家族企業(yè)概念界定綜述

1、家族企業(yè)概念界定綜述摘要：從家族企業(yè)的本質(zhì)定義法和家族參與要素定義法兩個角度，文章對目前存在的較為普遍的家族企業(yè)的界定進行了歸納和簡要的評述，重點就家族參與度展開了討論，并給出了家族參與度的具體概念，最后在探討了一個概念界定所必須包含的內(nèi)容后，對家族企業(yè)進行相應(yīng)的界定。關(guān)鍵詞：家族企業(yè)；家族參與度；概念界定國內(nèi)對家族企業(yè)較系統(tǒng)的研究始于上世紀(jì)90年代，但至今仍短少一個對家族企業(yè)概念的統(tǒng)一界定。本文從分析中外學(xué)者對家族企業(yè)的各種界定入手，試圖探索出家族企業(yè)一個相對完善的界定。一、本質(zhì)定義法本質(zhì)定義法關(guān)于家族企業(yè)的概念界定主要波及所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)兩個獨立因素。一所有權(quán)因素所有權(quán)一直都是對家族企業(yè)進行

2、概念界定時最重要的考慮因素，在本質(zhì)定義法下這一特征更為突出。蓋爾西克認(rèn)為：能唯一確定企業(yè)是家族企業(yè)的是家庭擁有所有權(quán)。Church早在1969年就提出家族企業(yè)所有資產(chǎn)必須為私人擁有。但各學(xué)者就家族具體應(yīng)擁有的所有權(quán)比例存在很大的分歧。Lyman1991認(rèn)為家族企業(yè)的所有權(quán)應(yīng)完全被家族成員控制。Donckels和Frohlich1991卻認(rèn)為，只要一個家庭或家族的成員擁有企業(yè)財產(chǎn)所有權(quán)超過60以上即為家族企業(yè)。而Channon1971，Lyman1991，Hayward1992，Smymios和Roman1994，Crome1995等都提出了企業(yè)財產(chǎn)的50由家族控股這一量化的界限。LaPorta

3、，Classens，F(xiàn)accio等人，卻將家族企業(yè)的臨界控股比例分別定為10，20，30和40。地區(qū)差別和各國的經(jīng)濟法律背景不同是造成如此大分歧的主要原因。在很多興旺國家，家族只需擁有企業(yè)10的股權(quán)就可以到達控股的效果，而相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，中國企業(yè)中的家族成員擁有企業(yè)股權(quán)的比重比之西方國家和日本明顯高出很多。即使在所有權(quán)要求上，也有很多學(xué)者只是從定性的角度對家族企業(yè)進行界定。如錢德勒主張：企業(yè)創(chuàng)始人及其最親密的合伙人和家族只需掌握企業(yè)的大局部股權(quán)。我國臺灣學(xué)者葉銀華從家族成員臨界控股比例的角度，把家族企業(yè)看成是一個股權(quán)和經(jīng)營權(quán)連續(xù)分布的狀況，認(rèn)為從家族全部擁有兩權(quán)的企業(yè)到家族僅擁有臨界控股權(quán)的企業(yè)

4、都應(yīng)該算做是家族企業(yè)。我們認(rèn)為，籠統(tǒng)的要求家族必須擁有企業(yè)的全部所有權(quán)或是以某一具體比例來界定家族企業(yè)，勢必會把某些的確是家族企業(yè)但不具備這一硬性條件的研究對象排除在外。因此，從一個連續(xù)分布的角度來考察家族企業(yè)的所有權(quán)結(jié)構(gòu)，更合乎企業(yè)實際。另外，如果家族只是占有企業(yè)一定所有權(quán)而對企業(yè)的經(jīng)營決策并不參與，在其他一些方面也沒有特殊的影響，我們就很難把其與一般的股東控股企業(yè)辨別開來。二經(jīng)營控制權(quán)因素管理大師德魯克指出，家族企業(yè)是家族控制和管理的企業(yè)。Church1969在對家族企業(yè)的定義中要求家族成員占據(jù)企業(yè)所有重要的管理職位。RueandIbrahin1996把家族擁有企業(yè)的控制權(quán)作為界定家族企業(yè)

5、的首要條件。家族往往通過對企業(yè)經(jīng)營控制權(quán)的把握來實現(xiàn)對企業(yè)的所有權(quán)利益。因此，經(jīng)營控制權(quán)成為界定家族企業(yè)的一個十分重要的維度。國內(nèi)學(xué)者金祥榮、余立智在定義家族企業(yè)時指出，創(chuàng)業(yè)家族擁有控制權(quán)是家族企業(yè)最根本、最核心的特征，與非家族企業(yè)的根本辨認(rèn)標(biāo)志。臺灣學(xué)者孫治本通過對臺灣家族企業(yè)的研究提出，當(dāng)一個家族數(shù)個具有緊密聯(lián)盟關(guān)系的家族直接或間接掌握一個企業(yè)的經(jīng)營控制權(quán)時，這個企業(yè)就是家族企業(yè)。潘必勝也提出了與之相近的觀點。相關(guān)研究說明，我國的家族企業(yè)對經(jīng)營控制權(quán)的訴求比國外企業(yè)更為強烈。家族企業(yè)中的決策者特別是掌舵者通常會把控制權(quán)看作是一種地位的象征，并且把這種權(quán)力與對家族的責(zé)任聯(lián)系起來，因而形成一種

6、獨特的管理模式。但從可操作性角度來說卻很難定量地去衡量某個企業(yè)的經(jīng)營控制權(quán)到底有多大程度掌握在家族成員手中。摘要：從家族企業(yè)的本質(zhì)定義法和家族參與要素定義法兩個角度，文章對目前存在的較為普遍的家族企業(yè)的界定進行了歸納和簡要的評述，重點就家族參與度展開了討論，并給出了家族參與度的具體概念，最后在探討了一個概念界定所必須包含的內(nèi)容后，對家族企業(yè)進行相應(yīng)的界定。關(guān)鍵詞：家族企業(yè)；家族參與度；概念界定國內(nèi)對家族企業(yè)較系統(tǒng)的研究始于上世紀(jì)90年代，但至今仍短少一個對家族企業(yè)概念的統(tǒng)一界定。本文從分析中外學(xué)者對家族企業(yè)的各種界定入手，試圖探索出家族企業(yè)一個相對完善的界定。一、本質(zhì)定義法本質(zhì)定義法關(guān)于家族企

7、業(yè)的概念界定主要波及所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)兩個獨立因素。一所有權(quán)因素所有權(quán)一直都是對家族企業(yè)進行概念界定時最重要的考慮因素，在本質(zhì)定義法下這一特征更為突出。蓋爾西克認(rèn)為：能唯一確定企業(yè)是家族企業(yè)的是家庭擁有所有權(quán)。Church早在1969年就提出家族企業(yè)所有資產(chǎn)必須為私人擁有。但各學(xué)者就家族具體應(yīng)擁有的所有權(quán)比例存在很大的分歧。Lyman1991認(rèn)為家族企業(yè)的所有權(quán)應(yīng)完全被家族成員控制。Donckels和Frohlich1991卻認(rèn)為，只要一個家庭或家族的成員擁有企業(yè)財產(chǎn)所有權(quán)超過60以上即為家族企業(yè)。而Channon1971，Lyman1991，Hayward1992，Smymios和Roman19

8、94，Crome1995等都提出了企業(yè)財產(chǎn)的50由家族控股這一量化的界限。LaPorta，Classens，F(xiàn)accio等人，卻將家族企業(yè)的臨界控股比例分別定為10，20，30和40。地區(qū)差別和各國的經(jīng)濟法律背景不同是造成如此大分歧的主要原因。在很多興旺國家，家族只需擁有企業(yè)10的股權(quán)就可以到達控股的效果，而相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，中國企業(yè)中的家族成員擁有企業(yè)股權(quán)的比重比之西方國家和日本明顯高出很多。即使在所有權(quán)要求上，也有很多學(xué)者只是從定性的角度對家族企業(yè)進行界定。如錢德勒主張：企業(yè)創(chuàng)始人及其最親密的合伙人和家族只需掌握企業(yè)的大局部股權(quán)。我國臺灣學(xué)者葉銀華從家族成員臨界控股比例的角度，把家族企業(yè)看成是

9、一個股權(quán)和經(jīng)營權(quán)連續(xù)分布的狀況，認(rèn)為從家族全部擁有兩權(quán)的企業(yè)到家族僅擁有臨界控股權(quán)的企業(yè)都應(yīng)該算做是家族企業(yè)。我們認(rèn)為，籠統(tǒng)的要求家族必須擁有企業(yè)的全部所有權(quán)或是以某一具體比例來界定家族企業(yè)，勢必會把某些的確是家族企業(yè)但不具備這一硬性條件的研究對象排除在外。因此，從一個連續(xù)分布的角度來考察家族企業(yè)的所有權(quán)結(jié)構(gòu)，更合乎企業(yè)實際。另外，如果家族只是占有企業(yè)一定所有權(quán)而對企業(yè)的經(jīng)營決策并不參與，在其他一些方面也沒有特殊的影響，我們就很難把其與一般的股東控股企業(yè)辨別開來。二經(jīng)營控制權(quán)因素管理大師德魯克指出，家族企業(yè)是家族控制和管理的企業(yè)。Church1969在對家族企業(yè)的定義中要求家族成員占據(jù)企業(yè)所有

10、重要的管理職位。RueandIbrahin1996把家族擁有企業(yè)的控制權(quán)作為界定家族企業(yè)的首要條件。家族往往通過對企業(yè)經(jīng)營控制權(quán)的把握來實現(xiàn)對企業(yè)的所有權(quán)利益。因此，經(jīng)營控制權(quán)成為界定家族企業(yè)的一個十分重要的維度。國內(nèi)學(xué)者金祥榮、余立智在定義家族企業(yè)時指出，創(chuàng)業(yè)家族擁有控制權(quán)是家族企業(yè)最根本、最核心的特征，與非家族企業(yè)的根本辨認(rèn)標(biāo)志。臺灣學(xué)者孫治本通過對臺灣家族企業(yè)的研究提出，當(dāng)一個家族數(shù)個具有緊密聯(lián)盟關(guān)系的家族直接或間接掌握一個企業(yè)的經(jīng)營控制權(quán)時，這個企業(yè)就是家族企業(yè)。潘必勝也提出了與之相近的觀點。相關(guān)研究說明，我國的家族企業(yè)對經(jīng)營控制權(quán)的訴求比國外企業(yè)更為強烈。家族企業(yè)中的決策者特別是掌舵

11、者通常會把控制權(quán)看作是一種地位的象征，并且把這種權(quán)力與對家族的責(zé)任聯(lián)系起來，因而形成一種獨特的管理模式。但從可操作性角度來說卻很難定量地去衡量某個企業(yè)的經(jīng)營控制權(quán)到底有多大程度掌握在家族成員手中。目前，對家族企業(yè)的一個比擬完善、權(quán)威的界定仍在探索之中，但總的趨勢是人們漸漸跳出家族企業(yè)二分法的框架，而去尋求辨別家族企業(yè)和非家族企業(yè)的更一般意義上的界定，引導(dǎo)人們對家族企業(yè)更全面、清晰的認(rèn)識。本文本著探索的精神，在前人研究的根底上，希望能對家族企業(yè)的進一步研究提供一點思路參考。參考文獻：1、廉勇.李寶山.中外家族企業(yè)前沿理論研究綜述J.財經(jīng)科學(xué)，2008(1).2、賀志峰.論家族企業(yè)的定義J.當(dāng)代財經(jīng)，2008(6).3、李善民.王陳佳.家族企業(yè)的概念界定及其形態(tài)分類J.中山大學(xué)報，2008(3).5、儲小平.華人家族企業(yè)的界定J.經(jīng)濟理論與經(jīng)濟管理，2008(1).6、王彥.家族企業(yè)定義探析J.經(jīng)濟研究，2008(11).7、竇軍生,賈生華.家族企業(yè)界定辦法評述J.外國經(jīng)濟與管理，2008(9).8、Astrachan，J.H&Shanker，M.C.Familybusiness"contributiontotheU.S.economy:aclose