第六章邊際產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張理論

1、第八章邊際產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張理論第一節(jié)邊際產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張理論產(chǎn)生的背景 第二節(jié)邊際產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張理論的內(nèi)涵 第三節(jié)對(duì)邊際產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張理論的評(píng)價(jià)第一節(jié)邊際產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張理論產(chǎn)生的背景二戰(zhàn)后日本經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展（其工業(yè)在20世紀(jì)70年代末期先后趕上英、美和歐洲 其他工業(yè)強(qiáng)國，成為實(shí)力雄厚的經(jīng)濟(jì)大國）原因：產(chǎn)業(yè)的全球化發(fā)展戰(zhàn)略、強(qiáng)烈的國際競(jìng)爭意識(shí)、靈活 的技術(shù)引進(jìn)政策、對(duì)人才培訓(xùn)及產(chǎn)品質(zhì)量的高度重視、 美國的扶持和朝鮮戰(zhàn)爭的機(jī)遇等。能否通過FDI的開展，將其一攬子要素組合的重要功 能傳遞到其他經(jīng)濟(jì)發(fā)展要素更為迫切的國家？ 1967-1974年，日本海外投資呈快速擴(kuò)張趨勢(shì)。這一 趨勢(shì)能否繼續(xù)，其出現(xiàn)對(duì)于日本及其他國家有何影響, 成為當(dāng)時(shí)

2、研究爭論的核心?！斑呺H產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張理論”小島清認(rèn)為日本對(duì)外直接投資與美國的國際直接概念 并非完全一致。日本直接投資既包括股權(quán)意義上的控制特征，而且還 包括一攬子要素的組合特征。美國100%擁有的企業(yè),比如海外設(shè)立的分廠;由單一的美國人或美國投資群體擁有25%的股份;即便單一的美國投資群體未能擁有25%的股份，但是 50%的股份應(yīng)為美國人所控制。符合上述特征的企業(yè)就被認(rèn)定為美國控制的外國企業(yè), 所有在該類企業(yè)的投資被認(rèn)定為美國直接投資。注重股份控制特征是美國經(jīng)濟(jì)學(xué)界區(qū)分直接投資與證券投資的主要證據(jù)。日本海外投資的定義對(duì)日本母國的收入貢獻(xiàn)比例超過25%的外國投資或貸 款；|即使日本的投資比例沒有超過2

3、5%,但滿足下列條件 的任何投資和貸款：通過貸款回購合同的形式在自然資源開發(fā)上的投資。 貸款回購一一是指日本公司為一個(gè)新的資源的開發(fā)提 供財(cái)政貸款，而貸款是以所開采的原料再進(jìn)口的形式 償還。 經(jīng)理主管人員的派遣； 制造技術(shù)的提供； 原材料的投入； 購買被投資公司的產(chǎn)品; 財(cái)政援助； 達(dá)成作為一般銷售代理的合同交易; 跟國外公司建立永久性的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系°小島清認(rèn)為直接投資對(duì)一國經(jīng)濟(jì)功能的發(fā)揮起到了不 可或缺的作用。直接投資的經(jīng)濟(jì)功能在于管理資涯從 一個(gè)國家傳播到另一個(gè)國家。管理資源的轉(zhuǎn)移有利于接受國發(fā)展新的產(chǎn)業(yè)和其他商 業(yè)活動(dòng)，由于與其他生產(chǎn)要素的關(guān)系較少而使得這些 管理資源具有高產(chǎn)出的特

4、征。直接投資的經(jīng)濟(jì)影響應(yīng)該是補(bǔ)足并促進(jìn)受資國的經(jīng)濟(jì) 逐步發(fā)展和平衡,對(duì)外直接投資應(yīng)該有利于投資國和 受資國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展,促進(jìn)產(chǎn)品多樣化,提高產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu), 達(dá)到共同繁榮。包括各種管理技能，形式上是以經(jīng)理的派遣，但實(shí)質(zhì) 上更多地表現(xiàn)為專門的技術(shù)性知識(shí)。例如：管理的專門技術(shù)，專利和專業(yè)技術(shù)，銷售技術(shù)，確定 原材料和投入的能力和獲得資金和信譽(yù)的能力，以及 對(duì)信息的收集、研究的組織等。小島清的研究視角是基于國際勞動(dòng)分工原則基礎(chǔ)上 提出的，我們稱這一投資為“日本模式對(duì)外直接投 資”或“貿(mào)易導(dǎo)向模式對(duì)外直接投資”，它與當(dāng)時(shí) 在發(fā)達(dá)國家占統(tǒng)治地位的美國直接投資模式具有鮮 明的區(qū)別。第二節(jié) 邊際產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張理論的內(nèi)涵小

5、島清從標(biāo)準(zhǔn)的2X2X2的赫克歇爾-俄林-薩繆爾 森貿(mào)易模型出發(fā)，首次運(yùn)用比較優(yōu)勢(shì)基礎(chǔ)上的國際 分工原理得出FDI的福利最大化標(biāo)準(zhǔn)為自由貿(mào)易量。小島清認(rèn)為，日本式FDI和貿(mào)易是相互補(bǔ)充、相互促進(jìn)的關(guān)系，從而能擴(kuò)大自由貿(mào)易量、增進(jìn)社會(huì)福 利。美國式FDI和貿(mào)易是相互替代、相互摩擦的關(guān)系,從而將縮減自由貿(mào)易量、限制社會(huì)福利的增長。美國式FDI篩屮屮轉(zhuǎn)價(jià)熱產(chǎn)、比較優(yōu)勢(shì)幅度縮小，出口收 輸出比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)入下降，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)調(diào)整困難產(chǎn)業(yè)調(diào)整對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)尺國際收支出現(xiàn)逆 更加困難匸進(jìn)行保護(hù) 差、工人失業(yè)-導(dǎo)致美國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型困難，不得不對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)實(shí)行 保護(hù)。-美國將自己最具比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)投往國外，在國外培 植競(jìng)爭對(duì)

6、手，從而削弱了自己的比較優(yōu)勢(shì)和出口收入, 最終陷入惡性循環(huán)。日本式FDI輸出比較劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)日本式FDI 進(jìn)一步擴(kuò)張宀擴(kuò)大比較優(yōu)勢(shì)幅度，增加貿(mào) J易量并促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整. 就業(yè)增加，福利收入上升 Q并加速技術(shù)的創(chuàng)新和擴(kuò)散小島清得出基本定理:FDI應(yīng)當(dāng)由投資國的比較劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)投向在該產(chǎn)業(yè)中具有潛在比較優(yōu)勢(shì)的東道國。、貿(mào)易導(dǎo)向的FDI模型根據(jù)赫克歇爾-俄林理論和雷布津斯基定理，兩國間 或一國與其他國家的比較優(yōu)勢(shì)隨各國要素稟賦增長率 的不同而變化。小島清指出，如果一國具有比較劣勢(shì)的產(chǎn)業(yè)通過對(duì)外 直接投資，將這一產(chǎn)業(yè)的一系列資本、技術(shù)和管理輸 往其他國家，將引起本國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和進(jìn)出口組 成的變化，而且

7、這一產(chǎn)業(yè)也將在東道國演變?yōu)橐环N新 的比較優(yōu)勢(shì)。-這種FDI有利于國際間勞動(dòng)力的重新配置，從而增加 國際貿(mào)易的生產(chǎn)者剩余和消費(fèi)者剩余。它是對(duì)傳統(tǒng)比 較優(yōu)勢(shì)模式轉(zhuǎn)換的一種補(bǔ)充形式。-如果FDI發(fā)生在本國具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，而且投資 產(chǎn)業(yè)在東道國難以轉(zhuǎn)變?yōu)楸容^優(yōu)勢(shì)，則這種FDI將阻 礙國際貿(mào)易的重組，從而導(dǎo)致效率損失。在這種情況 下，F(xiàn)DI導(dǎo)致貿(mào)易量的減少。-貿(mào)易導(dǎo)向的FDI只適用于芫全競(jìng)爭杉的折舉化嚴(yán)屈 的生產(chǎn)和貿(mào)易。這種產(chǎn)品的競(jìng)爭力是由傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)理論大衛(wèi)李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論和赫克歇爾-俄林理論所 揭示的競(jìng)爭力。這是一個(gè)“低工資貿(mào)易”問題,而非“技術(shù)差距貿(mào)易” 問題。貿(mào)易導(dǎo)向的FDI理論的核心

8、：FDI應(yīng)該根據(jù)比較投資收 益進(jìn)行，而這種比較收益反過來又是比較優(yōu)勢(shì)的反映。 FDI不僅是對(duì)貿(mào)易的補(bǔ)充，而且是傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)理 論引導(dǎo)的貿(mào)易模式的加速器。二、逆貿(mào)易導(dǎo)向的對(duì)外直接投資原因：（以發(fā)展中國家為例）X勞動(dòng)密集型產(chǎn)品；Y資本密集型產(chǎn)品: 國內(nèi)存在二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，導(dǎo)致Y相對(duì)于X產(chǎn)業(yè)供應(yīng)不 足，故Y的投資利潤率高于X產(chǎn)業(yè)。 東道國對(duì)Y產(chǎn)業(yè)的各項(xiàng)保護(hù)措施（例如：對(duì)Y征收高 關(guān)稅），投資國獲得比東道國國內(nèi)企業(yè)更高的利潤 率，甚至高于其本國的利潤率。投資國進(jìn)行投資的是Y行業(yè)，而非X行業(yè)。（美國）這種FDI模式對(duì)本國具有比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品的岀口 形成替代，它帶來的影響是不利的。跨國公司的不斷擴(kuò)大,

9、來增加利潤。并通過壟斷或使產(chǎn)品供不應(yīng)求但是其帶來的新技術(shù)的擴(kuò)散使得新產(chǎn)品的生產(chǎn)不能長期壟斷，而且會(huì)導(dǎo)致世界資源配置扭曲和整體福利下降。貿(mào)易導(dǎo)向的直接投資模式和逆貿(mào)易導(dǎo)向的直接投資模 式對(duì)投資國和東道國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和福利水平產(chǎn)生不同 的影響，同時(shí)也對(duì)南北貿(mào)易和未來世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展產(chǎn) 生不同的影響。第三節(jié) 對(duì)邊際產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張理論的評(píng)價(jià)一、小島清理論與新古典框架的關(guān)系(一)關(guān)于赫克歇爾-俄林-薩繆爾森模型的動(dòng)態(tài)拓展1、小島清將李嘉圖限于最終產(chǎn)品生產(chǎn)的比較成本學(xué)說 擴(kuò)充到了中間產(chǎn)品的生產(chǎn)過程。小島清使用的生產(chǎn)函數(shù)中增加了技術(shù)(T)和管理訣 竅(M),體現(xiàn)了他對(duì)比較成本理論更高維度的發(fā)展, 也體現(xiàn)了他對(duì)“對(duì)外直

10、接投資以技術(shù)和管理手段為轉(zhuǎn) 移核心”的深刻把握。 含L、K、T和M四種生產(chǎn)要素的H-O-S模型不僅因T和 M的動(dòng)態(tài)性脫離了靜態(tài)框架，還因T和M的國際流動(dòng) 性被賦予更新的國際生產(chǎn)意義。 在小島清擴(kuò)充了這個(gè)模型后，就不僅限于在一個(gè)靜 態(tài)世界中求得一個(gè)帕累托最優(yōu)，其合適的目標(biāo)應(yīng)該 包含兩方面內(nèi)容： 在任一時(shí)刻尋求可流動(dòng)生產(chǎn)要素K、T、M與不流動(dòng) 生產(chǎn)要素L的有效配置； 繼續(xù)擴(kuò)大國際比較成本差，為將來進(jìn)一步的國際專 業(yè)化分工打下基礎(chǔ)。（二）關(guān)于“邊際產(chǎn)業(yè)”生產(chǎn)的轉(zhuǎn)移 “邊際產(chǎn)業(yè)”的雙重含義：它對(duì)于投資國和東道國都是“邊際”的，只是它位于 投資國比較優(yōu)勢(shì)順序的底部,但位于東道國比較優(yōu)勢(shì) 順序的頂端。通過

11、“邊際產(chǎn)業(yè)”生產(chǎn)的轉(zhuǎn)移，投資國擺脫了自己較 弱比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)，國內(nèi)資源流向其較強(qiáng)比較 優(yōu)勢(shì)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)；東道國獲得了發(fā)揮自己比較優(yōu)勢(shì)的技術(shù)和管理手段， 使其較充裕的自然資源稟賦得以更有效地開發(fā)利用。由于雙方各自的比較優(yōu)勢(shì)都得到了加強(qiáng)，不僅比較成 本差擴(kuò)大了，而且雙方都得以提升自己的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。小島清主張的“邊際產(chǎn)業(yè)”的轉(zhuǎn)移是“投資從屬于貿(mào) 易”這一規(guī)范前提的邏輯推論。但是，小島清的比較順序概念模糊不清。小島清斷言，弗農(nóng)產(chǎn)品生命周期理論中刻畫的美國式 投資是逆比較優(yōu)勢(shì)而行的。O小島清斷言，日本式的邊際產(chǎn)業(yè)技術(shù)最易為東道國吸 收消化，最有助于提升雙方產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，而美國式投資 的技術(shù)對(duì)欠發(fā)達(dá)國家

12、經(jīng)濟(jì)增長的作用有限。小島清將“邊際產(chǎn)業(yè)”投資原理推廣到發(fā)達(dá)國家之間 的交叉投資，顯然，“邊際產(chǎn)業(yè)”投資主要是指發(fā)達(dá) 國家對(duì)欠發(fā)達(dá)國家的對(duì)外直接投資。O-跨國公司風(fēng)險(xiǎn)分散學(xué)說的創(chuàng)始人拉格曼給出了一個(gè)有 力的反駁。他認(rèn)為，在包含時(shí)間因素的動(dòng)態(tài)H-O-S模型中，同一 技術(shù)T是不同質(zhì)的，新產(chǎn)品創(chuàng)新初期與產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化后 同一產(chǎn)品中所含的技術(shù)已有了質(zhì)的區(qū)別。-弗農(nóng)產(chǎn)品周期中美國的比較優(yōu)勢(shì)并不在于技術(shù)本身， 而是技術(shù)創(chuàng)新能力；而發(fā)展中國家則在利用其低廉勞 動(dòng)力使用標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)上占有比較優(yōu)勢(shì)，所以產(chǎn)品周期 也是沿動(dòng)態(tài)的比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品生產(chǎn)轉(zhuǎn)移的周期。格雷則認(rèn)為，比較優(yōu)勢(shì)順序應(yīng)當(dāng)按國家把特定的流動(dòng) 生產(chǎn)要素和他們自身富

13、有的不流動(dòng)要素結(jié)合起來在一 起進(jìn)行有效生產(chǎn)的能力來重新排列；-制成品貿(mào)易在產(chǎn)品周期后期從東道國到投資國對(duì)產(chǎn)品 周期前期相反方向的替代，正式按照這種重新排列的 比較優(yōu)勢(shì)而進(jìn)行的對(duì)外直接投資的結(jié)果，顯然它很難 說成是破壞貿(mào)易的。但現(xiàn)實(shí)中的情況并不太清楚。小島清有可能低估了美國式投資中的技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)東道 國的發(fā)展所能起的作用。高新技術(shù)產(chǎn)品需求的收入彈性較高，這種產(chǎn)業(yè)的直接 投資將使東道國工人工資增加，因而會(huì)有效地提升東 道國的需求，其溢岀效應(yīng)有助于東道國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā) 展。有待于實(shí)證檢驗(yàn)。小島清認(rèn)為，對(duì)于發(fā)達(dá)國家之間的交叉投資，投資行 業(yè)也應(yīng)是投資國具有較弱比較優(yōu)勢(shì)的行業(yè)，并且以將 來進(jìn)口分公司產(chǎn)品為目

14、的。發(fā)達(dá)國家跨國公司何來這種投資動(dòng)機(jī)?I發(fā)達(dá)國家的交叉投資既然以進(jìn)口分公司產(chǎn)品為目的, 為何不直接進(jìn)口外國公司的產(chǎn)品?:、小島清理論與現(xiàn)代分工理論小島清堅(jiān)持以國際分工理論來考察跨國公司對(duì)外直接 投資行為，思想深刻。但小島清理論出現(xiàn)在20世紀(jì)70年代初，當(dāng)時(shí)新古典經(jīng) 濟(jì)理論占絕對(duì)統(tǒng)治地位，國際分工理論也僅限于對(duì)各 國要素稟賦差異的考察。 20世紀(jì)80年代發(fā)展起來的盼如經(jīng)濟(jì)理常，大 大豐富了國際分工理論的內(nèi)容。交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)和新貿(mào)易理論小島清理論只限于一部分由市場(chǎng)組織和協(xié)調(diào)的國際 分工，正是這一點(diǎn)造成了這一理論的最重大缺陷。在國際分工的理論研究中，已形成了兩個(gè)研究對(duì)象 不同的理論體系：研究由市場(chǎng)機(jī)制予以組織和協(xié)調(diào)的國際分工理論； 研究由企業(yè)予以組織和協(xié)調(diào)的企業(yè)內(nèi)部國