[IT認(rèn)證]TA與會(huì)計(jì)清算接口

1、.與會(huì)計(jì)系統(tǒng)的資金清算接口文檔修改記錄編號(hào)日期說明編寫者12002/2/4文檔建立V1.1沈志偉22002/11/19由于增加后收費(fèi)模式，原有接口不能滿足需求，需進(jìn)行調(diào)整。版本V1.2贖回文件，增加后收申購(gòu)費(fèi)用其它費(fèi)用（預(yù)留）基金轉(zhuǎn)換，增加費(fèi)用歸基金資產(chǎn)的字段沈志偉32002/12/15增加AdjustShare文件，用于份額調(diào)整沈志偉42003/3/26基金轉(zhuǎn)換出，增加補(bǔ)差費(fèi)轉(zhuǎn)換費(fèi)用不包括補(bǔ)差費(fèi)版本V1.3沈志偉52003/05/06所有給會(huì)計(jì)的文件中(解凍資金不需要)，增加份額類別字段A:前收費(fèi),B:后收費(fèi),以后可能會(huì)有C、D等對(duì)于增加份額類別的，形成版本V2.3以后如接口有其他變動(dòng)，需要

2、增加字段，同時(shí)提供2個(gè)版本，如V1.4和V2.4，版本大于V2.0表示有份額類別字段沈志偉62003-07-18由于基金公司與托管行之間多對(duì)多關(guān)系開始增多，需要在文件名中予以區(qū)別，增加約定：在所有給托管行文件，文件名后再增加_AAA_BB其中AAA表示托管行代碼，BB表示TA代碼沈志偉72003-10-29形成V1.4和V2.4貨幣市場(chǎng)基金修改：1、 凈值文件，增加基金收益、萬份基金收益、年收益率2、 分紅文件，由于兌付負(fù)的未付收益，會(huì)存在負(fù)數(shù)（具體業(yè)務(wù)規(guī)則按基金公司）沈志偉82004-2-11對(duì)于解凍資金文件，進(jìn)行說明修改：該文件不僅僅包括解凍的資金（由于凍結(jié)而保管在TA的資金，解凍時(shí)要給投

3、資者），也包括份額掛在TA，產(chǎn)生的現(xiàn)金紅利由TA保管，轉(zhuǎn)托管入后，這部分資金也要給投資者沈志偉92004-08-12增加轉(zhuǎn)托管文件。對(duì)估值不需要的沈志偉一、 概述 1、會(huì)計(jì)系統(tǒng)每日提供基金單位凈值、基金總凈值數(shù)據(jù)。2、TA系統(tǒng)則每日向會(huì)計(jì)系統(tǒng)提供按基金分銷售商的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、基金轉(zhuǎn)換、分紅、解凍數(shù)據(jù)，會(huì)計(jì)系統(tǒng)可根據(jù)此接口數(shù)據(jù)進(jìn)行與銷售商的資金交割以及作為基金估值的必要數(shù)據(jù)。二、 文件規(guī)范l 數(shù)據(jù)類型定義如下：標(biāo)識(shí)符類型C字符型A數(shù)字字符型，限于09N數(shù)值型，并可參與數(shù)值計(jì)算l 以文本文件定長(zhǎng)記錄方式；l 每行一條完整記錄；l 換行必須用換行（ODH）、回車（OAH）字符；l 數(shù)字左補(bǔ)零右對(duì)

4、齊，字符右補(bǔ)空格左對(duì)齊。l 數(shù)字如是負(fù)數(shù)，第一位用-表示，占用一個(gè)整數(shù)位l 帶有小數(shù)點(diǎn)的數(shù)值型數(shù)據(jù)，傳輸時(shí)不傳小數(shù)點(diǎn)。l 數(shù)據(jù)按業(yè)務(wù)類型分類，每種業(yè)務(wù)對(duì)應(yīng)一個(gè)文件l 所有文件名中包含日期信息l TA與會(huì)計(jì)系統(tǒng)的資金清算接口文件無索引文件，文件內(nèi)容亦無文件頭和文件尾。三、 具體的文件接口（NAV文件）基金會(huì)計(jì)à TA 基金凈值數(shù)據(jù)ID字段名類型長(zhǎng)度描述備注是否必須A2序號(hào)YA8日期YYYYMMDDYC12基金名稱YC6基金代碼YN16(兩位小數(shù))基金總凈值YN16(兩位小數(shù))基金總份額YN16(四位小數(shù))基金單位凈值YN16(兩位小數(shù))基金收益不包含上個(gè)交易日的未分配收益N9(4位小數(shù)

5、)萬份基金收益每單位基金的收益如是負(fù)數(shù)，第一位用-表示，占用一個(gè)整數(shù)位9(4位小數(shù))年收益率根據(jù)基金公司要求，可以是7天平均年收益率，也可以是其它收益率注：1.文件名為：“NAV”+“YYYYMMDD”；每個(gè)工作日，生成下面格式的資金清算接口文件。（Sub文件）TAà會(huì)計(jì)系統(tǒng) 認(rèn)購(gòu)核算數(shù)據(jù)ID字段名類型長(zhǎng)度描述備注是否必須A2序號(hào)記錄行的序號(hào)YA8日期YYYYMMDD 。對(duì)應(yīng)的申請(qǐng)日期，也就是上一工作日YC12基金名稱YC6基金代碼YC3銷售商代碼按基金匯總時(shí)為空Y/NC36銷售商名稱按基金匯總時(shí)為空Y/NC1標(biāo)志0：表示認(rèn)購(gòu)確認(rèn)數(shù)據(jù)；無稅費(fèi)、退款1：表示基金成立的認(rèn)購(gòu)結(jié)果2：表示基

6、金發(fā)行失敗YN16(兩位小數(shù))有效認(rèn)購(gòu)總額確認(rèn)的累計(jì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)總金額。YN16(兩位小數(shù))交收金額扣除所有稅費(fèi)YN16(兩位小數(shù))交易費(fèi)用對(duì)于發(fā)行失敗，為利息YN16(兩位小數(shù))印花稅對(duì)于發(fā)行失敗，為利息稅YN16(兩位小數(shù))過戶費(fèi)Y16(兩位小數(shù))退款金額對(duì)于基金成立的認(rèn)購(gòu)結(jié)果，可能存在按比例配售，需要退款。對(duì)于發(fā)行失敗，退款金額認(rèn)購(gòu)總額利息利息稅N16(兩位小數(shù))成交份額YC1份額類別A:前收費(fèi); B:后收費(fèi),V2.3以上才有Y注：1. 文件名為：“SUB”+“YYYYMMDD”；其中YYYYMMDD為確認(rèn)日期2.文件內(nèi)容包括明細(xì)和匯總數(shù)據(jù)，先按銷售商、基金分組明細(xì)數(shù)據(jù)，再按基金匯總；3.本

7、數(shù)據(jù)在每天認(rèn)購(gòu)期提供，基金成立日或失敗后，再一次提供總的認(rèn)購(gòu)結(jié)果數(shù)據(jù)?？赡艽嬖谂c銷售商之間的退款。4對(duì)于基金成立，不提供利息等數(shù)據(jù)項(xiàng)。募集專戶中的所有利息都?xì)w基金資產(chǎn)。（Allot文件）TAà會(huì)計(jì)系統(tǒng) 申購(gòu)核算數(shù)據(jù)ID字段名類型長(zhǎng)度描述備注是否必須A2序號(hào)YA8日期YYYYMMDD 。對(duì)應(yīng)的申請(qǐng)日期，也就是上一工作日YC12基金名稱YC6基金代碼YC3銷售商代碼按基金匯總時(shí)為空Y/NC36銷售商名稱按基金匯總時(shí)為空Y/NN16(兩位小數(shù))申購(gòu)總額當(dāng)日確認(rèn)的累計(jì)申購(gòu)申請(qǐng)總金額YN16(兩位小數(shù))交收金額已扣除申購(gòu)費(fèi)用YN16(兩位小數(shù))交易費(fèi)用YN16(兩位小數(shù))印花稅YN16(兩位小

8、數(shù))過戶費(fèi)YN16(兩位小數(shù))成交份額YC1份額類別A:前收費(fèi); B:后收費(fèi),V2.3以上才有Y注：1.文件名為：“ALLOT”+“YYYYMMDD”；2.文件內(nèi)容包括明細(xì)和匯總數(shù)據(jù)，先按銷售商、基金分組明細(xì)數(shù)據(jù)，再按基金匯總；（Bonus文件）TAà會(huì)計(jì)系統(tǒng) 分紅核算數(shù)據(jù)ID字段名類型長(zhǎng)度描述備注是否必須A2序號(hào)YA8日期YYYYMMDD 。對(duì)應(yīng)的申請(qǐng)日期，也就是上一工作日YC12基金名稱YC6基金代碼YC3銷售商代碼按基金匯總時(shí)為空Y/NC36銷售商名稱按基金匯總時(shí)為空Y/NN16(兩位小數(shù))紅利金額應(yīng)分紅利總額，稅前。在分紅處理日有數(shù)據(jù)YN16(兩位小數(shù))所得稅YN16(兩位小

9、數(shù))印花稅YN16(兩位小數(shù))派現(xiàn)紅利金額派現(xiàn)紅利金額再投資紅利金額紅利金額所得稅印花稅在分紅處理日有數(shù)據(jù)YN16(兩位小數(shù))凍結(jié)金額由于賬戶凍結(jié)、份額凍結(jié)，引起的資金凍結(jié)。在分紅處理日有數(shù)據(jù)YN16(兩位小數(shù))再投資紅利金額再投資紅利金額=再投資價(jià)格×再投資份額手續(xù)費(fèi)=再投資部分的應(yīng)分紅利總額稅在分紅處理日或再投資發(fā)放日有數(shù)據(jù)YN16(兩位小數(shù))手續(xù)費(fèi)再投資的手續(xù)費(fèi)YN7(四位小數(shù))再投資價(jià)格再投資發(fā)放日生成有數(shù)據(jù)YN16(兩位小數(shù))再投資份額再投資發(fā)放日生成有數(shù)據(jù)YC1份額類別A:前收費(fèi); B:后收費(fèi),V2.3以上才有Y注：1.文件名為：“BONUS”+“YYYYMMDD”；2.

10、 文件內(nèi)容包括明細(xì)和匯總數(shù)據(jù)，先按銷售商、基金分組明細(xì)數(shù)據(jù)，再按基金匯總；3.該文件在分紅處理日或再投資發(fā)放日有數(shù)據(jù)4.由于轉(zhuǎn)托管2步時(shí)，份額可能掛在TA，此時(shí)的分紅數(shù)據(jù)，用銷售商代碼為“TA”的方式表示（Redeem文件）TAà會(huì)計(jì)系統(tǒng) 贖回核算數(shù)據(jù)ID字段名類型長(zhǎng)度描述備注是否必須A2序號(hào)YA8日期YYYYMMDD 。對(duì)應(yīng)的申請(qǐng)日期，也就是上一工作日YC12基金名稱YC6基金代碼YC3銷售商代碼按基金匯總時(shí)為空Y/NC36銷售商名稱按基金匯總時(shí)為空Y/NN16(兩位小數(shù))確認(rèn)贖回份額對(duì)于貨幣基金，如果采用未付收益每日結(jié)轉(zhuǎn)份額的，也就是（TA的份額未付收益估值的份額）這里的成交份額

11、，包括交易中兌付的未付收益部分。下面的基金轉(zhuǎn)換出也如此。YN16(兩位小數(shù))贖回成交金額含費(fèi)用YN16(兩位小數(shù))交易費(fèi)用單指贖回費(fèi)YN16(兩位小數(shù))印花稅YN16(兩位小數(shù))過戶費(fèi)YN16(兩位小數(shù))后收申購(gòu)費(fèi)對(duì)于后收費(fèi)方式的基金N16(兩位小數(shù))其它費(fèi)用N16(兩位小數(shù))歸基金資產(chǎn)的費(fèi)用YN16(兩位小數(shù))贖回確認(rèn)金額劃入投資者帳戶金額。已扣除費(fèi)用YN16(兩位小數(shù))凍結(jié)金額由于賬戶凍結(jié)、份額凍結(jié)，清盤時(shí)引起的資金凍結(jié)。YC1份額類別A:前收費(fèi); B:后收費(fèi),V2.3以上才有Y注：1.文件名為：“REDEEM”+“YYYYMMDD”； 2、包括強(qiáng)制贖回、基金清盤。3. 文件內(nèi)容包括明細(xì)和

12、匯總數(shù)據(jù)，先按銷售商、基金分組明細(xì)數(shù)據(jù)，再按基金匯總；（SwitchOut文件）TAà會(huì)計(jì)系統(tǒng) 基金轉(zhuǎn)換(出)核算數(shù)據(jù)ID字段名類型長(zhǎng)度描述備注是否必須A2序號(hào)YA8日期YYYYMMDD 。對(duì)應(yīng)的申請(qǐng)日期，也就是上一工作日YC12基金名稱YC6基金代碼YC3銷售商代碼按基金匯總時(shí)為空Y/NC36銷售商名稱按基金匯總時(shí)為空Y/NN16(兩位小數(shù))確認(rèn)轉(zhuǎn)換份額對(duì)于貨幣基金，如果采用未付收益每日結(jié)轉(zhuǎn)份額的，也就是（TA的份額未付收益估值的份額）這里的成交份額，包括交易中兌付的未付收益部分。YN16(兩位小數(shù))成交轉(zhuǎn)換金額包含費(fèi)用YN16(兩位小數(shù))轉(zhuǎn)換費(fèi)用對(duì)于V1.3是不包含補(bǔ)差費(fèi)YN16

13、(兩位小數(shù))印花稅YN16(兩位小數(shù))過戶費(fèi)YN16(兩位小數(shù))補(bǔ)差費(fèi)V1.3版本增加YN16(兩位小數(shù))歸基金資產(chǎn)的費(fèi)用YN16(兩位小數(shù))凈轉(zhuǎn)換金額此項(xiàng)值=確認(rèn)轉(zhuǎn)換金額-轉(zhuǎn)換費(fèi)用印花稅過戶費(fèi)補(bǔ)差費(fèi)YC1份額類別A:前收費(fèi); B:后收費(fèi),V2.3以上才有Y注：1. 文件名為：“SWITCHOUT”+“YYYYMMDD”；2. 文件內(nèi)容包括明細(xì)和匯總數(shù)據(jù)，先按銷售商、基金分組明細(xì)數(shù)據(jù)，再按基金匯總；（SwitchIn文件）TAà會(huì)計(jì)系統(tǒng) 基金轉(zhuǎn)換(入)核算數(shù)據(jù)ID字段名類型長(zhǎng)度描述備注是否必須A2序號(hào)YA8日期YYYYMMDD 。對(duì)應(yīng)的申請(qǐng)日期，也就是上一工作日YC12基金名稱YC6

14、基金代碼YC3銷售商代碼按基金匯總時(shí)為空Y/NC36銷售商名稱按基金匯總時(shí)為空Y/NN16(兩位小數(shù))成交金額即為轉(zhuǎn)換出的凈轉(zhuǎn)換金額YN16(兩位小數(shù))交易費(fèi)用YN16(兩位小數(shù))印花稅YN16(兩位小數(shù))過戶費(fèi)YN16(兩位小數(shù))成交份額YC1份額類別A:前收費(fèi); B:后收費(fèi),V2.3以上才有Y注：1. 文件名為：“SWITCHIN”+“YYYYMMDD”；2. 文件內(nèi)容包括明細(xì)和匯總數(shù)據(jù)，先按銷售商、基金分組明細(xì)數(shù)據(jù)，再按基金匯總；（UnFrozen文件）TAà基金會(huì)計(jì) 其它資金下發(fā)數(shù)據(jù)文件ID字段名類型長(zhǎng)度描述備注是否必須A2序號(hào)YA8日期YYYYMMDD 。對(duì)應(yīng)的申請(qǐng)日期，也

15、就是上一工作日YC3銷售商代碼YC36銷售商名稱YN16(兩位小數(shù))下發(fā)金額包括解凍資金和轉(zhuǎn)托管的資金Y注：1.文件名為：“UnFrozen”+“YYYYMMDD”；2.賬戶或份額凍結(jié)，現(xiàn)金紅利要凍結(jié)時(shí)，是保管在TA的，解凍后，需要把該資金發(fā)給投資者。3、由于轉(zhuǎn)托管處，份額掛在TA，產(chǎn)生的現(xiàn)金紅利是保管在TA的，轉(zhuǎn)托管入后，需要把該資金發(fā)給投資者。3.是否存在保管在TA的資金，由TA業(yè)務(wù)規(guī)則確定（AdjustShare文件）TAà基金會(huì)計(jì) 基金份額調(diào)整和對(duì)賬數(shù)據(jù)文件ID字段名類型長(zhǎng)度描述備注是否必須A2序號(hào)YA8日期YYYYMMDD 。對(duì)應(yīng)的申請(qǐng)日期，也就是上一工作日YC12基金名稱

16、YC6基金代碼YC3銷售商代碼YC36銷售商名稱YN16(兩位小數(shù))調(diào)增份額YN16(兩位小數(shù))調(diào)減份額可能調(diào)增、調(diào)減同時(shí)存在Y16(兩位小數(shù))調(diào)整后份額余額C1份額類別A:前收費(fèi); B:后收費(fèi),V2.3以上才有Y注：1.文件名為：“AdjustShare”+“YYYYMMDD”；2.用于發(fā)生份額差錯(cuò)，進(jìn)行份額的調(diào)整 3. 文件內(nèi)容包括明細(xì)和匯總數(shù)據(jù)，先按銷售商、基金分組明細(xì)數(shù)據(jù)，再按基金匯總；由于份額調(diào)整的原因很多，具體是否需要根據(jù)TA調(diào)整，需要人工干預(yù)確定（Income文件）TAà基金會(huì)計(jì) 基金收益情況數(shù)據(jù)文件ID字段名類型長(zhǎng)度描述備注是否必須A2序號(hào)YA8日期YYYYMMDD

17、。當(dāng)天日期YC12基金名稱YC6基金代碼YN16(兩位小數(shù))未分配收益指當(dāng)天可分配收益，分配給投資者后，由于精度問題，剩余的未分配收益YN16(兩位小數(shù))當(dāng)天新分配收益昨日未分配收益昨日收益當(dāng)日未分配收益YN16(兩位小數(shù))未付收益所有投資者的未付收益，包括以前分配的YC1份額級(jí)別如A,B,CY注：1.文件名為：“Income”+“YYYYMMDD”；2.用于貨幣市場(chǎng)基金，返回TA對(duì)收益分配的處理情況3.每個(gè)基金的每個(gè)份額種類一條數(shù)據(jù)，如不是貨幣市場(chǎng)基金，則不生成記錄。（ChangeAgency文件）TAà會(huì)計(jì)系統(tǒng) 轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)ID字段名類型長(zhǎng)度描述備注是否必須A2序號(hào)YA8日期YYYYMMDD 。對(duì)應(yīng)的申請(qǐng)日期，也就是上一工作日Y