CNAS-GC01_2017《管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍能力管理實(shí)施指南》（2018年第一次修訂）

1、CNAS-GC01管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證 業(yè)務(wù)范圍能力管理實(shí)施指南Guidance on management system certification bodys competence management with respect to its certification business scopes中國合格評(píng)定國家認(rèn)可委員會(huì)2017 年 12 月 29 日 發(fā)布2018 年 07 月 01 日 第一次修訂2018 年 11 月 01 日 實(shí)施CNAS-GC01:2017第 10 頁 共 10 頁目次前言21 范圍32 規(guī)范性引用文件33 術(shù)語和定義34 總則35 認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的能力管理

2、45.1 認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍分類45.2 認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)45.3 認(rèn)證人員的能力管理45.4 認(rèn)證實(shí)施過程中的專業(yè)技術(shù)能力管理105.5 審核指導(dǎo)性文件的編制102017 年 12 月 29 日 發(fā)布2018 年 07 月 01 日 第一次修訂2018 年 11 月 01 日 實(shí)施前 言本文件由中國合格評(píng)定國家認(rèn)可委員會(huì)（CNAS）制定。作為認(rèn)可指南性質(zhì)的文件，它為CNAS-CC01管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求的第7 章要求提供說明或解釋，旨在確保各方對(duì)CNAS-CC01理解或?qū)嵤┑囊恢滦?。本文件中，術(shù)語“應(yīng)”表示相應(yīng)的CNAS-GC01條款是強(qiáng)制性的，這些條款反映了CNAS-CC01 的要求。術(shù)語“

3、 宜” 表示相應(yīng)的CNAS-GC01 條款提供了滿足CNAS-CC01相應(yīng)要求的適宜方法，如果認(rèn)證機(jī)構(gòu)采用與CNAS-GC01等效的方法來滿足CNAS-CC01的要求，需要向CNAS證實(shí)該方法確實(shí)能達(dá)到這一目的。本文件中有關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍能力管理的指南和建議，旨在促進(jìn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)提高業(yè)務(wù)范圍能力管理的有效性。這些指南和建議在保持與現(xiàn)行認(rèn)可規(guī)范要求一致的基礎(chǔ)上，參考了原CNAS-GC11:2011、CNAS-GC12:2013及CNAS-GC13:2011的部分內(nèi)容，并根據(jù)近年來認(rèn)證客戶及社會(huì)各方反饋的審核員工作表現(xiàn)、對(duì)審核員的能力需求、審核效果等信息以及評(píng)審實(shí)踐中獲得的信息進(jìn)行了統(tǒng)一整理。本文件

4、2018年第一次修訂的主要內(nèi)容變化：針對(duì)健康安全管理體系的能力管理增加對(duì)CNAS-CC125的引用。本文件2017年首次發(fā)布。管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證 業(yè)務(wù)范圍能力管理實(shí)施指南1 范圍本文件適用于質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)在其認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍內(nèi)實(shí)施能力管理。其他管理體系認(rèn)證需滿足相應(yīng)專用認(rèn)可規(guī)范中的專門要求，本文件內(nèi)容中適用部分對(duì)其他管理體系認(rèn)證工作可供參考。2 規(guī)范性引用文件下列文件對(duì)本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。CNAS-RC01 認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可規(guī)則CNAS-CC01 管理

5、體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求（GB/T 27021.1/ISO/IEC 17021-1） CNAS-CC121 環(huán)境管理體系審核及認(rèn)證的能力要求（ISO/IEC 17021-2） CNAS-CC131 質(zhì)量管理體系審核及認(rèn)證的能力要求（ISO/IEC 17021-3） CNAS-CC125 職業(yè)健康安全管理體系審核及認(rèn)證的能力要求（ISO/IEC TS17021-10）GB/T 27000 合格評(píng)定 詞匯和通用原則（ISO/IEC 17000，IDT） GB/T 19000 質(zhì)量管理體系 基礎(chǔ)和術(shù)語（ISO 9000，IDT） GB/T 19011 管理體系審核指南（ISO 19011，IDT）3 術(shù)語和

6、定義規(guī)范性引用文件中界定的術(shù)語和定義適用于本文件。4 總則4.1 在管理體系認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍內(nèi)實(shí)施能力管理是認(rèn)證機(jī)構(gòu)的責(zé)任。為了實(shí)現(xiàn)管理體系認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的能力管理，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和實(shí)施能力分析和評(píng)價(jià)系統(tǒng)，并為其配備相應(yīng)的資源。4.2 認(rèn)證機(jī)構(gòu)的能力分析和評(píng)價(jià)系統(tǒng)至少包括以下活動(dòng)：4.2.1 根據(jù)在特定管理體系中開展和擬開展的認(rèn)證活動(dòng)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)結(jié)合認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍識(shí)別技術(shù)領(lǐng)域，并進(jìn)行技術(shù)領(lǐng)域特征分析與風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別劃分。4.2.2 針對(duì)特定管理體系的不同技術(shù)領(lǐng)域，分析認(rèn)證人員能力的需求和確定人員能力準(zhǔn)則（包括管理能力和技術(shù)能力兩個(gè)方面）。CNAS-CC01 附錄 C 給出認(rèn)證人員能力確定和保持過程的示例。4

7、.2.3 針對(duì)特定管理體系的不同技術(shù)領(lǐng)域，分析相關(guān)認(rèn)證人員能力的培訓(xùn)需求。4.2.4 針對(duì)特定管理體系的不同技術(shù)領(lǐng)域，分析審核指導(dǎo)性文件的編制需求，并編制必要的文件。4.2.5 實(shí)施相關(guān)認(rèn)證人員能力的初始評(píng)價(jià)和持續(xù)監(jiān)督，并實(shí)施必要的培訓(xùn)。4.2.6 在管理體系認(rèn)證實(shí)施過程中，進(jìn)行能力的管理。4.2.7 對(duì)管理體系認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的擴(kuò)大和縮小實(shí)施管理。4.3 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)能力分析和評(píng)價(jià)系統(tǒng)制定相應(yīng)文件，并保持充分的能力分析和評(píng)價(jià)記錄。4.4 認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜有過程對(duì)獲認(rèn)可的管理體系認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的控制進(jìn)行管理。5 認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的能力管理認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜根據(jù)各類管理體系認(rèn)證活動(dòng)的特點(diǎn)，進(jìn)行管理體系認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍分類

8、與風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)，并對(duì)其管理。5.1 認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍分類5.1.1 CNAS 有關(guān)認(rèn)可規(guī)范文件中提供了 CNAS 認(rèn)可時(shí)對(duì)某特定認(rèn)可制度的認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍分類方法或指南。若認(rèn)證機(jī)構(gòu)采用與 CNAS 不同的分類方法，宜建立其分類方法與 CNAS 分類方法的對(duì)應(yīng)關(guān)系，以便 CNAS 認(rèn)可活動(dòng)的順利實(shí)施。注 1：CNAS-RC01 附錄 A 提供了質(zhì)量管理體系（以下簡稱 QMS）、環(huán)境管理體系（以下簡稱 EMS）和職業(yè)健康安全管理體系（以下簡稱 OHSMS）認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的分類方法；其他管理體系的業(yè)務(wù)范圍分類方法在 CNAS 相關(guān)認(rèn)可規(guī)范文件中做出了規(guī)定。注 2：CNAS-TRC-012管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證業(yè)務(wù)范

9、圍分類指南為 QMS、EMS 和 OHSMS 認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的詳細(xì)分類提供了參考。5.1.2 從事特定行業(yè)的 QMS 認(rèn)證活動(dòng)（如 TL9000 認(rèn)證制度等）的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，在對(duì)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行分類管理時(shí)，可參照 CNAS 發(fā)布的相應(yīng)文件實(shí)施管理，還宜考慮有關(guān)認(rèn)證制度發(fā)布部門的規(guī)定和行業(yè)特點(diǎn)。5.2 認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)針對(duì)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)，CNAS-TRC-012管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍分類指南提供了初步的指南；CNAS-TRC-012 表 3 中帶星號(hào)或標(biāo)注風(fēng)險(xiǎn)較高的信息供 CNAS 在評(píng)審策劃、選取評(píng)審樣本或見證樣本時(shí)參考。認(rèn)證機(jī)構(gòu)可根據(jù)CNAS-CC105 等認(rèn)可規(guī)范的指導(dǎo)，就不同

10、認(rèn)證制度（QMS、EMS、OHSMS 等）對(duì)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的管理可以區(qū)分為多個(gè)控制水平（例如：高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)；或一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)、二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)、三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)、有限風(fēng)險(xiǎn)、特殊風(fēng)險(xiǎn)等）并采取相應(yīng)的控制措施。5.3 認(rèn)證人員的能力管理認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)人員能力的管理以技術(shù)領(lǐng)域分析為基礎(chǔ)，結(jié)合開展或擬開展認(rèn)證的業(yè)務(wù)范圍識(shí)別技術(shù)領(lǐng)域，根據(jù)特定管理體系中某技術(shù)領(lǐng)域的特征（如：過程和控制措施復(fù)雜程度、法規(guī)要求等）分析并劃定技術(shù)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，技術(shù)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)宜至少區(qū)分為高風(fēng)險(xiǎn)和一般風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)該技術(shù)領(lǐng)域確定實(shí)施每項(xiàng)職能（ 至少包括CNAS-CC01管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求附錄 A 中所闡述的認(rèn)證職能）的人員能力要求，制定其人員能

11、力評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，并進(jìn)行初始能力評(píng)價(jià)和持續(xù)監(jiān)督，以及進(jìn)行必要的知識(shí)與技能的培訓(xùn)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)就管理能力和專業(yè)技術(shù)能力兩個(gè)方面定義能力準(zhǔn)則，本文件僅就審核員專業(yè)技術(shù)方面的能力準(zhǔn)則提出指導(dǎo)性意見。為評(píng)價(jià)管理體系審核員是否具備特定管理體系中某一技術(shù)領(lǐng)域的專業(yè)知識(shí)和技能，認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜定義初始資格準(zhǔn)則，用以作為對(duì)特定管理體系中某一技術(shù)領(lǐng)域的專業(yè)知識(shí)和技能評(píng)價(jià)的基本內(nèi)容。這些知識(shí)和技能可通過教育、工作經(jīng)歷、審核員培訓(xùn)和審核經(jīng)歷等方式獲得的（GB/T 19011 的 7.1），并在此基礎(chǔ)上采用適當(dāng)?shù)姆椒ㄟM(jìn)一步證實(shí)其具備該技術(shù)領(lǐng)域的特定專業(yè)技術(shù)能力。認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜注意：學(xué)歷教育、工作經(jīng)歷、審核員培訓(xùn)和審核經(jīng)歷僅是審核員獲取所

12、需知識(shí)和技能的途徑，審核員具有相關(guān)的經(jīng)歷并不等于一定具備從事某項(xiàng)具體審核所需的能力。因此，認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜按照其能力分析和評(píng)價(jià)系統(tǒng)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)滿足上述條件的審核員實(shí)際所具有的能力進(jìn)行評(píng)價(jià)和證實(shí)，而不能僅用對(duì)初始資格準(zhǔn)則中的某一項(xiàng)或幾項(xiàng)條件的審查代替能力的評(píng)價(jià)和證實(shí)。5.3.1 審核員的初始資格準(zhǔn)則（專業(yè)技術(shù)方面）通常情況下，認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜將滿足以下一項(xiàng)或幾項(xiàng)條件作為審核員專業(yè)技術(shù)能力的初始資格準(zhǔn)則。其中，對(duì) QMS/EMS/OHSMS 的某一技術(shù)領(lǐng)域，認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜將與特定管理體系的某一技術(shù)領(lǐng)域相應(yīng)專業(yè)的學(xué)歷或?qū)I(yè)技術(shù)工作經(jīng)歷作為初始資格的必備條件。1) 具有相應(yīng)專業(yè)大專以上學(xué)歷，并且，對(duì)于一般風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)領(lǐng)

13、域，具有至少 1 年以上該專業(yè)的專業(yè)技術(shù)工作經(jīng)歷或該專業(yè)中級(jí)技術(shù)職稱；對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)領(lǐng)域，具有3 年（含 3 年，本科以上 2 年）以上該專業(yè)的專業(yè)技術(shù)工作經(jīng)歷或該專業(yè)高級(jí)技術(shù)職稱?；?) 具有相關(guān)專業(yè)大專以上學(xué)歷，并且，對(duì)于一般風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)領(lǐng)域，具有至少 2 年以上該專業(yè)的專業(yè)技術(shù)工作經(jīng)歷或該技術(shù)領(lǐng)域?qū)?yīng)專業(yè)中級(jí)技術(shù)職稱；對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)領(lǐng)域，具有 4 年（含 4 年，本科以上 3 年）以上該專業(yè)的專業(yè)技術(shù)工作經(jīng)歷或該技術(shù)領(lǐng)域?qū)?yīng)專業(yè)高級(jí)技術(shù)職稱?；?) 具有非相應(yīng)專業(yè)、非相關(guān)專業(yè)大專以上學(xué)歷，并且，對(duì)于一般風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)領(lǐng)域， 具有 3 年以上相應(yīng)專業(yè)的技術(shù)工作經(jīng)歷或該技術(shù)領(lǐng)域?qū)?yīng)專業(yè)中級(jí)技術(shù)職稱；對(duì)

14、于高風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)領(lǐng)域，具有 5 年（含 5 年，本科以上 4 年）以上相應(yīng)專業(yè)的技術(shù)工作經(jīng)歷或該技術(shù)領(lǐng)域?qū)?yīng)專業(yè)高級(jí)技術(shù)職稱?；?) 參加相應(yīng)的專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)且考核合格，該培訓(xùn)宜針對(duì)審核員的教育和工作背景而設(shè)定的；并且在具有專業(yè)技術(shù)能力的審核員或技術(shù)專家的指導(dǎo)下完成相應(yīng)技術(shù)領(lǐng)域一定數(shù)量的專業(yè)審核活動(dòng)，如：在一般風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)領(lǐng)域不少于 4 次 10 個(gè)現(xiàn)場(chǎng)審核工作日，在高風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)領(lǐng)域不少于 6 次 20 個(gè)現(xiàn)場(chǎng)審核工作日，而且審核活動(dòng)覆蓋了特定管理體系的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)以及CNASCC01 第9 章中與審核專業(yè)技術(shù)內(nèi)容有關(guān)的要求， 且經(jīng)能力評(píng)價(jià)符合相應(yīng)的專業(yè)技術(shù)能力要求。對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)領(lǐng)域，認(rèn)證機(jī)構(gòu)不宜將 不具備相

15、關(guān)或相應(yīng)專業(yè)?？埔陨辖逃?jīng)歷、且不具備一定專業(yè)技術(shù)工作經(jīng)歷的審核 員，僅以參加過一定數(shù)量的現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)作為基本資格要求，評(píng)價(jià)為具備能力?；?) 作為項(xiàng)目主要參加人，在特定管理體系相應(yīng)技術(shù)領(lǐng)域完成一定數(shù)量的專業(yè)技術(shù)工作：對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)領(lǐng)域至少為 2 項(xiàng)；對(duì)于一般風(fēng)險(xiǎn)的技術(shù)領(lǐng)域至少為 1 項(xiàng)。如： 參加質(zhì)量管理體系相應(yīng)技術(shù)領(lǐng)域的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（如應(yīng)用于某行業(yè)、某過程的質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)）的制定、科研開發(fā)和項(xiàng)目設(shè)計(jì)等；參加環(huán)境管理體系相應(yīng)技術(shù)領(lǐng)域的環(huán)境影響評(píng)價(jià)并編制環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告書，參加污染防治和環(huán)境管理等科研項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)制定等； 參加職業(yè)健康管理體系相應(yīng)技術(shù)領(lǐng)域的安全/職業(yè)病危害評(píng)價(jià)并編制安全/職業(yè)病危害評(píng)價(jià)

16、報(bào)告書，參加職業(yè)病防治、危險(xiǎn)源控制以及職業(yè)健康安全管理等科研項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)制定等。在認(rèn)證機(jī)構(gòu)內(nèi)部負(fù)責(zé)編寫特定管理體系相應(yīng)技術(shù)領(lǐng)域?qū)徍俗鳂I(yè)指導(dǎo)文件等工作不作為本條所述的專業(yè)技術(shù)工作。5.3.2 在認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理實(shí)踐中，會(huì)出現(xiàn)相應(yīng)專業(yè)（或“對(duì)應(yīng)專業(yè)”）與相關(guān)專業(yè)的概念，這里以機(jī)械制造業(yè)為例，就二者的區(qū)別以示例形式加以說明，但不僅限于示例內(nèi)容。示例 1：1. 質(zhì)量管理體系相應(yīng)專業(yè)指：機(jī)械設(shè)備制造專業(yè)、機(jī)電一體化專業(yè)，以及各相應(yīng)行業(yè)中設(shè)備制造專業(yè)（化工機(jī)械、冶金機(jī)械、礦山機(jī)械、煤炭機(jī)械、紡織機(jī)械等專業(yè)）。相關(guān)專業(yè)指在獲取教育經(jīng)歷的過程中，所學(xué)課程涉及到機(jī)械專業(yè)的相關(guān)課程，比如金屬表面處理專業(yè)通常會(huì)涉及機(jī)械零

17、件制圖、金屬加工工藝、金屬熱處理等課程， 經(jīng)評(píng)審屬于機(jī)械設(shè)備制造的相關(guān)專業(yè)。2. 環(huán)境管理體系相應(yīng)專業(yè)指：環(huán)境保護(hù)專業(yè)，包括環(huán)境工程、環(huán)境科學(xué)、環(huán)境監(jiān)測(cè)等專業(yè)，供排水工程、暖通工程等。相關(guān)專業(yè)指：由于設(shè)備制造、金屬壓力加工、鑄造、鍛造、焊接、熱處理、金屬表面處理等機(jī)械設(shè)備制造過程的相應(yīng)專業(yè)，其專業(yè)的課程中均包括環(huán)境保護(hù)的相關(guān)內(nèi)容，可作為該技術(shù)領(lǐng)域的相關(guān)專業(yè)；其他相關(guān)專業(yè)如化學(xué)工程、生態(tài)科學(xué)、水資源科學(xué)、大氣科學(xué)、植物保護(hù)、水土保持工程、野生動(dòng)物與資源保護(hù)、勞動(dòng)保護(hù)、核安全技術(shù)等專業(yè)均涉及環(huán)境保護(hù)的通用知識(shí)和技術(shù)。3. 職業(yè)健康安全管理體系相應(yīng)專業(yè)指：安全技術(shù)及工程、職業(yè)衛(wèi)生與職業(yè)病防治、勞動(dòng)保

18、護(hù)、消防工程、工業(yè)衛(wèi)生、爆破工程、武器彈藥制造、核安全技術(shù)、化工安全技術(shù)等專業(yè)。相關(guān)專業(yè)指：機(jī)械工程、礦業(yè)工程、地質(zhì)工程、冶金工程、化學(xué)工程、石油化工、航空航天工程、建筑工程、船舶制造、環(huán)境工程、檢測(cè)與測(cè)試技術(shù)等具有較強(qiáng)的工程技術(shù)背景的專業(yè)。5.3.3 在以往的認(rèn)證機(jī)構(gòu)的管理實(shí)踐中，認(rèn)證機(jī)構(gòu)通常用工作經(jīng)歷表的形式說明審核員在某些方面的背景。以下內(nèi)容宜是專業(yè)工作經(jīng)歷的一種較為適當(dāng)?shù)拿枋龇绞剑簩徍藛T專業(yè)技術(shù)工作經(jīng)歷是指對(duì)其工作的組織、部門、崗位及職責(zé)的描述，通常包括所在組織涉及的產(chǎn)品、活動(dòng)和服務(wù)，所屬相應(yīng)部門及相關(guān)職責(zé)，所擔(dān)任的職務(wù)以及所從事的該技術(shù)領(lǐng)域的具體工作內(nèi)容。示例 2：1. 質(zhì)量管理體系

19、專業(yè)技術(shù)工作經(jīng)歷通常是指：在質(zhì)量管理部門、設(shè)計(jì)部門、生產(chǎn)部門從事質(zhì)量管理、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、生產(chǎn)過程控制、質(zhì)量控制等工作的經(jīng)歷。2. 環(huán)境管理體系專業(yè)技術(shù)工作經(jīng)歷通常是指：在國家或地方環(huán)境管理部門或相應(yīng)行業(yè)的環(huán)境主管部門從事環(huán)境科研、環(huán)境治理、環(huán)境工程設(shè)計(jì)、環(huán)境影響評(píng)價(jià)、環(huán)境監(jiān)測(cè)和環(huán)境規(guī)劃等工作的經(jīng)歷；或在該技術(shù)領(lǐng)域所屬組織中具有環(huán)境管理職能部門或其他職能部門從事環(huán)境管理、環(huán)保設(shè)施運(yùn)行、環(huán)境監(jiān)測(cè)等具體工作。3. 職業(yè)健康安全管理體系專業(yè)技術(shù)工作經(jīng)歷通常指：在國家或地方職業(yè)健康安 全管理部門或相應(yīng)行業(yè)的職業(yè)健康安全主管部門從事職業(yè)健康安全管理、監(jiān)測(cè)、工程、科研、安全評(píng)價(jià)等方面的經(jīng)歷；或在該技術(shù)領(lǐng)域所屬組

20、織的安全和/或勞動(dòng)保護(hù)主管 部門、或生產(chǎn)部門或生產(chǎn)車間從事生產(chǎn)過程的安全和勞動(dòng)保護(hù)等具體工作。5.3.4 審核員的能力評(píng)價(jià)準(zhǔn)則（專業(yè)技術(shù)方面）5.3.4.1 根據(jù) CNAS-CC01 的要求，為評(píng)價(jià)審核員是否具備能力，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)特定管理體系的某一技術(shù)領(lǐng)域制定能力評(píng)價(jià)準(zhǔn)則。能力評(píng)價(jià)準(zhǔn)則應(yīng)能夠確保管理體系審核員具有應(yīng)用通用和/或特定知識(shí)與技能的能力，來收集與驗(yàn)證審核證據(jù)，并通過評(píng)價(jià)審核證據(jù)形成審核發(fā)現(xiàn)，確定審核結(jié)論。下列文件為認(rèn)證機(jī)構(gòu)制定審核員能力評(píng)價(jià)準(zhǔn)則提出要求或指南：1) CNAS-CC01 附錄 A 對(duì)管理體系審核員知識(shí)與技能的要求；2) GB/T 19011管理體系審核指南中管理體系審核

21、員在特定領(lǐng)域和專業(yè)的知識(shí)與技能的指南。3) CNAS-CC121、CNAS-CC131 以及 CNAS-CC125 文件中對(duì)質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系和職業(yè)健康安全管理體系審核員的能力要求。4) 除上述特定管理體系外，CNAS 認(rèn)可規(guī)范中對(duì)其他特定管理體系審核員的能力要求。5.3.4.2 針對(duì)特定管理體系的某一技術(shù)領(lǐng)域，認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜考慮技術(shù)領(lǐng)域所覆蓋的產(chǎn)品（服務(wù)）實(shí)現(xiàn)過程的特點(diǎn)、技術(shù)難度、適用的法律法規(guī)情況、風(fēng)險(xiǎn)程度和組織特點(diǎn)等因素，制定審核員的相應(yīng)能力評(píng)價(jià)準(zhǔn)則。以下內(nèi)容提供了示例，對(duì) CNAS-CC01 附錄 A 技術(shù)要求部分給出進(jìn)一步說明和解釋，可供制定能力評(píng)價(jià)準(zhǔn)則時(shí)考慮。如：1) 具有特定

22、管理體系相應(yīng)技術(shù)領(lǐng)域的基本理論知識(shí)和一定的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)；2) 熟悉該技術(shù)領(lǐng)域相關(guān)的組織的設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、安裝和服務(wù)的過程；3) 能識(shí)別 QMS 方面有關(guān)組織影響質(zhì)量的關(guān)鍵活動(dòng)，或 EMS 方面有關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中環(huán)境因素識(shí)別及評(píng)價(jià)，或 OHSMS 方面有關(guān)場(chǎng)所、設(shè)備設(shè)施和人員的危險(xiǎn)源識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，并能對(duì)其控制的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)；4) 熟悉特定管理體系相應(yīng)技術(shù)領(lǐng)域的有關(guān)法律、法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及其他要求；5) 適用時(shí)，具有特定的資格證書。5.3.4.3 現(xiàn)以機(jī)械制造過程為主的技術(shù)領(lǐng)域?yàn)槔?，給出制定特定管理體系的能力要求的示例。示例 3：1. 質(zhì)量管理體系：(1) 掌握機(jī)械制造過程、典型工藝、基礎(chǔ)知識(shí)：熱加

23、工過程包括金屬鑄造、熱軋、鍛造、焊接和金屬熱處理等工藝。冷加工過程包括冷軋、冷拔、冷鍛、冷擠壓、沖壓、車銑刨磨等機(jī)械加工過程。表面處理過程及其他過程，包括前處理（含噴砂、拋光）、電鍍、涂裝、化學(xué)氧化、熱噴涂等。某具體機(jī)械制造過程可為上述過程的一部分或組合。掌握機(jī)械制造過程使用的各種計(jì)量器具（卡尺、千分尺、塞規(guī)等）及使用方法。(2) 熟悉機(jī)械制造的設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、裝配過程：熟悉機(jī)械制圖原理、機(jī)械設(shè)備設(shè)計(jì)過程，會(huì)看圖；熟悉機(jī)械制造各單元過程（鑄造、鍛造、熱處理、沖壓、表面處理、焊接等）工藝要求、生產(chǎn)過程控制要點(diǎn)等。(3) 能識(shí)別影響機(jī)械制造各單元過程中哪些是需要確認(rèn)的過程，哪些是影響質(zhì)量的關(guān)鍵活動(dòng)，如

24、熱處理過程為需要確認(rèn)過程，影響熱處理質(zhì)量的關(guān)鍵活動(dòng)包括制定工藝曲線，控制裝爐溫度、升溫速度、爐內(nèi)氣氛、加熱溫度、加熱時(shí)間、保溫時(shí)間、冷卻方式、出爐溫度等。(4) 熟悉機(jī)械行業(yè)的有關(guān)法律、法規(guī)、產(chǎn)品的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及其他要求。(5) 適當(dāng)時(shí)，了解生產(chǎn)許可證制度管理的產(chǎn)品，如制冷設(shè)備、港口裝卸機(jī)、輕小型起重運(yùn)輸設(shè)備、空氣壓縮機(jī)等。2. 環(huán)境管理體系：(1) 具有機(jī)械制造過程和環(huán)境管理的基本理論知識(shí)和一定的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，了解機(jī)械的制造過程包括鑄造、鍛造、熱處理、沖壓、表面處理、焊接、機(jī)械加工、裝配等。(2) 熟悉鑄造、鍛造、熱處理、沖壓、表面處理、焊接、機(jī)械加工、裝配等過程活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中環(huán)境因素識(shí)別及評(píng)價(jià)

25、，主要污染物種類及治理技術(shù)。掌握機(jī)械制造過程熱加工過程粉塵和有害氣體的排放、拋丸噴砂過程粉塵排放、噴漆過程揮發(fā)性有機(jī)物的排放等及其治理技術(shù)和設(shè)備；掌握前處理廢水排放、表面處理過程污水排放、電鍍廢水排放、機(jī)械含油廢水排放等及其治理技術(shù)和設(shè)備；掌握機(jī)械噪聲排放，如空壓機(jī)、砂輪機(jī)、沖壓機(jī)械間歇噪聲排放等；掌握機(jī)械制造過程可能產(chǎn)生的危險(xiǎn)廢物，如電鍍污泥、廢乳化液、廢油、廢油漆及涂料等。(3) 熟悉機(jī)械行業(yè)的有關(guān)環(huán)保法律、法規(guī)、排放標(biāo)準(zhǔn)及其他要求。(4) 適用時(shí)，熟悉特定的環(huán)境要求，如排污許可證、行業(yè)能耗限值等。3. 職業(yè)健康安全管理體系：(1) 具有機(jī)械制造過程和職業(yè)健康安全管理的基本理論知識(shí)和一定的

26、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)， 了解機(jī)械的制造過程包括鑄造、鍛造、熱處理、沖壓、表面處理、焊接、機(jī)械加工、裝配、維護(hù)保養(yǎng)、檢修等；機(jī)械制造過程涉及機(jī)械傷害、化學(xué)傷害、電傷害、粉塵和有害氣體傷害、熱輻射、噪聲、高空作業(yè)及受限空間等機(jī)械行業(yè)的危險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)及控制技術(shù)和管理要求。(2) 熟悉鑄造、鍛造、熱處理、沖壓、表面處理、焊接、機(jī)械加工、裝配、化學(xué)品安全等每個(gè)過程職業(yè)健康安全管理及風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，能識(shí)別組織機(jī)械制造過程的場(chǎng)所、設(shè)備設(shè)施及人員涉及的危險(xiǎn)源，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，并能對(duì)其控制的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)。(3) 熟悉機(jī)械行業(yè)的有關(guān)職業(yè)健康安全法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求。(4) 適用時(shí)，熟悉特定的職業(yè)健康安全要求，如安全生產(chǎn)許可證要求。注 1：能力評(píng)價(jià)準(zhǔn)則的制定來自于對(duì)技術(shù)領(lǐng)域的分析。注 2：機(jī)構(gòu)制定的能力評(píng)價(jià)準(zhǔn)則是對(duì)審核員的專業(yè)要求，而不是審核員專業(yè)工作經(jīng)歷的內(nèi)容。認(rèn)證機(jī)構(gòu)可以采用記錄審查、見證、考試、面談、技術(shù)成果審查等方法證實(shí)審核員掌握并具備運(yùn)用這些知識(shí)和技能的本領(lǐng)，以實(shí)施有效的認(rèn)證管理和審核。5.3.5 審核員的專業(yè)技術(shù)能力