新古典增長理論與新增長理論之間的區(qū)別和聯(lián)系

1、新古典增長理論與新增長理論之間的區(qū)別和聯(lián)系經(jīng)濟(jì)增長( economic growth )就是社會物質(zhì)財(cái)富不斷增加的過程，是一般 社會再生產(chǎn)動(dòng)態(tài)過程的共性實(shí)質(zhì)。它代表的是一國潛在的GDP或國民產(chǎn)出的增加。對于一個(gè)國家而言， 經(jīng)濟(jì)增長是宏觀經(jīng)濟(jì)中衡量一個(gè)國家經(jīng)濟(jì)狀況的重要指 標(biāo)。無庸置疑，沒有誰不希望經(jīng)濟(jì)增長，但是，用什么方法實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長，人們 卻有不同的看法。 一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家強(qiáng)調(diào)投資的重要性， 還有一些人則提倡提高勞工 素質(zhì)。長期以來，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們一直致力于研究經(jīng)濟(jì)增長中各種決定因素的相對重要 性，從而提出了種種經(jīng)濟(jì)增長理論。誕生于 20 世紀(jì)早期的新古典增長理論對世 界經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生了重大影響， 隨著近

2、年來新的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的不斷出現(xiàn)， 新古典增長理論 在某些方面的局限性日益明顯，于是，新經(jīng)濟(jì)增長理論產(chǎn)生了。在接下來的討論中，我們將對這兩種經(jīng)濟(jì)增長理論進(jìn)行簡要的比較。新古典主義增長理論新古典增長理論(neoclassical growth theory )是人均實(shí)際GDF的增長是 由于技術(shù)變革引起人均資本增加的儲蓄和投資水平的觀點(diǎn)。如果技術(shù)進(jìn)步停止， 增長就結(jié)束。一、代表人物新古典經(jīng)濟(jì)增長理論的創(chuàng)立者是美國的經(jīng)濟(jì)學(xué)家、MIT的羅伯特索洛(Robert M. Solow)以及英國的經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯旺(Swar)。早在1956年，他們就 分別提出了他們的經(jīng)濟(jì)增長模型。 但是劍橋大學(xué)的弗蘭克拉姆(Frank

3、Ramsey 在上世紀(jì) 20 年代就第一次提出了這種理論后來，英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家米德又進(jìn)一步發(fā) 展了新古典經(jīng)濟(jì)增長理論，并對其作了系統(tǒng)的研究。美國的經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩繆爾森( Paul A. Samuelson )等在他們的經(jīng)濟(jì)增長理論中也提出了與索洛基本相同的 觀點(diǎn)。二、假定條件索落在其著作中提出了以下假設(shè)：(1) 薩伊定理：供給可以創(chuàng)造自身的需求。(2) I=S，即儲蓄永遠(yuǎn)等于投資。(3) 工資取決于勞動(dòng)的邊際生產(chǎn)力，利息取決于資本的邊際生產(chǎn)力。由以上假定條件，可以得出一個(gè)結(jié)論：社會上不會出現(xiàn)失業(yè)和通貨膨脹。經(jīng)過許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家對該模型的不斷研究和完善， 新古典主義增長模型的基本 假定條件如下：（1）經(jīng)濟(jì)制

4、度和個(gè)人偏好既定，總量生產(chǎn)函數(shù)有穩(wěn)定的形式，生產(chǎn)率以一 外生的不變比率增長。（2）技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生于機(jī)遇，是外生變量。（3）總量生產(chǎn)函數(shù)規(guī)模收益不變。（4）政府不干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，完全由市場這只“看不見的手”對經(jīng)濟(jì)進(jìn)行調(diào) 節(jié)。（5）經(jīng)濟(jì)的邊際收益遞減。三、基本模型：新古典經(jīng)濟(jì)增長理論是以柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)為基本模型建立起來的。 在沒有技術(shù)進(jìn)步的條件下，如果用Gy表示收入增長率，用GL表示勞動(dòng)力增長率， 用GK表示資本增長率，則有Gy = aGL + （1-a）GK這就是新古典經(jīng)濟(jì)增長模型的基本公式。 在這個(gè)基本公式中， 收入增長是由 勞動(dòng)力增長和資本增長兩種因素所引起的。 a 表示，在收入增量中，有

5、多大份額 是由勞動(dòng)力增長帶來的，（1-a）表示，在收入增量中，有多大份額是由資本增 長帶來的。另外，將上述公式兩端同時(shí)減去 GL則有Gy -GL = （1-a）（GK- GL）上式左端是收入增長率減去勞動(dòng)增長率，可以認(rèn)為是平均每人的收入增長 率。右端中的“ GK- GL'是資本增長率與勞動(dòng)增長率之差，可以認(rèn)為是平均每個(gè) 工人所使用的資本的增長率。上述公式意味著：1、人均資本裝備率即平均每人所使用的資本數(shù)量不變，則人均收入水平不 變；2、在資本的邊際產(chǎn)品大于 0 的條件下，提高人均資本裝備率，可以提高人 均收入水平。 相反，如果勞動(dòng)力增長率大于資本增長率， 即人均資本裝備率降低， 那么人

6、均收入水平將會下降。四、主要觀點(diǎn)：新古典經(jīng)濟(jì)增長理論認(rèn)為：1、除了實(shí)際GDP及其增長率之外的一素決定人口增長2、技術(shù)變革率影響經(jīng)濟(jì)增長率，但經(jīng)濟(jì)增長率不影響技術(shù)變革速度。3、經(jīng)濟(jì)繁榮將持續(xù)下去是因?yàn)椴淮嬖谝鸸べY下降的古典人口增長。但如 果技術(shù)由于兩個(gè)相關(guān)原因而停止進(jìn)步， 增長將停止。 第一，技術(shù)變革引起的高利 率一起投資增加和資本積累。 第二，資本積累最終引起降低資本收益的收益遞減， 而且，最終減少儲蓄并放慢資本積累率。4、如果實(shí)際利率高于目標(biāo)利率，資本供給將增加。綜上所述，持續(xù)不斷的技術(shù)進(jìn)步一直在增加資本需求， 提高實(shí)際利率， 并引 起增加資本存量的儲蓄。 只要有技術(shù)進(jìn)步， 這個(gè)過程就會重

7、復(fù)， 并創(chuàng)造持續(xù)的長 期經(jīng)濟(jì)增長。增長率波動(dòng)是因?yàn)榧夹g(shù)進(jìn)步以可變的比率發(fā)生。五、對新古典經(jīng)濟(jì)增長理論的評述：按照新古典經(jīng)濟(jì)增長理論， 所有經(jīng)濟(jì)都可以得到相同的技術(shù)， 而且，資本在 全球自由流動(dòng)以尋求最高可以得到的實(shí)際利率。因此，新古典增長理論意味著， 全球的增長率和人均收入水平將趨同。 在富國之間存在某種趨同的跡象， 但趨同 是緩慢的，而且對所有國家而言，趨同看來并不明顯。索洛等人認(rèn)為： 在沒有外力推動(dòng)時(shí)， 經(jīng)濟(jì)體系無法實(shí)現(xiàn)持續(xù)的增長。 只有當(dāng) 經(jīng)濟(jì)中存在技術(shù)進(jìn)步或人口增長等外生因素時(shí)， 經(jīng)濟(jì)才能實(shí)現(xiàn)持續(xù)增長。 這一理 論的缺陷是明顯的： 一方面，它將技術(shù)進(jìn)步看作經(jīng)濟(jì)增長的決定因素； 另一方面

8、， 它又假定技術(shù)進(jìn)步是外生變量而將它排除在考慮之外， 這就使該理論排除了影響 經(jīng)濟(jì)增長的最重要因素。為了解決這些問題，新經(jīng)濟(jì)增長理論產(chǎn)生了。新經(jīng)濟(jì)增長理論新經(jīng)濟(jì)增長理論( new growth theory )，或稱“內(nèi)生技術(shù)變革理論”，認(rèn) 為人均實(shí)際GDP增長是因?yàn)槿藗冊谧非罄麧欀兴鞒龅倪x擇。 而且，增長可以無 限持續(xù)下去。內(nèi)生增長理論的主要任務(wù)之一是揭示經(jīng)濟(jì)增長率差異的原因和解釋 持續(xù)經(jīng)濟(jì)增長的可能。 盡管新古典經(jīng)濟(jì)增長理論為說明經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長導(dǎo)入了外 生的技術(shù)進(jìn)步和人口增長率， 但外生的技術(shù)進(jìn)步率和人口增長率并沒有能夠從理 論上說明持續(xù)經(jīng)濟(jì)增長的問題。 內(nèi)生增長理論是基于新古典經(jīng)濟(jì)增長

9、模型發(fā)展起 來的，從某種意義上說， 內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論的突破在于放松了新古典增長理論的 假設(shè)并把相關(guān)的變量內(nèi)生化。、代表人物：斯坦福大學(xué)的保羅羅默(Paul Romer)在上世紀(jì)80年代期間提出了這種 理論，但這種思想要追溯到30年代到40年代期間約瑟夫熊彼特(Joseph Schumpeter)所進(jìn)行的研究工作。二、假定條件1、經(jīng)濟(jì)制度和個(gè)人偏好屬于外生變量。2、技術(shù)進(jìn)步是內(nèi)生變量，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)生于選擇。發(fā)現(xiàn)新技術(shù)時(shí)，人們認(rèn)為自己 是幸運(yùn)的， 但作出新發(fā)現(xiàn)的速度不由機(jī)遇決定。 它取決于有多少人尋求新技術(shù)以 及他們?nèi)绾纹惹械貙ふ倚录夹g(shù)。3、總量生產(chǎn)函數(shù)規(guī)模收益遞增。4、政府應(yīng)當(dāng)對經(jīng)濟(jì)進(jìn)行適當(dāng)干預(yù)?！翱?/p>

10、得見的手”與“看不見的手”共同 作用，使經(jīng)濟(jì)均衡增長率表現(xiàn)為社會最優(yōu)增長率。5、經(jīng)濟(jì)沒有收益遞減。三、基本模型：1、阿羅( Kenneth J. Arrow )模型( 1962)假定全經(jīng)濟(jì)范圍內(nèi)存在技術(shù)溢出， 因此不存在政府干預(yù)時(shí)的競爭性均衡是一 種社會次優(yōu)， 均衡增長率低于社會最優(yōu)增長率， 政府可以采取適當(dāng)政策提高經(jīng)濟(jì) 增長率，使經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)帕累托改善， 將技術(shù)進(jìn)步解釋為由經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)決定的內(nèi)生變量。2、宇澤弘文( Hirofumi Uzawa ) : 兩部門模型( 1965)假定經(jīng)濟(jì)中存在一個(gè)生產(chǎn)人力資源的教育部門， 將索落模型中的外生技術(shù)進(jìn) 步內(nèi)生化。 由于人力資本部門的生產(chǎn)函數(shù)具有線性的規(guī)模收

11、益不變的形式， 并且 經(jīng)濟(jì)中不存在任何固定的生產(chǎn)要素，經(jīng)濟(jì)將實(shí)現(xiàn)平衡增長。3、羅默( Paul M. Romer )：知識溢出模型( 1986)內(nèi)生的技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長的唯一源泉。4、 盧卡斯( Robert E. Lucas, Jr.) : 人力資本溢出模型( 1988)假定存在全經(jīng)濟(jì)范圍內(nèi)的人力資本外部性。 全經(jīng)濟(jì)范圍內(nèi)的外部性是由人力 資本溢出造成的。人力資本既具有內(nèi)部效應(yīng)又具有外部效應(yīng)。5、巴羅( Robert J. Barro )模型( 1990)這一模型又包括兩個(gè)分支：公共產(chǎn)品模型和壅塞模型。假定政府提供公共產(chǎn)品， 政府產(chǎn)品具有非競爭性和非排他性。 政府是推動(dòng)經(jīng) 濟(jì)增長的決定力量。

12、 政府服務(wù)使生產(chǎn)呈現(xiàn)規(guī)模收益遞增， 使經(jīng)濟(jì)得以實(shí)現(xiàn)內(nèi)生增 長。綜合新經(jīng)濟(jì)增長理論中有代表的幾個(gè)模型，它們所具有的共性如下：1、經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長，并且是內(nèi)生因素的作用。2、內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長的決定因素，技術(shù)進(jìn)步是追求利潤最大化的廠 商進(jìn)行意愿投資的結(jié)果。3、技術(shù)、人力資本有溢出效應(yīng)，這是存在經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長必不可少的條件。4、國際知識和貿(mào)易的流動(dòng)，對一國經(jīng)濟(jì)增長存在重要影響。5、不存在政府干預(yù)時(shí)，經(jīng)濟(jì)均衡增長通常表現(xiàn)為社會次優(yōu)，增長率低于社 會最優(yōu)增長率。6、經(jīng)濟(jì)政策影響經(jīng)濟(jì)的長期增長率。一般地，政府向研究開發(fā)活動(dòng)提供補(bǔ) 貼有助于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。7、普遍采用動(dòng)態(tài)一般均衡分析法構(gòu)建模型。四、主要觀點(diǎn)：

13、新經(jīng)濟(jì)增長理論認(rèn)為：1、利潤刺激了技術(shù)變革。2、一旦作出了一種有利的新發(fā)現(xiàn)，每個(gè)人都可以利用。這個(gè)事實(shí)意味著， 隨著一種新發(fā)現(xiàn)利益的擴(kuò)散， 就可以得到免費(fèi)的資源了。 這些資源之所以免費(fèi)是 因?yàn)楫?dāng)它們被利用時(shí)人們并沒有放棄什么。它們是零機(jī)會成本。3、生產(chǎn)活動(dòng)可以重復(fù)。如果一個(gè)企業(yè)增加自己的資本和產(chǎn)量，企業(yè)就有收 益遞減。但經(jīng)濟(jì)可以通過增加另一個(gè)相同的企業(yè)來增加其資本和產(chǎn)量， 而且，經(jīng) 濟(jì)沒有收益遞減。4、在新古典理論中，在資本收益遞減時(shí)，隨著資本積累，實(shí)際利率下降， 直至它等于目標(biāo)實(shí)際利率為止。 在這一點(diǎn)時(shí)， 增長停止了。 但新增長理論并沒有 這種增長停止機(jī)制。 隨著資本積累， 實(shí)際利率并不受影

14、響。 實(shí)際利率自然可以無 限高于目標(biāo)實(shí)際利率。只要人們可以進(jìn)行使實(shí)際利率高于目標(biāo)利率的研究與開 發(fā)，人均實(shí)際GDP就可以無限增長，增長率取決于人們創(chuàng)新的能力和實(shí)際利率。五、對新經(jīng)濟(jì)增長理論的評述：新經(jīng)濟(jì)”將成為經(jīng)濟(jì)理論界和研究機(jī)構(gòu)的新課題和學(xué)術(shù)前沿。原因有二第一，生產(chǎn)率的內(nèi)生化問題一直是內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論和內(nèi)生經(jīng)濟(jì)波動(dòng)理論的 核心問題。 無論從理論上的熊彼特創(chuàng)新理論、 內(nèi)生增長理論、 真實(shí)經(jīng)濟(jì)周期理論 和供給學(xué)派等宏觀經(jīng)濟(jì)理論的演變來看，還是從實(shí)踐中的信息經(jīng)濟(jì)、數(shù)字經(jīng)濟(jì)、 知識經(jīng)濟(jì)、網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)和目前的“新經(jīng)濟(jì)”，貫穿其中的主線之一，至少對經(jīng)濟(jì)學(xué) 家而言，就是生產(chǎn)率的內(nèi)生化及其度量問題。生產(chǎn)率及相應(yīng)

15、的生產(chǎn)可能性邊界， 是決定經(jīng)濟(jì)增長速度極限和經(jīng)濟(jì)周期微波化的主要因素之一。第二，“新經(jīng)濟(jì)”的可持續(xù)性問題， 不僅具有理論意義， 而且具有政策含義。 例如，即便存在增長的頂部、 失業(yè)的底部或擴(kuò)張的極限， 事實(shí)上沒有一個(gè)人知道 它們在哪里。 因此，宏觀調(diào)控的相機(jī)抉擇有賴于把握生產(chǎn)率及相應(yīng)的生產(chǎn)可能性 邊界；否則，與其自尋煩惱，還不如放棄陳舊的擔(dān)憂，把自我犧牲性的先驗(yàn)性調(diào) 整信條放在一邊，順其自然。對中國而言，實(shí)施宏觀調(diào)控、推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整， 都涉及到生產(chǎn)率及相應(yīng)的生產(chǎn)可能性邊界問題。所以， “新經(jīng)濟(jì)”的發(fā)展對經(jīng)濟(jì) 理論研究具有重要的啟示， 必將促進(jìn)我們進(jìn)一步加強(qiáng)生產(chǎn)率問題研究， 加強(qiáng)對內(nèi) 生增長理

16、論和內(nèi)生經(jīng)濟(jì)波動(dòng)理論的研究。新經(jīng)濟(jì)增長理論具有一定的理論意義和政策借鑒價(jià)值：1、新經(jīng)濟(jì)增長理論有助于我們認(rèn)識知識、技術(shù)在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中所具有的至關(guān) 重要的作用。2、新經(jīng)濟(jì)增長理論有助于我們更深刻地認(rèn)識到我國現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變 的必要性和緊迫性。 新經(jīng)濟(jì)增長理論說明， 要素投入的增加只有在起能夠帶來技 術(shù)進(jìn)步的條件下才能推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展， 這從理論上說明粗放型經(jīng)濟(jì)增長模式 不可持續(xù)。為了保證我國經(jīng)濟(jì)持續(xù)、快速、健康發(fā)展，必須將經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變 到主要依賴技術(shù)進(jìn)步的集約型經(jīng)濟(jì)增長方式上來。3、新經(jīng)濟(jì)增長理論能較好地解釋一些方面的經(jīng)濟(jì)增長事實(shí)。4、新經(jīng)濟(jì)增長理論具有比較豐富的政策內(nèi)涵，對各國政府制定增長政策具 有一定參考價(jià)值。當(dāng)然，沒有絕對的真理。新經(jīng)濟(jì)增長理論也存在缺陷：1、過于嚴(yán)峻的假設(shè)條件在一定程度上損害了新經(jīng)濟(jì)增長模型的普適性和對 現(xiàn)實(shí)的解釋力。 羅默的知識溢出模型中完全競爭市場的假設(shè)與現(xiàn)實(shí)相去甚遠(yuǎn)； 巴 羅模型中政府服務(wù)對產(chǎn)出的貢獻(xiàn)份額與勞動(dòng)對產(chǎn)出的貢獻(xiàn)份額一樣大時(shí)， 才能保 證經(jīng)濟(jì)存在一條平衡增長路徑。2、忽略了經(jīng)濟(jì)制度對經(jīng)濟(jì)增長的影響。因?yàn)樾陆?jīng)濟(jì)增長理論建立在“經(jīng)濟(jì) 制度和個(gè)人偏好屬于外生變量” 這一假定上， 無法說明經(jīng)濟(jì)制度和個(gè)人偏好對技 術(shù)進(jìn)步的作用。 參考文獻(xiàn) 1 胡乃武、金碚主編： 國外經(jīng)濟(jì)增長理論比較研究，中國人