關(guān)于企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)中的政策文件綜述及前置要件分析

1、    關(guān)于企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)中的政策文件綜述及前置要件分析    毛君豪摘 要：在梳理企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)制“生命歷程”的基礎(chǔ)上，文章較為詳細(xì)地理清項(xiàng)目核準(zhǔn)的政策文件脈絡(luò)，從而對(duì)核準(zhǔn)依據(jù)的現(xiàn)行文件體系進(jìn)行綜述，并結(jié)合政策文件綜述，分析了項(xiàng)目核準(zhǔn)的程序與要件，供相關(guān)人士參考。關(guān)鍵詞：項(xiàng)目核準(zhǔn);政策綜述;要件分析2004年7月，國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定下發(fā)，該文件指出，為落實(shí)企業(yè)投資自主權(quán)，針對(duì)企業(yè)投資項(xiàng)目，政府僅對(duì)重大項(xiàng)目和限制類項(xiàng)目從維護(hù)社會(huì)公共利益角度進(jìn)行核準(zhǔn)，其他項(xiàng)目均改為備案制。隨后，國(guó)務(wù)院、國(guó)家發(fā)改委等相關(guān)部門通過下發(fā)一系列法規(guī)、部門規(guī)章、指導(dǎo)性

2、文件等，不斷對(duì)項(xiàng)目核準(zhǔn)制、備案制進(jìn)行完善，使其能真正服務(wù)于中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制發(fā)展。本文總結(jié)了企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)依據(jù)的現(xiàn)行文件體系、核準(zhǔn)程序和要件，供相關(guān)人士參考。一、企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)現(xiàn)行依據(jù)的文件體系綜述深刻理解核準(zhǔn)制，需從核準(zhǔn)制的“生命歷程”開始。國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定（國(guó)發(fā)200420號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱決定）是指導(dǎo)我國(guó)今后一定時(shí)期內(nèi)投資體制改革的綱領(lǐng)性文件，也是企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)制的肇始。而后，在2004年至2017年的十多年間，通過不斷研究、探索、總結(jié)，國(guó)務(wù)院、國(guó)家發(fā)改委等相關(guān)部門也陸續(xù)出臺(tái)了一系列的文件，對(duì)企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)制的規(guī)范實(shí)施，起到了重要的指導(dǎo)作用。簡(jiǎn)單概述如下：200

3、4年7月，在國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定下發(fā)后，政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄（2004年本）發(fā)布，明確了政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目范圍;2004年9月，作為企業(yè)投資項(xiàng)目試行核準(zhǔn)后的一段時(shí)期內(nèi)的的過渡性依據(jù)文件，企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行辦法（國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)第19號(hào)令）發(fā)布;2004年10月，作為對(duì)外投資項(xiàng)目、外商投資項(xiàng)目試行核準(zhǔn)后的一段時(shí)期內(nèi)的過渡性依據(jù)文件，對(duì)外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行辦法（國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)令第21號(hào)）、外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行辦法（國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)令第22號(hào)）發(fā)布;2007年5月，經(jīng)過近三年探索、總結(jié)，作為企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)的項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告編制的核心文件，國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于發(fā)布項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告文本通

4、知（發(fā)改投資20071169號(hào)）發(fā)布;2007年11月，國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范新開工項(xiàng)目管理的通知（國(guó)辦發(fā)200764號(hào)）下發(fā)，文件明確規(guī)定了核準(zhǔn)制項(xiàng)目的行政管理程序;2008年6月，以國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)公告2008年37號(hào)的形式，關(guān)于企業(yè)投資項(xiàng)目咨詢?cè)u(píng)估報(bào)告的若干要求、企業(yè)投資項(xiàng)目咨詢?cè)u(píng)估報(bào)告編寫大綱發(fā)布，完善項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告評(píng)估這一環(huán)節(jié)，有效規(guī)范了核準(zhǔn)制的效力;2013年12月，第一次更新政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目范圍的政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄（2013年本）發(fā)布;2014年5月，政府核準(zhǔn)投資項(xiàng)目管理辦法（國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)令第11號(hào)）發(fā)布，明確了項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的內(nèi)容及編制、核準(zhǔn)程序、核準(zhǔn)內(nèi)容及效

5、力、監(jiān)督管理和法律責(zé)任等內(nèi)容;2014年6月，外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法（國(guó)家發(fā)展改革委第12號(hào)令）開始實(shí)施;2016年12月，第二次更新政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目范圍的政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄（2016年本）（國(guó)發(fā)201672號(hào)）發(fā)布;2017年2月，作為核準(zhǔn)制的首部行政法規(guī)，企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理?xiàng)l例（國(guó)令第673號(hào)）開始實(shí)施，標(biāo)志著核準(zhǔn)制法律效力進(jìn)一步增強(qiáng);2017年4月，在企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理?xiàng)l例的基礎(chǔ)上，企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法（國(guó)家發(fā)改委第2號(hào)令）開始實(shí)施，政府核準(zhǔn)投資項(xiàng)目管理辦法同時(shí)廢止;2017年4月，國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于發(fā)布項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告文本通知（發(fā)改投資2017684

6、號(hào)）發(fā)布，國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范新開工項(xiàng)目管理的通知（國(guó)辦發(fā)200764號(hào)）同時(shí)廢止。綜上，針對(duì)企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)，通過相關(guān)文件梳理，結(jié)合文件間的邏輯關(guān)系及相關(guān)文件規(guī)定，初步歸納了核準(zhǔn)制依據(jù)文件體系的主要構(gòu)成，概述如下：企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)依據(jù)文件體系是以國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定（國(guó)發(fā)200420號(hào)）為肇始，以國(guó)令第673號(hào)文下發(fā)的企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理?xiàng)l例（2017年2月1日起實(shí)施）、國(guó)家發(fā)改委發(fā)布的企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法（國(guó)家發(fā)改委第2號(hào)令）為核心，以政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄（2016年本）（國(guó)發(fā)201672號(hào)）、國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于發(fā)布項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告文本通知（發(fā)改投資201768

7、4號(hào)）等文件為支撐，以全國(guó)投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)暫行管理辦法、政府信息公開條例、國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)的通知（發(fā)改環(huán)資規(guī)20171975號(hào)）、招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例、工程建設(shè)項(xiàng)目申報(bào)材料增加招標(biāo)內(nèi)容和核準(zhǔn)招標(biāo)事項(xiàng)暫行規(guī)定（國(guó)家計(jì)委第9號(hào)令）、國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于印發(fā)重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析篇章和評(píng)估報(bào)告編制大綱（試行）的通知（發(fā)改辦投資2013428號(hào)）以及各省（市）配套細(xì)化文件等其他相關(guān)文件為延伸，并結(jié)合中華人民共和國(guó)環(huán)境影響評(píng)價(jià)法、中華人民共和國(guó)節(jié)約能源法等相關(guān)規(guī)定為輔助而形成的一整套政策文件體系。二、企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)程序和要件分析項(xiàng)目核準(zhǔn)制是政府改變投資管理職能、深化“放管

8、服”體制改革、發(fā)揮市場(chǎng)在社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)體制中資源配置作用、落實(shí)企業(yè)自主投資權(quán)利、激活市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活力的重要舉措;作為政府對(duì)企業(yè)投資監(jiān)管的行政許可制度改革，其程序的簡(jiǎn)化，對(duì)簡(jiǎn)政放權(quán)、減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)、優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境起到一定的積極作用。國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定指出：“企業(yè)投資建設(shè)實(shí)行核準(zhǔn)制的項(xiàng)目，僅需向政府提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，不再經(jīng)過批準(zhǔn)項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告和開工報(bào)告的程序”，也就是說，項(xiàng)目核準(zhǔn)只剩下“項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告”一個(gè)環(huán)節(jié);同時(shí)企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法對(duì)項(xiàng)目核準(zhǔn)的基本程序作出了明確規(guī)定，包括核準(zhǔn)機(jī)關(guān)權(quán)屬及時(shí)限、是否需要評(píng)估及費(fèi)用承擔(dān)對(duì)象、核準(zhǔn)意見出具時(shí)限以及其他特殊情況等?？傮w來說，相比于項(xiàng)目

9、審批制，項(xiàng)目核準(zhǔn)程序變得相對(duì)簡(jiǎn)單、明確。但是，企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法也規(guī)定了：“依法履行項(xiàng)目核準(zhǔn)或備案及其他相關(guān)手續(xù)，并依法辦理城鄉(xiāng)規(guī)劃、土地（海域）使用、環(huán)境保護(hù)、能源資源利用、安全生產(chǎn)等相關(guān)手續(xù)，如實(shí)提供相關(guān)材料，報(bào)告相關(guān)信息。”也就是，相對(duì)于當(dāng)前項(xiàng)目審批制中相關(guān)手續(xù)后置的情況，項(xiàng)目核準(zhǔn)制需要辦理必要的前置性支撐手續(xù)，不局限于企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法中重點(diǎn)提到的項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告附具的用地預(yù)審和選址意見書等，也包括，需要根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況，結(jié)合當(dāng)?shù)卣皩徟鷻C(jī)構(gòu)的具體要求，進(jìn)一步落實(shí)完善的其他手續(xù)，如項(xiàng)目建議書、環(huán)評(píng)等。綜上，項(xiàng)目核準(zhǔn)制在程序上進(jìn)行了簡(jiǎn)化，只剩下“項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告”一個(gè)環(huán)節(jié)，但是，在企業(yè)項(xiàng)目核準(zhǔn)時(shí)，務(wù)必結(jié)合項(xiàng)目及當(dāng)?shù)鼐唧w要求，提前考慮到項(xiàng)目前置性必要支撐文件手續(xù)的辦理，以及企業(yè)