寧德港三都澳港區(qū)城澳作業(yè)區(qū)1#、2#泊位工程監(jiān)理工作程序

1、寧德港三都澳港區(qū)城澳作業(yè)區(qū)1#、2#泊位工程 監(jiān)理工作程序?qū)幍赂廴及母蹍^(qū)城澳作業(yè)區(qū)1#、2#泊位工程監(jiān) 理 工 作 程 序編 制：上海東華建設(shè)管理有限公司寧德港三都澳港區(qū)城澳作業(yè)區(qū)1#、2#泊位工程項(xiàng)目監(jiān)理部2011年10月目 錄一、監(jiān)理工作主要內(nèi)容二、工程質(zhì)量控制工作基本程序三、工程開工審批程序四、分部分項(xiàng)工程開工審批程序五、工程材料、構(gòu)配件質(zhì)量檢驗(yàn)控制程序六、設(shè)備采辦質(zhì)量檢驗(yàn)控制程序七、隱蔽/分項(xiàng)工程驗(yàn)收控制程序八、工程質(zhì)量事故處理程序九、工程交工驗(yàn)收基本程序十、工程保修期的監(jiān)理工作程序十一、竣工驗(yàn)收工作基本程序十二、工程進(jìn)度控制監(jiān)理工作程序十三、工程投資控制監(jiān)理工作程序十四、工程計(jì)量、

2、中期支付監(jiān)理工作程序十五、HSE管理監(jiān)理工作程序十六、合同管理監(jiān)理工作程序（一） 工程分包合同管理監(jiān)理工作程序（二） 工程延期審批管理監(jiān)理工作程序（三） 工程變更審批監(jiān)理工作程序（四） 工程索賠監(jiān)理工作程序一、監(jiān)理工作主要內(nèi)容1、 協(xié)助業(yè)主核定工程量：2、 協(xié)助業(yè)主編寫施工招標(biāo)文件；3、 協(xié)助業(yè)主審查投標(biāo)人資格；4、 參加開標(biāo)和評標(biāo)工作；5、 協(xié)助業(yè)主簽訂施工承包合同。參照交通部發(fā)水運(yùn)工程施工監(jiān)理合同范本監(jiān)理與業(yè)主簽訂監(jiān)理合同1、 工程質(zhì)量控制1） 材料、構(gòu)配件簽認(rèn)；2） 巡視、旁站；3） 典型施工確認(rèn)；4） 試驗(yàn)成果和檢驗(yàn)結(jié)果審查；5） 施工記錄和有關(guān)資料審查；6） 組織召開現(xiàn)場會；7） 隱

3、蔽、分項(xiàng)和分部工程驗(yàn)收；2、 工程進(jìn)度控制1） 檢查施工項(xiàng)目間合理搭接和進(jìn)度安排合理性；2） 審查人員、船機(jī)設(shè)備、材料進(jìn)場計(jì)劃；3） 檢查進(jìn)度安排與協(xié)調(diào)施工進(jìn)度；4） 調(diào)整進(jìn)度計(jì)劃。3、 工程費(fèi)用控制1） 審核工程費(fèi)用年度計(jì)劃；2） 簽認(rèn)預(yù)付款申請；3） 工程計(jì)量、簽認(rèn)中期支付申請；4） 簽認(rèn)變更支付申請；5） 定期進(jìn)行工程費(fèi)用動態(tài)分析；6） 制定索賠防范措施，簽認(rèn)索賠文件。4、 合同管理1） 分包工程管理；2） 工程變更管理；3） 索賠管理；4） 工程保險(xiǎn)管理；5） 爭端管理。5、 工地會議1） 第一次工地會議2） 周例會和月度會；3） 專題會。施工招標(biāo)期監(jiān)理1、 監(jiān)理準(zhǔn)備：1） 組建監(jiān)理機(jī)

4、構(gòu)、人員進(jìn)場；2） 監(jiān)理儀器設(shè)備進(jìn)場；3） 熟悉合同文件，核查施工圖紙；4） 編制監(jiān)理大綱和監(jiān)理實(shí)施細(xì)則.5） 制定監(jiān)理圖表。2、 施工準(zhǔn)備期監(jiān)理工作：1） 召開第一次工地會議；2） 施工監(jiān)理交底；3） 設(shè)計(jì)交底；4） 審查施工組織設(shè)計(jì)和質(zhì)量保證體系；5） 移交測量控制點(diǎn)，驗(yàn)收控制網(wǎng)點(diǎn)；6） 審查工地試驗(yàn)室；7） 核簽材料、構(gòu)配件報(bào)審表；8） 核查開工條件，簽署開工令。施工準(zhǔn)備期監(jiān)理施 工 期監(jiān)理1、 交工驗(yàn)收1） 審查預(yù)驗(yàn)收申請2） 工程預(yù)驗(yàn)收；3） 審查交工驗(yàn)收報(bào)告和資料；4） 提出質(zhì)量評價(jià)建議；5） 審查保修期質(zhì)保計(jì)劃；審查交工結(jié)算；6） 參加驗(yàn)收簽認(rèn)“交工驗(yàn)收證書”；7） 提交監(jiān)理工作

5、總結(jié)報(bào)告。2、 保修期：1） 檢查工程質(zhì)量；2） 審查修復(fù)費(fèi)用；3） 審查補(bǔ)充材料；4） 審查工程保修終止報(bào)告；5） 簽認(rèn)“工程保修終止證書”。交工驗(yàn)收及保修期監(jiān)理工作二、工程質(zhì)量控制工作基本程序施工準(zhǔn)備承包人施工組織設(shè)計(jì)辦理施工許可證布設(shè)施工基線、控制點(diǎn)等組織人員、船機(jī)、設(shè)備進(jìn)場材料進(jìn)場、檢驗(yàn)大臨、小臨工程建筑準(zhǔn)備內(nèi)容填寫開工報(bào)告承包人 審核開工條件、驗(yàn)收基線監(jiān)理、業(yè)主代表 不通過 核定單位工程質(zhì)量等級質(zhì)監(jiān)站通過 下達(dá)開工令總監(jiān)理工程師單位工程交工自檢提出初驗(yàn)報(bào)告承包人分項(xiàng)（隱蔽）工程施工承包人分項(xiàng)（隱蔽）工程自檢承包人單位工程交工初驗(yàn)業(yè)主主持、監(jiān)理、質(zhì)監(jiān)參加合格不合格填寫檢驗(yàn)單承包人外觀檢

6、查、實(shí)地測量、內(nèi)業(yè)資料檢查業(yè)主代表、監(jiān)理、質(zhì)監(jiān)監(jiān)理驗(yàn)收檢查、/抽檢監(jiān)理、業(yè)主、質(zhì)監(jiān) 不合格不合格合格整改 合格填寫工程交工驗(yàn)收申請書承包人合格簽證分項(xiàng)（隱蔽）工程質(zhì)量檢驗(yàn)記錄表監(jiān)理工程師交工驗(yàn)收業(yè)主 設(shè)計(jì) 監(jiān)理 質(zhì)監(jiān) 承包人等不合格合格匯總分項(xiàng)（隱蔽）工程質(zhì)量檢驗(yàn)記錄表按分部/單位工程進(jìn)行整理承包人填寫交工驗(yàn)收證明書，進(jìn)入工程保修階段業(yè)主 設(shè)計(jì) 監(jiān)理 質(zhì)監(jiān) 承包人等 三、工程開工審批程序施工承包合同簽訂業(yè)主承包人施 工 準(zhǔn) 備生活基地建設(shè)；工、料、機(jī)進(jìn)場；施工組織設(shè)計(jì)報(bào)批；辦理施工相關(guān)手續(xù)。承 包 商監(jiān) 理 準(zhǔn) 備編制監(jiān)理規(guī)劃細(xì)則；組織圖紙會審；設(shè)計(jì)交底；交樁復(fù)測。監(jiān) 理業(yè) 主 準(zhǔn) 備提供場地

7、；提供技術(shù)資料；辦理開工手續(xù)；三通一平。業(yè) 主召開第一次例會，檢查開工準(zhǔn)備條件 監(jiān) 理 工 程 師提交開工申請承 包 商審查開工申請監(jiān) 理 工 程 師批準(zhǔn)開工申請業(yè) 主下達(dá)開工令總監(jiān)理工程師四、分部分項(xiàng)工程開工審批程序分部分項(xiàng)工程準(zhǔn)備工作，工、料、機(jī)進(jìn)場，施工方案報(bào)批，安全措施落實(shí)承包人提交分部分項(xiàng)工程開工申請承包人審核分部分項(xiàng)工程開工申請監(jiān)理工程師批準(zhǔn)分部分項(xiàng)工程開工監(jiān)理工程師五、工程材料、構(gòu)配件質(zhì)量檢驗(yàn)控制程序了解承包人的工程材料和構(gòu)配件總體計(jì)劃 審查材料和構(gòu)配件的生產(chǎn)廠家資質(zhì)和質(zhì)量保證體系 檢查進(jìn)場材料及相應(yīng)出廠合格證和質(zhì)保書或檢驗(yàn)報(bào)告 審核試驗(yàn)室資質(zhì)見證取樣與送檢進(jìn)行再檢驗(yàn)監(jiān)理指定檢驗(yàn)

8、單位進(jìn)行平行試驗(yàn)室承包人工地試驗(yàn)室 簽認(rèn)試驗(yàn)報(bào)告單否否試驗(yàn)結(jié)果是否達(dá)到規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)要求重驗(yàn)不合格不準(zhǔn)使用是退場監(jiān)理通知承包人可以使用六、設(shè)備采辦質(zhì)量檢驗(yàn)控制程序?qū)彶槌邪嗽O(shè)備采辦計(jì)劃和程序監(jiān)理、業(yè)主 經(jīng)過比選，選定設(shè)備合格供應(yīng)廠家，并提交廠家資質(zhì)資料承包人 審查、必要時(shí)對廠家進(jìn)行考察監(jiān)理、業(yè)主不通過通過采購承包人 提交產(chǎn)品合格證書或質(zhì)保書承包人審核監(jiān)理不通過通過投入使用8七、隱蔽/分項(xiàng)工程驗(yàn)收控制程序 隱蔽/分項(xiàng)工程施工 返工整改 承包人自檢驗(yàn)收 進(jìn)入下一道工序合格 承包人填報(bào)隱蔽/分項(xiàng)工程驗(yàn)收單，通知監(jiān)理驗(yàn)收監(jiān)理工程師復(fù)驗(yàn) 合格 簽發(fā)隱蔽/分項(xiàng)工程驗(yàn)收單，同意隱蔽注：l 隱蔽/分項(xiàng)工程完成后，承

9、包人應(yīng)進(jìn)行自檢，自檢合格后簽署隱蔽/分項(xiàng)工程自檢記錄，填報(bào)隱蔽/分項(xiàng)工程驗(yàn)收申請單，向監(jiān)理工程師提交自檢報(bào)告并通知監(jiān)理工程師進(jìn)行驗(yàn)收l 監(jiān)理工程師在接到承包人驗(yàn)收申請單48小時(shí)內(nèi)進(jìn)行驗(yàn)收,經(jīng)監(jiān)理工程師驗(yàn)收合格并在驗(yàn)收記錄上簽認(rèn)后,承包人可進(jìn)行覆蓋和進(jìn)行下道工序施工；若驗(yàn)收不合格，承包人應(yīng)按監(jiān)理工程師的要求整改并重新申請驗(yàn)收。八、工程質(zhì)量事故處理程序監(jiān)理工程師通知承包人暫停施工承包人向監(jiān)理和業(yè)主提交書面報(bào)告: (1)事故情況(2)原因分析(3)處理意見監(jiān)理調(diào)查：采取必要的檢測手段監(jiān)理與有關(guān)部門協(xié)商后：確定事故性質(zhì)，提出處理意見承包人擬定處理方案和措施不可行修訂監(jiān)理審查是否可行？可行承包人：實(shí)施處

10、理返工處理承包人：自檢合格后，申請驗(yàn)收不合格監(jiān)理檢查是否合格合格 承包人：恢復(fù)施工 九、工程交工驗(yàn)收基本程序監(jiān)理審查：1、 施工范圍內(nèi)的全部工程已完成或根據(jù)業(yè)主要求部分工程已完成；2、 施工中出現(xiàn)的質(zhì)量缺陷已得到修復(fù)；3、 申請交工工程的整體尺度、外觀和質(zhì)量滿足設(shè)計(jì)要求和規(guī)范規(guī)定；4、 交工資料真實(shí)、完整并復(fù)符合歸檔要求。內(nèi)部自檢和質(zhì)量評定后提出“預(yù)驗(yàn)收申請報(bào)告”承包人 整改申報(bào) 審查“預(yù)驗(yàn)收申請報(bào)告”監(jiān) 理 (具備預(yù)驗(yàn)收條件)預(yù)驗(yàn)收合格后，監(jiān)理要求承包人編制工程結(jié)算書聯(lián)合預(yù)驗(yàn)收監(jiān)理、業(yè)主、承包人 “交工驗(yàn)收申請表”承包人監(jiān)理提出質(zhì)量評定建議報(bào)質(zhì)監(jiān)審查“交工驗(yàn)收申請表”監(jiān) 理、業(yè) 主 質(zhì)監(jiān)提出

11、質(zhì)量等級核定意見交工驗(yàn)收并簽署“交工驗(yàn)收證書”業(yè)主組織承包人、質(zhì)監(jiān)、監(jiān)理、設(shè)計(jì)參加提出“工程結(jié)算報(bào)告”（同時(shí)提供相關(guān)資料）承包人1、 監(jiān)理協(xié)助業(yè)主處理工程費(fèi)用的遺留問題；2、 依據(jù)合同文件扣留工程保修金審查“工程結(jié)算報(bào)告”，并辦理交工結(jié)算監(jiān) 理、業(yè) 主、承包人進(jìn)入工程保修期十、工程保修期的監(jiān)理工作程序維修工程質(zhì)量檢驗(yàn)定期對工程進(jìn)行回訪鑒定質(zhì)量責(zé)任督促維修 有質(zhì)量問題 無質(zhì)量問題協(xié)助業(yè)主與承包人辦理終止合同手續(xù)責(zé)任期結(jié)束時(shí)的檢驗(yàn)工程保修期間，原監(jiān)理機(jī)構(gòu)仍然設(shè)置。監(jiān)理公司將根據(jù)工作量，配備足夠?qū)I(yè)數(shù)量的保修期監(jiān)理工程師，以滿足現(xiàn)場監(jiān)理工程師的需要。保修期的監(jiān)理工作內(nèi)容：l 協(xié)助承包人辦理好工程竣工

12、驗(yàn)收及移交工作；l 督促承包人按計(jì)劃完成剩余工作；l 檢查已完工程，發(fā)現(xiàn)質(zhì)量缺陷，指令承包人及時(shí)修復(fù)，并監(jiān)督其修復(fù)過程；l 審核承包人在保修期內(nèi)對工程出現(xiàn)質(zhì)量問題的處理方案和實(shí)施情況，督促保修；l 確定缺陷責(zé)任及修復(fù)費(fèi)用；l 經(jīng)業(yè)主批準(zhǔn)后簽發(fā)缺陷責(zé)任終止證書。十一、竣工驗(yàn)收工作基本程序工程交工驗(yàn)收合格 竣工決算報(bào)告編制完成，通過審計(jì)環(huán)保、安全、消防設(shè)施通過有關(guān)部門專項(xiàng)驗(yàn)收主要工藝設(shè)備或設(shè)施通過調(diào)試具備生產(chǎn)條件，工程投入試運(yùn)行6個月后，符合設(shè)計(jì)要求廉政建設(shè)合同已履行 竣工檔案資料齊全，通過專項(xiàng)驗(yàn)收 向港口所在地行政管理部門提出竣工驗(yàn)收申請項(xiàng)目法人 整改組織初步驗(yàn)收港口所在地行政管理部門初驗(yàn)結(jié)果

13、不合格 合格向省級交通主管部門提出竣工驗(yàn)收申請（由交通部負(fù)責(zé)驗(yàn)收的，由省級交通主管部門向交通部轉(zhuǎn)報(bào)竣工驗(yàn)收的申請資料）港口所在地行政管理部門組織竣工驗(yàn)收由竣工驗(yàn)收部門組織質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)、當(dāng)?shù)睾Ｊ鹿芾頇C(jī)構(gòu)、有關(guān)行政主管部門、有關(guān)專家組成竣工驗(yàn)收委員會實(shí)施，項(xiàng)目法人、設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位、施工單位參加驗(yàn)收結(jié)果 不合格 合格辦理固定資產(chǎn)移交、港口經(jīng)營許可證等相關(guān)手續(xù)十二、工程進(jìn)度控制監(jiān)理工作程序業(yè)主與承包商簽定施工成本合同內(nèi)容應(yīng)附有：1. 主要勞動力計(jì)劃；2. 主要材料進(jìn)場使用計(jì)劃；3. 主要船機(jī)設(shè)備、機(jī)械設(shè)備進(jìn)退場計(jì)劃；4. 施工準(zhǔn)備工作計(jì)劃；5. 臨時(shí)設(shè)施、臨時(shí)占地計(jì)劃6. 現(xiàn)金流量計(jì)劃。承包商編制

14、施工總進(jìn)度計(jì)劃承包商向監(jiān)理工程師提交總進(jìn)度計(jì)劃 總監(jiān)理工程師審查 不同意1、 當(dāng)月（周）計(jì)劃完成工程量、工作量；2、 當(dāng)月（周）實(shí)際完成工程量、工作量；3、 累計(jì)計(jì)劃完成數(shù)和實(shí)際完成數(shù)；4、 計(jì)劃提前或拖后的原因分析；5、 擬采取的對策6、 月（周）現(xiàn)場人工、材料、船舶、機(jī)械數(shù)量規(guī)格匯總表。 同意進(jìn)行計(jì)劃與實(shí)際完成值的檢查批準(zhǔn)、實(shí)施總進(jìn)度計(jì)劃承包商編制具體分項(xiàng)工程進(jìn)度計(jì)劃、并按期上報(bào)實(shí)際工程進(jìn)展情況監(jiān)理工程師審查，進(jìn)行計(jì)算和支付 兩者對比 要求承包商分析原因并采取措施調(diào)整（修改）施工進(jìn)度計(jì)劃 不符合承包商調(diào)整（修改）施工進(jìn)度計(jì)劃 符合繼續(xù)執(zhí)行計(jì)劃報(bào)監(jiān)理工程師批準(zhǔn)總進(jìn)度計(jì)劃完成十三、工程投資控制

15、監(jiān)理工作程序與項(xiàng)目業(yè)主協(xié)商監(jiān)理工程師總監(jiān)理工程師組織復(fù)核、審批監(jiān)理工程師總監(jiān)理工程師審批付款證書項(xiàng)目業(yè)主項(xiàng)目業(yè)主簽認(rèn)付款證書監(jiān)理工程師總監(jiān)理工程師協(xié)商一致必要時(shí)不同意協(xié)助項(xiàng)目業(yè)主與承包人商簽施工合同監(jiān)理工程師總監(jiān)或主管監(jiān)理工程師組織進(jìn)行施工組織設(shè)計(jì)審查監(jiān)理工程師總監(jiān)攜相關(guān)專業(yè)監(jiān)理工程師組織進(jìn)行技術(shù)交底與圖紙會審監(jiān)理工程師監(jiān)理班子全員工程預(yù)付款申請承包人承包人工程預(yù)付款審查監(jiān)理工程師監(jiān)理工程師主要設(shè)備、材料招標(biāo)、采購配合業(yè)主、承包人相關(guān)各方聯(lián)合考察設(shè)備、材料供應(yīng)廠商實(shí)施項(xiàng)目施工配合業(yè)主、承包人承包人工程量變更申請承包人承包人工程量變更審查監(jiān)理工程師造價(jià)工程師申報(bào)已完工程量承包人承包人已完工程量審

16、查監(jiān)理工程師專業(yè)監(jiān)理工程師提出差價(jià)申請承包人承包人差價(jià)申請審查監(jiān)理工程師造價(jià)工程師提出索賠申請承包人承包人索賠申請審查監(jiān)理工程師專業(yè)監(jiān)理工程師否否否否否不同意十四、工程計(jì)量、中期支付監(jiān)理工作程序填報(bào)月（中間）支付申請表承包人審批月（中間）計(jì)量支付證書項(xiàng)目業(yè)主與項(xiàng)目業(yè)主充分協(xié)商審核、簽發(fā)月（中間）計(jì)量支付證書總監(jiān)理工程師說明：1.監(jiān)理班子在約定時(shí)間內(nèi)未進(jìn)行計(jì)量，視為監(jiān)理已確認(rèn)2.承包人在約定時(shí)間內(nèi)未參加計(jì)量，按監(jiān)理的計(jì)量結(jié)果為準(zhǔn)；3.監(jiān)理班子未按約定時(shí)間通知承包人脊梁，計(jì)量結(jié)果無效。同時(shí)附上：1.按合同約定的階段進(jìn)度計(jì)劃或經(jīng)批準(zhǔn)的進(jìn)度調(diào)整計(jì)劃；2.本階段所完成工程量清單；3.合同文件規(guī)定的費(fèi)用項(xiàng)

17、目；4.工程變更項(xiàng)目及相關(guān)資料；5.監(jiān)理工程師簽認(rèn)的質(zhì)量驗(yàn)收合格資料。確認(rèn)計(jì)量項(xiàng)目質(zhì)量合格確認(rèn)可計(jì)量部位確認(rèn)工程量，核實(shí)費(fèi)用相關(guān)專業(yè)、職能監(jiān)理工程師、造價(jià)工程師提出已完工程計(jì)量書面申請承包人審查已完工程計(jì)量申請材料專業(yè)監(jiān)理工程師合同文件工程量清單及說明施工圖紙及相關(guān)技術(shù)規(guī)范分部分項(xiàng)工程質(zhì)量評定表工程變更指令及經(jīng)修訂的工程量清單按施工合同約定計(jì)算規(guī)則計(jì)量校對監(jiān)理與承包人雙方提前通知承包人派代表參加計(jì)量相關(guān)專業(yè)監(jiān)理工程師審查結(jié)果審批工程計(jì)量申請總監(jiān)理工程師整改后重報(bào)不合格合格不批準(zhǔn)批準(zhǔn)重新計(jì)量校對十五、HSE管理監(jiān)理工作程序1、項(xiàng)目HSE計(jì)劃、施工方案中的安全措施2、特種人員證書3、施工機(jī)械設(shè)備的

18、相關(guān)證件4、施工材料檢驗(yàn)情況5、HSE管理體系到位6、安全防護(hù)用具、材料到場7、分包資質(zhì)8、現(xiàn)場安全施工環(huán)境等提出工程開工申請承包人審查HSE開工條件HSE監(jiān)理工程師 不符合 工程施工承包人 符合 符合復(fù) 查HSE監(jiān)理工程師現(xiàn)場檢查HSE監(jiān)理工程師 正常 發(fā)現(xiàn)問題 限期整改承包人 編報(bào)HSE監(jiān)理工作月報(bào)HSE監(jiān)理工程師工程交工編寫HSE施工監(jiān)理工作總結(jié)報(bào)告HSE監(jiān)理工程師 召開HSE施工監(jiān)理工作總結(jié)會議十六、合同管理監(jiān)理工作程序（一）工程分包合同管理監(jiān)理工作程序填報(bào)工程分包單位資質(zhì)報(bào)審承包人 審查：1、 工程分包是否符合合同和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定；2、 分包企業(yè)的資質(zhì)是否滿足要求。業(yè)主代表、總監(jiān)理工程師 不符合 符合 承包人實(shí)施工程分包（二）工程延期審批管理監(jiān)理工作程序延