文化藏酒交易規(guī)則

1、成都文化產(chǎn)權(quán)交易所文化藏酒交易中心交易規(guī)則(暫行)第一章 定義1.1本所：指成都文化產(chǎn)權(quán)交易所（以下簡稱本所）。1.2文化藏酒交易中心：指本所設(shè)立的文化藏酒現(xiàn)貨交易平臺（以下簡稱本中心）。1.3文化藏酒：具有文化屬性或收藏價值的酒類產(chǎn)品，結(jié)合其它藝術(shù)形態(tài)和門類，以酒為載體開發(fā)的具有文化屬性和一定收藏價值的產(chǎn)品。1.4本中心會員：指符合本中心條件且在本中心登記注冊成為本中心會員的中華人民共和國公民（自然人會員）、中華人民共和國境內(nèi)注冊的企事業(yè)法人、社會團(tuán)體、其他組織（統(tǒng)稱機(jī)構(gòu)會員）。1.5投資人會員：指經(jīng)本中心審核批準(zhǔn)，可在本中心從事文化藏酒申購、轉(zhuǎn)讓、提貨的自然人會員和機(jī)構(gòu)會員。1.6經(jīng)紀(jì)會員

2、：指經(jīng)登記注冊成為本中心會員且符合本中心文化藏酒交易經(jīng)紀(jì)人標(biāo)準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)會員。經(jīng)紀(jì)會員負(fù)責(zé)協(xié)助本中心發(fā)展投資人會員、宣傳推廣、投資咨詢、申請掛牌交易等業(yè)務(wù)。1.7文化藏酒持有人：指對文化藏酒享有所有權(quán)與處分權(quán)的自然人、法人或其他組織。1.8掛牌：文化藏酒持有人按照本中心規(guī)定委托本中心將文化藏酒進(jìn)行公開交易。1.9首日掛牌價：指文化藏酒在本中心現(xiàn)貨交易平臺的初始價格。1.10掛牌費：本中心向文化藏酒持有人收取的文化藏酒掛牌費用。1.11申購：指文化藏酒持有人通過本中心交易系統(tǒng)公開掛牌銷售文化藏酒，投資人會員通過交易系統(tǒng)進(jìn)行認(rèn)購，認(rèn)購成功后按照交易規(guī)則轉(zhuǎn)讓或提貨的行為。1.12轉(zhuǎn)讓：指投資人會員申購文

3、化藏酒成功后，將持有的文化藏酒通過本中心交易系統(tǒng)再次交易的行為。1.13申購價：申購價即為文化藏酒首日掛牌價。1.14托管費：指自該文化藏酒交易日開始，文化藏酒持有人通過中心交易系統(tǒng)持有文化藏酒所產(chǎn)生的費用。1.15交易傭金：本中心向交易雙方分別收取的交易費。1.16日：指中華人民共和國公歷日。1.17工作日：本交易規(guī)則特指除法定節(jié)假日、每周六和周日休息日外的一整日。1.18本所網(wǎng)站：。1.19本中心網(wǎng)站：。第二章 總則2.1為規(guī)范本中心文化藏酒現(xiàn)貨交易行為，維護(hù)交易秩序，保護(hù)會員合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國民法通則、中華人民共和國物權(quán)法、中華人民共和國電子簽名法、中華人民共和國合同法等法律、

4、法規(guī)，制定本交易規(guī)則。2.2文化藏酒交易遵循公開、公平、公正的原則和平等自愿、等價有償、誠實信用的精神，遵守法律、法規(guī)及本中心的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。第三章 會員第一節(jié) 會員分類3.1本中心采用會員制，參與文化藏酒交易及相關(guān)活動的各方主體須注冊為本中心會員。3.2本中心會員分為投資人會員和經(jīng)紀(jì)會員。3.3投資人會員是指通過本中心注冊，參與本中心文化藏酒交易的自然人會員或機(jī)構(gòu)會員。3.4經(jīng)紀(jì)會員獲準(zhǔn)從事以下一項或多項業(yè)務(wù)：A發(fā)展投資人會員；B文化藏酒投資咨詢服務(wù)；C申請文化藏酒掛牌；D. 申請文化藏酒托管登記；E本中心組織的其他業(yè)務(wù)。3.5經(jīng)紀(jì)會員在任何情況下不代表本中心。投資人會員與經(jīng)紀(jì)會員間的關(guān)系為

5、相互自愿的合約關(guān)系。3.6已獲得經(jīng)紀(jì)會員資格的會員，以本中心官網(wǎng)（）公布的名單為準(zhǔn)。第二節(jié) 會員資格3.7自然人會員指在本中心進(jìn)行文化藏酒交易的自然人，必須按相關(guān)規(guī)定提供各項證明材料，同時具備以下條件：A年滿18周歲，具有完全民事行為能力及民事責(zé)任能力；B對投資市場有較深入的市場認(rèn)知，具有一定的文化藏酒投資經(jīng)驗；C對本中心的文化藏酒交易模式和投資風(fēng)險有較深的了解，具有較強(qiáng)的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承受能力；D有一定的互聯(lián)網(wǎng)、計算機(jī)操作能力，遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，依法從事文化藏酒交易活動；E本中心規(guī)定的其他條件。3.8機(jī)構(gòu)會員指在本中心進(jìn)行文化藏酒交易的機(jī)構(gòu)，必須按相關(guān)規(guī)定提供各項證明材料，同時具備以

6、下條件：A中華人民共和國境內(nèi)合法注冊的企事業(yè)法人、社會團(tuán)體或其他組織，不存在法律法規(guī)、本中心會員管理規(guī)定以及相應(yīng)交易規(guī)則禁止或限制其投資的情形；B對本中心采用的文化藏酒交易模式和投資風(fēng)險有較深的了解，具有較強(qiáng)的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承受能力；C了解文化藏酒投資風(fēng)險，已履行完畢法定和/或公司章程規(guī)定的內(nèi)部決策程序；D本中心規(guī)定的其他條件。3.9機(jī)構(gòu)會員的從業(yè)人員，如果使用本中心交易系統(tǒng)的，必須按照自然人會員的要求進(jìn)行注冊登記。3.10會員必須遵守有關(guān)國家法律、法規(guī)、規(guī)章、政策、規(guī)范性文件和本中心的各項管理規(guī)定和業(yè)務(wù)規(guī)則，接受有關(guān)行政管理部門和本中心的管理與監(jiān)督。會員應(yīng)遵守社會公共道德，相互尊重，嚴(yán)格

7、自律，自覺維護(hù)正常的交易和交收秩序，認(rèn)真履行應(yīng)盡職責(zé)。會員應(yīng)充分行使享有的合法權(quán)利，自覺維護(hù)會員的合法權(quán)益和本中心的商業(yè)聲譽(yù)。會員應(yīng)按照國家相應(yīng)的法律、法規(guī)，自行申報和繳納個人應(yīng)承擔(dān)的各項稅收。第三節(jié) 會員注冊3.11本中心會員實行實名制。3.12申請人按要求提供會員資格申請材料，并對所提交資料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性和合法性負(fù)法律責(zé)任。3.13申請人所提交資料經(jīng)審核符合要求，在認(rèn)真閱讀并簽署文化藏酒交易風(fēng)險提示書后，與本中心簽訂會員入市協(xié)議，即正式取得會員資格，視為同意遵守本中心的交易規(guī)則、會員管理制度等文件的規(guī)定。第四節(jié) 交易賬戶3.14會員必須在本中心的資金結(jié)算銀行開設(shè)資金賬戶，并與銀行

8、簽訂第三方存管協(xié)議。3.15 本中心為每個會員設(shè)立一個交易賬戶，包括資金子賬戶和實物子賬戶。3.16會員同意本中心按照會員的交易申請和電子合同結(jié)算每一筆交易，包括劃撥資金、支付交易費用和調(diào)整交易文化藏酒的持有量。3.17本中心提供交易賬戶對賬單及交易查詢服務(wù)。3.18會員的資金可以在交易賬戶和銀行資金賬戶間自由劃撥。本中心對于資金劃撥有監(jiān)管的責(zé)任和權(quán)利，對于資金監(jiān)管導(dǎo)致的資金劃撥延遲，會員需自行承擔(dān)由此產(chǎn)生的相關(guān)后果。第五節(jié) 會員管理3.19本中心將不定期對會員的基本情況進(jìn)行核查，如發(fā)現(xiàn)存在提供虛假資訊、不及時更新重大變更信息以及其他不符合本中心有關(guān)規(guī)定的情況，將凍結(jié)其會員交易賬戶，并根據(jù)情況

9、做出相應(yīng)的處理。3.20對于違反本中心管理規(guī)定和業(yè)務(wù)規(guī)則的會員，本中心有權(quán)視其行為性質(zhì)和情節(jié)嚴(yán)重程度，給予警告、公開譴責(zé)、限期整改、暫停交易、限制交易、終止會員資格等處罰；涉嫌犯罪的，移交相關(guān)司法機(jī)關(guān)處理。3.21會員若對本中心的處理決定不服，有權(quán)自收到處理決定后10個工作日內(nèi)，以書面形式向本中心提請復(fù)議。對于會員的復(fù)議申請，本中心受理并做出決定。復(fù)議期間不影響處理決定的執(zhí)行。第四章 掛牌申請4.1掛牌申請人向本中心提出掛牌申請。掛牌申請須向本中心提交掛牌申請表。4.2向本中心提交掛牌申請的會員，視為接受本中心的各項交易條款和會員的權(quán)利與義務(wù)。4.3單一品種的文化藏酒首次掛牌的價值總量應(yīng)不低于

10、人民幣100萬元。4.4本中心收到掛牌申請后，掛牌審核小組于15個工作日內(nèi)對掛牌申請進(jìn)行審核，審核通過后，將在本中心網(wǎng)站或指定媒體發(fā)布文化藏酒托管公告。第五章 托管登記5.1持有本中心掛牌文化藏酒的投資人會員，在本中心發(fā)布文化藏酒托管公告后，可以在托管日前通過交易客戶端向本中心提出托管登記申請。提交托管登記申請時須確認(rèn)閱讀、理解、接受持有人承諾書的所有條款。同時，須保證申請賬戶內(nèi)資金足夠支付掛牌費，否則無法完成托管登記申請。申請必須經(jīng)本中心審核同意后方可進(jìn)入托管登記流程。5.2申請托管登記的文化藏酒經(jīng)本中心組織入庫后，本中心出具托管入庫單并于指定時間內(nèi)將入庫的文化藏酒轉(zhuǎn)為托管申請人的交易賬戶持

11、倉。掛牌費將于該批文化藏酒托管完成后五個工作日內(nèi)扣除。因賬戶內(nèi)資金不足導(dǎo)致不能全額扣除掛牌費的，本中心有權(quán)認(rèn)定該投資人會員放棄本次掛牌。5.3托管申請人交易賬戶生成掛牌文化藏酒代碼與實際持有數(shù)量后，其托管單持有人聯(lián)中所主張的各種權(quán)益即轉(zhuǎn)移到托管申請人交易賬戶中，托管申請人不得再憑托管單向本中心、保管機(jī)構(gòu)主張任何權(quán)益。5.4托管申請人為機(jī)構(gòu)法人的，辦理實物托管必須經(jīng)法定代表人或其委托代理人簽字確認(rèn)；托管申請人為自然人的，須由托管申請人本人或其委托代理人簽字確認(rèn)。第六章 文化藏酒申購第一節(jié) 申購原則6.1進(jìn)入本中心掛牌流程的文化藏酒，投資人會員可通過系統(tǒng)進(jìn)行申購。6.2申購委托在申購日交易時間內(nèi)可

12、以撤單，其他時間不可以撤單。6.3投資人會員申購前賬戶中須存有足額申購款，以保證申購委托成功。6.4 申購文化藏酒須全額預(yù)繳申購款及申購手續(xù)費。申購抽簽結(jié)束后，未中簽申購款及相應(yīng)申購手續(xù)費將退還至投資人的交易賬戶。6.5文化藏酒申購日期以本中心公告為準(zhǔn)。第二節(jié) 申購時間6.6投資人會員可以于申購日（以下簡稱T日）申購發(fā)行的文化藏酒，申購時間為T日的9:30至11:30和13:00至15:00。第三節(jié) 申購流程6.7投資人會員申購（T日）：投資人會員在申購時間內(nèi)繳足申購款，進(jìn)行申購委托，申購委托提交后，申購資金將被凍結(jié)。6.8抽簽（T+1日）：本中心根據(jù)申購公告進(jìn)行搖號抽簽，對未中簽部分的申購款

13、及相應(yīng)手續(xù)費退還至投資人的交易賬戶。6.9公布中簽結(jié)果（T+1日）：公布中簽結(jié)果。6.10掛牌上市交易（T+2日）：文化藏酒掛牌上市交易。第七章 交易規(guī)則第一節(jié) 交易時間7.1本中心交易時間為：每周一至周五上午9:30至11:30，下午13:00至15:00。國家法定節(jié)假日和本中心公告的休市日除外。交易期間內(nèi)因故停市，不作順延。7.2本中心公告另有規(guī)定的，交易時間按本中心相關(guān)交易公告為準(zhǔn)。7.3根據(jù)市場發(fā)展需要，本中心可以調(diào)整交易時間。第二節(jié) 交易申請7.4在交易時間內(nèi)，交易系統(tǒng)接受交易申請，申請當(dāng)日有效。如果一筆申請不能一次性全部成交，未成交的部分繼續(xù)參加當(dāng)日的交易。本規(guī)則另有規(guī)定的除外。7

14、.5交易申請應(yīng)視為投資人會員向本中心提交的交易委托。一旦成交，申請人必須履行相應(yīng)的義務(wù)，并按照本規(guī)則規(guī)定的方法與對方結(jié)算。7.6交易申請應(yīng)包括交易品種代碼、名稱、交易數(shù)量和交易價格，以及本中心要求的其他內(nèi)容。7.7購買申請。當(dāng)投資人會員提交購買申請時，應(yīng)保證交易賬戶有足夠的資金。系統(tǒng)會在申請有效期內(nèi)，鎖定相應(yīng)的金額。7.8轉(zhuǎn)讓申請。當(dāng)投資人會員提交轉(zhuǎn)讓申請時，應(yīng)保證交易賬戶有足夠數(shù)量的文化藏酒。系統(tǒng)會在申請有效期內(nèi)，鎖定相應(yīng)數(shù)量的文化藏酒。7.9本中心對文化藏酒交易實行價格波動限制，文化藏酒掛牌上市交易首日價格漲跌幅限制為30%，次日起價格漲跌幅限制為10%。當(dāng)日有效價格范圍的計算方法為：當(dāng)日

15、參照價格×（1±日價格漲跌幅限制）,當(dāng)日參照價格為前一交易日的收盤價。計算結(jié)果按照四舍五入原則取至價格最小變動單位。根據(jù)市場管理需要，本中心可以調(diào)整文化藏酒的日價格漲跌幅限制。7.10開盤價為交易當(dāng)日第一筆成交的價格，收盤價為最后三分鐘所有交易的加權(quán)平均價，若最后三分鐘無交易，取當(dāng)日最后一筆成交價。7.11在接受交易申請的時間內(nèi)，未成交申請可以撤銷，撤銷指令經(jīng)本中心確認(rèn)后方為有效。被撤銷和失效的申請，本中心在確認(rèn)后及時解除對投資人會員相應(yīng)的款項或?qū)嵨锏膬鼋Y(jié)。第三節(jié) 電子合同7.12轉(zhuǎn)讓方與受讓方價格達(dá)成一致，交易合同以電子合同形式簽署。7.13系統(tǒng)收到交易申請后，會在第一時

16、間尋找符合相應(yīng)條件的交易方。無論是全部還是部分成交，系統(tǒng)會生成相應(yīng)的電子合同。7.14電子合同的主要條款包括：合同編號、交易品種名稱、文化藏酒代碼、成交價格、成交數(shù)量、計價單位、交易時間、交易手續(xù)費等。7.15電子合同以人民幣計價，計價單位為元。7.16買賣雙方同意根據(jù)電子合同和相關(guān)規(guī)則的約定，賣方向買方轉(zhuǎn)移所交易文化藏酒的所有權(quán)，買方向賣方劃轉(zhuǎn)相應(yīng)的資金。7.17因不可抗力、意外事件、交易系統(tǒng)被非法侵入等原因造成嚴(yán)重后果的交易，本中心可以采取適當(dāng)措施或認(rèn)定無效。對顯失公平的交易，經(jīng)本中心研究認(rèn)定后，可以采取適當(dāng)措施進(jìn)行處理。違反本規(guī)定相關(guān)條款，嚴(yán)重破壞市場正常運(yùn)行的交易，本中心有權(quán)宣布取消，

17、由此造成的損失由違規(guī)交易者承擔(dān)。7.18 成交后，買方即可按照本中心的相關(guān)規(guī)定提取文化藏酒。暫不提貨的買方或文化藏酒持有人也可以繼續(xù)委托本中心指定的交割倉庫繼續(xù)代為保管文化藏酒，直至其將文化藏酒轉(zhuǎn)讓。投資人會員未提貨前，視為委托本中心指定交割倉庫代為保管所持有的文化藏酒。第四節(jié) 實物提取7.19實物提取須由本中心投資人會員或其委托代理人在本中心指定地點辦理。7.20實物提取的數(shù)量必須是本中心在申購公告中規(guī)定的該文化藏酒最低提取數(shù)量的整數(shù)倍。7.21投資人會員通過交易客戶端提出實物提取申請：A.投資人會員在每個交易日的交易時間內(nèi)可通過交易客戶端注冊提貨單，生成提貨單后,提貨價格為申請?zhí)嶝洰?dāng)日之前

18、的五日均價（不含申請?zhí)嶝洰?dāng)日），投資人會員擬提貨文化藏酒及其對應(yīng)數(shù)量被鎖定進(jìn)入待提貨狀態(tài)；B.本中心接到投資人會員的提貨單，審核并確認(rèn)后，安排進(jìn)入提貨流程；C.投資人會員攜提貨單及密碼，至本中心指定提貨地點辦理提貨出庫。7.22投資人會員（自然人）辦理實物提取時所需的全套文件：文化藏酒提貨單傳真件（或打印件）、投資人會員身份證原件與復(fù)印件。委托他人提貨的，還需提供委托人的身份證復(fù)印件、受托提貨人的身份證原件與復(fù)印件，投資人會員（機(jī)構(gòu)）辦理實物提取時所需的全套文件：文化藏酒提貨單傳真件（或打印件）、機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照正/副本復(fù)印件（蓋章）、機(jī)構(gòu)實物提取授權(quán)委托書（蓋章）、機(jī)構(gòu)介紹信（蓋章）、受托提貨人

19、的身份證原件與復(fù)印件。7.23投資人會員提出提貨申請后，進(jìn)入待提貨狀態(tài)的文化藏酒實物將被鎖定，投資人會員有權(quán)在交易客戶端對該提貨單進(jìn)行注銷，注銷后該文化藏酒提貨單將被取消，其對應(yīng)的文化藏酒實物將被解除鎖定。7.24投資人會員提出提貨申請后，若在指定的提貨時間內(nèi)未辦理實物提取業(yè)務(wù)，該文化藏酒提貨單將作廢，其對應(yīng)的文化藏酒實物仍被鎖定，需要投資人會員在交易客戶端進(jìn)行注銷提貨單以解除鎖定。7.25倉庫辦理提貨的工作時間：投資人會員需提前一周做出線上提貨申請，每周三為本中心指定提貨日，提貨時間為09:45-15:00,如因倉庫升級等原因暫時不能提貨，本中心將發(fā)布公告告知投資人會員。7.26對于提貨數(shù)量

20、及新的庫存數(shù)量，本中心將在提貨日發(fā)布文化藏酒出庫公告。7.27 若投資人選擇以郵寄方式提貨，須自行承擔(dān)郵費。第五節(jié) 提貨中爭議的處理7.28 數(shù)量爭議處理7.28.1 投資人會員選擇到指定交割倉庫自提貨物的情況下，以現(xiàn)場簽字簽收作為完成提貨的依據(jù)。如發(fā)生數(shù)量缺失，投資人會員應(yīng)拒絕簽字簽收，并當(dāng)面與指定交割倉庫人員核實，指定交割倉庫確認(rèn)后負(fù)責(zé)當(dāng)場補(bǔ)齊貨物數(shù)量。在辦理出庫交接手續(xù)及簽字簽收后，指定交割倉庫對投資人會員提出對貨物的數(shù)量異議概不負(fù)責(zé)。7.29 質(zhì)量爭議處理7.29.1投資人會員選擇到指定交割倉庫自提的情況下以現(xiàn)場簽字簽收作為完成提貨的依據(jù)。如發(fā)現(xiàn)包裝破損等影響質(zhì)量的異常情況，投資人會員

21、可以拒絕簽字簽收，并聯(lián)系本中心進(jìn)行處理。貨物在辦理出庫手續(xù)及簽字簽收后，本中心對投資人會員提出的對貨物的質(zhì)量異議概不負(fù)責(zé)。7.30指定交割倉庫應(yīng)由本中心選定。如發(fā)生質(zhì)量、數(shù)量等爭議問題，本中心不承擔(dān)責(zé)任但有義務(wù)協(xié)助解決爭議問題。7.31 對違反本辦法及本中心相關(guān)規(guī)定的投資人會員、指定交割倉庫及其他關(guān)聯(lián)方，本中心視情節(jié)輕重給予處罰。構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)構(gòu)追究法律責(zé)任。第八章 退市8.1 本中心根據(jù)市場情況確定退市并制定具體退市方案。第九章 費用9.1本中心就文化藏酒交易向買賣雙方分別收取傭金，向各方收取的傭金為實際成交金額的2。9.2本中心就文化藏酒交易收取的其他相關(guān)費用的項目、計費標(biāo)準(zhǔn)，具體見文化藏酒交易業(yè)務(wù)收費辦法。9.3交易過程中產(chǎn)生的各項稅費由相關(guān)各方各自依法承擔(dān)。第十章 資金管理和結(jié)算10.1本中心在銀行開立專用賬戶，資金管理及交易結(jié)算受銀行第三方監(jiān)管。10.2 本中心指定的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)辦理交易登記結(jié)算業(yè)務(wù)。登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本中心相關(guān)規(guī)定對投資人會員參與文化藏酒交易業(yè)務(wù)所涉及的交易價款及其他相關(guān)交易費用進(jìn)行結(jié)算。10.3