jì)劃成立后每季度、每會(huì)計(jì)年度通告一次，分別在該等期間屆滿后15個(gè)工作日、60個(gè)工作日3個(gè)月內(nèi)通告；2、集合計(jì)劃管理人應(yīng)在報(bào)告內(nèi)容截止日后的5個(gè)工作日內(nèi)完成月度報(bào)表編制，在月度報(bào)表完成當(dāng)日，將報(bào)表蓋章后提供集合計(jì)劃托管人復(fù)核；集合計(jì)劃托管人在收到后應(yīng)立即進(jìn)行復(fù)核，應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核并將復(fù)核結(jié)果書面通知集合計(jì)劃管理人。集合計(jì)劃管理人在集合計(jì)劃投資管理季度報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供集合計(jì)劃托管人復(fù)核，集合計(jì)劃托管人應(yīng)在收到后10個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核，并

40、將復(fù)核結(jié)果書面通知集合計(jì)劃管理人。集合計(jì)劃管理人在集合計(jì)劃投資管理年度報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供集合計(jì)劃托管人復(fù)核，集合計(jì)劃托管人應(yīng)在收到后15個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知集合計(jì)劃管理人。集合計(jì)劃管理人和集合計(jì)劃托管人對(duì)上述文件往來(lái)承擔(dān)保密責(zé)任。3、集合計(jì)劃托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，集合計(jì)劃管理人和集合計(jì)劃托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)；若雙方無(wú)法達(dá)成一致，則以集合計(jì)劃管理人的賬務(wù)處理為準(zhǔn)。核對(duì)無(wú)誤后，集合計(jì)劃托管人在集合計(jì)劃管理人提供的報(bào)告上加蓋公章，雙方各自留存一份。如果集合計(jì)劃管理人與集合計(jì)劃托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布通告之日

41、之前就相關(guān)報(bào)表達(dá)成一致，集合計(jì)劃管理人有權(quán)按照其編制的報(bào)表對(duì)外發(fā)布通告，集合計(jì)劃托管人有權(quán)就相關(guān)情況報(bào)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。十、投資組合比例監(jiān)控（一）集合計(jì)劃管理人嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)和集合資產(chǎn)管理合同、說明書約定的投資范圍和投資比例進(jìn)行投資。1、投資范圍本集合計(jì)劃投資于：現(xiàn)金；一年以內(nèi)（含一年）的銀行存款；剩余期限在三百九十七天以內(nèi)（含三百九十七天）的債券；期限在一年以內(nèi)（含一年）的債券回購(gòu)；期限在一年以內(nèi)（含一年）的中央銀行票據(jù)；期限在一年以內(nèi)（含一年）的短期融資券；保證收益及保本浮動(dòng)收益商業(yè)銀行理財(cái)計(jì)劃以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行認(rèn)可的其他具有良好流動(dòng)性的固定收益類投資品種。本集合計(jì)劃不投

42、資于各類權(quán)益類資產(chǎn),不投資于中小企業(yè)私募債，不參與場(chǎng)內(nèi)交易。2、資產(chǎn)配置比例（1）銀行存款比例占集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的0%-100%；（2）債券回購(gòu)比例占集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的0-100%，其中，債券回購(gòu)融入資金余額占集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的0-40%；（3）投資短期融資券、央行票據(jù)、債券等固定收益類資產(chǎn)比例占集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的0-100%。（4）投資保證收益及保本浮動(dòng)收益商業(yè)銀行理財(cái)計(jì)劃比例占集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的0-100%。委托人在此同意并授權(quán)管理人可以將集合計(jì)劃的資產(chǎn)投資于管理人及與管理人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，但其投資比例不得超過資產(chǎn)凈值的7%。交易完成5個(gè)工作日內(nèi)，管理人應(yīng)書面通知托管人，通過

43、管理人的網(wǎng)站告知委托人，并向證券交易所報(bào)告。如因一級(jí)市場(chǎng)申購(gòu)發(fā)生投資比例超標(biāo)，應(yīng)自申購(gòu)證券可交易之日起5個(gè)交易日內(nèi)將投資比例降至許可范圍內(nèi)；如因證券市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等證券公司之外的因素，造成集合計(jì)劃投資比例超標(biāo)，管理人應(yīng)在超標(biāo)發(fā)生之日起在具備交易條件的20個(gè)交易日內(nèi)將投資比例降至許可范圍內(nèi)。法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許集合計(jì)劃投資其他品種的，資產(chǎn)管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本計(jì)劃的投資范圍。（二）為維護(hù)集合計(jì)劃委托人的合法權(quán)益，本集合計(jì)劃投資禁止從事下列投資行為：1、違規(guī)將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等用途；2、將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于可

44、能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；3、向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾； 4、挪用集合計(jì)劃資產(chǎn)； 5、募集資金不入賬或者其他任何形式的賬外經(jīng)營(yíng)； 6、募集資金超過計(jì)劃說明書約定的規(guī)模； 7、接受單一客戶參與資金低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的最低限額； 8、使用集合計(jì)劃資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易； 9、內(nèi)幕交易、利益輸送、操縱證券價(jià)格、不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易及其他違反公平交易規(guī)定的行為； 10、法律法規(guī)、管理辦法、細(xì)則等禁止從事的其他投資，但集合資產(chǎn)管理合同已明確約定擬進(jìn)行的投資品種且得到中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面認(rèn)可的除外。（三）本集合計(jì)劃托管人根據(jù)雙方確認(rèn)的估值結(jié)果，監(jiān)督集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作。本集合計(jì)劃托

45、管人監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或者集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正；未能改正的，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并有權(quán)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。（四）如本集合計(jì)劃管理人根據(jù)法律、法規(guī)、行政規(guī)章、業(yè)務(wù)規(guī)則或持有人大會(huì)決議變更本計(jì)劃投資范圍或投資比例限制的，應(yīng)提前通知本集合計(jì)劃托管人，經(jīng)確認(rèn)后方可生效。十一、集合計(jì)劃收益分配（一）集合計(jì)劃收益分配的依據(jù)1、集合計(jì)劃收益分配，是指將本集合計(jì)劃的可分配收益根據(jù)持有集合計(jì)劃單位的總份額按比例向集合計(jì)劃委托人進(jìn)行分配。2、收益分配應(yīng)該符合集合資產(chǎn)管理合同關(guān)于收益分配原則的規(guī)定。（二）集合計(jì)劃收益分配的

46、時(shí)間和程序1、當(dāng)日參與的集合計(jì)劃份額自當(dāng)期開放期結(jié)束后的第二個(gè)工作日起享有收益分配權(quán)益；當(dāng)日退出的集合計(jì)劃份額自下一工作日起，不享有收益分配權(quán)益。2、本計(jì)劃收益采用按投資周期分配的方式，收益分配日為集合計(jì)劃當(dāng)期投資周期結(jié)束日的后一工作日,如遇節(jié)假日則順延至下一工作日。3、按投資周期發(fā)放現(xiàn)金紅利，每期在收益分配日將當(dāng)期實(shí)現(xiàn)收益隨退出款作為現(xiàn)金紅利全部分配。4、集合計(jì)劃的本金及收益在投資周期到期日后的三個(gè)工作日內(nèi)劃轉(zhuǎn)至投資者資金賬戶；5、投資者按管理人在本投資周期公布的預(yù)期年化收益率（即業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)）和到期年化收益率孰低的原則獲得收益；到期年化收益率公式如下：到期年化收益率=每期集合計(jì)劃投資周期內(nèi)

47、的累計(jì)凈收益/（投資周期天數(shù)*每期集合計(jì)劃份額）*365*100%集合計(jì)劃的最高收益為投資者購(gòu)買本期集合計(jì)劃前管理人公布的預(yù)期年化收益率，且投資周期內(nèi)預(yù)期年化收益率不隨市場(chǎng)利率波動(dòng)而變化；6、收益分配方案由管理人擬定，并在確定之日起3個(gè)工作日內(nèi)由管理人以至少一種指定方式進(jìn)行信息披露，收益分配方案確定后，按相關(guān)規(guī)定報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。托管人根據(jù)管理人收益分配方案的數(shù)據(jù)，并根據(jù)管理人的指令按實(shí)將退出款劃至集合計(jì)劃管理人在注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)開立的集合計(jì)劃資金清算專戶內(nèi)。十二、信息披露（一）保密義務(wù)1、除按照管理辦法、集合資產(chǎn)管理合同及中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于集合計(jì)劃信息披露的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行披露以外，集合計(jì)劃管理人和集合計(jì)

48、劃托管人對(duì)集合計(jì)劃的有關(guān)信息均應(yīng)恪守保密的義務(wù)。集合計(jì)劃管理人與集合計(jì)劃托管人對(duì)集合計(jì)劃的任何信息，不得在其對(duì)外披露之前，先行對(duì)雙方以外的任何機(jī)構(gòu)、組織和個(gè)人泄露。法律法規(guī)另有規(guī)定的或監(jiān)管部門、證券交易所要求披露的除外。2、集合計(jì)劃管理人和集合計(jì)劃托管人除為合法履行法律法規(guī)、集合資產(chǎn)管理合同及本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)所必要之外，不得為其他目的使用、利用其所知悉的集合計(jì)劃的保密信息，并且應(yīng)當(dāng)將保密信息限制在為履行前述義務(wù)而需要了解該保密信息的職員范圍之內(nèi)。但是，如下情況不應(yīng)視為集合計(jì)劃管理人或集合計(jì)劃托管人違反保密義務(wù)：（1）非因集合計(jì)劃管理人和集合計(jì)劃托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開；（2）

49、集合計(jì)劃管理人和集合計(jì)劃托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)或證券交易所的命令、決定所做出的信息披露或公開。（二）集合計(jì)劃管理人和集合計(jì)劃托管人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序1、集合計(jì)劃管理人是本集合計(jì)劃信息披露責(zé)任人。2、本集合計(jì)劃信息披露的所有文件，包括集合資產(chǎn)管理合同和本協(xié)議規(guī)定的集合計(jì)劃資產(chǎn)非定期公告、預(yù)估年化收益率報(bào)告、集合計(jì)劃季度管理報(bào)告和托管報(bào)告、年度管理報(bào)告和托管報(bào)告及其他必要的通告文件，集合計(jì)劃管理人和集合計(jì)劃托管人按照規(guī)定予以披露。集合計(jì)劃管理人應(yīng)當(dāng)按照細(xì)則的規(guī)定對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)營(yíng)情況單獨(dú)進(jìn)行年度審計(jì)，集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起60

50、日內(nèi)，按照集合資產(chǎn)管理合同約定的方式向客戶和托管人提供，并報(bào)管理人住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。托管人不因其所出具的托管監(jiān)督報(bào)告的內(nèi)容與形式對(duì)因集合計(jì)劃管理人違規(guī)投資造成的損害后果與投資后果承擔(dān)任何責(zé)任。3、對(duì)于法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的本集合計(jì)劃需披露的信息，集合計(jì)劃管理人和集合計(jì)劃托管人負(fù)有積極配合、互相督促、彼此監(jiān)督，保證其履行按照法定方式和時(shí)限披露的義務(wù)。4、本集合計(jì)劃的信息披露，必須在管理人網(wǎng)站和銷售網(wǎng)點(diǎn)通告投資者。十三、集合計(jì)劃有關(guān)文件和檔案的保管（一）集合計(jì)劃管理人和集合計(jì)劃托管人應(yīng)完整保管各自的記錄集合計(jì)劃業(yè)務(wù)活動(dòng)的原始憑證、記賬憑證、集合計(jì)劃賬冊(cè)、交易記錄、持有人名冊(cè)、合同

51、和委托人檔案資料等，自本協(xié)議終止之日起保存期限為15年。（二）有關(guān)集合計(jì)劃的全部合同的正本，應(yīng)由集合計(jì)劃管理人負(fù)責(zé)保管，自本協(xié)議終止之日起保存期限為15年，集合計(jì)劃托管人可以保留其作為合同簽署方而應(yīng)持有的合同正本。（三）集合計(jì)劃托管人變更后，管理人和原托管人有義務(wù)協(xié)助新托管人接收集合計(jì)劃的有關(guān)文件。十四、集合計(jì)劃操作技術(shù)系統(tǒng)的聯(lián)機(jī)、聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告請(qǐng)參見管理人與托管人之間有關(guān)技術(shù)系統(tǒng)的聯(lián)機(jī)、聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告。十五、集合計(jì)劃費(fèi)用（一）集合計(jì)劃管理費(fèi)計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式本集合計(jì)劃的管理費(fèi)按前一日集合計(jì)劃的資產(chǎn)凈值計(jì)提。管理費(fèi)的年費(fèi)率為_0_。計(jì)算方法如下：H=E×年管理費(fèi)率÷3

52、65H為每日應(yīng)計(jì)提的集合計(jì)劃管理費(fèi)E為前一日集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值集合計(jì)劃管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付。由集合計(jì)劃管理人于次月前兩個(gè)工作日向集合計(jì)劃托管人發(fā)送集合計(jì)劃管理費(fèi)劃付指令，經(jīng)集合計(jì)劃托管人復(fù)核后于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從集合計(jì)劃資產(chǎn)中一次性支付給集合計(jì)劃管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。（二）集合計(jì)劃托管人的托管費(fèi)集合計(jì)劃托管費(fèi)按前一日的集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的_0.1_%的年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：H=E×年托管費(fèi)率÷365H為每日應(yīng)計(jì)提的集合計(jì)劃托管費(fèi)E為前一日的集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值集合計(jì)劃托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付。由集合計(jì)

53、劃管理人于次月前兩個(gè)工作日向集合計(jì)劃托管人發(fā)送集合計(jì)劃托管費(fèi)劃付指令，經(jīng)集合計(jì)劃托管人復(fù)核后于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從集合計(jì)劃資產(chǎn)中一次性支付托管費(fèi)給集合計(jì)劃托管人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。托管費(fèi)應(yīng)劃入以下集合計(jì)劃托管人指定銀行賬戶：開戶銀行：中信銀行總行清算中心賬 戶：7110010141601020001戶 名：托管費(fèi)收入（三）集合計(jì)劃管理人和托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或集合計(jì)劃資產(chǎn)的損失、以及處理與集合計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不得列入計(jì)劃費(fèi)用。本集合計(jì)劃成立前的律師費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)和信息披露費(fèi)用不從集合計(jì)劃資產(chǎn)中列支。（四）在本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期

54、間發(fā)生的信息披露費(fèi)用、與集合計(jì)劃相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)以及按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他費(fèi)用等，由托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，依管理人的指令，按費(fèi)用實(shí)際支出金額從集合計(jì)劃資產(chǎn)中支付，列入當(dāng)期費(fèi)用；管理人業(yè)績(jī)報(bào)酬的提取按集合資產(chǎn)管理合同的規(guī)定辦理。十六、禁止行為（一）集合計(jì)劃管理人、集合計(jì)劃托管人不得進(jìn)行現(xiàn)行法律法規(guī)、集合資產(chǎn)管理合同禁止的任一行為；（二）除法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定，集合計(jì)劃管理人、集合計(jì)劃托管人不得為自身和任何第三人謀取利益；（三）集合計(jì)劃管理人與集合計(jì)劃托管人對(duì)集合計(jì)劃經(jīng)營(yíng)過程中任何尚未按有關(guān)法規(guī)規(guī)定的方式公開披露的信息，不得對(duì)他人泄露，法律法規(guī)另有規(guī)定的或監(jiān)管部

55、門要求披露的除外；（四）集合計(jì)劃托管人對(duì)集合計(jì)劃管理人的符合本協(xié)議規(guī)定的指令不得拖延和拒絕執(zhí)行；（五）除根據(jù)集合計(jì)劃管理人指令或集合資產(chǎn)管理合同另有規(guī)定的，集合計(jì)劃托管人不得動(dòng)用或處分集合計(jì)劃資產(chǎn)；（六）集合計(jì)劃托管人、集合計(jì)劃管理人應(yīng)在行政上、財(cái)務(wù)上互相獨(dú)立，其高級(jí)管理人員不得相互兼職；（七）集合資產(chǎn)管理合同中規(guī)定的禁止投資的行為；（八）法律、法規(guī)、集合資產(chǎn)管理合同和本托管協(xié)議禁止的其他行為。十七、違約責(zé)任和責(zé)任劃分（一）如果由于集合計(jì)劃管理人或集合計(jì)劃托管人的過錯(cuò)，造成本協(xié)議不能履行或者不能完全履行的，由有過錯(cuò)的一方承擔(dān)違約責(zé)任；如果由于雙方的過錯(cuò)，造成本協(xié)議不能履行或者不能完全履行的，根

56、據(jù)實(shí)際情況，由雙方分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任。（二）本協(xié)議任何一方當(dāng)事人的違約行為給集合計(jì)劃資產(chǎn)造成實(shí)際損害的，違約方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但是發(fā)生下列情況，當(dāng)事人可以免責(zé)：1、集合計(jì)劃管理人及集合計(jì)劃托管人按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或當(dāng)時(shí)有效的法律、法規(guī)或規(guī)章的作為或不作為而造成的損失等；2、在沒有欺詐或過失的情況下，集合計(jì)劃管理人由于按照集合資產(chǎn)管理合同規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資權(quán)而造成的損失等。（三）當(dāng)事人一方違約，另一方在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，盡力防止損失的擴(kuò)大。（四）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護(hù)集合計(jì)劃委托人利益的前提下，集合計(jì)劃管理人和集合

57、計(jì)劃托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。（五）由于不可抗力原因，集合計(jì)劃管理人或集合計(jì)劃托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成集合計(jì)劃資產(chǎn)或集合計(jì)劃委托人損失，集合計(jì)劃管理人或集合計(jì)劃托管人可以免除賠償責(zé)任。但集合計(jì)劃管理人和集合計(jì)劃托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。（六）為明確責(zé)任，在不影響本協(xié)議本條前述規(guī)定的普遍適用性的前提下，集合計(jì)劃管理人和集合計(jì)劃托管人對(duì)由于如下行為造成的損失的責(zé)任承擔(dān)問題，明確如下：1、由于下達(dá)違法、違規(guī)的指令所導(dǎo)致的責(zé)任，由集合計(jì)劃管理人承擔(dān)；2、指令下達(dá)人員在授權(quán)通知載明的權(quán)限范圍內(nèi)下達(dá)的指令所導(dǎo)致的責(zé)任，由集合計(jì)劃管理人承擔(dān)，即使該人員下達(dá)指令并沒有獲得集合計(jì)劃管理人的實(shí)際授權(quán)（例如集合計(jì)劃管理人在撤銷或變更授權(quán)權(quán)限后未能及時(shí)通知集合計(jì)劃托