華泰證券營(yíng)銷人員定級(jí)(共38頁(yè)).docx

1、A-1單選題1. 按證券的募集方式分類，有價(jià)證券可分為（）。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  B.  公募證券和私募證券 標(biāo)準(zhǔn)答案：B  2. 比較下列證券投資基金，風(fēng)險(xiǎn)最大的基金是（）。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  D.  衍生工具基金  標(biāo)準(zhǔn)答案：D3. 從根本上講，證券價(jià)格的高低是由該證券所能提供的（）決定的。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  

2、;D.  預(yù)期報(bào)酬率 標(biāo)準(zhǔn)答案：D4. 當(dāng)股票的市場(chǎng)價(jià)格高于買入價(jià)格時(shí)，股票持有者賣出股票就可以賺取差價(jià)收益。這種差價(jià)收益稱為（）。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  C.  資本利得 標(biāo)準(zhǔn)答案：C  5. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員通過營(yíng)銷渠道，采取多種促銷方式，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程是（）。  1分  已自動(dòng)評(píng)判 A.  客戶招攬 標(biāo)準(zhǔn)答案：A6. 目前在我國(guó)A股賬戶不可用于買賣（）。 &#

3、160;1分  已自動(dòng)評(píng)判  B.  B股   標(biāo)準(zhǔn)答案：B7. 我國(guó)證券法的核心旨在（）。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  A.  保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益  標(biāo)準(zhǔn)答案：A     8. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷中客戶招攬的保證是（）。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  A.  客戶關(guān)系建立

4、標(biāo)準(zhǔn)答案：A9. 華泰證券正式開業(yè)日期為（）。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  B.  5月26日 標(biāo)準(zhǔn)答案：B10. 目前全國(guó)證券從業(yè)資格考試每年定期舉辦幾次？  1分  已自動(dòng)評(píng)判  D.  4 標(biāo)準(zhǔn)答案：D11. 下列關(guān)于期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化作用的說法，不正確的是（）。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  C.  增加了交易成本 標(biāo)準(zhǔn)答案：C12.

5、 下述投資策略中最不適合中小投資者參與的是（）。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  D.  利用申購(gòu)贖回進(jìn)行價(jià)差套利投資 標(biāo)準(zhǔn)答案：D  13. 新股上市初期是指股票上市之日起_個(gè)交易日。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  B.  10 標(biāo)準(zhǔn)答案：B  14. 在我國(guó)，（）是指中國(guó)結(jié)算公司為申請(qǐng)人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。  1分  已自動(dòng)評(píng)判 

6、 C.  證券賬戶 標(biāo)準(zhǔn)答案：C15. 場(chǎng)外交易市場(chǎng)的價(jià)格決定主要方式為（）。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  C.  買賣雙方協(xié)商議價(jià) 標(biāo)準(zhǔn)答案：C16. 證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則，不包括的原則有（）。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  D.  以自律為主原則 標(biāo)準(zhǔn)答案：D17. 根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好，結(jié)合客戶資產(chǎn)狀況，可將客戶類型分為三種類型，下列選項(xiàng)中不屬于上述三種類型的是（）。 

7、60;1分  已自動(dòng)評(píng)判  A.  風(fēng)險(xiǎn)偏好型 標(biāo)準(zhǔn)答案：A18. 股利正式發(fā)放給股東的日期叫做（）。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  A.  派發(fā)日 標(biāo)準(zhǔn)答案：A19. 實(shí)行客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度后，證券投資者結(jié)算資金的存取方式是（）。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  B.  轉(zhuǎn)賬 標(biāo)準(zhǔn)答案：B20. 我國(guó)證券法規(guī)定，證券市場(chǎng)內(nèi)幕信息不包括（）。

8、0;  A.  公司已公開的資產(chǎn)重組的信息 標(biāo)準(zhǔn)答案：A21. 營(yíng)銷人員不得兼任客戶代理人，發(fā)現(xiàn)營(yíng)銷人員兼任客戶代理人，對(duì)該營(yíng)銷人員采取的處罰為（）。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  A.  警告處分 標(biāo)準(zhǔn)答案：A  22. 營(yíng)銷人員應(yīng)每（）簽署一次合規(guī)執(zhí)業(yè)承諾書。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  B.  季度 標(biāo)準(zhǔn)答案：B   23. 營(yíng)銷人員在執(zhí)業(yè)過

9、程中，以下做法錯(cuò)誤的是（）。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  C.  將所獲取的客戶信息告知第三方 標(biāo)準(zhǔn)答案：C    24. 在與客戶或同事交流時(shí)，不符合聆聽的原則的是（）。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  B.  左耳進(jìn)，右耳出 標(biāo)準(zhǔn)答案：B    25. 巨額贖回是指基金凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的（）。  1分  已自動(dòng)評(píng)判&#

10、160; A.  10% 標(biāo)準(zhǔn)答案：A    26. 潛在客戶積分是營(yíng)銷人員升降級(jí)的考核標(biāo)準(zhǔn)之一，通過以下那種方式進(jìn)行核算。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  B.  通過營(yíng)銷人員工作平臺(tái)核算 標(biāo)準(zhǔn)答案：B  27. 以下哪一項(xiàng)是證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止性行為（）。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  D.  假借客戶的名義買賣證券  標(biāo)準(zhǔn)答案：D &#

11、160; 28. 營(yíng)銷人員將個(gè)人或銀行駐點(diǎn)的電腦提供給客戶用于證券交易，未造成不良后果，對(duì)該營(yíng)銷人員采取的處罰為（）。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  B.  記過處分 標(biāo)準(zhǔn)答案：B  29. 營(yíng)銷人員未經(jīng)公司許可，私自設(shè)計(jì)名片、私制宣傳資料，未造成不良后果，給予該營(yíng)銷人員（）。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  B.  記過處分 標(biāo)準(zhǔn)答案：B    30. 營(yíng)銷人員甲某月開發(fā)客戶的股基交易傭金

12、率為0.15%，則當(dāng)月甲的傭金調(diào)整系數(shù)P1為（）（備注：股基交易傭金率=三個(gè)月內(nèi)開發(fā)的客戶當(dāng)月的傭金額/當(dāng)月股基交易量）。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  B.  1.05 標(biāo)準(zhǔn)答案：B   A-2單選題1. 按基金的組織形式不同，基金可分為（）。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  B.  契約型基金和公司型基金 標(biāo)準(zhǔn)答案：B  2. 從根本上講，證券價(jià)格的高低是由該證券所能提供的（）決定的。 

13、 1分  已自動(dòng)評(píng)判  D.  預(yù)期報(bào)酬率     標(biāo)準(zhǔn)答案：D3. 從根本上講，證券價(jià)格的高低是由該證券所能提供的（）決定的。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  D.  預(yù)期報(bào)酬率 標(biāo)準(zhǔn)答案：D     4. 證券市場(chǎng)分為發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)的依據(jù)是（）不同。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  A. 

14、; 層次結(jié)構(gòu) 標(biāo)準(zhǔn)答案：A5. 我國(guó)證券法的核心旨在（）。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  A.  保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益      標(biāo)準(zhǔn)答案：A6. 2012年下發(fā)的華泰證券股份有限公司營(yíng)銷人員績(jī)效管理辦法中，指標(biāo)“當(dāng)月新增有效戶”有正確的是（）。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  B.  是指當(dāng)月開戶，且達(dá)到有效客戶標(biāo)準(zhǔn)的客戶賬戶。若開戶當(dāng)月未達(dá)到有效

15、戶標(biāo)準(zhǔn)，開戶后三個(gè)月內(nèi)任一月份達(dá)到有效戶標(biāo)準(zhǔn)的，算作達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)當(dāng)月的新增有效戶。   標(biāo)準(zhǔn)答案：B7. 華泰證券正式開業(yè)日期為（）。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  B.  5月26日    標(biāo)準(zhǔn)答案：B8. 截至2012年2月，華泰證券上市募集資金位居券商股IPO募集資金第（）。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  A.  1   標(biāo)準(zhǔn)答案：A   9.&#

16、160;目前全國(guó)證券從業(yè)資格考試每年定期舉辦幾次？  1分  已自動(dòng)評(píng)判  D.  4      標(biāo)準(zhǔn)答案：D10. 下列單位或者個(gè)人，期貨公司可以接受其委托進(jìn)行期貨交易的是（）。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  A.  期貨公司的普通客戶     標(biāo)準(zhǔn)答案：A     11. 下述投資策略中最不適合中小投

17、資者參與的是（）。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  D.  利用申購(gòu)贖回進(jìn)行價(jià)差套利投資 標(biāo)準(zhǔn)答案：D12. 新股上市初期是指股票上市之日起_個(gè)交易日。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  B.  10   標(biāo)準(zhǔn)答案：B13. 在我國(guó)，（）是指中國(guó)結(jié)算公司為申請(qǐng)人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  C.  證券賬戶

18、60;    標(biāo)準(zhǔn)答案：C14. 在我國(guó)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的（）就是介紹經(jīng)紀(jì)商。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  D.  證券公司   標(biāo)準(zhǔn)答案：D15. 封閉式基金的封閉期通常（）。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  A.  通常在5年以上，一般為10年或15年  標(biāo)準(zhǔn)答案：A16. 證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則，不包括的原則有（）。  1分&

19、#160; 已自動(dòng)評(píng)判  D.  以自律為主原則    標(biāo)準(zhǔn)答案：D17. 根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好，結(jié)合客戶資產(chǎn)狀況，可將客戶類型分為三種類型，下列選項(xiàng)中不屬于上述三種類型的是（）。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  A.  風(fēng)險(xiǎn)偏好型  標(biāo)準(zhǔn)答案：A18. 我國(guó)證券法規(guī)定，證券市場(chǎng)內(nèi)幕信息不包括（）。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  A.  公司已

20、公開的資產(chǎn)重組的信息    標(biāo)準(zhǔn)答案：A  19. 下列各項(xiàng)中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂的證券交易委托代理協(xié)議內(nèi)容的是（）。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  B.  證券經(jīng)紀(jì)商內(nèi)幕信息披露原則 標(biāo)準(zhǔn)答案：B20. 證券按照（），可分為股票、債券和其他證券三大類。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  A.  所代表的權(quán)利性質(zhì)     標(biāo)準(zhǔn)答案：A21.&#

21、160;（）僅限用于基金、國(guó)債及其他債券的認(rèn)購(gòu)及交易。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  B.  基金賬戶     標(biāo)準(zhǔn)答案：B22. 公司依據(jù)營(yíng)銷人員（）對(duì)營(yíng)銷人員級(jí)別進(jìn)行調(diào)整。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  A.  職級(jí)績(jī)效管理標(biāo)準(zhǔn)     標(biāo)準(zhǔn)答案：A23. 營(yíng)銷人員應(yīng)每（）簽署一次合規(guī)執(zhí)業(yè)承諾書。  1分  

22、;已自動(dòng)評(píng)判  B.  季度     標(biāo)準(zhǔn)答案：B24. 在與客戶或同事交流時(shí)，不符合聆聽的原則的是（）。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  B.  左耳進(jìn)，右耳出     標(biāo)準(zhǔn)答案：B25. 基金管理費(fèi)通常是（）。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  A.  從基金資產(chǎn)中提取   

23、0; 標(biāo)準(zhǔn)答案：A26. 滬深300股指期貨合約的最小變動(dòng)價(jià)位是（）點(diǎn)。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  D.  0.2      標(biāo)準(zhǔn)答案：D  27. 開放式基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算，不能超過（）。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  C.  3個(gè)月    標(biāo)準(zhǔn)答案：C28. 營(yíng)銷人員達(dá)不到續(xù)簽標(biāo)準(zhǔn)時(shí)的調(diào)整原則有誤的是（）。

24、60; 1分  已自動(dòng)評(píng)判  A.  理財(cái)經(jīng)理系列調(diào)整到客戶經(jīng)理系列或證券經(jīng)紀(jì)人系列     標(biāo)準(zhǔn)答案：A29. 證券營(yíng)銷的直接渠道是指（）。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  B.  營(yíng)業(yè)部     標(biāo)準(zhǔn)答案：B  30. 營(yíng)銷人員甲某月開發(fā)客戶的股基交易傭金率為0.15%，則當(dāng)月甲的傭金調(diào)整系數(shù)P1為（）（備注：股基交易傭金率=三個(gè)月內(nèi)開發(fā)的客

25、戶當(dāng)月的傭金額/當(dāng)月股基交易量）  B.  1.05       標(biāo)準(zhǔn)答案：BA-3單選題1. （標(biāo)準(zhǔn)答案：D）是指投資者開立證券賬戶時(shí)所提供的資料必須真實(shí)有效，不得有虛假隱匿。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  D.  真實(shí)性2. 按基金的組織形式不同，基金可分為（標(biāo)準(zhǔn)答案：B）。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  B.  契約型基金和公司型基金3.

26、60;按證券的募集方式分類，有價(jià)證券可分為（標(biāo)準(zhǔn)答案：B）。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  B.  公募證券和私募證券4. 采用（標(biāo)準(zhǔn)答案：A）方式，投資者和證券經(jīng)紀(jì)商面對(duì)面辦理委托手續(xù)，有利于加強(qiáng)雙方了解。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  A.  柜臺(tái)委托5. 從根本上講，證券價(jià)格的高低是由該證券所能提供的（標(biāo)準(zhǔn)答案：D）決定的。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  D. 

27、; 預(yù)期報(bào)酬率6. 目前在我國(guó)A股賬戶不可用于買賣（標(biāo)準(zhǔn)答案：B）。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  B.  B股7. 證券市場(chǎng)是指股票、債券、投資基金等（標(biāo)準(zhǔn)答案：A）。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  A.  發(fā)行和交易的場(chǎng)所8. 證券業(yè)從業(yè)人員被投訴，經(jīng)核實(shí)后將作為（標(biāo)準(zhǔn)答案：C）記載于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的誠(chéng)信信息記錄中。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  A.

28、  基本信息9. 華泰證券（標(biāo)準(zhǔn)答案：A）年出資受讓南方基金管理公司股權(quán)，成為其第一大股東。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  A.  200310. 華泰證券股份有限公司的前身為（  標(biāo)準(zhǔn)答案：C）。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  C.  江蘇省證券公司11. 投資者可以開立的上海股票賬戶數(shù)是（  標(biāo)準(zhǔn)答案：D）。  1分  已自動(dòng)評(píng)判

29、60; D.  112. 下列單位或者個(gè)人，期貨公司可以接受其委托進(jìn)行期貨交易的是（標(biāo)準(zhǔn)答案：A）。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  A.  期貨公司的普通客戶13. 下列關(guān)于期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化作用的說法，不正確的是（標(biāo)準(zhǔn)答案：C）。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  C.  增加了交易成本14. 在我國(guó)，（標(biāo)準(zhǔn)答案：C）是指中國(guó)結(jié)算公司為申請(qǐng)人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。 &#

30、160;1分  已自動(dòng)評(píng)判  C.  證券賬戶15. （標(biāo)準(zhǔn)答案：A）是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  A.  法人股16. 當(dāng)公司增資擴(kuò)股后，在短期內(nèi)增加了股票供給，若無(wú)相應(yīng)需求增長(zhǎng)，股價(jià)可能因此而（標(biāo)準(zhǔn)答案：A  ）。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  A.  下降17.

31、60;股利正式發(fā)放給股東的日期叫做（標(biāo)準(zhǔn)答案：A  ）。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  A.  派發(fā)日18. 我國(guó)證券法規(guī)定，證券市場(chǎng)內(nèi)幕信息不包括（標(biāo)準(zhǔn)答案：A）。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  A.  公司已公開的資產(chǎn)重組的信息19. 證券按照（標(biāo)準(zhǔn)答案：A），可分為股票、債券和其他證券三大類。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  A.  所代表的

32、權(quán)利性質(zhì)20. 根據(jù)客戶的財(cái)富周期可將客戶劃分為（標(biāo)準(zhǔn)答案：D  ）。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  A.  積累期  B.  鞏固期  C.  花費(fèi)期  D.  以上三者都是21. 根據(jù)客戶的投資能力可將客戶劃分為（標(biāo)準(zhǔn)答案：D）。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  A.  入門型  

33、;B.  進(jìn)階型  C.  準(zhǔn)專業(yè)型  D.  以上三者都是22. 公司依據(jù)營(yíng)銷人員（標(biāo)準(zhǔn)答案：A）對(duì)營(yíng)銷人員級(jí)別進(jìn)行調(diào)整。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  A.  職級(jí)績(jī)效管理標(biāo)準(zhǔn)23. 以下哪一項(xiàng)是證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止性行為（標(biāo)準(zhǔn)答案：D）。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  D.  假借客戶的名義買賣證券24. 

34、;證券市場(chǎng)上最基本和最主要的兩個(gè)品種是（標(biāo)準(zhǔn)答案：C  ）。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  C.  股票和債券25. 滬深300股指期貨合約的最小變動(dòng)價(jià)位是（  標(biāo)準(zhǔn)答案：D）點(diǎn)。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  D.  0.226. 巨額贖回是指基金凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的（標(biāo)準(zhǔn)答案：A）。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  A.  10

35、%27. 勞動(dòng)合同營(yíng)銷人員業(yè)績(jī)報(bào)酬中K2的說法有誤的是（標(biāo)準(zhǔn)答案：B   ）。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  B.  每月根據(jù)業(yè)績(jī)，對(duì)照月凈新增有效戶、月凈新增客戶資產(chǎn)兩項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，就小取對(duì)應(yīng)基本業(yè)績(jī)薪酬比例28. 營(yíng)銷人員達(dá)不到續(xù)簽標(biāo)準(zhǔn)時(shí)的調(diào)整原則有誤的是（標(biāo)準(zhǔn)答案：A）。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  A.  理財(cái)經(jīng)理系列調(diào)整到客戶經(jīng)理系列或證券經(jīng)紀(jì)人系列29. 證券從業(yè)人員后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)每年報(bào)名學(xué)時(shí)

36、為（標(biāo)準(zhǔn)答案：A）個(gè)學(xué)分，其中（）個(gè)學(xué)分必修和（）個(gè)學(xué)分選修。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  A.  15,10,530. 銷售流程的各個(gè)環(huán)節(jié)包括：（標(biāo)準(zhǔn)答案：A）、有效拉近與客戶距離、確認(rèn)客戶需求、成功說服客戶、異議處理以及最終提供滿意方案等。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  A.  如何尋找客戶B-1多選題1. 證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的適用對(duì)象包括（標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,）。  2分  

37、已自動(dòng)評(píng)判  A.  基金管理公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員       B.  證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員2. 上海、深圳證券交易所采取的股票成交價(jià)格的決定方式有（）。  2分  已自動(dòng)評(píng)判  A.  集合競(jìng)價(jià)：      標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,  B.  連續(xù)競(jìng)價(jià)3. 以下屬于證券市場(chǎng)的是（標(biāo)準(zhǔn)

38、答案：C,D,）。  2分  已自動(dòng)評(píng)判  C.  股票市場(chǎng)   D.  期貨市場(chǎng)4. 辦公區(qū)域衛(wèi)生管理，哪些行為是禁止的（標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D,）。  2分  已自動(dòng)評(píng)判  A.  隨地吐痰       B.  亂扔煙頭  C.  向窗外投擲雜物 

39、60;D.  茶葉渣倒入洗手池內(nèi)5. 根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定，下列人員不得買賣股票的有（     標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D,）。  2分  已自動(dòng)評(píng)判  A.  證券交易所的從業(yè)人員  B.  證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員  C.  證券公司的從業(yè)人員  D.  證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員6. 股東憑股票可以（標(biāo)準(zhǔn)答案：A

40、,C,）。  2分  已自動(dòng)評(píng)判  A.  獲取紅利  C.  獲取股息7. 關(guān)于開立證券賬戶，下列說法正確的有（標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D）。  2分  已自動(dòng)評(píng)判  A.  自然人及一般機(jī)構(gòu)開立證券賬戶可以通過開戶代理機(jī)構(gòu)受理  B.  證券公司和基金管理公司等特殊法人開立證券賬戶由中國(guó)結(jié)算公司直接受理  C. &#

41、160;上海證券賬戶當(dāng)日開立次一交易日生效  D.  深圳證券賬戶當(dāng)日開立，當(dāng)日即可用于交易8. 基金份額持有人與基金管理人之間的關(guān)系是（標(biāo)準(zhǔn)答案：A,D）。  2分  已自動(dòng)評(píng)判  A.  委托人、受益人與受托人  D.  所有者和經(jīng)營(yíng)者9. 境內(nèi)自然人委托他人代辦資金賬戶開戶，應(yīng)該提供以下文件（標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D,）。  2分  已自動(dòng)評(píng)判  A.

42、  代辦人提交經(jīng)公證的委托開立資金賬戶代辦書  B.  委托人有效身份證明及復(fù)印件  C.  委托人證券賬戶卡及復(fù)印件  D.  代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件10. 我國(guó)證券法規(guī)定，欺詐客戶行為是指以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券（標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C）活動(dòng)中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為。  2分  已自動(dòng)評(píng)判  B.  交易   C.

43、  發(fā)行11. 下列關(guān)于禁止內(nèi)幕交易措施的描述中，正確的有（標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D,  ）。  2分  已自動(dòng)評(píng)判  A.  在思想上提高認(rèn)識(shí)，自覺地不利用內(nèi)幕信息從事證券自營(yíng)買賣  B.  為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策人員分離  C.  嚴(yán)格保密紀(jì)律，有機(jī)會(huì)獲取內(nèi)幕消息的人員不泄露、不利用內(nèi)幕消息  D.  加強(qiáng)員工內(nèi)部管理，嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買炒

44、賣股票12. 影響股票價(jià)格的因素之一是公司經(jīng)營(yíng)狀況，分析公司經(jīng)營(yíng)狀況的因素包括（標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D,）。  2分  已自動(dòng)評(píng)判  A.  公司治理水平與管理層質(zhì)量  B.  公司競(jìng)爭(zhēng)力  C.  財(cái)務(wù)狀況  D.  公司改組或合并13. 證券營(yíng)業(yè)部接收客戶買賣證券委托，委托執(zhí)行采用的申報(bào)方式有（標(biāo)準(zhǔn)答案：B,D,）。  2分  已自

45、動(dòng)評(píng)判  B.  由客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)  D.  由證券經(jīng)紀(jì)商的場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)14. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員在招攬客戶或提供服務(wù)時(shí)，屬于有損害客戶利益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為有（標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D,）。  2分  已自動(dòng)評(píng)判  B.  與客戶有獲取不正當(dāng)利益的約定  C.  迎合客戶的違法違規(guī)要求  D.  為客戶的違法違規(guī)

46、行為提供便利15. 編制標(biāo)準(zhǔn)話術(shù)的具體程序是：（標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D,）。  2分  已自動(dòng)評(píng)判  A.  把大家每天遇到的客戶異議寫下來(lái)，進(jìn)行分類統(tǒng)計(jì)，依照每一異議出現(xiàn)的次數(shù)多少排列出順序，出現(xiàn)頻率最高的異議排在前面  B.  以集體討論方式編制適當(dāng)?shù)膽?yīng)答語(yǔ)，并編寫整理成文章，讓大家都要記熟  C.  由老客戶經(jīng)理扮演客戶，大家輪流練習(xí)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)答語(yǔ)，對(duì)練習(xí)過程中發(fā)現(xiàn)的不足，通過討論進(jìn)行修改和提高  D.

47、  對(duì)修改過的應(yīng)答語(yǔ)進(jìn)行再練習(xí)，并最后定稿備用。最好是印成小冊(cè)子發(fā)給大家，以供隨時(shí)翻閱，達(dá)到運(yùn)用自如、脫口而出的程度16. 當(dāng)日融資買入，通過（標(biāo)準(zhǔn)答案：A,D,   ）方式直接了結(jié)負(fù)債。  2分  已自動(dòng)評(píng)判  A.  直接還款  D.  賣券還款17. 關(guān)于營(yíng)銷人員入職基本條件說法正確的是（標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D）。  2分  已自動(dòng)評(píng)判  A.

48、60; 中華人民共和國(guó)公民  B.  十八周歲以上，身體健康，原則上不超過35周歲，具有完全民事行為能力  C.  通過證券人員從業(yè)資格考試，并具備協(xié)會(huì)規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件  D.  原則上要求須具備全日制大專以上學(xué)歷18. 經(jīng)紀(jì)人、客戶經(jīng)理、理財(cái)經(jīng)理可申請(qǐng)組建團(tuán)隊(duì)并轉(zhuǎn)為管理類團(tuán)隊(duì)經(jīng)理的條件正確的是（標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,）。  2分  已自動(dòng)評(píng)判  A.  推薦有效人力

49、4名（不含本人）  B.  推薦營(yíng)銷人員（含本人）合計(jì)托管資產(chǎn)一類地區(qū)1800 × T1萬(wàn)元（二、三類地區(qū)1400 ×T1萬(wàn)元，四、五、六類地區(qū)1200 ×T1萬(wàn)元）  C.  客戶經(jīng)理、理財(cái)經(jīng)理系列轉(zhuǎn)為團(tuán)隊(duì)經(jīng)理，個(gè)人業(yè)績(jī)須滿足初等級(jí)客戶經(jīng)理的維持指標(biāo)19. 投資組合的超額收益可能來(lái)自于資產(chǎn)管理人的（標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C,）。  2分  已自動(dòng)評(píng)判  A.  股票選擇能力  C.&

50、#160; 市場(chǎng)時(shí)機(jī)的判斷能力20. 在與客戶或同事溝通中，良好的互動(dòng)是有效溝通的前提。鼓勵(lì)對(duì)方多發(fā)言的常用語(yǔ)有（標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D,）。  2分  已自動(dòng)評(píng)判  A.  提問  B.  后來(lái)呢  C.  可不是嘛！哈哈哈！對(duì)呀對(duì)呀！  D.  真不容易！太難得了！B-2多選題1. 上海、深圳證券交易所采取的股票成交價(jià)格的決定方式有（標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,）。

51、60; 2分  已自動(dòng)評(píng)判  A.  集合競(jìng)價(jià)  B.  連續(xù)競(jìng)價(jià)2. 從事下列工作的的人員不得從事營(yíng)銷業(yè)務(wù)活動(dòng)（標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,）。  2分  已自動(dòng)評(píng)判  A.  技術(shù)  B.  風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控  C.  合規(guī)管理3. 基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)，不得有下列情形：（標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D,）。

52、0; 2分  已自動(dòng)評(píng)判  A.  同意他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)  B.  承諾用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送  C.  散布虛假信息，擾亂市場(chǎng)秩序  D.  向他人提供基金未公開的信息4. 營(yíng)銷人員不得經(jīng)辦下列業(yè)務(wù)（標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B）。  2分  已自動(dòng)評(píng)判  A.  客戶賬戶  B.

53、  客戶資金存管5. 根據(jù)中華人民共和國(guó)證券法的規(guī)定，以下尚未公開的（標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D,）信息屬于內(nèi)幕信息。  2分  已自動(dòng)評(píng)判  A.  可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件  B.  公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化  C.  公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更  D.  公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任6. 關(guān)于開立證券

54、賬戶，下列說法正確的有（標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D,）。  2分  已自動(dòng)評(píng)判  A.  自然人及一般機(jī)構(gòu)開立證券賬戶可以通過開戶代理機(jī)構(gòu)受理  B.  證券公司和基金管理公司等特殊法人開立證券賬戶由中國(guó)結(jié)算公司直接受理  C.  上海證券賬戶當(dāng)日開立次一交易日生效  D.  深圳證券賬戶當(dāng)日開立，當(dāng)日即可用于交易7. 基金份額持有人與基金管理人之間的關(guān)系是（標(biāo)準(zhǔn)答案：A,D）。 

55、; 2分  已自動(dòng)評(píng)判  A.  委托人、受益人與受托人  D.  所有者和經(jīng)營(yíng)者8. 境內(nèi)自然人委托他人代辦資金賬戶開戶，應(yīng)該提供以下文件（標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D,  ）。  2分  已自動(dòng)評(píng)判  A.  代辦人提交經(jīng)公證的委托開立資金賬戶代辦書  B.  委托人有效身份證明及復(fù)印件  C.  委托人證券

56、賬戶卡及復(fù)印件  D.  代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件9. 下列關(guān)于禁止內(nèi)幕交易措施的描述中，正確的有（標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D,）。  2分  已自動(dòng)評(píng)判  A.  在思想上提高認(rèn)識(shí)，自覺地不利用內(nèi)幕信息從事證券自營(yíng)買賣  B.  為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策人員分離  C.  嚴(yán)格保密紀(jì)律，有機(jī)會(huì)獲取內(nèi)幕消息的人員不泄露、不利用內(nèi)幕消息  D.

57、0; 加強(qiáng)員工內(nèi)部管理，嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買炒賣股票10. 下列哪些行為違反了證券交易必須遵守的公開原則（標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B）。  2分  已自動(dòng)評(píng)判  A.  上市的股份公司財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營(yíng)狀況等資料未及時(shí)向社會(huì)公開  B.  上市的股份公司一些重大事項(xiàng)未及時(shí)向社會(huì)公布11. 證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解（標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D,）。  2分  已自動(dòng)評(píng)判  A.&#

58、160; 基本資料  B.  投資經(jīng)驗(yàn)以及誠(chéng)信記錄  C.  還款能力  D.  融資融券需求12. 證券營(yíng)業(yè)部接收客戶買賣證券委托，委托執(zhí)行采用的申報(bào)方式有（標(biāo)準(zhǔn)答案：B,D,）。  2分  已自動(dòng)評(píng)判  B.  由客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)  D.  由證券經(jīng)紀(jì)商的場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)13. 當(dāng)日融資買入，通過（標(biāo)準(zhǔn)

59、答案：A,D,）方式直接了結(jié)負(fù)債。  2分  已自動(dòng)評(píng)判  A.  直接還款  D.  賣券還款14. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員在招攬客戶或提供服務(wù)時(shí)，屬于有損害客戶利益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為有（標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D,）。  2分  已自動(dòng)評(píng)判  B.  與客戶有獲取不正當(dāng)利益的約定  C.  迎合客戶的違法違規(guī)要求  D.&#

60、160; 為客戶的違法違規(guī)行為提供便利15. 當(dāng)日融資買入，通過（標(biāo)準(zhǔn)答案：A,D,    ）方式直接了結(jié)負(fù)債。  2分  已自動(dòng)評(píng)判  A.  直接還款  D.  賣券還款16. 關(guān)于營(yíng)銷人員入職基本條件說法正確的是（標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D）。  2分  已自動(dòng)評(píng)判  A.  中華人民共和國(guó)公民  B. 

61、 十八周歲以上，身體健康，原則上不超過35周歲，具有完全民事行為能力  C.  通過證券人員從業(yè)資格考試，并具備協(xié)會(huì)規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件  D.  原則上要求須具備全日制大專以上學(xué)歷17. 經(jīng)紀(jì)人、客戶經(jīng)理、理財(cái)經(jīng)理可申請(qǐng)組建團(tuán)隊(duì)并轉(zhuǎn)為管理類團(tuán)隊(duì)經(jīng)理的條件正確的是（標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,）。  2分  已自動(dòng)評(píng)判  A.  推薦有效人力4名（不含本人）  B.  推薦營(yíng)銷

62、人員（含本人）合計(jì)托管資產(chǎn)一類地區(qū)1800 × T1萬(wàn)元（二、三類地區(qū)1400 ×T1萬(wàn)元，四、五、六類地區(qū)1200 ×T1萬(wàn)元）  C.  客戶經(jīng)理、理財(cái)經(jīng)理系列轉(zhuǎn)為團(tuán)隊(duì)經(jīng)理，個(gè)人業(yè)績(jī)須滿足初等級(jí)客戶經(jīng)理的維持指標(biāo)18. 下列關(guān)于開戶津貼的說法中，正確的有（標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D）。  2分  已自動(dòng)評(píng)判  A.  開戶津貼為營(yíng)銷人員新開發(fā)客戶的獎(jiǎng)金  B.  開戶津貼=開戶津貼基數(shù) 

63、5; 開戶津貼調(diào)節(jié)系數(shù)  C.  客戶月末達(dá)到毛傭金不低于10元或持有理財(cái)產(chǎn)品超過3萬(wàn)元的可按一定標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算開戶津貼基數(shù)  D.  開戶津貼調(diào)節(jié)系數(shù)根據(jù)當(dāng)月開戶津貼發(fā)放戶數(shù)、當(dāng)月開戶津貼發(fā)放客戶托管資產(chǎn)兩個(gè)指標(biāo)取大確定19. 營(yíng)銷人員在營(yíng)銷和服務(wù)客戶活動(dòng)中的禁止行為包括（標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D,）。  2分  已自動(dòng)評(píng)判  A.  向客戶提供投資建議，對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷；  B.&

64、#160; 自身或聯(lián)合他人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者操縱證券市場(chǎng)；  C.  向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾；  D.  與客戶約定分享證券投資收益或分擔(dān)證券投資損失；20. （標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,）名下客戶服務(wù)關(guān)系的分配原則上按照“誰(shuí)開發(fā)，誰(shuí)服務(wù)”的原則進(jìn)行。  2分  已自動(dòng)評(píng)判  B.  客戶經(jīng)理系列  C.  理財(cái)經(jīng)理系列  

65、;D.  營(yíng)銷經(jīng)理系列B-3多選題1. 客戶委托要經(jīng)證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行以下審查（標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C,D,）符合要求后，才能被接受。  2分  已自動(dòng)評(píng)判  A.  驗(yàn)證  C.  審單  D.  驗(yàn)證資金及證券2. 以下屬于證券市場(chǎng)的是（標(biāo)準(zhǔn)答案：C,D）。  2分  已自動(dòng)評(píng)判  C.  股票市場(chǎng)  D

66、.  期貨市場(chǎng)3. 上班期間以下哪些行為是禁止的（標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D）。  2分  已自動(dòng)評(píng)判  A.  大聲喧嘩  B.  吃零食  C.  打印（復(fù)?。┧饺宋募Y料  D.  長(zhǎng)時(shí)間關(guān)門辦公4. 營(yíng)銷人員不得經(jīng)辦下列業(yè)務(wù)（標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,）。  2分  已自動(dòng)評(píng)判  A. &#

67、160;客戶賬戶  B.  客戶資金存管5. 從事證券代理業(yè)務(wù)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)與投資者簽訂證券交易委托代理協(xié)議，協(xié)議應(yīng)包括的事項(xiàng)有（標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D）等。  2分  已自動(dòng)評(píng)判  A.  雙方聲明及承諾  B.  協(xié)議標(biāo)的  C.  資金賬戶  D.  交易代理 6. 基金份額持有人與基金管理人之間的關(guān)系是（標(biāo)準(zhǔn)答案：A,

68、D,）。  2分  已自動(dòng)評(píng)判  A.  委托人、受益人與受托人  D.  所有者和經(jīng)營(yíng)者7. 境內(nèi)自然人委托他人代辦資金賬戶開戶，應(yīng)該提供以下文件（標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D）。  2分  已自動(dòng)評(píng)判  A.  代辦人提交經(jīng)公證的委托開立資金賬戶代辦書  B.  委托人有效身份證明及復(fù)印件  C.  委托人證

69、券賬戶卡及復(fù)印件  D.  代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件8. 上證綜合指數(shù)是（標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C,D）。  2分  已自動(dòng)評(píng)判  A.  以全部上市股票為樣本  C.  以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)  D.  按加權(quán)平均法計(jì)算9. 深圳中小企業(yè)板塊是主板市場(chǎng)的組成部分，但在與主板市場(chǎng)的關(guān)系上實(shí)行（標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D）。  2分  已自動(dòng)評(píng)判&

70、#160; A.  運(yùn)行獨(dú)立  B.  監(jiān)察獨(dú)立  C.  代碼獨(dú)立  D.  指數(shù)獨(dú)立10. 下列關(guān)于禁止內(nèi)幕交易措施的描述中，正確的有（標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D,     ）。  2分  已自動(dòng)評(píng)判  A.  在思想上提高認(rèn)識(shí)，自覺地不利用內(nèi)幕信息從事證券自營(yíng)買賣  B.  

71、為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策人員分離  C.  嚴(yán)格保密紀(jì)律，有機(jī)會(huì)獲取內(nèi)幕消息的人員不泄露、不利用內(nèi)幕消息  D.  加強(qiáng)員工內(nèi)部管理，嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買炒賣股票11. 以下關(guān)于證券投資風(fēng)險(xiǎn)的正確說法是（標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C）。  2分  已自動(dòng)評(píng)判  A.  證券投資風(fēng)險(xiǎn)是指證券預(yù)期收益變動(dòng)的可能性及變動(dòng)幅度  C.  證券投資的總風(fēng)險(xiǎn)可以分為系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)12. 

72、;證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解（標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D）。  2分  已自動(dòng)評(píng)判  A.  基本資料  B.  投資經(jīng)驗(yàn)以及誠(chéng)信記錄  C.  還款能力  D.  融資融券需求13. 根據(jù)客戶的投資能力可將客戶劃分為（標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,）。  2分  已自動(dòng)評(píng)判  A.  入門型

73、  B.  進(jìn)階型  C.  準(zhǔn)專業(yè)型  D.  專業(yè)型14. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員在招攬客戶或提供服務(wù)時(shí)，屬于有損害客戶利益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為有（標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D）。  2分  已自動(dòng)評(píng)判  B.  與客戶有獲取不正當(dāng)利益的約定  C.  迎合客戶的違法違規(guī)要求  D.  為客戶的違法違規(guī)行為提

74、供便利15. 當(dāng)日融資買入，通過（標(biāo)準(zhǔn)答案：A,D,）方式直接了結(jié)負(fù)債。  2分  已自動(dòng)評(píng)判  A.  直接還款  D.  賣券還款16. 華泰證券已獲得下列哪些業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)資格（標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,）。  2分  已自動(dòng)評(píng)判  A.  為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格  B.  融資融券  C.  

75、;現(xiàn)金管理產(chǎn)品試點(diǎn)17. 投資者在融券賣出時(shí)，需要滿足的條件包括（標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C）。  2分  已自動(dòng)評(píng)判  A.  證券公司有足夠的證券可供融出。  B.  委托價(jià)格滿足證券交易所規(guī)定的申報(bào)價(jià)格要求。  C.  執(zhí)行該筆交易投資者所需保證金不超過其當(dāng)時(shí)賬戶的保證金可用余額。18. 營(yíng)銷人員有如下行為之一者，解除與該營(yíng)銷人員的合同（標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D）。  2分  

76、已自動(dòng)評(píng)判  A.  誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣  B.  代客簽名或偽造客戶簽名；  C.  在未經(jīng)公司許可的場(chǎng)所開展業(yè)務(wù)  D.  隱瞞、假造個(gè)人資料19. 證券營(yíng)銷的金融產(chǎn)品，包括（標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D）。  2分  已自動(dòng)評(píng)判  A.  股票  B.  債券  C. 

77、; 基金  D.  集合理財(cái)產(chǎn)品20. 營(yíng)銷人員常態(tài)績(jī)效管理正確的有（標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D,）。  2分  已自動(dòng)評(píng)判  A.  營(yíng)銷人員通過合同培養(yǎng)期或免考核期后進(jìn)行常態(tài)績(jī)效考核，根據(jù)職級(jí)考核管理標(biāo)準(zhǔn)定級(jí)  B.  常態(tài)考核期間，營(yíng)銷人員根據(jù)職級(jí)考核管理標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行升降級(jí)  D.  每次營(yíng)銷人員根據(jù)職級(jí)考核管理標(biāo)準(zhǔn)定級(jí)后，須任職滿6個(gè)月后再開始進(jìn)行常態(tài)化績(jī)效考核管理 C

78、-1判斷題1. 個(gè)人開立證券賬戶委托他人代辦的，需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  A. 正確2. 公開披露基金信息時(shí)，不得違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  A. 正確3. 基金份額持有人是基金資產(chǎn)的實(shí)際所有者。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  A. 正確4. 交易所應(yīng)依照法定程序，在規(guī)定的期限內(nèi)安排已通過核準(zhǔn)發(fā)行的股

79、票上市。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  A. 正確5. 我國(guó)現(xiàn)行制度規(guī)定，委托人在得到證券經(jīng)紀(jì)商同意后可以任意透支。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  B. 錯(cuò)誤6. 在深圳證券交易所證券交易的托管制度下，投資者在一家證券營(yíng)業(yè)部買入證券后，可以在其他任一家證券營(yíng)業(yè)部賣出該證券。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  B. 錯(cuò)誤7. 在證券交易所的交易中，投資者都是法人，個(gè)人投資者只能進(jìn)入證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)買賣證券。&#

80、160; 1分  已自動(dòng)評(píng)判  B. 錯(cuò)誤8. 內(nèi)幕信息必須具備的兩個(gè)基本條件是具有價(jià)格敏感性和尚未公開。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  A. 正確9. 企業(yè)文化是企業(yè)家的文化。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  B. 錯(cuò)誤10. 無(wú)基金銷售資格營(yíng)銷人員不得進(jìn)行基金營(yíng)銷活動(dòng)。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  A. 正確11. 業(yè)務(wù)類營(yíng)銷人員貢獻(xiàn)度（以下

81、簡(jiǎn)稱貢獻(xiàn)度）是指業(yè)務(wù)類營(yíng)銷人員創(chuàng)造的貢獻(xiàn)度凈創(chuàng)收與公司為該營(yíng)銷人員支付的基本人力成本（不含各種津貼）的比例。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  A. 正確12. 營(yíng)銷人員可根據(jù)業(yè)務(wù)開展需要，自行印制名片。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  B. 錯(cuò)誤13. 營(yíng)銷人員名下客戶變更套餐，營(yíng)銷人員可代其簽字確認(rèn)。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  B. 錯(cuò)誤14. 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員可以代理委托人從事證券投資。&#

82、160; 1分  已自動(dòng)評(píng)判  B. 錯(cuò)誤15. 按我國(guó)現(xiàn)行制度規(guī)定，證券公司可接受超過漲跌限價(jià)的委托。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  B. 錯(cuò)誤 16. 按證券發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可分為股票、債券和其他證券三大類。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  B. 錯(cuò)誤17. 對(duì)開放式基金來(lái)說，保留部分現(xiàn)金是必需的。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  A.

83、正確18. 對(duì)于ETF，當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購(gòu)基金份額。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  A. 正確19. 股票價(jià)格指數(shù)是將計(jì)算期的股價(jià)與某一基期的股價(jià)或市值相比較的相對(duì)變化指數(shù)。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  A. 正確20. 經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系，沒有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  A. 正確21. 通常，基金規(guī)模越

84、大，支付的管理費(fèi)率就越高。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  B. 錯(cuò)誤22. 有價(jià)證券的交易在轉(zhuǎn)讓一定收益權(quán)的同時(shí)，也轉(zhuǎn)讓了特有的風(fēng)險(xiǎn)。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  A. 正確23. 中小企業(yè)板塊股票作為一個(gè)整體，使用與主板市場(chǎng)相同的股票代碼。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  B. 錯(cuò)誤24. 授信額度是指投資者提出融資、融券額度申請(qǐng)后，證券公司評(píng)估投資者信用賬戶中的擔(dān)保物價(jià)值，計(jì)算保證金可用余額，在滿足保

85、證金比例的前提下授予投資者的可融資或融券的最大額度。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  A. 正確25. 授信額度是指投資者提出融資、融券額度申請(qǐng)后，證券公司評(píng)估投資者信用賬戶中的擔(dān)保物價(jià)值，計(jì)算保證金可用余額，在滿足保證金比例的前提下授予投資者的可融資或融券的最大額度。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  A. 正確26. 信用證券賬戶可以買入或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物以及交易所公布的標(biāo)的證券范圍以外的證券。  1分  已自動(dòng)評(píng)判 

86、60;B. 錯(cuò)誤27. 營(yíng)銷人員各系列之間轉(zhuǎn)換升級(jí)時(shí)原則上只能從上一個(gè)系列的初等級(jí)做起，降級(jí)時(shí)根據(jù)下一個(gè)系列的各級(jí)業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)定級(jí)。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  A. 正確28. 營(yíng)銷人員合同類別轉(zhuǎn)回勞動(dòng)合同次數(shù)不能超過2次。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  B. 錯(cuò)誤29. 營(yíng)銷人員名下客戶和服務(wù)客戶資產(chǎn)、凈創(chuàng)收、服務(wù)凈創(chuàng)收及新增有效戶數(shù)和新增有效戶資產(chǎn)是營(yíng)銷人員業(yè)績(jī)薪酬計(jì)算的基礎(chǔ)。  1分  已自動(dòng)評(píng)判 &#

87、160;A. 正確30. 營(yíng)銷人員各系列之間的轉(zhuǎn)換降級(jí)條件是能維持本系列最低級(jí)別的維持標(biāo)準(zhǔn)或到期續(xù)簽貢獻(xiàn)度要求。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  B. 錯(cuò)誤C-2判斷題1. 我國(guó)公司法規(guī)定，有限責(zé)任公司可以向社會(huì)公開發(fā)行股票。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  B. 錯(cuò)誤2. 我國(guó)現(xiàn)行制度規(guī)定，委托人在得到證券經(jīng)紀(jì)商同意后可以任意透支。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  B. 錯(cuò)誤3. 以網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式

88、發(fā)行新股時(shí)，當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行數(shù)量時(shí)，由主承銷商負(fù)責(zé)組織搖號(hào)抽簽，確定成功申購(gòu)者。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  A. 正確4. 在股份公司盈利分配順序上，優(yōu)先股票排在普通股票之后。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  B. 錯(cuò)誤5. 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  A. 正確6. 內(nèi)幕信息必須具備的兩個(gè)基本條件是具有價(jià)格敏感性和尚未公開。 &#

89、160;1分  已自動(dòng)評(píng)判  A. 正確7. 企業(yè)的組織形式分為股份有限公司和有限責(zé)任公司兩種。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  B. 錯(cuò)誤8. 投訴客戶有權(quán)了解投訴的處理進(jìn)程；可以放棄或者變更投訴請(qǐng)求。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  A. 正確9. 一名營(yíng)銷人員可同時(shí)接收多家證券公司委托進(jìn)行客戶營(yíng)銷活動(dòng)。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  B. 錯(cuò)誤10. 營(yíng)

90、銷人員可根據(jù)業(yè)務(wù)開展需要，自行印制名片。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  B. 錯(cuò)誤11. 營(yíng)銷人員名下客戶變更套餐，營(yíng)銷人員可代其簽字確認(rèn)。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  B. 錯(cuò)誤12. 證券經(jīng)紀(jì)人辦理入職手續(xù)過程中，需拿到中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)的從業(yè)資格證書方可開始展業(yè)。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  A. 正確13. 中證500指數(shù)為小盤股指數(shù)。  1分  已自動(dòng)

91、評(píng)判  A. 正確14. 紫金理財(cái)服務(wù)體系V3.0增加了對(duì)客戶財(cái)富周期的判定。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  A. 正確15. 就投資者買賣證券的基本途徑來(lái)說，其中一條是投資者直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買賣證券。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  A. 正確16. 客戶資產(chǎn)管理合同中證券公司不得向客戶承諾收益，但可承諾賠償投資損失。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  B. 錯(cuò)誤17. 上海

92、證券交易所和深圳證券交易所每天都應(yīng)發(fā)布即時(shí)行情、證券指數(shù)等交易信息。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  B. 錯(cuò)誤18. 我國(guó)證券法對(duì)證券交易中的內(nèi)幕信息、知情人員的范圍作了明確界定。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  A. 正確19. 有價(jià)證券的交易在轉(zhuǎn)讓一定收益權(quán)的同時(shí)，也轉(zhuǎn)讓了特有的風(fēng)險(xiǎn)。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  A. 正確20. 證券公司作為期貨公司的介紹經(jīng)紀(jì)商，能夠?yàn)榭蛻籼峁﹨f(xié)助開戶、提供期貨行情

93、信息及交易設(shè)施、辦理期貨保證金等服務(wù)。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  B. 錯(cuò)誤21. 證券交易所是證券交易的主體。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  B. 錯(cuò)誤22. 中小企業(yè)板塊股票作為一個(gè)整體，使用與主板市場(chǎng)相同的股票代碼。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  B. 錯(cuò)誤23. 轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。  1分  已自動(dòng)評(píng)判

94、0; A. 正確24. 開放式基金的申購(gòu)、贖回價(jià)格不直接受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  A. 正確25. 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部負(fù)責(zé)制定并修訂營(yíng)銷人員績(jī)效考核辦法，按照市場(chǎng)變化定期公布、維護(hù)考核指標(biāo)，指導(dǎo)營(yíng)業(yè)部對(duì)營(yíng)銷人員實(shí)施績(jī)效管理。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  A. 正確26. 如營(yíng)銷人員對(duì)績(jī)效結(jié)果產(chǎn)生疑義，可與營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷總監(jiān)溝通，溝通未果可向營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理申訴。  1分  已自動(dòng)評(píng)判 

95、; A. 正確27. 信用證券賬戶可以買入或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物以及交易所公布的標(biāo)的證券范圍以外的證券。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  B. 錯(cuò)誤28. 營(yíng)銷人員名下客戶和服務(wù)客戶資產(chǎn)、凈創(chuàng)收、服務(wù)凈創(chuàng)收及新增有效戶數(shù)和新增有效戶資產(chǎn)是營(yíng)銷人員業(yè)績(jī)薪酬計(jì)算的基礎(chǔ)。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  A. 正確29. 營(yíng)業(yè)部應(yīng)嚴(yán)格遵循營(yíng)銷人員開發(fā)客戶的預(yù)約及確認(rèn)流程，遵循營(yíng)銷人員服務(wù)客戶的相關(guān)流程，營(yíng)銷和服務(wù)工作的對(duì)應(yīng)文件應(yīng)留檔。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  A. 正確30. 基本業(yè)績(jī)薪酬比例J的計(jì)算說明中，基本業(yè)績(jī)薪酬比例J保底20%等同于基本業(yè)績(jī)薪酬比例J固定20%。  1分  已自動(dòng)評(píng)判  B. 錯(cuò)誤窗體頂端  營(yíng)銷人員定級(jí)公共在線練習(xí) 您的得分:18, 很抱歉您未通過此次練習(xí)。 練習(xí)設(shè)置人:湯國(guó)瑋分?jǐn)?shù)設(shè)置： 按原試題分?jǐn)?shù)比例，將總分折算成分  單選題1. 按基金的組織形式不同，基金可分為（）。  1分