中南建設(shè)集團(tuán)合同管理辦法

1、中南建設(shè)集團(tuán)合同管理辦法第一章總則第一條目的為進(jìn)一步增強(qiáng)合同風(fēng)險(xiǎn)管控能力，提升合同管理效率，建立科學(xué)有效的合同風(fēng) 險(xiǎn)管控體系，制訂本辦法（以下簡(jiǎn)稱辦法）。第二條內(nèi)容合同管理包括合同起草、審查、簽訂、履行、歸檔、檢查、監(jiān)督和獎(jiǎng)罰。第三條適用范圍本辦法適用于建設(shè)集團(tuán)及各產(chǎn)業(yè)集團(tuán)、事業(yè)部的合同管理工作。第四條合同管理部門及職責(zé)4.1 合同管理部門主要包括合同主管部門、合同承辦部門以及合同審查會(huì)簽部門。4.2 2建設(shè)集團(tuán)法務(wù)管理中心是合同管理的主管部門，全面負(fù)責(zé)集團(tuán)的合同管理工 作，對(duì)全集團(tuán)合同進(jìn)行管理、修訂、監(jiān)督、服務(wù)、檢查與指導(dǎo)。4.3 合同承辦部門是指承辦合同項(xiàng)下業(yè)務(wù)的或由其負(fù)責(zé)經(jīng)辦、簽訂、履行

2、合同或 與合同業(yè)務(wù)有主要或直接聯(lián)系的部門，合同具體實(shí)施人為合同承辦人，合同承辦部 門的負(fù)責(zé)人是合同第一責(zé)任人。4. 3. 1合同承辦部門的職責(zé)：（1）擬定合同條款，合同談判，組織合同評(píng)審，辦理合同送審、報(bào)批、蓋章及 送交存檔手續(xù)；（2）進(jìn)行合同交底，負(fù)責(zé)合同履行跟蹤，留存合同履行檔案；（3）負(fù)責(zé)合同的變更、解除或終止（中止）事宜，并報(bào)合同主管部門和有關(guān)領(lǐng) 導(dǎo)審查、批準(zhǔn)；（4）及時(shí)向合同主管部門、存檔部門報(bào)送合同正本、招投標(biāo)文件以及與合同有 關(guān)的各種紀(jì)要等資料；（5）及時(shí)反饋合同履行中出現(xiàn)的問題，參與合同糾紛的調(diào)解、仲裁、訴訟和執(zhí) 行進(jìn)程，提供相關(guān)資料并進(jìn)行必要的配合。4.4合同審查會(huì)簽部門是指

3、根據(jù)集團(tuán)制度和流程按本部門職責(zé)，負(fù)責(zé)對(duì)合同所涉 及本部門業(yè)務(wù)范圍的相關(guān)條款的合法性、可靠性、可行性、安全性進(jìn)行把關(guān)，就其 應(yīng)符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、法律規(guī)定、政府文件、公司制度規(guī)定等問題負(fù)責(zé)的部門。4.4. 1合同審查會(huì)簽部門一般包括經(jīng)理層、技術(shù)部、財(cái)務(wù)部、成本核算部、預(yù)算 部、前期部、工程部、營(yíng)銷部、設(shè)計(jì)部、物資部、客服部、物業(yè)部（或物業(yè)公司）、 法務(wù)等。4. 4.2各合同審查會(huì)簽相關(guān)部門的職責(zé)（1）技術(shù)部門對(duì)合同涉及技術(shù)的可靠性、可行性、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的確定性等方面進(jìn) 行把關(guān)、負(fù)責(zé)；（2）財(cái)務(wù)資金部門對(duì)資金使用是否符合公司統(tǒng)一的資金調(diào)度計(jì)劃、價(jià)款或酬金、 付款方式、結(jié)算的合理性以及稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等方面進(jìn)行把關(guān)、

4、負(fù)責(zé)；（3）成本核算部門對(duì)價(jià)款或酬金、付款方式、計(jì)價(jià)依據(jù)、組價(jià)文件、結(jié)算的合 理性等方面進(jìn)行把關(guān)、負(fù)責(zé)；（4）法務(wù)人員對(duì)合同的合法性包括主體、內(nèi)容、形式合法性；合同嚴(yán)密性包括 合同主要條款是否齊備、權(quán)利義務(wù)等核心條款是否明確等方面進(jìn)行把關(guān)、負(fù)責(zé)；（5）其他相關(guān)業(yè)務(wù)部門按本部門職責(zé)，根據(jù)不同合同種類，負(fù)責(zé)對(duì)合同所涉及 本部門業(yè)務(wù)范圍的相關(guān)條款的合法性、可靠性、可行性、安全性進(jìn)行把關(guān)、負(fù)責(zé)。（6）合同審查部門按權(quán)限具體負(fù)責(zé)評(píng)審合同的人員為合同評(píng)審人員，對(duì)評(píng)審意 見負(fù)責(zé)。第二章合同的起草第五條標(biāo)準(zhǔn)合同文本的起草5.1 建設(shè)集團(tuán)法務(wù)管理中心負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)合同文本的審定、發(fā)布、修訂與完善。5. 2各產(chǎn)業(yè)集團(tuán)應(yīng)

5、根據(jù)各自產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)草擬各類標(biāo)準(zhǔn)合同范本，經(jīng)合同審查部門綜 合評(píng)審?fù)晟?，?bào)法務(wù)管理中心審定后發(fā)布。5. 3標(biāo)準(zhǔn)文本使用過程中，集團(tuán)各條線對(duì)合同條款提出標(biāo)準(zhǔn)文本條款以外的意見 的，應(yīng)由相關(guān)部門將意見反饋至集團(tuán)法務(wù)管理中心，經(jīng)討論定稿后對(duì)標(biāo)準(zhǔn)文本進(jìn)行 修訂。笫六條 合同起草的格式要求6. 1合同由承辦部門負(fù)責(zé)起草，合同的格式要求如下：7. 1. 1有標(biāo)準(zhǔn)合同文本的，按標(biāo)準(zhǔn)合同文本起草；8. 1.2無標(biāo)準(zhǔn)合同文本的，按國(guó)家或行業(yè)示范文本起草；9. 1.3集團(tuán)、國(guó)家及行業(yè)均無示范文本的，按合同法的相關(guān)要求起草。6.2 當(dāng)?shù)卣块T有強(qiáng)制性規(guī)定的，可按當(dāng)?shù)卣块T標(biāo)準(zhǔn)合同執(zhí)行，但必須通 過補(bǔ)充條款等方式彌補(bǔ)

6、與集團(tuán)標(biāo)準(zhǔn)合同文本之間存在差異的內(nèi)容。6.3 因特殊情況不使用集團(tuán)標(biāo)準(zhǔn)合同文本的，需在發(fā)起合同評(píng)審時(shí)予以說明并通 過。第七條合同起草的條款要求7.1 合同的內(nèi)容由當(dāng)事人約定，一般包括以下條款：（1）當(dāng)事人的名稱或者姓名和住所；（2）簽訂時(shí)間、地點(diǎn)；（3）標(biāo)的；（4）數(shù)量；（5）質(zhì)量；（6）價(jià)款或者報(bào)酬；（7）履行期限、地點(diǎn)和方式；（8）違約責(zé)任；（9）解決爭(zhēng)議的方法；（10）廉潔條款；（11）相對(duì)人指定的聯(lián)系人、聯(lián)系方式、聯(lián)系地點(diǎn)、往來函件的回復(fù)期限及送 達(dá)方式；（12）法律規(guī)定或根據(jù)合同性質(zhì)應(yīng)具備的其它條款。7.2 合同中爭(zhēng)議解決條款的約定應(yīng)有利于我方，一般為向我方公司所在地人民法 院提起訴

7、訟。7.3 3在招投標(biāo)、協(xié)商或談判過程中，凡合同相對(duì)方承諾的對(duì)公司有利的事項(xiàng)必須 寫入合同條款。7. 4禁止出現(xiàn)加重我方義務(wù)或減輕對(duì)方義務(wù)的條款，不得存在不符合國(guó)家、行業(yè) 或地方慣例且對(duì)我方不利的條款。8. 5合同文本由合同相對(duì)方提供的，承辦部門應(yīng)盡最大可能對(duì)其中不利于我方的 內(nèi)容和條款進(jìn)行修改，減少和避免合同風(fēng)險(xiǎn)。無法修改的，應(yīng)報(bào)公司負(fù)責(zé)人書面同 意后方可使用。第三章合同的評(píng)審第八條合同評(píng)審的方式、權(quán)限與流程8.1合同必須通過辦公平臺(tái)發(fā)起合同評(píng)審流程，且必須在實(shí)施前發(fā)起。禁止不通 過平臺(tái)書面評(píng)審合同，禁止倒簽、補(bǔ)簽合同。9. 2根據(jù)各產(chǎn)業(yè)集團(tuán)的實(shí)際情況制定的合同評(píng)審流程及權(quán)限進(jìn)行評(píng)審。第九條

8、合同評(píng)審附件資料要求合同責(zé)任人發(fā)起合同評(píng)審流程時(shí)有如下資料的應(yīng)作為評(píng)審附件資料，否則，合 同評(píng)審人員有權(quán)拒絕評(píng)審：立項(xiàng)建議書、立項(xiàng)請(qǐng)示報(bào)告、招標(biāo)資料、定標(biāo)紀(jì)要、相關(guān)談判資料、采購(gòu)會(huì)簽 資料、中標(biāo)通知書、合同相對(duì)方營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、授權(quán)委 托書、資質(zhì)證書、盡職調(diào)查報(bào)告（如有）等合同背景資料。第十條合同評(píng)審的時(shí)間要求10. 1合同責(zé)任人發(fā)起合同評(píng)審流程時(shí)應(yīng)預(yù)留不少于3個(gè)工作日的合同評(píng)審時(shí)間， 并采用平臺(tái)短信提醒。10.2各相關(guān)部門評(píng)審人員應(yīng)在評(píng)審程序發(fā)起后或上一個(gè)審核節(jié)點(diǎn)完成后的規(guī)定 時(shí)限內(nèi)，根據(jù)自己的專業(yè)知識(shí)，就合同文本中涉及的本條線內(nèi)容提出評(píng)審意見。對(duì) 于合同金額大于100

9、0萬(wàn)元以上的、評(píng)審人員之間評(píng)審意見存在明顯分歧的或者合同 條款復(fù)雜的合同，合同責(zé)任人需組織各評(píng)審人員召開專門會(huì)議，進(jìn)行合同評(píng)審。第十一條合同評(píng)審的審查方面（1）合同前期資料是否齊全，包括合同立項(xiàng)建議書或合同立項(xiàng)請(qǐng)示報(bào)告、盡職 調(diào)查資料（如有）等；（2）合同相對(duì)方的名稱或者姓名和住所是否準(zhǔn)確，是否具有締結(jié)合同的民事權(quán) 利能力和民事行為能力。涉及法人或者其它組織的，應(yīng)審核其營(yíng)業(yè)執(zhí)照和資質(zhì)證書 （如有）；（3）經(jīng)過招投標(biāo)的，應(yīng)審核合同招投標(biāo)資料、議標(biāo)資料或定標(biāo)資料、相對(duì)人與 中標(biāo)人是否為同一單位；（4）合同條款是否完整，是否符合公司制度、文件的相關(guān)規(guī)定，尤其是標(biāo)的、 數(shù)量、違約責(zé)任是否明確；質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

10、是否符合公司要求；價(jià)格條件、價(jià)款總額、付 款和結(jié)算方式、履行期限、地點(diǎn)和方式是否確定；是否約定了解決爭(zhēng)議的方法、廉 潔協(xié)議；（5）合同內(nèi)容表述是否確切無誤，邏輯是否周延。第十二條對(duì)合同評(píng)審意見的要求12.1 合同評(píng)審過程中，評(píng)審人員應(yīng)勤勉審慎地對(duì)合同進(jìn)行評(píng)審。合同承辦部門 負(fù)責(zé)人必須在第一個(gè)評(píng)審，并把評(píng)審意見詳細(xì)表述清晰。如對(duì)合同中的錯(cuò)誤沒有提 出意見，或遺漏相關(guān)對(duì)我司有利的條件而沒有審核出來的，則可按本方法的處罰規(guī) 定對(duì)該部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行處罰；同時(shí)合同重新發(fā)起評(píng)審流程進(jìn)行評(píng)審。12.2 評(píng)審人員對(duì)合同文本簽核“原則同意”或不同意的，應(yīng)提出明確詳盡的理 由。評(píng)審人員提出修改意見的，合同責(zé)任人應(yīng)根

11、據(jù)評(píng)審人員的評(píng)審意見作出解釋， 必要時(shí)補(bǔ)充相關(guān)材料并與合同相對(duì)方進(jìn)行溝通。評(píng)審人員提出的評(píng)審意見合理的， 合同責(zé)任人應(yīng)根據(jù)評(píng)審人提出的意見對(duì)合同文本進(jìn)行修改。審查時(shí)如對(duì)對(duì)方當(dāng)事人 履行能力及資信情況存在疑義時(shí)，應(yīng)要求其提供相應(yīng)擔(dān)保并要求在合同中注明。12.3 合同評(píng)審流程中，評(píng)審人員意見不一致的，流程決策者須作出結(jié)論性的意 見，對(duì)意見負(fù)責(zé)。12.4 所有合同評(píng)審流程最終必須流轉(zhuǎn)到行政部門負(fù)責(zé)蓋章人員，否則行政部門 蓋章人員有權(quán)拒絕蓋章。第四章合同的簽訂第十三條合同簽訂的原則要求13.1 簽訂合同必須內(nèi)容合法、具體，條款齊全、責(zé)權(quán)明確、用語(yǔ)確切、手續(xù)完 備、程序合法。13.2 合同必須在經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)

12、發(fā)生前簽訂，雙方之間的權(quán)利與義務(wù)必須通過正式合 同予以明確，禁止未簽訂合同即先行履行。13. 3合同必須經(jīng)評(píng)審?fù)ㄟ^后方可簽訂。13. 4合同必須采用合同書形式，禁止采取口頭或其它形式訂立合同。13 . 5訂立合同的主體必須是具有獨(dú)立法人資格，能夠獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的法人; 不具備獨(dú)立法人資格、不能對(duì)外獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的分公司原則上不得對(duì)外簽訂合 同（特殊情況須有集團(tuán)公司的授權(quán)）；不具備獨(dú)立法人資格的職能部門不得對(duì)外簽 訂合同。14 .6合同必須由公司法定代表人或其授權(quán)的委托代理人在授權(quán)范圍、期限內(nèi)簽 訂。公司工作人員未經(jīng)公司法定代表人授權(quán)不得以公司的名義與其它單位簽訂合同， 不得擅自變更、解除合

13、同或放棄合同規(guī)定的權(quán)利，也不得以委托人名義與自己有利 害關(guān)系的外部單位簽訂合同，否則，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)因此所造成的一切損失。第十四條對(duì)合同簽字蓋章程序的要求14. 1合同簽字蓋章時(shí)，應(yīng)要求對(duì)方應(yīng)先完成簽字蓋章，我方才簽字蓋章。14.2 合同相對(duì)方簽字蓋章完成后，我方簽字蓋章報(bào)批時(shí)，合同承辦人應(yīng)當(dāng)審核 合同是否有缺頁(yè)、涂抹或頁(yè)面被偷換的情況，發(fā)現(xiàn)有上述情況的，應(yīng)及時(shí)與對(duì)方聯(lián) 系要求整改。否則，不得簽字蓋章。14.3 合同簽字蓋章報(bào)批時(shí)，合同承辦人必須持合同審批表由各評(píng)審會(huì)簽部 門評(píng)審人員簽字確認(rèn)合理評(píng)審意見是否已被采納，評(píng)審部門未確認(rèn)采納的，不得簽 字蓋章。14.4 合同承辦部門負(fù)責(zé)辦理用章申請(qǐng)審批手續(xù)

14、，用章申請(qǐng)未通過的，不得簽字 蓋章。14.6 行政部門蓋章時(shí)，必須做細(xì)節(jié)審查，審查通過后方可蓋章。第十五條對(duì)合同簽約人的要求15. 1簽訂合同除蓋章外，還必須由簽約經(jīng)辦人簽名。15.2 合同簽約經(jīng)辦人原則上為公司法定代表人或委托代理人，委托代理人原則 上為公司負(fù)責(zé)人或合同責(zé)任人，禁止其他任何個(gè)人在合同上簽名或簽章。15.3 非法定代表人簽字時(shí)須有授權(quán)委托書。授權(quán)委托書的格式由法務(wù)管理中心 統(tǒng)一發(fā)布（詳見附件三授權(quán)委托書）。第十六條主管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)、備案根據(jù)法律、法規(guī)規(guī)定或?qū)嶋H需要，合同應(yīng)當(dāng)呈報(bào)相關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)、備案的， 由合同承辦部門負(fù)責(zé)辦理。第十七條重大合同備案重大投資合同、重大總承包施工合同

15、、重大合作開發(fā)合同，其它合同標(biāo)的額超 過1億的重大合同實(shí)施備案制度，由各駐點(diǎn)法務(wù)每周向法務(wù)管理中心進(jìn)行報(bào)備。原則上函件由各業(yè)務(wù)部門自行保存，做好臺(tái)賬，法務(wù)管理中心可進(jìn)行臨時(shí)性抽 查。重要的函件或涉及到訴訟的函件等文件，應(yīng)及時(shí)反饋給法務(wù)管理中心，業(yè)務(wù)部 門做好臺(tái)賬，保留原件或復(fù)印件，保留復(fù)印件的應(yīng)當(dāng)在臺(tái)賬上標(biāo)明原件留存處。第五章合同的履行第十八條合同的交底合同簽訂后，合同承辦部門應(yīng)向項(xiàng)目公司、項(xiàng)目部相關(guān)人員及經(jīng)辦人進(jìn)行合同 講解交底，說明合同標(biāo)的、合同標(biāo)的交付、履行期限、質(zhì)量、付款方式、合同相對(duì) 方權(quán)利義務(wù)及責(zé)任、公司的合同義務(wù)及責(zé)任、合同潛在風(fēng)險(xiǎn)及其防范等。合同交底 應(yīng)留存書面交底記錄備查。第

16、十九條 合同的履約跟蹤1.1 1合同履行期超過半年的或需要分階段履行的，合同履行過程中，合同責(zé)任 人應(yīng)定期組織合同雙方對(duì)賬，及時(shí)、不間斷地確認(rèn)債權(quán)債務(wù)。收、付款單位與合同 相對(duì)方名稱不一致的，財(cái)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)要求收、付款單位出具其指定該人代收、付款 的書面授權(quán)或提交名稱變更的工商登記資料。1.2 合同履行過程中，因設(shè)計(jì)變更、工程款未按合同約定支付等原因，導(dǎo)致工 期延誤達(dá)30天以上，或者合同相對(duì)方有其它嚴(yán)重違約行為的，合同承辦部門應(yīng)當(dāng)立 即查明情況并書面通報(bào)公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、各駐點(diǎn)法務(wù)人員，審慎、積極、全面、穩(wěn)妥 地收集有關(guān)證據(jù)材料，及時(shí)、合理、準(zhǔn)確地向相對(duì)方發(fā)函進(jìn)行交涉。1.3 合同相對(duì)方發(fā)生合并、分

17、立、變更或其他重大事項(xiàng)變化，公司或相對(duì)人的 合同執(zhí)行人發(fā)生變動(dòng)的，合同責(zé)任人應(yīng)及時(shí)組織雙方，就合同對(duì)變化后的公司的拘 束力及雙方債權(quán)債務(wù)的現(xiàn)狀進(jìn)行確認(rèn)。1.4 合同承辦人發(fā)現(xiàn)合同相對(duì)方履約能力及資信程度下降應(yīng)及時(shí)通知駐點(diǎn)法務(wù) 并向公司負(fù)責(zé)人上報(bào)，及時(shí)向?qū)Ψ街鲝埐话部罐q權(quán)，維護(hù)公司合法權(quán)益。1.5 合同相對(duì)方以公司違約為由向公司發(fā)出索賠函的，合同責(zé)任人或其他人員 應(yīng)當(dāng)在收到索賠函2個(gè)工作日內(nèi)立即通知各駐點(diǎn)法務(wù)人員，共同商定回函內(nèi)容，并 在合同約定的期限內(nèi)予以回復(fù)。1.6 在合同履行過程中遇到不可抗力，或者非公司原因?qū)е碌牡谌礁蓴_事件 的，合同承辦人應(yīng)在合理期限內(nèi)通知相對(duì)方。1.7 7合同履行過

18、程中出現(xiàn)問題的，合同承辦部門應(yīng)及時(shí)督促解決。如無法解決， 應(yīng)及時(shí)向所在公司負(fù)責(zé)人匯報(bào)并及時(shí)通報(bào)駐點(diǎn)法務(wù)人員。19. 8合同承辦人必須認(rèn)真收集、保存合同履行過程中形成的各種資料、函件（如 不是原件，應(yīng)注明原件的存放處），做好雙方合同履行的記錄并讓對(duì)方簽字確認(rèn)， 在合同履行完畢后一并歸檔，作為合同完整檔案的重要組成部分。第二十條合同的變更、解除及終止合同履行過程中，變更、解除或終止合同的，按合同變更、解除、終止審批 程序和匯報(bào)辦法的規(guī)定進(jìn)行處理。第二十一條合同風(fēng)險(xiǎn)處理機(jī)制建設(shè)集團(tuán)對(duì)外涉及仲裁、訴訟或執(zhí)行事宜的合同風(fēng)險(xiǎn)由集團(tuán)法務(wù)管理中心負(fù)責(zé) 處理，具體詳見附件二合同風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)機(jī)制。笫六章合同檔案的管理

19、第二十二條合同文本及所有相關(guān)材料如技術(shù)資料、往來聯(lián)系單等，合同承辦人 應(yīng)及時(shí)整理合同文本，提交行政部門進(jìn)行分類、編號(hào)歸檔保存。第二十三條合同檔案資料的保管要求具體詳見行政部門檔案管理規(guī)定。第七章服務(wù)、指導(dǎo)、檢查與監(jiān)督第二十四條 合同服務(wù)、指導(dǎo)、檢查與考核監(jiān)督部門24.1 法務(wù)管理中心負(fù)責(zé)對(duì)全集團(tuán)合同管理情況進(jìn)行服務(wù)、指導(dǎo)、檢查、監(jiān)督。 各駐點(diǎn)法務(wù)人員負(fù)責(zé)對(duì)所轄區(qū)域的產(chǎn)業(yè)集團(tuán)、子（分）公司的合同管理情況進(jìn)行服 務(wù)、指導(dǎo)、檢查、監(jiān)督。產(chǎn)業(yè)集團(tuán)負(fù)責(zé)對(duì)下屬各子（分）公司合同管理情況進(jìn)行服 務(wù)、指導(dǎo)、檢查、監(jiān)督。24.2 建設(shè)集團(tuán)、各產(chǎn)業(yè)集團(tuán)、事業(yè)部各承辦部門要建立健全合同簽訂、履行過 程中的檢查與監(jiān)督

20、制度，對(duì)合同簽訂、履約情況進(jìn)行檢查、指導(dǎo)與監(jiān)督。第二十五條 檢查與考核的內(nèi)容與方式25.1 建設(shè)集團(tuán)和各產(chǎn)業(yè)集團(tuán)、事業(yè)部合同監(jiān)督檢查分為定期檢查和不定期檢查 兩種方式?？己朔绞剑簷z查中發(fā)現(xiàn)的問題法務(wù)管理中心應(yīng)當(dāng)予以指導(dǎo)；對(duì)于發(fā)生多 項(xiàng)的問題或多次發(fā)生問題的部門予以通報(bào)、警告、罰款。25.2 檢查內(nèi)容與考核內(nèi)容：（1）合同評(píng)審情況。簽訂合同是否經(jīng)評(píng)審，是否存在先進(jìn)場(chǎng)施工后簽訂合同， 是否擅自簽訂補(bǔ)充協(xié)議、陰陽(yáng)合同以及是否按評(píng)審意見修改等情況；（2）合同簽訂情況。檢查合同主體是否合格，條款是否齊全，是否按標(biāo)準(zhǔn)文本 簽訂合同；（3）我方合同履行情況。督促有關(guān)單位按合同規(guī)定全面履行，發(fā)現(xiàn)履行中的困 難

21、或問題，及時(shí)處理；（4）對(duì)方合同履行情況。全面了解對(duì)方履行合同的進(jìn)度，發(fā)現(xiàn)問題立即告知有 關(guān)部門及時(shí)處理；（5）合同檔案資料的歸檔與保管工作。第八章獎(jiǎng)勵(lì)與處罰第二十六條獎(jiǎng)勵(lì)與處罰在本合同管理辦法實(shí)施過程中，獎(jiǎng)勵(lì)或處罰由中南建設(shè)集團(tuán)法務(wù)管理對(duì)相關(guān)人 員直接進(jìn)行獎(jiǎng)懲或通知相關(guān)人員所屬部門進(jìn)行獎(jiǎng)懲。具體詳見附件一獎(jiǎng)罰細(xì)則。第九章附則第二十七條 本辦法自2016年4月1日起正式施行。第二十八條本辦法的解釋權(quán)歸中南建設(shè)集團(tuán)法務(wù)管理中心。第二十九條附件一獎(jiǎng)罰細(xì)則，附件二合同風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)機(jī)制、附件三授 權(quán)委托書作為本辦法補(bǔ)充。9 / 14附件一獎(jiǎng)罰細(xì)則一、總則本獎(jiǎng)罰細(xì)則規(guī)定的獎(jiǎng)勵(lì)或處罰由中南建設(shè)集團(tuán)法務(wù)管理中心

22、總監(jiān)對(duì)相關(guān)人 員直接進(jìn)行獎(jiǎng)懲或通知相關(guān)人員所屬部門進(jìn)行獎(jiǎng)懲。二、獎(jiǎng)罰原則2.1 對(duì)于違反本辦法及相關(guān)制度規(guī)定的行為，法務(wù)管理中心有權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)或者處 罰相關(guān)責(zé)任人。2.1.1 相關(guān)責(zé)任人包括直接責(zé)任人和間接責(zé)任人，直接責(zé)任人為合同承辦人、合 同評(píng)審人員等直接經(jīng)手人員，間接責(zé)任人為負(fù)有失察、瀆職責(zé)任的上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)。間接 責(zé)任人按直接責(zé)任人的50%處罰。上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)授意、默許故意損害公司利益行為的，雙 倍處罰。2. 1.2對(duì)不按制度規(guī)定操作的行為進(jìn)行處罰，存在風(fēng)險(xiǎn)的，加重50%處罰，風(fēng)險(xiǎn) 現(xiàn)實(shí)化造成損害結(jié)果的，根據(jù)損害結(jié)果分別處罰。構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理。2.1. 2.1不按制度規(guī)定操作，但相關(guān)責(zé)任人積極

23、采取補(bǔ)救措施最終未給公司造成 實(shí)際損害的，可減輕以上50%處罰直至免除處罰。2. 1.2. 2積極采取補(bǔ)救措施但最終未能避免損害結(jié)果的，最多可減免20%處罰。2.1. 2. 3未采取積極措施并且給公司造成實(shí)際損害的，按給公司造成經(jīng)濟(jì)損失的 5%處罰，造成非經(jīng)濟(jì)損失的，根據(jù)實(shí)際情況處以2000-10000元的處罰。2.1.3未按制度規(guī)定辦理，給公司造成經(jīng)濟(jì)損失的，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)按損失額的 10-15%予以賠償。三、獎(jiǎng)勵(lì)事項(xiàng)：1、對(duì)在合同簽訂、履行過程中發(fā)現(xiàn)重大問題，積極采取補(bǔ)救措施，避免重大經(jīng) 濟(jì)損失的，獎(jiǎng)勵(lì)5005000元/次/人。2、公司員工積極舉報(bào)損害公司利益的合同行為，經(jīng)查證屬實(shí)的，給予5

24、00元/ 次至5000元/次的獎(jiǎng)勵(lì)。四、處罰事項(xiàng)：1、擅自不按公布的標(biāo)準(zhǔn)合同文本起草合同的，100-500元/次。2、擅自更改標(biāo)準(zhǔn)合同文本條款的，處罰500t000元/次。3、其他違反合同起草規(guī)定的行為，處罰100-300元/次.4、合同簽訂或履行后才發(fā)起合同評(píng)審的，處罰500t000元/次。5、發(fā)起合同評(píng)審的資料不齊全、不完備或存在弄虛作假行為的，處罰100-500 元/次。6、不按合同評(píng)審流程和權(quán)限評(píng)審合同的，處罰500t000元/次.7、未按照評(píng)審意見進(jìn)行修改的，處罰500t000元/次。8、未認(rèn)真評(píng)審致合同條款有問題的，處罰500t000元/次。9、其他未按職責(zé)履行合同評(píng)審義務(wù)，未發(fā)現(xiàn)

25、合同風(fēng)險(xiǎn)或故意損害公司利益的， 參照行為性質(zhì)，處以500-2000元/次的處罰。10、未簽訂書面合同的，處罰500-1000元/次。11、合同未經(jīng)評(píng)審，或者評(píng)審沒有通過而簽訂合同的，處罰1000-5000元/次。12、為他人提供蓋章的空白合同，擅自使用合同專用印章，或擅自出具授權(quán)委 托書、介紹信的，處罰500to00元/次。13、合同存在缺頁(yè)、被涂抹或被掉包情形的，處罰500-2000元/次。14、冒簽、代簽合同的，處罰200元/次。15、未按規(guī)定蓋章的，處罰100t000元/次。16、未作用章登記的或用堂登記臺(tái)賬不全的，處罰100元/次。17、合同有空白條款的，處罰合同承辦人50元/次，合同

26、蓋章人員100元/次。18、合同存在加重我方義務(wù)或減輕對(duì)方義務(wù)的條款，或存在不符合國(guó)家、行業(yè) 或地方慣例且對(duì)我方不利的，處罰100-2000元/次。19、合同簽訂過程中，其他玩忽職守或故意損害公司利益的，處罰100-2000元 /次。20、擅自與對(duì)方變更、解除合同或簽訂補(bǔ)充協(xié)議的，處罰責(zé)任人5000t0000元 /次。21、合同履行過程中不注意留存合同履約證據(jù)的，處罰500t000元/次。在訴訟、仲裁或執(zhí)行過程中，負(fù)有協(xié)助義務(wù)的相關(guān)人員不積極配合的，處罰500-2000 元/次。22、合同履行過程中，其他玩忽職守或故意損害公司利益的行為，處罰100-2000 元/次的罰款，造成公司損失超過20

27、00元的，則根據(jù)情節(jié)按照損失額30%、150%進(jìn)行 處罰。23、遺失合同相關(guān)檔案資料的，處罰500t000元/次。24、其他違反合同歸檔管理規(guī)定的行為，參照行為性質(zhì)，處以100-500元/次的處罰。附件二：合同風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)機(jī)制1、建設(shè)集團(tuán)對(duì)外涉及仲裁、訴訟或執(zhí)行事宜的合同風(fēng)險(xiǎn)由集團(tuán)法務(wù)管理中心負(fù) 責(zé)處理。2、處理合同風(fēng)險(xiǎn)的原則（1）約定優(yōu)先。合同有約定的，按約定處理；合同沒有約定或約定不明的，應(yīng) 選擇最有利于公司的法律、法規(guī)規(guī)定。（2）協(xié)商優(yōu)先。合同風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，應(yīng)及時(shí)與合同相對(duì)方友好協(xié)商。在不損害公 司合法權(quán)益的基礎(chǔ)上，互諒互讓，妥善解決糾紛。合同糾紛協(xié)商處理的，協(xié)商的時(shí) 間應(yīng)在法律規(guī)定的時(shí)效內(nèi)進(jìn)行，并考慮留有申請(qǐng)仲裁或起訴的足夠時(shí)間。（3）處理及時(shí)。合同風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，合同承辦部門應(yīng)及時(shí)通知駐點(diǎn)法務(wù)及時(shí)、妥 善處理，駐點(diǎn)法務(wù)應(yīng)及時(shí)通報(bào)法務(wù)管理中心。若一個(gè)月內(nèi)仍無法通過協(xié)商處理，則 應(yīng)