統(tǒng)計工作管理制度,統(tǒng)計業(yè)務(wù)操作流程

1、XXXX銀行股份有限公司統(tǒng)計工作管理制度、統(tǒng)計業(yè)務(wù)流程一、金融統(tǒng)計制度為依法加強統(tǒng)計管理，規(guī)范XXXX 銀行股份有限公司（以下簡稱XXXX 銀行）統(tǒng)計行為，滿足監(jiān)管部門的工作需要，根據(jù)中華人民共和國統(tǒng)計法、中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法 、中華人民共和國商業(yè)銀行法以及中華人民共和國統(tǒng)計法實施細則 、金融違法行為處罰辦法等法律法規(guī)制定本辦法。具體條款如下：第一條 XXXX 銀行監(jiān)管統(tǒng)計工作的基本原則是統(tǒng)一規(guī)范、 準確及時、科學嚴謹、實事求是。第二條 監(jiān)管統(tǒng)計實行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、 分級負責的管理體制。 行長辦公室是組織領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)管理和監(jiān)督檢查全行業(yè)監(jiān)管統(tǒng)計工作的主管部門。營業(yè)部負責 XXXX 銀行監(jiān)管統(tǒng)

2、計工作。第三條 XXXX 銀行監(jiān)管統(tǒng)計制度、報表和數(shù)據(jù)實行歸口管理，由 XXXX 銀行監(jiān)督管理機構(gòu)統(tǒng)計部門具體負責。第四條 XXXX 銀行監(jiān)管統(tǒng)計以 XXXX 銀行金融機構(gòu)財務(wù)會計信息為基礎(chǔ)，以 XXXX 銀行金融機構(gòu)內(nèi)部管理信息系統(tǒng)為依托，保障統(tǒng)計數(shù)據(jù)來源的真實、準確、完整。第五條 XXXX 銀行監(jiān)管統(tǒng)計應(yīng)運用現(xiàn)代信息技術(shù)， 逐步實現(xiàn)自動化、系統(tǒng)化和網(wǎng)絡(luò)化。第六條 XXXX 銀行監(jiān)管統(tǒng)計應(yīng)加強信息透明度建設(shè)， 提高監(jiān)管統(tǒng)計信息披露的規(guī)范性和及時性。第七條 XXXX 銀行監(jiān)督管理機構(gòu)和 XXXX 銀行金融機構(gòu)統(tǒng)計人員應(yīng)符合以下要求：（一）具備良好的職業(yè)道德， 具備執(zhí)行統(tǒng)計任務(wù)所需的專業(yè)知識。（

3、二）必須實行崗位培訓(xùn)， 未經(jīng)崗前培訓(xùn)或培訓(xùn)不合格者不得上崗。經(jīng)考核不適宜擔任統(tǒng)計工作的人員，應(yīng)及時進行調(diào)整。第八條 統(tǒng)計部門主要負責人的調(diào)動， 要征求董事會的意見， 任免文件應(yīng)同時抄報行長辦公室。 統(tǒng)計人員調(diào)動工作或者離職， 應(yīng)當有符合規(guī)定條件的人員接替，必須辦理交接手續(xù)。第九條 XXXX 銀行可根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定和工作需要，在統(tǒng)計部門或負責統(tǒng)計工作的部門設(shè)置和聘任專業(yè)技術(shù)職務(wù)。第十條 XXXX 銀行法定代表人或主要負責人對本機構(gòu)監(jiān)管統(tǒng)計數(shù)據(jù)的真實性負責。第十一條本制度由 XXXX 銀行股份有限公司負責解釋。第十二條本制度自發(fā)布之日起開始生效。二、統(tǒng)計業(yè)務(wù)流程為真實反映 XXXX 銀行股份有限公

4、司（以下簡稱： XXXX 銀行）經(jīng)營成果，有效地、科學地組織統(tǒng)計工作，保證統(tǒng)計資料的準確性與及時性，發(fā)揮統(tǒng)計工作在企業(yè)生產(chǎn)活動中的重要作用， 及時掌握各項指標情況，為高管層提供正確決策依據(jù)，根據(jù)中華人民共和國統(tǒng)計法及公司相關(guān)規(guī)定特制定本制度。（一）人員設(shè)置XXXX 銀行設(shè)置兼職統(tǒng)計人員 2 名，由營業(yè)部負責指導(dǎo)與管理。（二）基礎(chǔ)數(shù)據(jù)產(chǎn)生基礎(chǔ)報表包括：資產(chǎn)負債表、業(yè)務(wù)狀況表、損益表。該部分報表由核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)自動產(chǎn)生，不得人為隨意更改。（三）其他報表產(chǎn)生其他報表根據(jù)基礎(chǔ)報表相關(guān)內(nèi)容編制?；A(chǔ)報表產(chǎn)生后，由統(tǒng)計人員根據(jù)需要定期編制相關(guān)報表，核對無誤后及時報送相關(guān)部門和相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)。統(tǒng)計標準一律按照銀行業(yè)

5、規(guī)范標準統(tǒng)計。（四）上報程序報表編制完成并核對無誤后，將報表遞交主管領(lǐng)導(dǎo)進行審核，審核無誤后將相關(guān)報表報送本行領(lǐng)導(dǎo)、人民銀行、監(jiān)管部門、稅務(wù)機關(guān)等部門。(五)統(tǒng)計數(shù)字差錯的訂正統(tǒng)計資料發(fā)出后，如發(fā)現(xiàn)錯誤，必須立即更正。并及時通知上報部門。(六)統(tǒng)計要求1、及時性各種報表必須及時上報，以便管理部門及時了解經(jīng)營狀況，做出正確經(jīng)營決策。2、真實性統(tǒng)計中的各項數(shù)據(jù)必須真實，不得虛報、瞞報、偽造、篡改統(tǒng)計資料；更不得拒報或者遲報統(tǒng)計資料。3、 文字說明與分析文字說明與分析是統(tǒng)計報表的重要組成部分，編制統(tǒng)計報表要做到：月報文字說明，季報、年報有分析報告。文字說明是統(tǒng)計分析的基礎(chǔ)形式，必須根據(jù)統(tǒng)計報表中各項主要指標反映的問題，說明產(chǎn)生的原因，影響及