證券營業(yè)部評比材料

1、證券營業(yè)部評比材料一、營業(yè)部基本情況介紹。本溪風(fēng)光街證券營業(yè)部隸 屬于遼寧省證券公司本溪分公司。遼證本溪分公司，成立 于1992年5月，原為本溪證券公司，隸屬于中國人民銀行 本溪市分行，工商注冊登記的企業(yè)經(jīng)濟(jì)性質(zhì)為全民所有制。 1998年7月，中國人民銀行本溪市分行與遼寧省證券公司 簽訂脫鉤協(xié)議，中國人民銀行本溪分行與本溪證券公司正 式脫鉤，脫鉤后的本溪證券公司隸屬于遼寧省證券公司。 遼證本溪分公司現(xiàn)下設(shè)兩個營業(yè)部，解放北路營業(yè)部和風(fēng) 光街營業(yè)部。本溪風(fēng)光街營業(yè)部，原名為本溪永豐營業(yè)部，成立于 1997年1月，是本溪證券公司繼解放北路營業(yè)部之后在本 溪市開辦的又一家證券營業(yè)部，原址設(shè)在永豐商業(yè)

2、區(qū)金圓 大廈1號。由于本溪市政府對永豐商業(yè)區(qū)進(jìn)行招商引資動 遷改造，xx年10月，永豐營業(yè)部搬遷至永豐商業(yè)區(qū)風(fēng)光街 24層農(nóng)墾大廈2樓，搬遷后營業(yè)部名稱改為風(fēng)光街營業(yè)部。風(fēng)光街營業(yè)部營業(yè)面積2000平方米，營業(yè)區(qū)域分為散 戶大廳、中戶室、大戶室和辦公區(qū)四個部分?？蛻艨倲?shù)約 14300余戶?？蛻糍Y金總量約為億元。營業(yè)部擁有設(shè)備數(shù)量 775臺（套），擁有自助委托、電話委托、刷卡委托、網(wǎng)上 交易等多種交易服務(wù)手段。開展的業(yè)務(wù)有：代理發(fā)行各種 有價證券業(yè)務(wù)；自營、代理證券買賣業(yè)務(wù)；代理證券還本 付息和紅利支付業(yè)務(wù)。目前，風(fēng)光街營業(yè)部下設(shè)辦公室、交易部、電腦部、 客服部。交易部負(fù)責(zé)營業(yè)部日常證券交易業(yè)務(wù)

3、，電腦部負(fù) 責(zé)交易網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的安全保障，客服部直接為客戶提供咨詢 服務(wù)，辦公室負(fù)責(zé)營業(yè)部日常管理和后勤保障工作。營業(yè) 部現(xiàn)有正式員工15人，臨時工9人。正式員工包括：辦公 室2人，交易部6人，電腦部2人，客服部5人。其中， 大專以上學(xué)歷14人，占。二、營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)狀況：xx年實現(xiàn)股票、基金交易額億元，比去年同期13億元 增加億元，同比增長; xx年股民開戶凈增加210戶，現(xiàn)已 達(dá)到14387戶。xx年，股票基金交易金額的市場占有率為 萬分之三點(diǎn)八六。三、營業(yè)部各部門去年的工作情況電腦部作為營業(yè)部的心臟部門，在xx年更加嚴(yán)格管理, 重新規(guī)范了管理制度，克服電腦設(shè)備老化帶來的種種困難, 加強(qiáng)機(jī)房管

4、理，做好計算機(jī)、網(wǎng)絡(luò)、通訊系統(tǒng)的監(jiān)管，控 制技術(shù)風(fēng)險。按照證監(jiān)會的要求，定期與不定期地對營業(yè) 部信息系統(tǒng)進(jìn)行監(jiān)測，及早發(fā)現(xiàn)問題隱患，及時予以糾正 和解決，防患于未然。并按上交所和深交所及總公司的安 排，完成各項應(yīng)急測試、演練，并制定了周密的應(yīng)急計劃。 明確了崗位責(zé)任制度，把日常的軟硬件維護(hù)、數(shù)據(jù)備份、病毒檢查等業(yè)務(wù)分解落實到個人，按總公司的要求，將清 算業(yè)務(wù)從電腦部分離出來由專人負(fù)責(zé)，保證了現(xiàn)有網(wǎng)絡(luò)系 統(tǒng)、計算機(jī)系統(tǒng)安全穩(wěn)定地運(yùn)行。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的交易部、客服部本著以誠信求發(fā)展、以 規(guī)范求發(fā)展的原則，對各自部門的工作流程進(jìn)行了細(xì)化和完善。交易部柜臺業(yè)務(wù)中的開戶、銷戶、清密、解凍結(jié)、轉(zhuǎn)托管等各項操作

5、統(tǒng)一按照辦理，嚴(yán)格把住交易的每個環(huán)節(jié),不出纟比漏,并經(jīng)常檢查落實情況，不使規(guī)章制度流于形式,從而使各項經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)更加規(guī)范化、制度化，保證了全年差 錯率、投訴率為零的良好局面?？头块T對股民進(jìn)行分類評估，戶室客戶和散戶中的 黃金客戶落實到人。每天、每周、每月的工作計劃成表， 通過電臺股評加大宣傳，增加每日即時解盤次數(shù)和每周股 市沙龍的次數(shù)，設(shè)立專門小組研討行情，提供咨詢，收到 良好的效果?？头块T對股民進(jìn)行分類評估，戶室客戶和 散戶中的黃金客戶落實到人。每天、每周、每月的工作計 劃成表，通過電臺股評加大宣傳，增加每日即時解盤次數(shù) 和每周股市沙龍的次數(shù)，設(shè)立專門小組研討行情，提供咨 詢，收到良好的效

6、果。規(guī)范財務(wù)管理與核算，嚴(yán)格執(zhí)行，全面實現(xiàn)客戶結(jié)算 資金的專戶存放，保證客戶資金安全。加強(qiáng)了資金管理與 控制，濾布化解債券兌付風(fēng)險，確保會計信息的真實準(zhǔn)確, 保證了營業(yè)部經(jīng)營工作安全有序地進(jìn)行。辦公室作為營業(yè)部的后勤部門，在辦公用品的領(lǐng)用上 建立了計算機(jī)管理帳目；對營業(yè)部的固定資產(chǎn)和低值易耗 品進(jìn)行了全面盤點(diǎn)、登記造冊，責(zé)任到人。安全保衛(wèi)和防 火工作常抓不懈。營業(yè)部在做好職工思想狀況分析和教育 防范工作的同時，對保衛(wèi)、經(jīng)警人員加強(qiáng)了制度考核，經(jīng) 常跟班檢查，做到保衛(wèi)防范工作及時、到位，對機(jī)房、柜 臺、財務(wù)等重點(diǎn)部門的安全保衛(wèi)工作做了嚴(yán)密部署，發(fā)現(xiàn) 不安全隱患，立即處理解決。營業(yè)部全年各項業(yè)務(wù)工

7、作未 出現(xiàn)任何差錯事故，保證了現(xiàn)金、債券的出入庫和押運(yùn)安 全。在防火工作方面，堅持了消防控制中心的值班制度， 并對值班人員進(jìn)行了消防系統(tǒng)和消防器材的使用培訓(xùn)，防 患于未然，杜絕火災(zāi)事故的發(fā)生?！敖鹑陲L(fēng)險防范”和“三 防一?！惫ぷ髌鸬搅吮ｑ{護(hù)航作用，確保了營業(yè)部各項業(yè) 務(wù)工作的安全運(yùn)行。四、營業(yè)部自我評價券商的誠信建設(shè)，首先應(yīng)當(dāng)把誠信提升到經(jīng)營理念的 高度，然后將誠信建設(shè)落到實處，我們認(rèn)為在下面幾項工 作中基本體現(xiàn)了以誠實守信、遵規(guī)守法為主要內(nèi)容的誠信 建設(shè)。1、堅持規(guī)范經(jīng)營，守法經(jīng)營原則，樹立良好的企業(yè)形象。本溪公司從嚴(yán)格規(guī)范企業(yè)經(jīng)營行為入手，堅決貫徹和 執(zhí)行黨的路線、方針、政策，一切按照證券

8、法及證監(jiān)會的 有關(guān)規(guī)定辦事。堅持公開的原則，向廣大客戶誠信明示營 業(yè)部的概況、經(jīng)營范圍、經(jīng)營面積等自然狀況，使投資者 清楚的知道自己所在券商的基本信息；工業(yè)濾布誠信明示 業(yè)務(wù)流程，從辦理股東卡到買賣成交后的交割，在業(yè)務(wù)流 程圖中應(yīng)逐一列示，讓投資者一目了然的看到證券交易的 全過程，并在開戶時進(jìn)行風(fēng)險提示；誠信明示投資咨詢服 務(wù)，如證券基礎(chǔ)常識的學(xué)習(xí)指導(dǎo)，中長期投資與價值投資 相結(jié)合等投資理念的指引；誠信明示規(guī)章制度，如開戶制 度、現(xiàn)金存取制度、營業(yè)部的各項收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等等。從而有 效地杜絕了違規(guī)經(jīng)營、防范了金融風(fēng)險，使客戶對企業(yè)有 信任感，安全感，企業(yè)在客戶心目中樹立了良好的形象。2、注重員工誠信

9、教育。本溪公司黨支部、工會和共青團(tuán)等各級組織經(jīng)常開展 形式多樣的企業(yè)文化活動，加強(qiáng)精神文明建設(shè)，加強(qiáng)員工 的職業(yè)道德和誠信教育，加強(qiáng)社會責(zé)任感教育。我們認(rèn)為, 加強(qiáng)誠信建設(shè)，培養(yǎng)誠實守信的品格，不僅是對領(lǐng)導(dǎo)的要 求，更是對企業(yè)員工的要求。我們經(jīng)常教育員工，誠實守 信，就是說話辦事，不僅要對自己負(fù)責(zé)，要對企業(yè)負(fù)責(zé)， 更要對客戶負(fù)責(zé)。我們的證券從業(yè)人員堅信只要恪盡職 守，履行誠實、信用、謹(jǐn)慎、勤勉和盡職的義務(wù)，為投資 人帶來好的回報，就能得到了廣大投資人的信任。通過誠 信教育，培養(yǎng)了員工積極向上的社會責(zé)任感。3、誠信服務(wù)基礎(chǔ)性服務(wù)工作是營業(yè)部做好其他工作的前提條件。經(jīng)過兩年多的辛勤努力，營業(yè)部的基

10、礎(chǔ)性服務(wù)有了很大改 觀，并取得了較好的效果。針對不同客戶群體，我們采取 有針對性的服務(wù)。我們在擬定工作計劃就把加強(qiáng)對散戶的 咨詢、資訊、信息服務(wù)列為工作重點(diǎn)之一。擴(kuò)大了營業(yè)部 大廳內(nèi)的，并將其細(xì)分成“每日股市資訊”、“午間股評”、 "信息速遞”、“個股調(diào)研報告”、“新股配售及中簽公告”、 “通知、公告”，將信息、資訊分類，使我們服務(wù)項目于散 戶的信息欄成為廣大散戶及時方便地了解市場信息、公司 及營業(yè)部對市場走勢研判的全方位信息溝通渠道，增大散 戶的信息資訊的信息流量，盡可能地幫助他們把握住市場 機(jī)遇，掌握行情節(jié)奏。為營業(yè)部創(chuàng)造更多的效益。抓好客 戶的培訓(xùn)，使客戶能熟悉營業(yè)部客戶端的業(yè)務(wù)流程，能熟 練使用營業(yè)部所提供的交易設(shè)備及其系統(tǒng)，在減輕業(yè)務(wù)人 員的工作壓力的同時，為營業(yè)部創(chuàng)造更多的經(jīng)濟(jì)效益。客 戶經(jīng)理對轄區(qū)內(nèi)新來的客戶，做好營業(yè)部基本情況介紹。 包括各種交易委托方式的介紹及如何使用；以及對轄區(qū)一 些年老的客戶要經(jīng)常做指導(dǎo)，如通達(dá)信軟件及其新功能的 使用等。為客戶提供一些方便實惠的特色服務(wù)。做好新股配售 中簽和新股上市通知；增加個股增發(fā)、配股的提醒通知； 加強(qiáng)了市場信息公告與風(fēng)險提醒工作。提供及時的市場信 息，以利于我們的客戶