西二環(huán)一期(含陵江樞紐)開發(fā)PPP模式實(shí)施方案0421(改).

1、西二環(huán)一期（含陵江樞紐）建設(shè)項(xiàng)目PPP模式實(shí)施方案廣元市PPP項(xiàng)目推進(jìn)中心廣元市城建投資2015年4月2015年4月目 錄第一章 項(xiàng)目基本情況第二章 風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架第三章 項(xiàng)目運(yùn)作方式第四章 交易結(jié)構(gòu)第五章 合同體系第六章 監(jiān)管架構(gòu)第七章 采購(gòu)方式選擇及確定西二環(huán)一期（含陵江樞紐）建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施方案第一章 項(xiàng)目基本情況一、項(xiàng)目概況（一）基本情況根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況西二環(huán)道路分兩期實(shí)施，本次實(shí)施一期道路，一期道路全長(zhǎng)9700米(其中支線2500米)、主線寬30米，是城市二環(huán)線的重要組成部分。建成后構(gòu)成城區(qū)“三橫九縱”主干道骨架，形成西二環(huán)則天路濱江路的上西片區(qū)環(huán)狀路網(wǎng)，成為連接下西、上西、城北片區(qū)之

2、間的主要通道，輻射周邊物流。將與二環(huán)其他道路、陵寶二線等道路構(gòu)成區(qū)域環(huán)線和放射快速路網(wǎng)，承擔(dān)城市過(guò)境、服務(wù)集散交通功能，有利于整個(gè)廣元市路網(wǎng)的完善，也將帶動(dòng)西城片區(qū)的開發(fā)建設(shè)。陵江樞紐全長(zhǎng)7980米，寬7-27米，作為近遠(yuǎn)期城市區(qū)間交通以及對(duì)外交通、快速路與主干路多重交叉一個(gè)重要節(jié)點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)城市對(duì)外聯(lián)系，承擔(dān)西部各片區(qū)與廣元市核心各片區(qū)之間的市域區(qū)間交通的轉(zhuǎn)換作用。同時(shí)，為該節(jié)點(diǎn)臨近區(qū)域的交通提供轉(zhuǎn)換功能，以提高交通出行的方便性，以此帶動(dòng)周邊片區(qū)的土地開發(fā)。2、采用PPP模式的必要性和可行性隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，傳統(tǒng)的單靠政府投入的投融資方式，已經(jīng)不能滿足經(jīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的巨大需求，建

3、設(shè)完善的城市基礎(chǔ)設(shè)施，是城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必要前提。從國(guó)務(wù)院到各部委，再到省政府都出臺(tái)了大量的政策性文件，鼓勵(lì)創(chuàng)新投融資方式，吸引社會(huì)資本參與到城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中來(lái)，為PPP項(xiàng)目的實(shí)施提供了政策性的依據(jù)和支持。項(xiàng)目建成后，將帶動(dòng)周邊土地開發(fā)利用價(jià)值，帶來(lái)的社會(huì)效益及經(jīng)濟(jì)效益較高。采用PPP模式可以減輕財(cái)政負(fù)擔(dān)，消除費(fèi)用的超支。政府和社會(huì)資本在初始階段同參與項(xiàng)目的識(shí)別、可行性研究、設(shè)施和融資等項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程,保證了項(xiàng)目在技術(shù)和經(jīng)濟(jì)上的可行性，縮短前期工作周期,使項(xiàng)目費(fèi)用降低，而且承載了大部分政府風(fēng)險(xiǎn)。（二）經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)1、西二環(huán)一期起于鳳凰駕校訓(xùn)練基地附近，接西二環(huán)一段，終點(diǎn)位于王家溝，接108線改線

4、位置?？傉嫉孛娣e約500畝，路面為瀝青混凝土，設(shè)計(jì)等級(jí)為城市次干路，設(shè)計(jì)荷載為BZZ-100KN，設(shè)計(jì)時(shí)速40km/h，建設(shè)內(nèi)容為道路工程、橋涵工程、排水工程、照明工程、交通工程等。估算總投資約億元，其中工程建設(shè)費(fèi)用約億元，征地拆遷費(fèi)用約億元，勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理及項(xiàng)目管理等前期費(fèi)用約億元。2、陵江樞紐位于下西片區(qū)，總占地面積約206畝，路面為瀝青混凝土，設(shè)計(jì)等級(jí)為次干路，橋梁設(shè)計(jì)荷載為城A 級(jí)，設(shè)計(jì)荷載為BZZ-100KN。陵寶二線（快速路直行）、108國(guó)道直行、袁家壩大道直行設(shè)計(jì)時(shí)速40km/h，其它方向道路設(shè)計(jì)時(shí)速20km/h，建設(shè)內(nèi)容包括道路工程、橋涵工程、排水工程、照明工程、交通工程等。

5、估算總投資約億元，其中工程建設(shè)費(fèi)用約億元，征地拆遷費(fèi)用約億元，勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理及項(xiàng)目管理等前期費(fèi)用約億元。（三）項(xiàng)目公司股權(quán)情況政府授權(quán)的項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)通過(guò)政府采購(gòu)形式與成交供應(yīng)商(成交供應(yīng)商可以是由多家社會(huì)資本組成的聯(lián)合體)注資成立項(xiàng)目公司，項(xiàng)目公司注冊(cè)資金為1000萬(wàn)元，由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)出資10%，成交供應(yīng)商出資90%。注冊(cè)資金用于項(xiàng)目建設(shè)自有資金投入及暫付項(xiàng)目公司運(yùn)營(yíng)管理費(fèi)的支出，使用期限自項(xiàng)目公司注冊(cè)開始直至項(xiàng)目公司清算或項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)股權(quán)回購(gòu)?fù)瓿山K止。第二章 風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架風(fēng)險(xiǎn)分配的基本原則是將特定的風(fēng)險(xiǎn)交予最適合評(píng)估、控制和管理該風(fēng)險(xiǎn)的部門承擔(dān)。風(fēng)險(xiǎn)分配的結(jié)果要減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，降低

6、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后造成的損失及管理成本，同時(shí)又要增加PPP項(xiàng)目的吸引力，投融資任何一方不會(huì)因?yàn)榱硪环降奈刺幚砗盟鼞?yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)而付出代價(jià)，并規(guī)范各方行為，為項(xiàng)目更好的完成發(fā)揮充分的作用。1、政府承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。政策法規(guī)變化、銀行利率、稅收、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重大事件等可通過(guò)行政手段調(diào)控，可以有效控制風(fēng)險(xiǎn)，由政府承擔(dān)。2、社會(huì)資本承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。建設(shè)前中后期的設(shè)計(jì)、勘察、施工管理運(yùn)營(yíng)、及融資達(dá)不到預(yù)期等風(fēng)險(xiǎn)由社會(huì)部門負(fù)責(zé)承擔(dān)。3、政府和社會(huì)資本共同承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。不可抗力因素，如自然災(zāi)害、政治動(dòng)亂、氣候條件等雙方可控能力均較低的風(fēng)險(xiǎn)，由政府和社會(huì)資本根據(jù)約定的比例共同承擔(dān)。第三章 項(xiàng)目運(yùn)作方式結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際情

7、況，西二環(huán)一期（含陵江樞紐）項(xiàng)目屬于“缺乏使用者付費(fèi)基礎(chǔ)、主要依靠政府付費(fèi)回收投資成本的項(xiàng)目”。因此，項(xiàng)目運(yùn)作方式采用建設(shè)一擁有一移交（BOT）模式。第四章 交易結(jié)構(gòu)一、項(xiàng)目投融資結(jié)構(gòu)項(xiàng)目資金由成交供應(yīng)商負(fù)責(zé)與金融機(jī)構(gòu)達(dá)成融資協(xié)議籌集。所獲得的項(xiàng)目融資全部用于項(xiàng)目建設(shè)。二、回報(bào)機(jī)制項(xiàng)目投資回報(bào)的資金來(lái)源一是項(xiàng)目周邊土地滾動(dòng)整理所得費(fèi)用，二是財(cái)政補(bǔ)貼。政府在成交供應(yīng)商完成項(xiàng)目建設(shè)后，用項(xiàng)目周邊土地滾動(dòng)整理所得費(fèi)用和財(cái)政資金分期購(gòu)買服務(wù)，資金納入市本級(jí)年度財(cái)政預(yù)算。三、相關(guān)的配套安排征地拆遷安置補(bǔ)償工作由市國(guó)土局牽頭，利州區(qū)人民政府和廣元經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)管委會(huì)具體實(shí)施。第五章 合同體系五、合同體系項(xiàng)

8、目初期階段，項(xiàng)目公司尚未成立時(shí)，政府方會(huì)先與社會(huì)資本（即項(xiàng)目投資人）簽訂意向書、備忘錄或者框架協(xié)議，以明確雙方的合作意向，詳細(xì)約定雙方有關(guān)項(xiàng)目開發(fā)的關(guān)鍵權(quán)利義務(wù)。合同體系主要包括項(xiàng)目合同、股東合同、融資合同、工程承包合同、材料供應(yīng)合同、產(chǎn)品采購(gòu)合同和保險(xiǎn)合同等。（一）項(xiàng)目合同1、項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)與成交供應(yīng)商簽訂項(xiàng)目合同。明確項(xiàng)目合同各主體資格，概括性約定各主體的主要權(quán)利義務(wù)。2、約定項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)與成交供應(yīng)商合作關(guān)系的重要事項(xiàng)，包括合作內(nèi)容、合作期限、排他性約定、邊界條件及合作的履約保證等。本項(xiàng)目合作期限為4年零6個(gè)月，其中建設(shè)期為2年，購(gòu)買服務(wù)期2年零6個(gè)月。成交供應(yīng)商承擔(dān)義務(wù)，提供項(xiàng)目建設(shè)所有費(fèi)

9、用，并承擔(dān)工程建設(shè)。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)承擔(dān)義務(wù)，按照項(xiàng)目合同約定支付相關(guān)費(fèi)用。及時(shí)提供項(xiàng)目配套條件，項(xiàng)目審批協(xié)調(diào)支持，維護(hù)市場(chǎng)秩序等。成交供應(yīng)商承擔(dān)義務(wù)，由組建的項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)項(xiàng)目審批、用地、財(cái)評(píng)、勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理等工作，并提供所有費(fèi)用，并全額承擔(dān)工程投資建設(shè)。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)承擔(dān)義務(wù)，竣工驗(yàn)收后代表政府按照約定的購(gòu)買服務(wù)費(fèi)用分期（4：3：3）支付給項(xiàng)目公司。購(gòu)買服務(wù)購(gòu)買服務(wù)費(fèi)用的組成購(gòu)買服務(wù)費(fèi)用由前期費(fèi)用、征地拆遷安置補(bǔ)償費(fèi)用、工程建設(shè)費(fèi)用和投資回報(bào)組成。前期費(fèi)用。項(xiàng)目公司向項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)提供的前期工作費(fèi)用。征地拆遷安置補(bǔ)償費(fèi)用。項(xiàng)目公司向項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)提供的用于征地拆遷安置補(bǔ)償?shù)馁Y金。工程建設(shè)費(fèi)用。工程建

10、設(shè)費(fèi)用包括建安工程費(fèi)、設(shè)備購(gòu)置費(fèi)以及工程費(fèi)用調(diào)整等，最終以經(jīng)審計(jì)的工程竣工結(jié)算金額為準(zhǔn)。投資回報(bào)前期費(fèi)用投資回報(bào)按照資金實(shí)際使用時(shí)間和約定的投資回報(bào)率進(jìn)行計(jì)算，以前期費(fèi)用進(jìn)入項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)指定賬戶次日為計(jì)算起點(diǎn)。征地拆遷部分投資回報(bào)以項(xiàng)目公司支付到項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)帳戶上的征地拆遷安置補(bǔ)償資金為基數(shù)，按照約定的投資回報(bào)率進(jìn)行計(jì)算。工程建設(shè)部分投資回報(bào)以經(jīng)審計(jì)的工程竣工結(jié)算金額為基數(shù)，按照約定的投資回報(bào)率進(jìn)行計(jì)算。購(gòu)買服務(wù)費(fèi)用的支付購(gòu)買服務(wù)費(fèi)用納入市本級(jí)財(cái)政年度預(yù)算安排。項(xiàng)目前期費(fèi)用及投資回報(bào)支付。在項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)后6個(gè)月內(nèi)一次性支付。征地拆遷安置補(bǔ)償費(fèi)用及投資回報(bào)支付。項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)后，分三期向項(xiàng)目公司支付：項(xiàng)目

11、竣工驗(yàn)收合格后6個(gè)月內(nèi)支付征地拆遷安置補(bǔ)償費(fèi)用及投資回報(bào)的40%，即該期支付金額為：征地拆遷安置補(bǔ)償費(fèi)用×(1+總投資率)×40%。第2年同期（即第1次支付后1年）支付至征地拆遷安置補(bǔ)償費(fèi)用及投資回報(bào)的70%，即該期支付金額為：征地拆遷安置補(bǔ)償費(fèi)用×(1+總投資收益率)×70%-第一期支付金額。第3年同期（即第1次支付后2年）支付剩余征地拆遷安置補(bǔ)償費(fèi)用及投資回報(bào)。工程建設(shè)費(fèi)用及投資回報(bào)支付。項(xiàng)目竣工驗(yàn)收合格后，分三期向項(xiàng)目公司支付：項(xiàng)目竣工驗(yàn)收合格后6個(gè)月內(nèi)支付工程建設(shè)費(fèi)用及投資回報(bào)的40%（財(cái)政評(píng)審價(jià)為基數(shù)），即該期支付金額為：工程建設(shè)費(fèi)用×

12、;(1+總投資收益率)×40%。第2年同期（即第1次支付后1年）支付至工程建設(shè)費(fèi)用及投資回報(bào)的70%（審計(jì)的竣工結(jié)算金額為基數(shù)），即該期支付金額為：工程建設(shè)費(fèi)用×(1+總投資收益率)×70%-第一期支付金額。第3年同期（即第1次支付后2年）支付剩余工程建設(shè)費(fèi)用及投資回報(bào)。2.5投資成本及收益分析前期工作估算投資億元，按年投資率12%計(jì)算，購(gòu)買服務(wù)費(fèi)用為億元×(1+12%×2年) =1.12億元；征地拆遷安置補(bǔ)償估算投資億元，按征地拆遷置補(bǔ)償總投資率12%計(jì)算，購(gòu)買服務(wù)費(fèi)用為億元×(1+12%)=3.02億元；工程建設(shè)估算投資億元，按工

13、程建設(shè)投資總投資率8%計(jì)算，購(gòu)買服務(wù)費(fèi)用為億元×(1+8%)=元。按照三期購(gòu)買服務(wù)（4:3:3）的比例，分期購(gòu)買服務(wù)情況如下：第一期：前期工作購(gòu)買服務(wù)費(fèi)用為億元×(1+12%×2年) =1.12億元；工程建設(shè)購(gòu)買服務(wù)費(fèi)用為億元×(1+8%)×40%=2.64億元；征地拆遷購(gòu)買服務(wù)費(fèi)用為億元×(1+12%)×40%=1.21億元；共計(jì)億元，政府補(bǔ)償億元。第二期：工程建設(shè)購(gòu)買服務(wù)費(fèi)用為億元×(1+8%)×30%=億元；征地拆遷購(gòu)買服務(wù)費(fèi)用為億元×(1+12%)×30%=億元；共計(jì)億元，政府

14、補(bǔ)償億元。第三期：工程建設(shè)購(gòu)買服務(wù)費(fèi)用為億元×(1+8%)×30%=億元；征地拆遷購(gòu)買服務(wù)費(fèi)用為億元×(1+12%)×30%=億元；共計(jì)億元，政府補(bǔ)償億元。購(gòu)買服務(wù)總額為1億元，其中：投資成本億元，投資回報(bào)億元，總投資回報(bào)率為%。3、投資計(jì)劃及融資方案，約定項(xiàng)目投資規(guī)模、投資計(jì)劃、投資控制、資金籌措、融資條件、投融資監(jiān)管及違約責(zé)任等事項(xiàng)。4、約定合作項(xiàng)目前期工作內(nèi)容、任務(wù)分工、經(jīng)費(fèi)承擔(dān)及違約責(zé)任等事項(xiàng)。5、工程建設(shè)，約定合作項(xiàng)目工程建設(shè)條件，進(jìn)度、質(zhì)量、安全要求，變更管理，實(shí)際投資認(rèn)定，工程驗(yàn)收，工程保險(xiǎn)及違約責(zé)任等事項(xiàng)。6、約定社會(huì)資本主體向政府移交資

15、產(chǎn)的準(zhǔn)備工作、移交范圍和標(biāo)準(zhǔn)、移交程序及違約責(zé)任等。7、約定合作項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)的外部條件、運(yùn)營(yíng)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和要求、更新改造及追加投資、服務(wù)計(jì)量、運(yùn)營(yíng)期保險(xiǎn)、政府監(jiān)管、運(yùn)營(yíng)支出及違約責(zé)任等事項(xiàng)。8、約定社會(huì)資本主體向政府移交項(xiàng)目的過(guò)渡期、移交范圍和標(biāo)準(zhǔn)、移交程序、質(zhì)量保證及違約責(zé)任等。9、約定合作項(xiàng)目收入、價(jià)格確定和調(diào)整、財(cái)務(wù)監(jiān)管及違約責(zé)任等事項(xiàng)。10、約定不可抗力事件和法律變更的處理事項(xiàng)。11、約定合同解除事由、解除程序，以及合同解除后的財(cái)務(wù)安排、項(xiàng)目移交等事項(xiàng)。12、關(guān)于違約的各種約定，包括違約行為認(rèn)定、責(zé)任承擔(dān)方式、違約責(zé)任處理等。13、約定爭(zhēng)議解決方式，包括協(xié)商、調(diào)解、仲裁或公訴、爭(zhēng)議期間的合同履

16、行等。14、其他約定，包括合同變更與修訂、合同轉(zhuǎn)讓、保密，廉政和反腐、合同附件等。（二）股東合同1、股東協(xié)議由項(xiàng)目公司的股東簽訂，其主要目的在于設(shè)立項(xiàng)目公司，由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)項(xiàng)目的建設(shè)、運(yùn)營(yíng)及管理。2、明確項(xiàng)目公司成立前提條件、經(jīng)營(yíng)范圍、股東權(quán)利、履行PPP項(xiàng)目合同的股東承諾、股東的商業(yè)計(jì)劃、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)組成及其職權(quán)范圍、股息分配、違約、終止及終止后處理機(jī)制、不可抗力、適用法律和爭(zhēng)議解決等。（三）融資合同1、成交供應(yīng)商與融資機(jī)構(gòu)簽訂的項(xiàng)目貸款合同，約定前提條件、償還貸款、擔(dān)保與保障、抵銷、違約、適用法律與爭(zhēng)議解決等。2、擔(dān)保人就項(xiàng)目貸款與融資機(jī)構(gòu)簽訂的擔(dān)保合同，約定債務(wù)期限、

17、抵押物權(quán)屬、擔(dān)保范圍、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式等。3、成交供應(yīng)商以其財(cái)產(chǎn)或其他權(quán)益作為抵押或質(zhì)押，或由其母公司提供某種形式的擔(dān)保作出承諾。（四）工程承包合同1、項(xiàng)目公司可以與單一承包商簽訂總承包合同，也可以分別與不同承包商簽訂合同。承包商的選擇要遵循相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。2、約定工程費(fèi)用超支、工期延誤、工程質(zhì)量不合格、履約擔(dān)保和違約金等條款。3、約定工程驗(yàn)收、移交、審計(jì)等條款。（五）原料供應(yīng)合同（如有時(shí)）1、交貨地點(diǎn)和供貨期限、供貨要求和價(jià)格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)收、結(jié)算和支付、合同雙方的權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任、不可抗力、爭(zhēng)議解決等。2、要求供應(yīng)商以穩(wěn)定的價(jià)格、穩(wěn)定的質(zhì)量品質(zhì)為項(xiàng)目提供長(zhǎng)期、穩(wěn)定的原料。3、原

18、料供應(yīng)合同在實(shí)際情況發(fā)生的情況下使用。第六章 監(jiān)管框架一、政府監(jiān)管1、政府授權(quán)的項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)簽訂項(xiàng)目合同并行使項(xiàng)目合同約定的權(quán)利。要求項(xiàng)目公司定期提交項(xiàng)目進(jìn)度報(bào)告，說(shuō)明工程進(jìn)度及項(xiàng)目計(jì)劃完成情況等。2、按照有關(guān)法律法規(guī)和政府管理的相關(guān)職能規(guī)定，行使政府監(jiān)管權(quán)利。3、遵守項(xiàng)目合同、及時(shí)提供項(xiàng)目配套條件、項(xiàng)目審批協(xié)調(diào)支持、維護(hù)市場(chǎng)秩序等。二、社會(huì)監(jiān)管1、委托具有相應(yīng)資質(zhì)的監(jiān)理單位對(duì)建設(shè)活動(dòng)，按照國(guó)家和行業(yè)規(guī)范和設(shè)計(jì)要求建設(shè)監(jiān)管。2、委托中介機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)指標(biāo)進(jìn)行論證和評(píng)審等工作。三、責(zé)任主體監(jiān)管1、派駐代表，行使各項(xiàng)常規(guī)事物權(quán)力。2、定期對(duì)投融資資金情況進(jìn)行審查。3、對(duì)安全文明施工相關(guān)規(guī)定，對(duì)存在人身健康或安全，財(cái)產(chǎn)安全和環(huán)境安全等做好應(yīng)急預(yù)案。第七章 采購(gòu)方式的