簡(jiǎn)述工程索賠

1、施工索賠管理隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，建筑市場(chǎng)的逐步完善，針對(duì)目前大多數(shù)工程項(xiàng)目均是低價(jià)中標(biāo)高價(jià)索賠的現(xiàn)狀，我查看了公司現(xiàn)有的資料，均未發(fā)現(xiàn)有 關(guān)工程索賠方面的記錄，又因公司運(yùn)行體制的改革，即實(shí)行項(xiàng)目承包經(jīng)營(yíng)等。為了使新的公司制度運(yùn)行更順利，項(xiàng)目承包后的利潤(rùn)更大，我覺得有 必要將索賠工作系統(tǒng)的總結(jié)一下，對(duì)今后從事索賠工作的人員有一定的指導(dǎo)作用。故翻閱資料并參考有關(guān)文獻(xiàn)結(jié)合自己在此崗位工作的經(jīng)驗(yàn)，把索賠工作分七個(gè)方面介紹如下：一、索賠的概念及其處理原則（一）索賠的概念及重要作用索賠是指在合同履行過程中，對(duì)于并非自己的過錯(cuò)，而是應(yīng)由對(duì)方承擔(dān)責(zé)任的情況造成的實(shí)際損失向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)補(bǔ)償和（或）時(shí)間補(bǔ)償?shù)囊?

2、求。索賠是工程承包中經(jīng)常發(fā)生的正?，F(xiàn)象。由于施工現(xiàn)場(chǎng)條件、氣候條件的變化，施工進(jìn)度、物價(jià)的變化，以及合同條款、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)文件和施 工圖紙的變更、差異、延誤等因素的影響，使得工程承包中不可避免地出現(xiàn)索賠。 中華人民共和國(guó)民法通則第一百一十一條規(guī)定，當(dāng)事人一方不 履行合同義務(wù)或履行合同義務(wù)不符合約定條件的，另一方有權(quán)要求履行或者采取補(bǔ)救措施，并有權(quán)要求賠償損失。這即是索賠的法律依據(jù)。索賠的性質(zhì)屬于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為，而不是懲罰。索賠的損失結(jié)果與被索賠人的行為并不一定存在法律上的因果關(guān)系。索賠工作是承發(fā)包雙方之間經(jīng)常發(fā)生的管理業(yè)務(wù)，是雙方合作的方式，而不是對(duì)立。經(jīng)過實(shí)踐證明，索賠的健康開展對(duì)于培養(yǎng)和發(fā)展社

3、會(huì)主義建設(shè)市場(chǎng)，促進(jìn)建筑業(yè)的發(fā)展， 提高工程建設(shè)的效益，起著非常重要的作用：它有利于促進(jìn)雙方加強(qiáng)內(nèi)部 管理，嚴(yán)格履行合同，有助于雙方提高管理素質(zhì)，加強(qiáng)合同管理，維護(hù)市 場(chǎng)正常秩序；它有助于政府轉(zhuǎn)變職能，使雙方依據(jù)合同和實(shí)際情況實(shí)事求是地協(xié)商工程造價(jià)和工期，從而使政府從繁瑣的調(diào)整概算和協(xié)調(diào)雙方關(guān)系 等微觀管理工作中解脫出來；它有助于工程造價(jià)的合理確定，可以把原來打入工程報(bào)價(jià)中的一些不可預(yù)見費(fèi)用，改為實(shí)際發(fā)生的損失支付，便于降 低工程報(bào)價(jià)，使工程造價(jià)更為實(shí)事求是。（二）索賠的處理原則1、索賠必須以合同為依據(jù)。2、必須注意資料的積累。積累一切可能涉及索賠論證的資料，同施工企業(yè)、建設(shè)單位研究的技術(shù)問題

4、、進(jìn)度問題和其他重大問題的會(huì)議應(yīng)當(dāng)做好文字記錄，并爭(zhēng)取會(huì)議參加者簽字，作為正式文檔資料。3、及時(shí)、合理地處理索賠。索賠發(fā)生后，必須依據(jù)合同的準(zhǔn)則及時(shí)地對(duì)索賠進(jìn)行處理。4、加強(qiáng)索賠的前瞻性，有效避免過多索賠事件的發(fā)生。二、索賠的基本程序及其規(guī)定 （一）索賠的基本程序 在工程項(xiàng)目施工階段，每出現(xiàn)一個(gè)索賠事件，都應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定、國(guó)際慣例和工程項(xiàng)目合同條件的規(guī)定，認(rèn)真及時(shí)地協(xié)商解決，一般索賠程序如圖 1 所示。（二）我國(guó)有關(guān)索賠程序和時(shí)限的規(guī)定我國(guó)建設(shè)工程施工合同文本有關(guān)規(guī)定中對(duì)索賠的程序和時(shí)間要求有明確而嚴(yán)格的限定，主要包括：1、甲方未能按合同約定履行自己的各項(xiàng)義務(wù)或發(fā)生錯(cuò)誤以及應(yīng)由甲方承擔(dān)責(zé)任

5、的其他情況，造成工期延誤或向乙方延期支付合同價(jià)款及乙方的其他經(jīng)濟(jì)損失，乙方可按下列程序以書面形式向甲方索賠：（ 1）索賠事件發(fā)生后28 天內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知；（ 2） 發(fā)出索賠意向通知后28 天內(nèi)， 向工程師提出補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失和（或）延長(zhǎng)工期的索賠報(bào)告及有關(guān)資料；（ 3）工程師在收到乙方送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后，于28 天內(nèi)給予答復(fù)，或要求乙方進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)；（ 4）工程師在收到乙方送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后，于28 天內(nèi)未予答復(fù)或未對(duì)乙方作進(jìn)一步要求，視為該項(xiàng)索賠已經(jīng)認(rèn)可；（ 5）當(dāng)該索賠事件持續(xù)進(jìn)行時(shí)，乙方應(yīng)當(dāng)階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了后28 天內(nèi)，向工

6、程師送交索賠的有關(guān)資料和最終索賠報(bào)告。索賠答復(fù)程序同（3） 、 （ 4）規(guī)定相同。2、乙方未能按合同約定履行自己的各項(xiàng)義務(wù)或發(fā)生錯(cuò)誤給甲方造成損失，甲方也按以上各條款確定的時(shí)限向乙提出索賠。上述是我國(guó)建設(shè)工程施工合同文本中有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)實(shí)工作中一般在甲乙雙方合同或甲方下發(fā)的各種文件中對(duì)時(shí)間的要求可能會(huì)略有變動(dòng)。三、索賠證據(jù)和索賠文件 （一）索賠證據(jù)1、對(duì)索賠證據(jù)的要求。（1）真實(shí)性。（2）全面性。（3）關(guān)聯(lián)性。（4）及時(shí)性。（5）具有法律證明效力。一般要求證據(jù)必須是書面文件，有關(guān)記錄、協(xié)議、紀(jì)要必須是雙方簽署的；工程中重大事件、特殊情況的記錄、統(tǒng)計(jì)必須由監(jiān)理工程師簽證認(rèn)可。2、索賠證據(jù)的種類。（

7、 1）招標(biāo)文件、工程合同及附件、業(yè)主認(rèn)可的施工組織設(shè)計(jì)、工程圖紙、技術(shù)規(guī)范等。（ 2）工程各項(xiàng)有關(guān)設(shè)計(jì)交底記錄、變更圖紙、變更施工指令等。（ 3）工程各項(xiàng)經(jīng)業(yè)主或監(jiān)理工程師簽認(rèn)的簽證。（ 4）工程各項(xiàng)往來信件、指令、信函、通知、答復(fù)等。（ 5）工程各項(xiàng)會(huì)議紀(jì)要。（ 6）施工計(jì)劃及現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施情況記錄。（ 7）施工日?qǐng)?bào)及工長(zhǎng)工作日志、備忘錄。（ 8）工程送電、送水、道路開通、封閉的日期及數(shù)量記錄。（ 9）工程停電、停水和干擾事件影響的日期及恢復(fù)施工的日期。（ 10）工程預(yù)付款、進(jìn)度款撥付的數(shù)額及日期記錄。（ 11）工程圖紙、圖紙變更、交底記錄的送達(dá)份數(shù)及日期記錄。（ 12）工程有關(guān)施工部位的照片及錄

8、像等。（ 13）工程現(xiàn)場(chǎng)氣候記錄。有關(guān)天氣的溫度、風(fēng)力、雨雪等。（ 14）工程驗(yàn)收?qǐng)?bào)告及各項(xiàng)技術(shù)鑒定報(bào)告等。（ 15）工程材料采購、訂貨、運(yùn)輸、進(jìn)場(chǎng)、驗(yàn)收、使用等方面的憑據(jù)。（ 16）工程會(huì)計(jì)核算資料。（ 17）國(guó)家、省、市有關(guān)影響工程造價(jià)、工期的文件、規(guī)定等。工程實(shí)際中絕大部分為第3 條工程簽證。（二）索賠文件索賠文件是承包商向業(yè)主索賠的正式書面材料，也是業(yè)主審議承包商索賠請(qǐng)求的主要依據(jù)。目前索賠文件還沒有固定的格式但其通常包括三個(gè)部分：1、索賠信。索賠信是一封承包商致業(yè)主或其代表的簡(jiǎn)短的信函，應(yīng)包括以下內(nèi)容：（ 1）說明索賠事件；（ 2）列舉索賠理由；（ 3）提出索賠金額與工期；（ 4）附

9、件說明。整個(gè)索賠信是提綱挈領(lǐng)的材料，它把其他材料貫通起來。此項(xiàng)相當(dāng)于簽證的一個(gè)封面。如樂東機(jī)場(chǎng)簽證單要求附的文件處理單，但工程實(shí)際中若甲方和監(jiān)理單位無要求時(shí)，此項(xiàng)內(nèi)容一般不做。2、索賠報(bào)告。索賠報(bào)告是索賠材料的正文，其結(jié)構(gòu)一般包含三個(gè)主要部分。首先是報(bào)告的標(biāo)題，應(yīng)言簡(jiǎn)意賅地概括索賠的核心內(nèi)容；其次是事實(shí)與理由，這部分應(yīng)該敘述客觀事實(shí)，合理引用合同規(guī)定，建立事實(shí)與損失之間的因果關(guān)系，說明索賠的合理合法性；最后是損失計(jì)算與要求賠償金額及工期，這部分只須列舉各項(xiàng)明細(xì)數(shù)字及匯總數(shù)據(jù)即可。筆者認(rèn)為目前施工實(shí)際中索賠文件主要是指簽證單。由于每個(gè)項(xiàng)目業(yè)主和監(jiān)理單位不同其還沒有固定的表式。但表式中一定含有“簽

10、證事由”一欄或相當(dāng)于其功能的一欄。需要特別注意的是“簽證事由”的表述方式對(duì)索賠的解決有重大影響。一般要注意如下幾方面：（1）索賠事件要真實(shí)、證據(jù)確鑿。索賠針對(duì)的事件必須實(shí)事求是，有確鑿的證據(jù)，令對(duì)方無可推卻和辯駁。對(duì)事件敘述要清楚明確，避免使用“可能”、“也許”等估計(jì)猜測(cè)性語言，造成索賠說服力不強(qiáng)。（2）計(jì)算索賠值要合理、準(zhǔn)確。要將計(jì)算的依據(jù)、方法、結(jié)果詳細(xì)說明列出，這樣易于對(duì)方接受，減少爭(zhēng)議和糾紛。此項(xiàng)工作是索賠文件中的 核心部分，編制索賠文件的管理人員一定要熟知合同、圖紙內(nèi)容和工程實(shí) 際的區(qū)別及實(shí)際施工的合理工序，若不合理則一定要闡述清楚進(jìn)行責(zé)任分 析。做到索賠內(nèi)容與圖紙工程量不重算恰倒好

11、處。羅列實(shí)際施工內(nèi)容時(shí)， 最好是按照定額子目依項(xiàng)寫出且每項(xiàng)均有一個(gè)計(jì)算公式和結(jié)果，這樣使以后套價(jià)工作也方便快潔。（3）責(zé)任分析要清楚。一般索賠所針對(duì)的事件都是由于非承包商責(zé)任而引起的，因此，在索賠報(bào)告中必須明確對(duì)方負(fù)全部責(zé)任，而不可用含糊的語言，這樣會(huì)喪失自己在索賠中的有利地位，使索賠失敗。（ 4）在索賠報(bào)告中，要強(qiáng)調(diào)事件的不可預(yù)見性和突發(fā)性，說明承包商對(duì)它不可能有準(zhǔn)備也無法預(yù)防，并且承包商為了避免和減輕該事件的影響 和損失已盡了最大的努力，采取了能夠采取的措施，從而使索賠理由更加 充分，更易于對(duì)方接受。（5）明確闡述由于干擾事件的影響，使承包商的工程施工受到嚴(yán)重干擾，并為此增加了支出，拖延了

12、工期，表明干擾事件與索賠有直接的因果 關(guān)系。(6)索賠報(bào)告書寫用語應(yīng)盡量婉轉(zhuǎn)，避免使用強(qiáng)硬、不客氣的語言， 否則會(huì)給索賠帶來不利的影響。3、附件。(1)索賠報(bào)告中所列舉事實(shí)、理由、影響等的證明文件和證據(jù)；(2)詳細(xì)計(jì)算書，這是為了證實(shí)索賠金額的真實(shí)性而設(shè)置的，為了簡(jiǎn) 明可以大量運(yùn)用圖表。實(shí)際主要是一些簡(jiǎn)圖及下發(fā)的施工方案、設(shè)計(jì)變更等。現(xiàn)在部分工程 甲方要求簽證單所附的預(yù)算亦屬此附件內(nèi)容。四、施工索賠特點(diǎn)工程項(xiàng)目的索賠管理人員應(yīng)能熟練應(yīng)用合同條款來論證自己的索賠 權(quán)。在具體的施工索賠中，每一個(gè)索賠事項(xiàng)往往涉及到幾個(gè)合同條款，究 竟引用哪一條更有利、更具有說服力，這需要統(tǒng)籌考慮決定。這就要求項(xiàng) 目

13、索賠管理人員仔細(xì)研究工程項(xiàng)目合同文件，尤其要注意研究FIDIC合同條件中承包商可引用的索賠條款 (見表1)。這些條款以及標(biāo)出的索賠內(nèi)容、 補(bǔ)償事項(xiàng)是相當(dāng)明確和具體的，無疑也是比較權(quán)威的，值得仔細(xì)研究和借 鑒。FIDIC合同條件中承包商可引用的索賠條款表1No合同條款號(hào)條款主要內(nèi)容可調(diào)整的事項(xiàng)15.2合同論述含糊工期調(diào)整T+成本調(diào)整C26.3&6.4施工圖紙拖期交付T+C312.2不利的自然條件T+C417.1因工程師數(shù)據(jù)差錯(cuò)，放線錯(cuò)誤C+利潤(rùn)調(diào)整P518.1工程師指令鉆孔勘探C+P620.3業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)及修復(fù)C+P727.1發(fā)現(xiàn)化石、古跡等建筑物T+C831.2為其他承包商提供服務(wù)C+P

14、936.5進(jìn)行試驗(yàn)T+C1038.2指示剝露或鑿開C1140.2中途暫停施工T+C1242.2業(yè)主未能提供現(xiàn)場(chǎng)T+C1349.3要求進(jìn)行修理C+P1450.1要求檢查缺陷C1551.1工程變更C+P1652.1&52.2變更指令付款C+P1752.3合同額增減超過 15%士C1865.3特殊風(fēng)險(xiǎn)引起的工程破壞C+P1965.5特殊風(fēng)險(xiǎn)引起其他開支C2065.8終止合同C+P2169業(yè)主違約T+C2270.1成本的增減按調(diào)價(jià)公式士 C2370.2法規(guī)變化士C2471化幣及匯率變化C+P注：T-表小承包商啟權(quán)獲得工期延長(zhǎng)；C-表示承包商有權(quán)獲得在施工現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)外已發(fā)生、正在發(fā)生或?qū)⒁l(fā)生的全部

15、開支，包括管理費(fèi)和合理分推的其他費(fèi)用，但不包括任何利潤(rùn)補(bǔ)貼；P-表小承包商啟權(quán)獲得利潤(rùn)補(bǔ)貼。在以上承包商可引用的24項(xiàng)條款中，有8項(xiàng)可索賠工期T和成本C, 有6項(xiàng)僅可索賠成本C,有10項(xiàng)可索賠成本C和利潤(rùn)P。它體現(xiàn)出的基本 規(guī)律是：1、可索賠工期的條款，一般可同時(shí)索賠成本。2、24項(xiàng)索賠條款中，均可據(jù)其索賠成本。3、可索賠利潤(rùn)的條款，一定可以同時(shí)索賠成本。4、在工期延長(zhǎng)和利潤(rùn)補(bǔ)償二者之中，只能得到一種，即：或進(jìn)行工期延長(zhǎng)，或給予利潤(rùn)補(bǔ)償，二者不能兼得。5、 利潤(rùn)補(bǔ)償?shù)臋C(jī)會(huì)較少。有相當(dāng)多場(chǎng)合是可以索賠成本，但不能補(bǔ)償；利潤(rùn)的補(bǔ)償也不能單獨(dú)進(jìn)行。五、索賠費(fèi)用的組成和計(jì)算方法索賠費(fèi)用的主要組成部分，

16、同建設(shè)工程施工承包合同價(jià)的組成部分相似。由于我國(guó)關(guān)于施工承包合同價(jià)的構(gòu)成規(guī)定與國(guó)際慣例不盡一致，所以在索賠費(fèi)用的組成內(nèi)容上也有所差異。按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，建筑安裝工程合同價(jià)一般包括直接工程費(fèi)、間接費(fèi)、計(jì)劃利潤(rùn)和稅金；而國(guó)際上的慣例是將建安工程合同價(jià)分為直接費(fèi)、間接費(fèi)、利潤(rùn)三部分。工程實(shí)際中目前我們主要是兩種費(fèi)用索賠簽證：一種是簽工程量進(jìn)而套出直接工程費(fèi)、間接費(fèi)、計(jì)劃利潤(rùn)和稅金；另一種是簽價(jià)格直接簽出直接費(fèi)然后再取費(fèi)。前者適用于定額中有明確子目或相近子目，后者適用于工程實(shí)際發(fā)生但定額缺項(xiàng)的內(nèi)容。從原則上說，凡是承包商有索賠權(quán)的工程成本的增加，都可以列入索賠的費(fèi)用。但是，對(duì)于不同原因引起的索賠，可索

17、賠費(fèi)用的具體內(nèi)容則有所不同。哪些內(nèi)容可索賠，哪些內(nèi)容不可索賠，則需要具體地分析與判斷。J.Adrian 所寫名著施工索賠中，對(duì)索賠費(fèi)用在最常見的4 種不同施工索賠類型中，哪些費(fèi)用可以得到補(bǔ)償，哪些費(fèi)用需通過分析而決定，哪些費(fèi)用一般不能得到補(bǔ)償，列出了一個(gè)表格，值得參考，見表2。索賠費(fèi)的組成部分及其可索賠性施工索賠費(fèi)的組成部分/、同原因引起的最常見的4種索賠工期拖式 期索賠施工范 圍變更加速施 工索賠施工條件 變化索賠1.由于工程量增大而新增現(xiàn)場(chǎng)勞動(dòng)時(shí)間的費(fèi)用OVO-v -2.由于工效降低而新增現(xiàn)場(chǎng)勞動(dòng)時(shí)間的費(fèi)用V*V*3.人工費(fèi)提高V*V*4.新增的建筑材料用量OV*5.建筑材料單價(jià)提高VV*

18、6.新增加的分包工程量OVO*7.新增加的分包工程成本V*V8.設(shè)備租賃費(fèi)*VVV9.承包商新增設(shè)備的使用費(fèi)VV*V10.承包商新增設(shè)備的使用費(fèi)*O*11.工地管理費(fèi)（可變部分）*V*V12.工地管理費(fèi)（固定部分）VOO*13.公司總部管理費(fèi)（可艾部分）*14.公司總部管理費(fèi)（固定部分）V*O*15.利息（融資成本）V*16利潤(rùn)*V*V17.可能的利潤(rùn)損失*注：表中的“，”代表應(yīng)該列入；“ *”代表有時(shí)可以列入，也就是通過合同雙方具體分析決 定；"O'表示一般不應(yīng)列入索賠款。六、簽證索賠實(shí)例自承擔(dān)xx工程施工以來大大小小的簽證舉不勝舉，這里舉一個(gè)例子。（一）施工實(shí)際情況簡(jiǎn)述2

19、002年4月13日xxxx石灰土墊層施工過程中，在xx 一段出現(xiàn)大面積彈簧土現(xiàn)象。工程科現(xiàn)場(chǎng)管理人員立刻報(bào)告項(xiàng)目部，項(xiàng)目部領(lǐng)導(dǎo)立即聯(lián)系甲方、監(jiān)理單位的主要領(lǐng)導(dǎo)，并于第二天上午共同到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)對(duì)此事進(jìn)行調(diào)查。最終調(diào)查結(jié)果非施工單位原因造成，而是該片土基下2.5 米深處有一淤泥層。其導(dǎo)致上層土基承載力不夠，使施工后的灰土墊層出現(xiàn)彈簧現(xiàn)象。初步商定施工方案，現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)工程量后，最終達(dá)成一致意見：施工單位將現(xiàn)場(chǎng)情況簡(jiǎn)述后上報(bào)施工方案，由甲方、監(jiān)理單位總工簽字認(rèn)可后，憑據(jù)施工方案施工和上報(bào)工程簽證。該工程施工圖紙及設(shè)計(jì)總說明均沒有對(duì)該段的土質(zhì)下有淤泥層的描述。該事件屬于一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商無法預(yù)見到的外界障礙。符合索賠條件故可提出索賠。（二）簽證填寫下將“簽證事由”一欄填寫記述如下：致工程指揮部、監(jiān)理部：由于 xx 一段原土土基下約2.5 米處有一層淤泥層，導(dǎo)致上層已做好的灰土層無法達(dá)到設(shè)計(jì)要求的密實(shí)度。4 月 14 日， 用斗容量1 立方的挖掘機(jī)將土基層開挖處理，主要工作內(nèi)容如下：1、斗容量1