保薦代表人考試投資銀行業(yè)務(wù)題庫過關(guān)必做60題

1、保薦代表人考試投資銀行業(yè)務(wù)題庫過關(guān)必做60題1. 根據(jù)科創(chuàng)板上市公司重大資產(chǎn)重組特別規(guī)定，下列關(guān)于科創(chuàng)板上市公司重大資產(chǎn)重組及發(fā)行股份購買資產(chǎn)的說法，錯誤的是()。2019年11月真題A. 實(shí)施重大資產(chǎn)重組的科創(chuàng)公司為創(chuàng)新試點(diǎn)紅籌企業(yè)的，在計(jì)息重大資產(chǎn)重組認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)等監(jiān)管招標(biāo)時，應(yīng)當(dāng)采用根據(jù)中國企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則策劃的財務(wù)數(shù)據(jù)B. 中國證監(jiān)會收到上海證券交易所報送的審核意見等相關(guān)文件后，在3個交易日內(nèi)對科創(chuàng)公司注冊申請作出同意或者不予注冊的決定C. 實(shí)施重大資產(chǎn)重組的科創(chuàng)公司，營業(yè)收入指標(biāo)執(zhí)行下列標(biāo)準(zhǔn)：購買、出售的資產(chǎn)在最近一個會計(jì)年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占科創(chuàng)公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財務(wù)會計(jì)報告營業(yè)收入的比

2、例達(dá)到50%以上，且超過5000萬元人民幣D. 科創(chuàng)公司發(fā)行股份的價格不得低于市場參考價的80%E. 上海證券交易所應(yīng)當(dāng)制定符合科創(chuàng)公司特點(diǎn)的并購重組具體實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則，報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)【答案】B2. 根據(jù)上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則，下列關(guān)于科創(chuàng)板上市公司核心技術(shù)人員股份減持的說法，正確的是()。2019年11月真題A. 公司上市后6個月期末收盤價低于發(fā)行價的，核心技術(shù)人員持有公司股票的鎖定期限自行動延長至少6個月B. 自所持首發(fā)前股份限售期滿之日起4年內(nèi)，每年轉(zhuǎn)讓的首發(fā)前股份不得超過上市時所持公司首發(fā)前股份總數(shù)的25%，減持比例不得累積使用C. 公司股票上市當(dāng)年離職，滿6個月后可以減持

3、首發(fā)前股份D. 公司上市時未盈利的，在公司實(shí)現(xiàn)盈利前，自公司股票上市之日起5個完整會計(jì)年度內(nèi)，不得減持首發(fā)前股份E. 公司實(shí)現(xiàn)盈利后，核心技術(shù)人員可以自當(dāng)年年度報告披露后次日起減持首發(fā)股份【答案】E3. 甲、乙、丙、丁均為科創(chuàng)板上市公司，根據(jù)科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法(試行)，下列關(guān)于信息披露的說法，正確的是()。2019年11月真題A. 乙公司自愿披露與公司有關(guān)的某事件信息，該信息不屬于依法應(yīng)當(dāng)披露的信息，乙公司應(yīng)當(dāng)按照同一標(biāo)準(zhǔn)披露后續(xù)類似事件B. 丙公司不得在非交易時段對外發(fā)布重大信息，已經(jīng)泄密或者確實(shí)難以保密的除外C. 丁公司尚未盈利，其應(yīng)當(dāng)充分披露尚未盈利的成因D. 甲公司籌劃的重大事

4、項(xiàng)存在較大不確定性，立即披露可能會損害公司利益或者誤導(dǎo)投資者，且有關(guān)內(nèi)幕信息知情人已書面承諾保密的，公司可以暫不披露，但最遲應(yīng)在該重大事項(xiàng)達(dá)成初步意向時對外披露【答案】A4. 某基金公司對其管理的12個配售對象賬戶進(jìn)行科創(chuàng)板首發(fā)股票初步詢價報價，根據(jù)科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則，該基金公司最多可以填報的不同擬申購價格個數(shù)是()。2019年11月真題A. 無限制B. 12個C. 3個D. 1個【答案】C5. 根據(jù)上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則，持有上市公司特別表決權(quán)股份的股東進(jìn)行表決時，可以行使特別表決權(quán)的事項(xiàng)是()。2019年6月真題A. 對公司章程作出修改B. 選舉非職工代表監(jiān)

5、事C. 聘請為上市公司定期報告出具審計(jì)意見的會計(jì)師事務(wù)所D. 聘請獨(dú)立董事【答案】B6. 下列不屬于主板IPO必備申請文件的是()。A. 經(jīng)注冊會計(jì)師鑒證的非經(jīng)常性損益明細(xì)表B. 發(fā)行保薦書及發(fā)行保薦工作報告C. 發(fā)行人的歷次驗(yàn)資報告D. 發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人對招股說明書的確認(rèn)意見E. 招股說明書及招股說明書摘要【答案】D7. 某創(chuàng)業(yè)板上市公司，2018年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)為5億元，對于與其一關(guān)聯(lián)方的交易，2019年度累計(jì)交易總額最低達(dá)到()萬元后，應(yīng)作為重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)在2019年年度報告中進(jìn)行披露。A. 3000B. 2500C. 1500D. 1000【答案】B本資料來源公_眾.號：文

6、得課堂，更多保薦代表人考試題庫及視頻，關(guān)注gzh：文得課堂。8. 根據(jù)創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券發(fā)行與承銷特別規(guī)定，以下說法錯誤的是()。A. 參與詢價的網(wǎng)下投資者可以為其管理的不同配售對象分別報價;同一網(wǎng)下投資者的不同報價不得超過三個，且最高報價不得高于最低報價的百分之一百二十B. 網(wǎng)下投資者報價后，發(fā)行人和主承銷商剔除報價最高部分后確定發(fā)行價格的，剔除部分的配售對象不得參與網(wǎng)下申購C. 發(fā)行人和主承銷商詢價確定的發(fā)行價格對應(yīng)市盈率超過同行業(yè)可比上市公司二級市場平均市盈率的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)上申購前發(fā)布投資風(fēng)險特別公告D. 首次公開發(fā)行證券采用詢價方式的，公開發(fā)行后總股本不超過四億股(份)的，網(wǎng)下初始發(fā)

7、行比例不低于本次公開發(fā)行證券數(shù)量的百分之八十E. 網(wǎng)下投資者不得超資產(chǎn)規(guī)模申購，承銷商可以認(rèn)定超資產(chǎn)規(guī)模的申購為無效申購【答案】D9. 下列首次公開發(fā)行股票并上市的發(fā)行人的律師的做法，正確的是()。A. 對于勤勉盡責(zé)仍不能對其法律性質(zhì)或其合法性作出準(zhǔn)確判斷的某重大事項(xiàng)，律師僅做了客觀描述，未發(fā)表法律意見B. 在判斷發(fā)行人是否符合發(fā)行上市條件時，法律意見書中表述為“發(fā)行人基本符合公司法證券法首發(fā)管理辦法”C. 針對中國證監(jiān)會的反饋意見，出具補(bǔ)充法律意見書D. 律師工作底稿的正式文本由一名經(jīng)辦律師簽名，并加蓋事務(wù)所公章E. 發(fā)行人向中國證監(jiān)會報送申請文件前不得更換本次發(fā)行證券所聘請的律師或律師事務(wù)

8、所【答案】C10. 根據(jù)證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引，下列說法錯誤的是()。A. 工作底稿應(yīng)當(dāng)至少保存10年B. 保薦代表人盡職調(diào)查工作日志屬于保薦業(yè)務(wù)工作底稿的必備內(nèi)容C. 保薦機(jī)構(gòu)從事保薦業(yè)務(wù)的記錄包括會議紀(jì)要、保薦機(jī)構(gòu)及其他中介機(jī)構(gòu)出具的備忘錄、訪談提綱及記錄、對發(fā)行人進(jìn)行現(xiàn)場盡職調(diào)查的記錄和招股說明書驗(yàn)證等D. 在發(fā)行人業(yè)務(wù)與技術(shù)調(diào)查部分的工作底稿中，應(yīng)有發(fā)行人與主要供應(yīng)商(至少前5名)的供貨合同，發(fā)行人與主要客戶(至少前5名)的銷售合同E. 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對招股說明書中記載的重要信息、數(shù)據(jù)以及對保薦業(yè)務(wù)或投資者做出投資決策有重大影響的內(nèi)容進(jìn)行驗(yàn)證【答案】D11. 根據(jù)深圳證券交易所

9、創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則，關(guān)于紅籌企業(yè)申請發(fā)行股票或存托憑證并在創(chuàng)業(yè)板上市，以下說法錯誤的是()。A. 營業(yè)收入快速增長，擁有自主研發(fā)、國際領(lǐng)先技術(shù)，同行業(yè)競爭中處于相對優(yōu)勢地位的尚未在境外上市紅籌企業(yè)，預(yù)計(jì)市值不低于人民幣100億元，且最近一年凈利潤為正的，可以申請發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市B. 最近一年?duì)I業(yè)收入不低于5億元，最近三年?duì)I業(yè)收入復(fù)合增長率10%以上的，滿足營業(yè)收入快速增長的條件C. 處于研發(fā)階段，擁有自主研發(fā)、國際領(lǐng)先技術(shù)，同行業(yè)競爭中處于相對優(yōu)勢地位的尚未在境外上市紅籌企業(yè)，預(yù)計(jì)市值不低于人民幣100億元，且最近一年凈利潤為正的，可以申請發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市D. 對國家創(chuàng)新驅(qū)

10、動發(fā)展戰(zhàn)略有重要意義的紅籌企業(yè)，適用“營業(yè)收入快速增長”的規(guī)定E. 符合若干意見等相關(guān)規(guī)定且最近一年凈利潤為正的紅籌企業(yè)，可以申請發(fā)行股票或存托憑證并在創(chuàng)業(yè)板上市【答案】D12. 根據(jù)證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法，下列關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)期間的說法中，錯誤的()。A. 主板上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后1個完整會計(jì)年度B. 創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計(jì)年度C. 主板上市公司發(fā)行新股，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計(jì)年度D. 首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的前進(jìn)為證券上市當(dāng)年剩余時

11、間及其后2個完整會計(jì)年度E. 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后3個完整會計(jì)年度【答案】C13. 某投資者持有深圳場非限售A股股份市值5000元，則其參與首次公開發(fā)行股票的網(wǎng)上申購額度為()。A. 500股B. 1000股C. 不能申購D. 500元【答案】C14. 企業(yè)實(shí)施合并重組，通過企業(yè)所得稅一般性稅務(wù)處理方法時，下列處理錯誤的是()。A. 被合并企業(yè)的虧損不得在合并企業(yè)結(jié)轉(zhuǎn)彌補(bǔ)B. 合并企業(yè)應(yīng)按照賬面價值確定接受被合并企業(yè)負(fù)債的計(jì)稅基礎(chǔ)C. 被合并企業(yè)及其股東都應(yīng)按清算進(jìn)行所得稅處理D. 合并企業(yè)應(yīng)按公允價值確定接受被合并企業(yè)各項(xiàng)資產(chǎn)的計(jì)稅基礎(chǔ)

12、【答案】B15. 根據(jù)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理辦法(2019年12月修訂)，下列關(guān)于基礎(chǔ)層投資者標(biāo)準(zhǔn)的說法正確的是()。A. 凈資產(chǎn)200萬元人民幣以上的法人機(jī)構(gòu)B. 實(shí)繳出資總額100萬元人民幣以上的合伙企業(yè)C. 自然人投資者應(yīng)符合申請權(quán)限開通前20個交易日名下證券賬戶和資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均人民幣200萬元以上D. 自然人投資者應(yīng)具有2年以上證券、基金、期貨投資經(jīng)歷E. 自然人投資者名下資產(chǎn)計(jì)算時不含該投資者通過融資融券融入的資金和證券【答案】E16. 收購人作出提示性公告后至要約收購?fù)瓿汕?，被收購公?)。A. 可繼續(xù)從事正常的經(jīng)營活動B. 可暫停執(zhí)行股東大會已經(jīng)作出的決議

13、C. 處置公司資產(chǎn)、調(diào)整公司主要業(yè)務(wù)D. 董事可辭職【答案】A17. 假設(shè)A公司擬收購B公司，在收購過渡期內(nèi)，B公司董事會的下列行為中，符合上市公司收購管理辦法規(guī)定的是()。A. 為A公司的子公司提供擔(dān)保B. 提出配股議案，募集資金用于A公司的投資項(xiàng)目C. 提議出售占公司總資產(chǎn)51%的子公司D. 拒絕將A公司提出的更換半數(shù)董事議案提交股東大會【答案】D18. 甲公司為國內(nèi)一家民營企業(yè)，乙公司為一家在上海證券交易所上市的A股公司，甲公司在乙公司中未擁有任何權(quán)益。則下列說法正確的是()。A. 如果甲公司擬協(xié)議收購乙公司20%的股份，甲公司未因此次收購成為乙公司的控股股東，甲公司需就此次股份收購事宜

14、編制簡式權(quán)益變動報告書B. 如果甲公司擬協(xié)議收購乙公司30%的股份，則應(yīng)當(dāng)以要約方式進(jìn)行C. 如果甲公司擬協(xié)議收購乙公司30%以上的股份，則超過30%的部分，應(yīng)當(dāng)改以要約方式進(jìn)行，依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)免于發(fā)出要約的除外D. 如果甲公司擬協(xié)議收購乙公司20%以上的股份，則超過20%的部分，應(yīng)當(dāng)改以要約方式進(jìn)行，依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)免于發(fā)出要約的除外【答案】C19. 某主板上市公司2017年9月實(shí)施完畢發(fā)行股份購買資產(chǎn)購入張某所持有的甲公司100%股權(quán)。張某承諾甲公司2017年2019年扣除非后凈利潤穩(wěn)定上升，其中承諾2017年扣非后凈利潤為3000萬元。甲公司2017年實(shí)際實(shí)現(xiàn)扣非后的凈利潤為200

15、0萬元。甲公司所處經(jīng)營環(huán)境無重大不利變化。不考慮其他因素，下列說法正確的是()。2018年12月真題A. 該上市公司應(yīng)當(dāng)被證監(jiān)會采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報告等監(jiān)管措施B. 張某可以與上市公司協(xié)商，提出調(diào)減對甲公司2018年、2019年業(yè)績承諾的方案，但應(yīng)當(dāng)由上市公司股東大會審議通過C. 上市公司財務(wù)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)在上市公司披露年度報告的同時，在同一報刊上作出解釋，并向投資者公開道歉D. 獨(dú)立財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在上市公司披露年度報告的同時，在同一報刊上作出解釋，并向投資者公開道歉【答案】D20. 2016年7月，甲上市公司收購乙公司100%的股權(quán)，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。根據(jù)丁資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)對本次重組出具

16、的資產(chǎn)評估報告，乙公司2016年、2017年、2018年預(yù)計(jì)實(shí)現(xiàn)的凈利潤分別為1億元、1.5億元、2億元。2016年、2017年、2018年乙公司實(shí)際實(shí)現(xiàn)的凈利潤分別為0.7億元、1.3億元、1.9億元。不考慮事前無法獲知且事后無法控制的原因及其他因素，下列說法正確的是()。2018年9月真題A. 甲公司總經(jīng)理應(yīng)在甲公司披露2016年年報時向投資者公開道歉B. 甲公司董事長應(yīng)在甲公司披露2015年年報時向投資者公開道歉C. 甲公司財務(wù)總監(jiān)應(yīng)在甲公司召開2016年年度股東大會時向投資者公開道歉D. 丁資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在甲公司披露2017年年報時向投資者公開道歉E. 乙公司董事長應(yīng)當(dāng)在甲公司召開2

17、016年年度股東大會時向投資者公開道歉【答案】A21. 關(guān)于掛牌企業(yè)創(chuàng)新層營業(yè)收入標(biāo)準(zhǔn)，以下描述正確的是()。A. 最近兩年?duì)I業(yè)收入復(fù)合增長率必須不低于50%，營業(yè)收入可以不連續(xù)增長B. 最近兩年?duì)I業(yè)收入平均不低于6000萬元，且持續(xù)增長C. 股本不少于3000萬股D. 截止上一年度最后一個轉(zhuǎn)讓日，股本不少于2000萬股【答案】B22. 關(guān)于證券公司發(fā)行短期融資券，下列說法錯誤的是()。A. 證券公司發(fā)行短期融資券，流動性覆蓋率應(yīng)持續(xù)高于行業(yè)平均水平B. 中國人民銀行根據(jù)證券公司凈資本及各類短期融資工具余額信息，核定證券公司發(fā)行短期融資券的最高余額C. 證券公司發(fā)行短期融資券實(shí)行余額管理，待償

18、還短期融資券余額上限按照短期融資券與證券公司其他短期融資工具余額之和不超過凈資本的80%計(jì)算D. 已發(fā)行短期融資券的證券公司，應(yīng)每季度向中國人民銀行提供當(dāng)季度各月的凈資本、風(fēng)險控制指標(biāo)、各類短期融資工具余額等信息E. 證券公司其他短期融資工具的期限在一年以內(nèi)【答案】C23. 根據(jù)上海證券交易所公司債券存續(xù)期信用風(fēng)險管理指引(試行)，受托管理人每年采取現(xiàn)場方式進(jìn)行風(fēng)險排查的關(guān)注債券發(fā)行人家數(shù)不得少于當(dāng)年末受托管理的全部關(guān)注類債券發(fā)行人家數(shù)的()。A. 四分之三B. 三分之二C. 三分之一D. 四分之一【答案】C24. 某公司2019年初對外發(fā)行200萬份認(rèn)股權(quán)證，行權(quán)價格3.5元，2019年度凈

19、利潤210萬元，發(fā)行在外普通股加權(quán)平均數(shù)500萬股，普通股平均市場價格4元，不考慮其他因素，該公司2019年稀釋的每股收益為()元/股。A. 0.38B. 0.40C. 0.42D. 0.50【答案】B25. 關(guān)于綠色債券，下列說法不正確的是()。A. 發(fā)行綠色債券的企業(yè)不受發(fā)債指標(biāo)限制B. 主體信用評級AA+且運(yùn)營情況較好的發(fā)行主體，可使用募集資金置換由在建綠色項(xiàng)目產(chǎn)生的高成本債務(wù)C. 綠色債券非公開發(fā)行時認(rèn)購的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)不超過200人，單筆認(rèn)購不少于500萬元人民幣D. 在資產(chǎn)負(fù)債率低于75%的前提下，核定發(fā)債規(guī)模時可不考察企業(yè)其他公司信用類產(chǎn)品的規(guī)模E. 允許企業(yè)使用不超過30%的債券

20、募集資金用于償還銀行貸款和補(bǔ)充營運(yùn)資金【答案】E26. 關(guān)于上交所科創(chuàng)板超額配售選擇權(quán)，下列說法正確的是()。A. 發(fā)行人和主承銷商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權(quán)B. 采用超額配售選擇權(quán)發(fā)行股票數(shù)量不得超過首次公開發(fā)行股票數(shù)量的10%C. 主承銷商采用超額配售選擇權(quán)，無需與參與本次配售并同意作出延期交付股份安排的投資者達(dá)成協(xié)議D. 發(fā)行人股票上市之日起30個自然日內(nèi)，主承銷商有權(quán)使用超額配售股票募集的資金，從二級市場購買發(fā)行人股票，但每次申報的買入價不得低于本次發(fā)行的發(fā)行價，具體事宜由上交所另行規(guī)定E. 主承銷商應(yīng)當(dāng)在超額配售選擇權(quán)行使期屆滿或者累計(jì)行使數(shù)額達(dá)到采用超額配售選擇權(quán)發(fā)行股票數(shù)

21、量限額的7個工作日內(nèi)，根據(jù)超額配售選擇權(quán)行使情況，向發(fā)行人支付超額配售股票募集的資金，向同意延期交付股票的投資者交付股票【答案】A27. 下列有關(guān)科創(chuàng)板上市公司規(guī)范運(yùn)行的要求表述正確的是()。A. 上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會結(jié)束后，按照證監(jiān)會規(guī)定的格式和內(nèi)容要求，及時披露股東大會決議公告B. 上市公司董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)立審計(jì)委員會，審計(jì)委員會對內(nèi)部審計(jì)部門負(fù)責(zé)，向?qū)徲?jì)委員會報告工作。審計(jì)委員會中獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)占半數(shù)以上并擔(dān)任召集人，且召集人應(yīng)當(dāng)為會計(jì)專業(yè)人士C. 監(jiān)事會的人員和結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保能夠獨(dú)立有效地履行職責(zé)。監(jiān)事應(yīng)當(dāng)具備履職能力。上市公司董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事D. 上市公司應(yīng)當(dāng)聘請具有執(zhí)行證券

22、、基金相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所，為其提供會計(jì)報表審計(jì)、驗(yàn)資及其他相關(guān)服務(wù)E. 公司聘請或者解聘會計(jì)師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)由董事會決定【答案】C28. 下列對上交所科創(chuàng)板上市公司表決權(quán)差異安排的表述正確的是()。A. 發(fā)行人首次公開發(fā)行并上市前設(shè)置表決權(quán)差異安排的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席股東大會的股東三分之二以上的人數(shù)通過B. 發(fā)行人在首次公開發(fā)行并上市前不具有表決權(quán)差異安排的，經(jīng)股東大會同意可以在首次公開發(fā)行并上市后設(shè)置此類安排C. 持有特別表決權(quán)股份的股東在上市公司中擁有權(quán)益的股份合計(jì)應(yīng)當(dāng)達(dá)到公司全部已發(fā)行有表決權(quán)股份10%以上D. 單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上已發(fā)行有表決權(quán)股份的股東有權(quán)提出股東大會議案E.

23、 特別表決權(quán)股份可以按照上交所有關(guān)規(guī)定在二級市場進(jìn)行交易【答案】C29. 下列關(guān)于上交所科創(chuàng)板保薦人持續(xù)督導(dǎo)制度的表述正確的是()。A. 首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)期間為股票上市當(dāng)年剩余時間以及其后3年B. 上市公司不得變更履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的保薦機(jī)構(gòu)C. 保薦機(jī)構(gòu)被撤銷保薦資格的，上市公司應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)另行聘請保薦機(jī)構(gòu)，履行剩余期限的持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。另行聘請的保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的時間重新計(jì)算D. 保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人應(yīng)當(dāng)制作并保存持續(xù)督導(dǎo)工作底稿E. 保薦代表人未按照上交所股票上市規(guī)則履行職責(zé)的，保薦機(jī)構(gòu)可以督促保薦代表人履行職責(zé)【答案】D30. 下列有關(guān)科創(chuàng)板股票上市保薦機(jī)構(gòu)、保

24、薦代表人履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的說法錯誤的是()。A. 保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人應(yīng)當(dāng)督促上市公司積極回報投資者，建立健全并有效執(zhí)行符合公司發(fā)展階段的現(xiàn)金分紅和股份回購制度B. 保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人應(yīng)當(dāng)持續(xù)關(guān)注上市公司運(yùn)作，對上市公司及其業(yè)務(wù)有充分了解;通過日常溝通、定期回訪、調(diào)閱資料、列席股東大會等方式，關(guān)注上市公司日常經(jīng)營和股票交易情況，有效識別并督促上市公司披露重大風(fēng)險或者重大負(fù)面事項(xiàng)C. 保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人應(yīng)當(dāng)核實(shí)上市公司重大風(fēng)險披露是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。披露內(nèi)容存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人應(yīng)當(dāng)出具調(diào)查意見D. 保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人應(yīng)當(dāng)協(xié)助和督促上市公司建立相應(yīng)的

25、內(nèi)部制度、決策程序及內(nèi)控機(jī)制，以符合法律法規(guī)和本規(guī)則的要求E. 保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人應(yīng)當(dāng)督促公司嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)，并于公司披露公告時，就信息披露是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整及本章規(guī)定的其他內(nèi)容發(fā)表意見并披露【答案】C31. 以下可以參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓的有()。2015年9月真題A. 注冊資本500萬元人民幣以上的合伙企業(yè)B. 證券投資基金C. 自然人李某本人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值800萬元人民幣，其中用于融資融券的信用證券賬戶資產(chǎn)為350萬元，李某具有2年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)D. 注冊資本300萬元人民幣的法人機(jī)構(gòu)【答案】B32. 根據(jù)非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法，在公眾公司收購中，收購

26、人持有的被收購公司的股份，在收購?fù)瓿珊?)個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。2017年9月真題A. 12B. 24C. 6D. 36E. 3【答案】A33. 根據(jù)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司董事會秘書任職及資格管理辦法(試行)，下列說法正確的是()。2018年5月真題A. 連續(xù)2個月以上不能履行職責(zé)的，掛牌公司應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起1個月內(nèi)解聘董事會秘書B. 掛牌公司現(xiàn)任監(jiān)事可以擔(dān)任掛牌公司董事會秘書C. 創(chuàng)新層掛牌公司應(yīng)當(dāng)在原任董事會秘書離職后3個月內(nèi)聘任董事會秘書D. 董事會秘書資格證書被吊銷且未滿2年的，掛牌公司不得推薦其參加董事會秘書資格考試【答案】C34. 根據(jù)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則

27、，下列關(guān)于做市轉(zhuǎn)讓的說法，正確的是()。2018年12月真題A. 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)接受限價申報、做市申報的時間為每個轉(zhuǎn)讓日的9:30至11:30、13:00至15:00B. 由其他轉(zhuǎn)讓方式變更為做市轉(zhuǎn)讓方式的股票，其初始做市商為股票做市不滿6個月的，不得退出為該股票做市C. 做市商退出做市的，應(yīng)當(dāng)事前提出申請并經(jīng)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意;做市商退出做市后，3個月內(nèi)不得申請?jiān)俅螢樵摴善弊鍪蠨. 掛牌時采取做市轉(zhuǎn)讓方式的股票，初始做市商應(yīng)當(dāng)取得合計(jì)不低于掛牌公司總股本5%的股票【答案】B35. 掛牌公司股票發(fā)行過程中，應(yīng)當(dāng)與主辦券商、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂三方監(jiān)管協(xié)議的時點(diǎn)是()。2018年1

28、2月真題A. 驗(yàn)資后、股份登記后B. 股東大會召開后、發(fā)行認(rèn)購開始前C. 股份登記1個月后D. 發(fā)行認(rèn)購結(jié)束后【答案】D36. 上市公司所屬企業(yè)申請到境外上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括()。A. 上市公司最近3年無重大違法違規(guī)行為B. 上市公司最近3個會計(jì)年度內(nèi)發(fā)行股份及募集資金投向的業(yè)務(wù)和資產(chǎn)不得作為對所屬企業(yè)的出資申請境外上市C. 上市公司最近1個會計(jì)年度合并報表中按權(quán)益享有的所屬企業(yè)的凈利潤不得超過上市公司合并報表凈利潤的30%D. 上市公司最近1個會計(jì)年度合并報表中按權(quán)益享有的所屬企業(yè)凈資產(chǎn)不得超過上市公司合并報表凈資產(chǎn)的30%E. 上市公司及所屬企業(yè)董事、高級管理人員及其關(guān)聯(lián)人員持有所屬

29、企業(yè)的股份，不得超過所屬企業(yè)到境外上市前總股本的10%【答案】C37. 創(chuàng)業(yè)板上市公司的下列情形中，可以不對半年度報告中的財務(wù)會計(jì)報告進(jìn)行審計(jì)的是()。A. 擬在下半年分配股票股利B. 擬在下半年進(jìn)行公積金轉(zhuǎn)增股本C. 擬在下半年以盈余公積彌補(bǔ)虧損D. 僅以現(xiàn)金分紅方式進(jìn)行利潤分配【答案】D38. 下列對上交所科創(chuàng)板上市公司表決權(quán)差異安排的表述正確的是()。A. 發(fā)行人首次公開發(fā)行并上市前設(shè)置表決權(quán)差異安排的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席股東大會的股東三分之二以上的人數(shù)通過B. 發(fā)行人在首次公開發(fā)行并上市前不具有表決權(quán)差異安排的，經(jīng)股東大會同意可以在首次公開發(fā)行并上市后設(shè)置此類安排C. 持有特別表決權(quán)股份的股東

30、在上市公司中擁有權(quán)益的股份合計(jì)應(yīng)當(dāng)達(dá)到公司全部已發(fā)行有表決權(quán)股份10%以上D. 單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上已發(fā)行有表決權(quán)股份的股東有權(quán)提出股東大會議案E. 特別表決權(quán)股份可以按照上交所有關(guān)規(guī)定在二級市場進(jìn)行交易【答案】C39. 某上市公司擬聘任獨(dú)立董事，可以擔(dān)任候選人的是()。A. 王某，在公司第五名股東(持股比例為4%)任職的副總經(jīng)理B. 趙某，公司下屬某控股子公司的法律顧問C. 李某，公司第12名股東，持有公司2%的股份D. 張某，3個月前離職的公司技術(shù)總監(jiān)E. 劉某，12個月前離職的公司財務(wù)總監(jiān)【答案】E40. 根據(jù)深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則，以下說法錯誤的是(

31、)。A. 上市公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組或者發(fā)行股份購買資產(chǎn)的，標(biāo)的資產(chǎn)所屬行業(yè)應(yīng)當(dāng)符合創(chuàng)業(yè)板定位，或者與上市公司處于同行業(yè)或者上下游B. 上市公司向特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券購買資產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)規(guī)定，并可以與特定對象約定轉(zhuǎn)股期、利率及付息方式、贖回、回售、轉(zhuǎn)股價格向下或者向上修正等條款，但轉(zhuǎn)股期起始日距離本次發(fā)行結(jié)束之日不得少于十二個月C. 上市公司實(shí)施重組上市，標(biāo)的資產(chǎn)對應(yīng)的經(jīng)營實(shí)體尚未盈利的，在上市公司重組上市后首次實(shí)現(xiàn)盈利前，控股股東、實(shí)際控制人自本次交易所取得的股份登記之日起3個完整會計(jì)年度內(nèi)，不得減持該部分股份D. 上市公司實(shí)施重組上市，標(biāo)的資產(chǎn)對應(yīng)的經(jīng)營實(shí)體尚未盈利的，在上

32、市公司重組上市后首次實(shí)現(xiàn)盈利前，自本次交易所取得的股份登記之日起第4個完整會計(jì)年度和第5個完整會計(jì)年度內(nèi)，每年減持的該部分股份不得超過上市公司股份總數(shù)的2%E. 上市公司實(shí)施發(fā)行股份購買資產(chǎn)或者重組上市的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請獨(dú)立財務(wù)顧問，并委托獨(dú)立財務(wù)顧問在股東大會作出重大資產(chǎn)重組決議后3個工作日內(nèi)，通過深交所并購重組審核業(yè)務(wù)系統(tǒng)報送下列申請文件【答案】B41. 甲公司為上交所上市公司，下列人員中，可以擔(dān)任甲公司獨(dú)立董事的是()。2018年5月真題A. 陳某，其女婿在甲公司控股子公司擔(dān)任財務(wù)經(jīng)理B. 王某，其弟弟擔(dān)任甲公司控股股東的監(jiān)事C. 劉某，在乙公司擔(dān)任監(jiān)事，乙公司持有甲公司3%的股份且為

33、第五大股東D. 李某，其兒子持有甲公司0.8%的股份且為第九大股東【答案】B42. 關(guān)于獨(dú)立董事的說法正確的是()。2013年11月真題A. 在上市公司子公司任法律顧問的人員可以作為該上市公司的獨(dú)立董事B. 獨(dú)立董事在任職期間累計(jì)3次未親自出席董事會的，由董事會提請股東大會予以撤換C. 管理層收購時，需要全體獨(dú)立董事的1/2以上同意D. 獨(dú)立董事可以向董事會提請召開臨時股東大會【答案】D43. 甲某擬任某上市公司獨(dú)立董事，以下構(gòu)成其任職障礙的是()。2008年真題A. 由該上市公司控股股東提名B. 其妻子的弟弟在該上市公司某子公司擔(dān)任職務(wù)C. 1年前為上市公司提供咨詢服務(wù)D. 持有上市公司10

34、0股股票【答案】B44. 甲股份有限公司是一家上市公司，如果公司發(fā)現(xiàn)某監(jiān)事實(shí)施了一些違規(guī)行為，欲罷免該監(jiān)事。根據(jù)規(guī)定，該監(jiān)事的罷免應(yīng)當(dāng)由股東大會以()通過。A. 臨時決議B. 特別決議C. 普通決議D. 一般決議【答案】C本資料來源公_眾.號：文得課堂，更多保薦代表人考試題庫及視頻，關(guān)注gzh：文得課堂。45. 2018年5月15日，某上市公司股東大會選舉產(chǎn)生的第二屆董事會由7名董事組成，任期3年。2020年4月15日，董事肖某提出辭去董事職務(wù)，同年6月15日，該公司股東大會年會表決通過肖某辭去董事職務(wù)，同時選舉王某擔(dān)任公司董事。王某擔(dān)任董事的任期應(yīng)當(dāng)()。A. 自2018年5月15日起至20

35、21年5月15日止B. 自2020年4月15日起至2021年5月15日止C. 自2020年6月15日起至2021年5月15日止D. 自2020年6月15日起至2023年6月15日止【答案】C46. A公司按照規(guī)定在公司內(nèi)部設(shè)立了審計(jì)委員會，任命王某為審計(jì)委員會主任。關(guān)于審計(jì)委員會的職責(zé)，下列說法錯誤的是()。A. 聘請或更換外部審計(jì)機(jī)構(gòu)B. 負(fù)責(zé)內(nèi)部審計(jì)與外部審計(jì)之間的協(xié)調(diào)C. 審核公司的財務(wù)信息及其披露D. 評估公司的內(nèi)部控制【答案】A47. 如果上市公司董事會下設(shè)薪酬、審計(jì)、提名等委員會，獨(dú)立董事在委員會成員中應(yīng)占有()以上的比例。A. 1/4B. 1/3C. 2/5D. 1/2【答案】D

36、48. A公司是一家上市公司，B公司是A公司的關(guān)聯(lián)企業(yè)。當(dāng)A公司討論為B公司提供擔(dān)保事項(xiàng)時，下列說法不符合公司法規(guī)定的是()。A. 有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事不可以參加會議B. 董事會會議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席方可舉行C. 有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事不得代理其他董事行使表決權(quán)D. 出席董事會的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足3人的，應(yīng)將該事項(xiàng)提交上市公司股東大會審議【答案】A49. 甲公司為上交所主板上市公司，根據(jù)關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見，下列人員中，可以擔(dān)任甲公司獨(dú)立董事的是()。2019年6月真題A. 乙公司生產(chǎn)部經(jīng)理的父親趙某，乙公司持有甲公司3%的股份且為第五大股東B. 王某，其兒子持有甲公司

37、1.2%的股份C. 甲公司控股子公司財務(wù)經(jīng)理配偶的哥哥孫某D. 一年前為甲公司提供過內(nèi)容咨詢服務(wù)的會計(jì)師李某【答案】D50. 根據(jù)上市公司股東大會規(guī)則(2016年修訂)，下列關(guān)于上市公司股東大會征集投票權(quán)的說法，正確的是()。2019年6月真題A. 董事會征集股東投票權(quán)應(yīng)當(dāng)向被征集人充分披露具體投票意向等信息，獨(dú)立董事征集股東投票權(quán)時可不披露具體投票意向，并擁有最終投票決定權(quán)B. 公司董事會、獨(dú)立董事可以公開征集股東投票權(quán);符合條件的股東可以非公開征集股東投票權(quán)，但不得公開征集投票權(quán)C. 公司不得對征集投票權(quán)提出最低持股比例限制D. 征集人可以以有償形式征集股東投票權(quán)【答案】C51. 下列關(guān)于

38、上交所網(wǎng)上按市值申購的說法正確的有()。2014年6月真題A. 融資融券客戶信用證券賬戶的市值合并計(jì)算到該投資者持有的市值中，但應(yīng)當(dāng)減去客戶融資金額B. 投資者可用于申購的證券賬戶市值為T-2日前20個交易日(含T-2日)的日均持有非限售A股市值C. 證券賬戶注冊資料以發(fā)行公告確定的網(wǎng)上申購日(T日)前2個交易日(T-1日)日終為準(zhǔn)D. 投資者T-1日時將其持有的市值全部賣出的，則該投資者在T日的申購無效【答案】B52. 以下關(guān)于投資價值研究報告的說法正確的有()。2009年真題A. 分銷商可向詢價對象提供B. 主承銷商可在自己網(wǎng)站上披露C. 由主承銷商及承銷團(tuán)其他成員的證券分析師獨(dú)立撰寫并署名D. 由證券分析師和保薦代表人共同署名【答案】C本資料來源公_眾.號：文得課堂，更多保薦代表人考試題庫及視頻，關(guān)注gzh：文得課堂。53. 超額配售選擇權(quán)中，發(fā)行新股數(shù)量的計(jì)算公式是()。2016年11月真題A. 本次發(fā)行的新股數(shù)量=發(fā)行包銷股份數(shù)量+超額配售選擇權(quán)累計(jì)行使數(shù)量-主承銷商從集中競價交易市場購買發(fā)行人股票的數(shù)量B