技術(shù)改造工程管理制度

1、Word重慶合川發(fā)電有限責(zé)任公司規(guī)章制度發(fā)布通知2011年第 號重慶合川發(fā)電有限責(zé)任公司技術(shù)改造工程管理制度已經(jīng)于2011年 月 日通過，現(xiàn)予發(fā)布，自發(fā)布之日起施 行。總經(jīng)理:二0年 月 日規(guī)章制度控制表制度名稱重慶合川發(fā)電有限責(zé)任公司技術(shù)改造工程管理制度制度編號HCFD- YW- 09-版本簽發(fā)日期下次評估時間起草人部門審核分管領(lǐng)導(dǎo)審核簽發(fā)人是否修訂20102011.102012.10鄭勇左濤王躍軍陳海波否此 次 修 改 的 主 要 內(nèi) 容解釋 部門生產(chǎn)技術(shù)部制度 實施 及完 善執(zhí) 行人生產(chǎn)技術(shù)部重慶合川發(fā)電有限責(zé)任公司技術(shù)改造工程管理制度1目的為加強重慶合川發(fā)電有限責(zé)任公司（以下簡稱公司）

2、技術(shù)改造工程管理，提高技術(shù)裝備水 平，保證發(fā)電設(shè)備的安全、穩(wěn)定、經(jīng)濟運行，依據(jù)國家有關(guān)政策法規(guī)、行業(yè)和中國電力投資集 團公司（以下簡稱集團公司）、重慶九龍電力股份有限公司（以下簡稱九龍公司）有關(guān)規(guī)定，特 制定本制度。2定義本制度所指技術(shù)改造工程包含技術(shù)改造工程項目、自行安排及零星購置項目。3職責(zé)3.1技術(shù)改造工程領(lǐng)導(dǎo)小組公司成立技術(shù)改造工程領(lǐng)導(dǎo)小組，由總經(jīng)理擔(dān)任組長，副總經(jīng)理及財務(wù)總監(jiān)擔(dān)任副組長， 各部門負責(zé)人為成員，負責(zé)公司的技術(shù)改造工程工作。3.1.1貫徹落實國家、行業(yè)有關(guān)技術(shù)改造工程管理的法律、法規(guī)、標準和集團公司、九龍公司 有關(guān)技術(shù)改造工程管理的規(guī)定和要求。3.1.2負責(zé)推廣先進、成熟

3、、適用的技術(shù)、工藝、設(shè)備、材料。3.1.3負責(zé)技術(shù)改造工程項目的審批、費用核準。3.1.4負責(zé)組織特、重大技術(shù)改造工程項目的評審（必要性、可行性和投資效益）。3.2 生產(chǎn)技術(shù)部3.2.1生產(chǎn)技術(shù)部是技術(shù)改造工程的主管職能部門，牽頭負責(zé)項目計劃審編、報批等前期工作。項目批復(fù)后負責(zé)技改工程項目的協(xié)調(diào)施工、過程監(jiān)督管理、項目竣工驗收、總結(jié)及后評估等全 過程管理。3.2.2負責(zé)制定技術(shù)改造工程管理制度。3.2.3具體負責(zé)推廣先進、成熟、適用的技術(shù)、工藝、設(shè)備、材料。3.2.4負責(zé)年度技術(shù)改造工程計劃的調(diào)研、論證及最終技術(shù)方案的編制。3.2.5根據(jù)上級五年技術(shù)改造綱要，編制公司五年技術(shù)改造規(guī)劃、三年技術(shù)

4、改造計劃并上報。3.2.6編制和審核公司年度技術(shù)改造工作計劃并按規(guī)定時間上報。3.2.7負責(zé)編制技改工程年度物資需求計劃、零星購置計劃、合同項目立項，根據(jù)已批準的項目，編入季、月生產(chǎn)計劃內(nèi)實施。328負責(zé)組織技術(shù)改造工程項目立項技術(shù)文件的審編和報批。329負責(zé)組織年度技術(shù)改造工程項目的投資效益評價。3.2.10負責(zé)按月、季、年統(tǒng)計分析技術(shù)改造工程項目及費用的完成情況報分管領(lǐng)導(dǎo)審批。3.2.11配合審核和控制年度技術(shù)改造工程項目的費用。3.3維護檢修部3.3.1負責(zé)提出下一年度技術(shù)改造工程項目立項建議、初步技術(shù)方案，編制技術(shù)改造工程項目 計劃表報生產(chǎn)技術(shù)部審核。3.3.2參與編制已批準的技術(shù)改造

5、工程項目物資需求計劃、零星購置計劃。3.3.3具體負責(zé)技術(shù)改造工程項目的施工過程管理、質(zhì)量控制和資料收集。3.3.4參與技術(shù)改造工程項目的竣工驗收、總結(jié)、項目實施后的效果評價及后評估工作。3.3.5定期將技術(shù)改造工程項目完成情況報生產(chǎn)技術(shù)部。3.4市場營銷部3.4.1負責(zé)組織職責(zé)范圍內(nèi)及上級委托的技術(shù)改造工程項目所需物資、設(shè)備、施工等的招、議 標、采購及合同的簽訂工作。3.4.2每月最后一天將技術(shù)改造工程項目物資設(shè)備購買入庫情況、合同簽訂情況報分管領(lǐng)導(dǎo)審 批后，報生產(chǎn)技術(shù)部（格式見附件5）。3.5財務(wù)資產(chǎn)部3.5.1負責(zé)技術(shù)改造工程項目的資金落實和支付。3.5.2負責(zé)按審批項目完成技術(shù)改造工程

6、項目的轉(zhuǎn)固工作。3.5.3每月最后一天將技術(shù)改造工程項目財務(wù)資金完成情況報分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，報生產(chǎn)技術(shù)部 （格式見附件6 ）。3.6安全監(jiān)督部3.6.1負責(zé)技術(shù)改造工程項目的安全監(jiān)督管理。3.6.2 技改工程涉及外包工程項目，需按照公司外包工程安全管理制度對承包方的安全資 質(zhì)進行審查，簽訂安全文明施工協(xié)議。3.7其他部門3.7.1負責(zé)提出本部門下一年度技術(shù)改造工程項目需求報生產(chǎn)技術(shù)部審核。3.7.2負責(zé)技術(shù)改造工程項目實施過程中相關(guān)協(xié)調(diào)、試運行及參與項目實施后的驗收、效果評 價工作。4計劃與編制4.1年度計劃應(yīng)以技術(shù)改造規(guī)劃、三年滾動計劃為依據(jù)，結(jié)合設(shè)備狀況進行編制，按輕重緩急 的原則，對影響機

7、組安全運行和節(jié)能減排的項目要優(yōu)先安排。4.2公司各部門于每年六月底前，提出下一年度技術(shù)改造工程項目立項建議和費用計劃，報生產(chǎn)技術(shù)部審核。4.3編制技改項目計劃時，要根據(jù)年度折舊資金的總體安排和財務(wù)規(guī)定，除安排技改具體項目 計劃外，可安排生產(chǎn)用儀器、工器具等零星購置項目一項，并要求列出其分項，費用總額不得 超過九龍公司下達費用總額。 （年度技改工程計劃表格式見附件 1）（內(nèi)4.4各部門對較復(fù)雜的技術(shù)改造工程項目資金在30萬元及以上的項目， 同時提報可研報告容格式要求見附件 2），凡需進行設(shè)計審查的重大項目，待設(shè)計批復(fù)后上報。項目可研報告是項 目投資決策的重要依據(jù)，可研報告要做到投資理由充分、改造

8、方案最優(yōu)、投資效益最大，項目 描述做到項目范圍明晰、內(nèi)容清楚、工程量準確、投資估算合理、經(jīng)濟評價和社會評價方法正 確。公司按審批權(quán)限組織進行論證。4.5生產(chǎn)技術(shù)部接到立項建議并匯總，經(jīng)審查認為具有必要性，應(yīng)組織各技術(shù)專業(yè)組組長（生 產(chǎn)技術(shù)部專工）對項目的設(shè)計方案進行會審，協(xié)調(diào)有關(guān)專業(yè)人員，完成項目的立項工作。4.6技術(shù)改造項目及其名稱的確定必須按照設(shè)備或系統(tǒng)進行，具有可管理性和可實施性，項目名稱要簡明科學(xué)，與其固定資產(chǎn)賬目名稱相對應(yīng)。4.7技改項目立項文件完成后，每年8月15日前，生產(chǎn)技術(shù)部將下年度技術(shù)改造工程項目計劃（含結(jié)轉(zhuǎn)項目）匯總編制報公司批準后報九龍公司審批。5工程項目的實施管理5.1

9、年度技改工程項目計劃中所有項目的實施，均應(yīng)采取項目負責(zé)人制。項目負責(zé)人應(yīng)選派懂 技術(shù)、懂管理、遵守國家政策法令及上級規(guī)定的人員擔(dān)任。5.2技改工程項目一旦確定上報后，由公司技術(shù)改造工程領(lǐng)導(dǎo)小組確定每個工程項目負責(zé)人， 項目負責(zé)人應(yīng)按照國家和上級公司有關(guān)規(guī)定實施對項目的全過程跟蹤管理。5.3凡經(jīng)批準的工程項目，由生產(chǎn)技術(shù)部按公司合同管理制度相關(guān)規(guī)定書面提出合同立項 申請（格式見公司合同管理制度附件），如有物資設(shè)備采購須按照公司物資管理相關(guān)業(yè)務(wù)流 程辦理。市場營銷部按公司生產(chǎn)性工程招（議）標管理辦法和物資管理辦法等要求組 織招投標、簽訂物資設(shè)備購買合同、施工工程等合同，完善施工手續(xù)后由施工單位按計

10、劃組織 力量施工。5.4上級批復(fù)項目下達后，凡是未列入單項工程的上報項目，或根據(jù)生產(chǎn)需要必須實施的工程 項目且費用不大，由公司技術(shù)改造工程領(lǐng)導(dǎo)小組在自行安排及零星購置項目費用限額內(nèi)確定實施項目，并下達各部門實施。5.5技改項目在九龍公司未正式批復(fù)前原則上不準許開工，但根據(jù)生產(chǎn)需要對安全生產(chǎn)影響重 大必須進行的項目，須經(jīng)公司技術(shù)改造工程領(lǐng)導(dǎo)小組審查報九龍公司同意后才能進行預(yù)安排。5.6凡外包項目必須杜絕轉(zhuǎn)包或再分包現(xiàn)象，以保證工程質(zhì)量。重大技改項目要聘請有資質(zhì)的 監(jiān)理機構(gòu)進行工程質(zhì)量、安全的監(jiān)理。5.7技術(shù)改造工程項目的變更5.7.1技改工程項目經(jīng)批準后，要嚴格執(zhí)行，嚴禁隨意變更項目內(nèi)容。如在實

11、施過程中，確需 對設(shè)計內(nèi)容、主要材料、經(jīng)費有較大變動，應(yīng)填寫相應(yīng)工程變更申請書，經(jīng)公司技術(shù)改造領(lǐng)導(dǎo) 小組批準后方可變更。5.7.2對已下達技改項目費用實施中單項工程超支10%年度技改計劃超支 5%寸，由項目負責(zé)人填報項目增資申請單（見九龍公司關(guān)于加強技改工程項目管理的通知附件3）,詳細說明項目增資原因，由公司審查后報九龍公司審批。5.7.3 根據(jù)生產(chǎn)工作實際需要增加的項目，填報增加項目申請單（見九龍公司關(guān)于加強技改工程項目管理的通知附件1）,并按規(guī)定報送可研報告，由公司審查后報九龍公司審批。5.7.4 不具備條件施工，或因其它原因要取消某項技改項目，填報項目取消申請單（見九龍公司關(guān)于加強技改工

12、程項目管理的通知附件 2）,并相應(yīng)核減技改費用。如次年條件成熟時實 施，需重新辦理審批手續(xù)。5.7.5技改項目因故出現(xiàn)費用節(jié)余時，不得擅自挪為他用或自行增加項目頂替，需填報項目節(jié)資報告單（見九龍公司關(guān)于加強技改工程項目管理的通知附件4）,并相應(yīng)核減技改費用。5.7.6 對已開工項目不能在計劃工期內(nèi)完成的，需填報項目結(jié)轉(zhuǎn)申請單（見九龍公司關(guān)于加強技改工程項目管理的通知附件5）,并說明原因，是否結(jié)轉(zhuǎn)，由公司審查后報九龍公司確定。5.8生產(chǎn)技術(shù)部應(yīng)隨時對技術(shù)改造工程項目的實施情況進行跟蹤，并協(xié)助協(xié)調(diào)解決遇到的問題。5.9項目負責(zé)人負責(zé)工程項目的協(xié)調(diào)施工、過程監(jiān)督管理和監(jiān)督合同執(zhí)行情況，督促協(xié)調(diào)施工

13、各方按期完成，施工單位必須嚴格執(zhí)行批準的施工方案和設(shè)計圖紙。5.10生產(chǎn)技術(shù)部要及時掌握工程項目進展情況，加強對工程全過程的監(jiān)督檢查，嚴格工程管理，使施工質(zhì)量達到設(shè)計要求。5.11相關(guān)部門領(lǐng)用技術(shù)改造項目物資時領(lǐng)料單上必須注明項目性質(zhì)（零購或技改）并與上級批復(fù)文件項目全稱一致 （如提前實施，需與公司生技部下發(fā)的名稱、 編號一致），有多個子項目時 還應(yīng)在全稱后注明子項目名稱。5.12技改工程項目資金的使用要分科目分項入賬，嚴禁張冠李戴，串項串科目列支，杜絕與其5Word他費用支出混淆。5.13工程項目完工投運前多余物資應(yīng)退回庫房，項目負責(zé)人要負責(zé)監(jiān)督物資的使用及退庫。5.14工程項目拆除的設(shè)備、

14、器材，經(jīng)鑒定后按公司廢舊物資管理辦法有關(guān)規(guī)定處理。5.15工程項目的計劃、領(lǐng)用、付款、轉(zhuǎn)固等手續(xù)必須經(jīng)工程項目負責(zé)人會簽后才能執(zhí)行。6技改工程項目的驗收及考核6.1工程項目竣工驗收由生產(chǎn)技術(shù)部負責(zé)組織，上級單位進行抽查。凡驗收不合格的項目，不 能轉(zhuǎn)為固定資產(chǎn)，不能投入運行，并追查相關(guān)人員的責(zé)任。6.2工程施工過程中，生技、市場、財務(wù)部門需加強對工程資金使用情況的檢查指導(dǎo)，確保技 改工程資金的?？顚Ｓ谩こ添椖吭?0萬元及以上項3），由生產(chǎn)技術(shù)部審核、分“技改工程轉(zhuǎn)固定資產(chǎn)審批表”（見,按公司相關(guān)規(guī)定考核。6.3技改工程竣工后項目負責(zé)人應(yīng)組織編制工程效益評估報告， 目投入運行后一個月內(nèi)由項目負

15、責(zé)人寫出后評估報告（格式見附件 管領(lǐng)導(dǎo)批準后按規(guī)定上報九龍公司。6.4技改工程項目竣工的次月，項目負責(zé)人應(yīng)編制完成相應(yīng)的附件4），報財務(wù)資產(chǎn)部增加固定資產(chǎn)。6.5凡無特殊原因未按要求完成技術(shù)改造項目的責(zé)任部門和責(zé)任人7其他事項7.1生產(chǎn)技術(shù)部每年8月31日前應(yīng)對當年技改工程項目清理，及時跟蹤安排未完項目。7.2生產(chǎn)技術(shù)部每年9月初應(yīng)根據(jù)當年技改工程項目清理情況及時向九龍公司報批。7.3根據(jù)生產(chǎn)或管理需要零星購置固定資產(chǎn)設(shè)備的，按照公司物資管理相關(guān)業(yè)務(wù)流程辦理，在 當年自行安排及零星購置項目費用限額內(nèi)列支。7.4每年1月5日前，生產(chǎn)技術(shù)部組織對上年度技術(shù)改造工程完成情況進行總結(jié)分析并及時上 報分

16、析報告。組織對技改變更工程填寫相應(yīng)工程變更申請書，經(jīng)公司技術(shù)改造領(lǐng)導(dǎo)小組批準后 向九龍公司報批。8資料歸檔8.1工程項目在竣工驗收合格投入運行一個月內(nèi)，項目負責(zé)人應(yīng)組織收集匯總項目竣工圖、設(shè)備圖紙、說明書等相關(guān)資料。8.2資料的歸檔按公司檔案管理制度相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。9支持性文件9.1九龍公司重慶九龍電力股份有限公司公司生產(chǎn)工程管理辦法（試行）（規(guī)章制度2008年（渝九電安生201099號）。9.2九龍公司關(guān)于加強技改工程項目管理的通知10附則10.1其他按照集團公司、九龍公司的相應(yīng)規(guī)定執(zhí)行。10.2本制度由生產(chǎn)技術(shù)部負責(zé)解釋。10.3本制度于頒發(fā)之日起實施。11附件1:中電投集團公司2011年技

17、術(shù)改造項目計劃表單位：重慶九龍電力股份有限公司時間 2011.8序號項目名稱立項原因（要簡明扼要）工程主要建設(shè)內(nèi)容預(yù)期效果工程起止 年限總投資 （萬元）至2010年底累計完 成投資（萬 元）2011 年投資計 劃（萬元）項目性質(zhì)（安 全/節(jié)能/環(huán) 保/節(jié)水/大 壩/技術(shù)監(jiān)督/其他）一一-合川發(fā)電有限責(zé)任公司 （2 X 300MVV123自行安排及零星購置項目合計填寫說明：1、裝機容量格式：XX XXX MW 2、立項原因：要簡明扼要，有數(shù)據(jù)說明。 3、工程主要建設(shè)內(nèi)容；要明晰主要建設(shè)名稱及容量等。3、預(yù)期效果：安全項目要簡明扼要；節(jié)能項目要重點用數(shù)據(jù)說明（供電煤耗除低Xg/kwh、廠用電率下降

18、 X%節(jié)電Xkwh/年）；環(huán)保項目要重點用數(shù)據(jù)說明（指標排放量年減少多少）；節(jié)水項目要重點用數(shù)據(jù)說明（年節(jié)水量）；大項項目要從大壩的安全性和增加庫容說明。附件2:可行性研究報告的有關(guān)內(nèi)容要求一、“項目的必要性”：進行改造設(shè)備的運行簡歷、銘牌、技術(shù)參 數(shù)。該設(shè)備的運行狀況，存在的主要問題、對安全經(jīng)濟運行、能耗指 標、環(huán)境等的主要影響，調(diào)查研究的主要依據(jù)及結(jié)論。二、“改造方案論證”：目前國內(nèi)外先進實用技術(shù)在同類改造中的 應(yīng)用情況（運行時間、安全性、能耗等）。要從所有可能的方案中優(yōu) 選2-3個方案，進行技術(shù)、經(jīng)濟比較，全面論證其先進性、合理性， 實施的可能性、存在問題和解決辦法，推薦最佳方案，改造后

19、生產(chǎn)能 力、節(jié)能降耗與經(jīng)濟效益分析的相關(guān)計算。三、“工程規(guī)模和內(nèi)容”：包括采用的技術(shù)和設(shè)備，改造的主要工 藝環(huán)節(jié)，需訂購主要設(shè)備的有關(guān)參數(shù)、價格和廠家，需要的主要材料 的數(shù)量、規(guī)格、單價、及其依據(jù)，并附帶必要的圖紙。四、“改造條件”：有關(guān)征地、拆遷，內(nèi)部條件落實情況，以及環(huán) 保意見等。五、“項目的投資及資金來源”：包括自有資金、貸款，投資回收 期限以及有關(guān)的財務(wù)指標等。六、“結(jié)論”：經(jīng)過論證分析和技術(shù)經(jīng)濟及能耗的比較，對該項目 提出結(jié)論性意見。Word附件3 :生產(chǎn)工程項目后評估報告項目名稱：（公司下在計劃名稱）項目單位：（填寫單位全稱）報告日期：（格式為XXXX年XX月XX日）編 制：（相關(guān)

20、人員簽署姓名和日期）審 核：（相關(guān)人員簽署姓名和日期）批 準：（相關(guān)人員簽署姓名和日期）項目概況二、技術(shù)質(zhì)量情況分析三、經(jīng)濟效益情況分析四、工期進度情況分析五、資金管理情況分析六、 過程管理情況分析包括項目變更及調(diào)整、招標與評 標、合同管理、竣工驗收等情況分析七、重大和特大技術(shù)改造項目評分表重大和特大生產(chǎn)工程項目評分表項目名稱評價內(nèi)容評價標準分數(shù)扣分原因技 術(shù) 質(zhì) 量1.安裝設(shè)備數(shù)量有不完整的，最高扣10分。主要設(shè)備安裝數(shù)量不完整，每發(fā)現(xiàn)1項，扣2分。輔助設(shè)備安裝數(shù)量不完整，每發(fā)現(xiàn)1項，扣1分。2.設(shè)備、設(shè)施質(zhì)量有不合格的，最高扣10分。主要設(shè)備、設(shè)施質(zhì)量不合格，每發(fā)現(xiàn)1項，扣2分。輔助設(shè)備、

21、設(shè)施質(zhì)量不合格，每發(fā)現(xiàn) 1項，扣1分。3.與可行性研究報告、設(shè)計 文件提出的預(yù)期目標對比，項目頭際運行指標（安全、節(jié)能、環(huán)保指標）有不符合的，最高扣20分）安全指標不符合，每發(fā)現(xiàn)1項，扣2分。 節(jié)能指標不符合，每發(fā)現(xiàn) 1項，扣1分。環(huán)保指標不符合，每標準30實際發(fā)現(xiàn)1項，扣1分。技術(shù)指標不符合，每發(fā)現(xiàn) 1項，扣1分。經(jīng) 濟 效1.有直接經(jīng)濟效益項目如設(shè)備增容、節(jié)能降耗、減人增效等項目做投資 回報計算。靜態(tài)投資回收期在 6年（含6年）以內(nèi)得10分。靜 態(tài)投資回收期在6年以上10年以下（含10年）得5分。靜態(tài)投資 回收期在10年以上得0分。2.無直接經(jīng)濟效益項目應(yīng)根據(jù)其對機組 安全穩(wěn)定運行、環(huán)境保

22、護、社會效益、符合法規(guī)等方面的影響做出綜合 評價。未徹底解決機組安全穩(wěn)定運行相關(guān)問題的，最高得5分。未完全滿足現(xiàn)行環(huán)保相關(guān)要求的，最高得5分。未完全滿足現(xiàn)行法規(guī)相關(guān)要求的，最高得 5分。標準10實際工期以可行性研究報告確定的竣工日期為基礎(chǔ)，每延期15天扣1分，最高扣5分。標準5實際資 金 管 理1. 以批準概（預(yù)）算為基準（經(jīng)審批調(diào)整后的概（預(yù)）算不作為基準），實際投資與其偏差過大的，最高扣20分。對于計劃總投資為1000萬元及以下的重大技術(shù)改造項目，偏差在（-15%+10%以內(nèi)時（含-15%、+10%不扣分；偏差在-15%以下或+10%上時，偏差每增加 1%扣 1分。 對于計劃總投資為 10

23、00萬元以上、2000萬元以下的重大生產(chǎn)工程 項目，偏差值在（-150萬元+100萬元）以內(nèi)時（含-150萬元、+100 萬元）不扣分；偏差值在+100萬元以上時，扣分數(shù)為N : Nk （偏差值-100）/ 項目總投資× 100,偏差值在-150萬兀以下時，扣分數(shù)為 N : N（偏差 值的絕對值-150）/項目總投資× 100 （注：偏差值、項目總投資的單位均為萬元，N按四舍五入法取整數(shù)）。對于計劃總投資為 2000萬元及 以上的重大和特大技術(shù)改造項目， 偏差在（-7.5%+5%以內(nèi)時（含-7.5%、 +5%不扣分；偏差在-7.5%以下或+5%以上時，偏差每增加 1%扣1分

24、。2. 項目實際投資超批準概（預(yù)）算，未辦理調(diào)整概（預(yù)）算的批準手續(xù)，扣5分。對于計劃總投資為1000萬元及以下的重大技術(shù)改造項目，實際投資超概算在+10%內(nèi)（含+10%）,未辦理審批手續(xù)，不扣分；實際投 資超概算在+10%±,未辦理審批手續(xù)，扣5分。 對于計劃總投資 為1000萬元以上、2000萬元以下的重大生產(chǎn)工程項目，實際投資超概 算在+100萬元以內(nèi)（含+100萬元），未辦理審批手續(xù)，不扣分；實際 投資超概算在+100萬元以上，未辦理審批手續(xù)，扣5分。對于計劃 總投資為2000萬元及以上的重大和特大技術(shù)改造項目，實際投資超概算在+5%內(nèi)（含+5%）,未辦理審批手續(xù)，不扣分；實

25、際投資超概算在+5% 以上，未辦理審批手續(xù)，扣5分。3.項目未向上級主管單位申報前，就發(fā)生費用支出的（前期費除外），扣5分。4.項目資金使用計劃未制 定的，扣2分。5.沒有合冋而支付資金的，扣5分。有合冋但未按合冋付款進度要求而提前支付資金的，扣5分。6.項目費用構(gòu)成不合理的，最高扣10分。項目各種取費名稱、標準費率、取費金額不符 合有關(guān)規(guī)定、標準，每發(fā)現(xiàn)1項，扣2分。項目實際發(fā)生的前期、設(shè)備、材料、設(shè)計、施工、其它等各項費用占總投資比例明顯不合理的， 每發(fā)現(xiàn)1項，扣2分。7.項目竣工驗收后45天內(nèi)未進行竣工決算 或未轉(zhuǎn)入固定資產(chǎn)，扣 3分。8.經(jīng)鑒定凡是有利用價值的拆除設(shè)備、 器材，未登記入

26、帳，未按有關(guān)固定資產(chǎn)管理辦法進行處置，扣3分。9.標準25實際有與項目不關(guān)聯(lián)的費用支出 （如挪用、擠占、轉(zhuǎn)移項目資金等），扣20分。過 程 管 理1.可行性研究不深入，最高扣10分。可行性研究報告內(nèi)容不祥實，項目背景、規(guī)模、內(nèi)容、工期進度、概（預(yù)）算、預(yù)期目標、組織管理等描述不清楚，每發(fā)現(xiàn)1項，扣1分?？尚行匝芯繄蟾嫖窗礃藴矢袷骄幹?，扣2分。項目預(yù)期目標不切合實際， 每發(fā)現(xiàn)1項，扣1分。 未組織內(nèi)部或外部專家進行項目可行性審查，扣3分。2.項目內(nèi)容或范圍變更或調(diào)整未履行審批手續(xù)，扣5分。3.除獨家供應(yīng)商、為了保持設(shè)備的一致性、一年內(nèi)已進行完全相同的招標、由上級管理部門同 意不進行招標以及單項投

27、資按規(guī)定不必進行招標等情況以外（以上原因必須有公司主管領(lǐng)導(dǎo)簽字冋意的書面記錄或其他有效文件），項目未進行招標的，最高扣10分。具備上述條件，但沒有領(lǐng)導(dǎo)簽字同意的書面 記錄或其他有效文件， 每發(fā)現(xiàn)1項扣2分。不具備上述條件，未進 行招標的，每發(fā)現(xiàn)1項，扣5分。4.招標、投標過程不規(guī)范，最高扣 10分。招標文件未履行審查和批準程序，每發(fā)現(xiàn)1項，扣1分。開標程序和過程文件不規(guī)范，每發(fā)現(xiàn)1項，扣1分。評標程序和過程文件不規(guī)范，未形成評標報告，每發(fā)現(xiàn)1項，扣2分。定標程序不規(guī)范，無有效記錄，每發(fā)現(xiàn)1項，扣2分。5.合同管理不規(guī)范，最咼扣10分。合同內(nèi)容不規(guī)范，每發(fā)現(xiàn) 1項，扣2分。合同 無會簽、審批程序和記錄，每發(fā)現(xiàn)1項，扣2分。合同變更未按規(guī)定程序處理，每發(fā)現(xiàn)1項，扣2分。合同執(zhí)行不規(guī)范，每發(fā)現(xiàn)1項， 扣2分。6.項目完工投運后未及時進行竣工驗收并形成竣