證券資格考試之證券投資基金真題及答案

1、 證券資格考試之證券投資基金真題及答案（一）單選題   1、開(kāi)放式基金是通過(guò)投資者向（ ）申購(gòu)和贖回實(shí)現(xiàn)流通的。    a、基金托管人 b、基金受托人 c、基金管理公司 d、證券交易市場(chǎng)    2、基金屆滿即為基金終止，對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資后的（ ）按投資者出資比例分配。    a、基金凈資產(chǎn) b、基金總資產(chǎn) c、基金投資額 d、基金流動(dòng)資產(chǎn)額 f、開(kāi)放式基金   

2、 3、證券投資基金不包括（ ）。    a、封閉式基金 b、開(kāi)放式基金 c、創(chuàng)業(yè)投資基金 d、債券基金 e、股票基金    4、根據(jù)投資對(duì)象的不同，證券投資基金的劃分類別不包括（ ）。    a、股票基金 b、國(guó)債基金 c、債券基金 d、指數(shù)基金    5、根據(jù)運(yùn)作特點(diǎn)劃分的證券投資基金不包括（ ）。    a、對(duì)沖基金 b、套利基金&#

3、160;c、指數(shù)基金 d、國(guó)際基金    6、根據(jù)運(yùn)作特點(diǎn)劃分的證券投資基金不包括（ ）。    a、成長(zhǎng)型基金 b、收入型基金 c、期權(quán)基金 d、平衡型基金    7、第一家證券投資基金誕生于（ ）。    a、美國(guó) b、英國(guó) c、德國(guó) d、法國(guó)    8、（ ）是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)好壞的主要指標(biāo)，也是基金單位交易價(jià)格的計(jì)算依據(jù)。 

4、60;  a、基金規(guī)模 b、基金收益率 c、基金資產(chǎn)凈值 d、基金贖回率    9、證券投資基金的發(fā)起人不可以是（ ）。    a、信托投資公司 b、證券公司 c保險(xiǎn)公司 d、基金管理公司    10、每個(gè)基金發(fā)起人的實(shí)收資本不少于（ ）。    a、2億元 b、3億元 c、4億元 d、1億元    11、基金管理公司的發(fā)起人可

5、以是（ ）。    a、保險(xiǎn)公司 b、證券公司 c、商業(yè)銀行 d、金融咨詢公司    12、擬設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為（ ）。    a、1000萬(wàn)元 b、1500萬(wàn)元 c、2000萬(wàn)元 d、3000萬(wàn)元    13、基金管理公司發(fā)起人的實(shí)收資本不少于（ ）。    a、1億元 b、2億元 c、3億元 d、4億元

6、60;   14、基金會(huì)計(jì)帳冊(cè)、報(bào)表和記錄的保存年限在（ ）。    a、10年以上 b、20年以上 c、15年以上 d、5年以上    15、基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中不包括（ ）。    a、董事會(huì) b、監(jiān)事會(huì) c、股東大會(huì) d、消費(fèi)者    16、基金管理公司的獨(dú)立董事不少于（ ）。    a、2人 b、3人 c、4

7、人 d、5人    17、基金管理公司的獨(dú)立董事的人數(shù)占董事會(huì)的比例不得低于（ ）。    a、1/4 b、1/3 c、1/2 d、1/5    18、我國(guó)封閉式基金不允許以下列價(jià)格發(fā)行（ ）。    a、溢價(jià)發(fā)行 b、折價(jià)發(fā)行 c、平價(jià)發(fā)行 d、面值發(fā)行    19、根據(jù)我國(guó)的規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)時(shí)間不得少于（ ）年，最低募集數(shù)額不得少于（&#

8、160;）億元：    a、10，5 b、5，10 c、5，2 d、10，10    20、我國(guó)封閉式基金的發(fā)行期限為（ ）。    a、4個(gè)月 b、2個(gè)月 c、3個(gè)月 d、1個(gè)月    21、我國(guó)封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集的資金超過(guò)該基金批準(zhǔn)規(guī)模的（ ）方可成立：    a、70% b、80% c、90% d、60% 

9、0;  22、開(kāi)放式基金的銷售機(jī)構(gòu)不包括（ ）。    a、商業(yè)銀行 b、保險(xiǎn)公司 c、證券公司 d、擔(dān)保公司    23、基金變更不包括（ ）。    a、封閉式基金轉(zhuǎn)為開(kāi)放式基金 b、封閉式基金清算 c、封閉式基金擴(kuò)募 d、封閉式基金續(xù)期    24、根據(jù)證券投資基金管理暫行辦法，一個(gè)基金持有一家上市公司的股票，不得超過(guò)該基金資產(chǎn)凈值的（ ）。  

10、60; a、10% b、20% c、30% d、15%    25、基金清算帳冊(cè)以及有關(guān)文件由（ ）來(lái)保存。    a、基金托管人 b、基金發(fā)起人 c、基金管理人 d、基金清算小組    26、在我國(guó)，基金發(fā)起人不包括（ ）。    a、證券公司 b、信托投資公司 c、基金管理公司 d、金融咨詢公司    27、在我國(guó)，基金發(fā)起人的實(shí)收資

11、本不少于（ ）。    a、2億元人民幣 b、3億元人民幣 c、4億元人民幣 d、1億元人民幣    28、證券投資管理的指導(dǎo)性原則不包括（ ）。    a、合規(guī)性原則 b、誠(chéng)實(shí)信用原則 c、合理性原則 d、投資分散化原則    29、證券投資管理的的作業(yè)流程不包括（ ）。    a、確定投資目標(biāo) b、信息管理 c、資產(chǎn)配置 d

12、、投資選擇 e、風(fēng)險(xiǎn)管理    30、貨幣市場(chǎng)上交易的金融產(chǎn)品不包括（ ）。    a、短期國(guó)債 b、公司債券 c、大額可轉(zhuǎn)讓存單 d、回購(gòu)協(xié)議    31、資本市場(chǎng)上交易的金融產(chǎn)品不包括（ ）。    a、股票 b、債券 c、基金證券 d、商業(yè)票據(jù)    32、金融期貨市場(chǎng)交易的產(chǎn)品包括（ ）。    a、利率期貨&

13、#160;b、大豆期貨 c、綠豆期貨 d、遠(yuǎn)期合約    33、證券投資的交易成本不包括（ ）。    a、固定成本 b、變動(dòng)成本 c、人力成本 d、買賣價(jià)差    34、證券投資的交易成本包括（ ）。    a、執(zhí)行成本 b、信息成本 c、科研成本 d、人力成本    35、證券投資的執(zhí)行成本包括（ ）。  

14、0; a、機(jī)會(huì)成本 b、市場(chǎng)沖擊成本 c、持有庫(kù)存的風(fēng)險(xiǎn)成本 d、買賣價(jià)差    36、估計(jì)公平市場(chǎng)價(jià)格的方法不包括（ ）。    a、交易前價(jià)格基準(zhǔn) b交易后價(jià)格基準(zhǔn) c、平均價(jià)格基準(zhǔn) d、執(zhí)行價(jià)格基準(zhǔn)    37、資產(chǎn)管理人的投資方式不包括（ ）。    a、長(zhǎng)期與短期 b、動(dòng)態(tài)與靜態(tài) c、主動(dòng)與被動(dòng) d、系統(tǒng)化決策與非系統(tǒng)化決策   

15、; 38、投資組合收益率的計(jì)算方法不包括（ ）。    a、算術(shù)平均法 b、時(shí)間加權(quán)法 c、凈現(xiàn)金流加權(quán)法 d、移動(dòng)平均法    39、風(fēng)險(xiǎn)的衡量指標(biāo)不包括（ ）。    a、標(biāo)準(zhǔn)差 b、貝塔值 c、阿爾法值 d、決定系數(shù)    40、投資績(jī)效的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整方法不包括（ ）。    a、夏普比率 b、詹森指數(shù) c、博迪比率 d、特雷

16、諾比率    41、常見(jiàn)的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)基準(zhǔn)不包括（ ）。    a、市場(chǎng)指數(shù) b、普通風(fēng)格指數(shù) c、標(biāo)準(zhǔn)化投資組合 d、詹森指數(shù)    42、投資組合超額收益的來(lái)源是（ ）。    a、戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置 b、股票選擇能力 c、資產(chǎn)混合效率 d、資產(chǎn)類別收益    43、投資組合的績(jī)效歸屬模型不包括（ ）。    a、資產(chǎn)混合效率

17、60;b、資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理 c、資產(chǎn)類別效率 d、資產(chǎn)配置效率    44、假設(shè)投資組合的收益率為20%，無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率是8%，投資組合的方差為9%，貝塔值為12%，那么，該投資組合的夏普比率等于（ ）。    a、0.4 b、1.00 c、0.6 d、0.2    45、基金托管人的實(shí)收資本不少于（ ）。    a、60億元 b、70億元 c、80億元 d、90億元 &#

18、160;  46、基金帳冊(cè)、會(huì)計(jì)報(bào)表和記錄由（ ）來(lái)保管：    a、基金持有人 b、基金發(fā)起人 c、基金管理人 d、基金托管人    47、開(kāi)放式基金的申購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)申購(gòu)金額的（ ）。    a、2% b、3% c、4% d、5%    48、開(kāi)放式基金的贖回費(fèi)率不得超過(guò)贖回金額的（ ）。    a、2% b、3% c、4%

19、 d、5%    49、巨額贖回是指基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的（ ）。    a、10% b、9% c、8% d、7%    50、假定某基金的總資產(chǎn)為35億元，總負(fù)債為5億元，基金份額總數(shù)為30億份，那么該基金單位凈值為（ ）。    a、1元/份 b、1.167元/份 c、1.33億/份 d、1.2元/份    51、開(kāi)放式基金的買入價(jià)不可以是（&#

20、160;）。    a、基金單位凈值 b、基金單位凈值減交易費(fèi) c、基金單位凈值減贖回費(fèi) d、基金單位凈值加交易費(fèi)    52、假設(shè)某基金某日持有的某三種股票的數(shù)量分別為100萬(wàn)股、500萬(wàn)股和1000萬(wàn)股，每股的收盤價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為10000萬(wàn)元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付的報(bào)酬為5000萬(wàn)元，應(yīng)付稅金為5000萬(wàn)元，基金單位為20000萬(wàn)，請(qǐng)運(yùn)用一般的會(huì)計(jì)原則，計(jì)算基金單位凈值為（ ）。    a、1.09元 b、1.53元

21、0;c、1.15元 d、1.35元    53、非金融機(jī)構(gòu)法人買賣基金應(yīng)繳納稅收，其稅種包括（ ）。    a、營(yíng)業(yè)稅 b、印花稅 c、企業(yè)所得稅 d、個(gè)人所得稅    54、下列哪種風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)組合投資來(lái)分散（ ）。    a、利率風(fēng)險(xiǎn) b、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn) c、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) d、違約風(fēng)險(xiǎn)    55、我國(guó)證券投資基金是基于（ ）而組織起來(lái)的代理投資行為

22、。    a、委托原理 b、代理原理 c、契約原理 d、公約原理    56、公司型基金的持有人是基金公司的（ ）。    a、債權(quán)人 b、受益人 c、委托人 d、股東    57、證券投資基金托管人是（ ）權(quán)益的代表。    a、基金監(jiān)管人 b、基金持有人 c、基金發(fā)起人 d、基金管理人    58、契約型

23、基金是基于（ ）而組織起來(lái)的代理投資行為。    a、委托原則 b、代理原則 c、契約原理 d、公約原理    59、契約型基金持有人實(shí)際上是（ ）。    a、經(jīng)營(yíng)者 b、監(jiān)管者 c、受益者 d、受托者    60、不在公司擔(dān)任具體管理職務(wù)的董事，因履行職責(zé)到達(dá)公司現(xiàn)場(chǎng)的時(shí)間每年應(yīng)當(dāng)不少于（ ）。    a、7天 b、10天 c、7個(gè)工

24、作日 d、10個(gè)工作日    61、根據(jù)中華人民共和國(guó)信托法，受托人以（ ）為限向受益人承擔(dān)支付信托利益的義務(wù)。    a、信托財(cái)產(chǎn) b、其自有資產(chǎn) c、信托合同約定的限度 d、其注冊(cè)資本    62、消極型股票投資戰(zhàn)略的理論基礎(chǔ)是（ ）。    a、市場(chǎng)有效性理論 b、市場(chǎng)無(wú)效性理論 b、套利定價(jià)理論 d、資本資產(chǎn)定價(jià)理論    63、銀行間債券市場(chǎng)上的交

25、易產(chǎn)品不包括（ ）。    a、國(guó)債 b、金融債券 c、國(guó)債回購(gòu) d、商業(yè)票據(jù)    64、債券收益與市場(chǎng)利率的關(guān)系是（ ）。    a、同方向 b、無(wú)關(guān) c、反方向 d、無(wú)確定關(guān)系    65、我國(guó)私募基金是按（ ）組織起來(lái)的。    a、信托法 b、證券法 c、目前沒(méi)有法律依據(jù) d、公司法   

26、 66、委托單個(gè)社?；鹜顿Y管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)，不得超過(guò)年度社?；鹞匈Y產(chǎn)總值的（ ）。    a、10% b、15% c、20% d、25% e、30%    67、在我國(guó)，基金托管人可由（ ）來(lái)?yè)?dān)任。    a、保險(xiǎn)公司 b、證券公司 c、信托投資公司 d、商業(yè)銀行    68、基金設(shè)立的主要文件不包括（ ）。    a、申請(qǐng)報(bào)告 

27、;b、發(fā)起人協(xié)議 c、基金章程 d、托管協(xié)議 e招募說(shuō)明書(shū)    69、契約型基金的最低存續(xù)期是（ ）。    a、5年 b、10年 c、8年 d、15年    70、采用積極性投資戰(zhàn)略的資產(chǎn)管理人在預(yù)測(cè)市場(chǎng)將上漲時(shí)（ ）。    a、提高系數(shù) b、降低系數(shù) c、保持系數(shù)不變 d、不確定  11、基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中包括（ ）。 

28、60;  a、董事會(huì) b、監(jiān)事會(huì) c、股東大會(huì) d、消費(fèi)者 e、管理層    12、搣新三會(huì)攠包括（ ）。    a、董事會(huì) b、監(jiān)事會(huì) c、股東大會(huì) d、工會(huì) e、黨委會(huì)    13、我國(guó)封閉式基金允許以下列價(jià)格發(fā)行（ ）。    a、溢價(jià)發(fā)行 b、折價(jià)發(fā)行 c、平價(jià)發(fā)行 d、面值發(fā)行    14、開(kāi)放式基

29、金的銷售機(jī)構(gòu)包括（ ）。    a、商業(yè)銀行 b、保險(xiǎn)公司 c、證券公司 d、金融咨詢公司    15、開(kāi)放式基金的發(fā)行方式包括（ ）。    a、代理發(fā)行 b、公募發(fā)行 c、自行發(fā)行 d、私募發(fā)行    16、基金變更包括（ ）。    a、封閉式基金轉(zhuǎn)為開(kāi)放式基金 b、封閉式基金清算 c、封閉式基金擴(kuò)募  

30、0; d、封閉式基金續(xù)期    17、在我國(guó)，基金發(fā)起人包括（ ）。    a、證券公司 b、信托投資公司 c、基金管理公司 d、金融咨詢公司    18、證券投資管理的指導(dǎo)性原則包括（ ）。    a、合規(guī)性原則 b、誠(chéng)實(shí)信用原則 c、合理性原則 d、投資分散化原則    e、風(fēng)險(xiǎn)于收益相匹配原則    19、證券投資管理的的作業(yè)流程包

31、括（ ）。    a、確定投資目標(biāo) b、信息管理 c、資產(chǎn)配置 d、投資選擇 e、風(fēng)險(xiǎn)管理    20、貨幣市場(chǎng)上交易的金融產(chǎn)品包括（ ）。    a、短期國(guó)債 b、公司債券 c、大額可轉(zhuǎn)讓存單 d、回購(gòu)協(xié)議    21、資本市場(chǎng)上交易的金融產(chǎn)品包括（ ）。    a、股票 b、公司債券 c、商業(yè)票據(jù) d、資產(chǎn)擔(dān)保證券

32、    22、金融期貨市場(chǎng)交易的產(chǎn)品包括（ ）。    a、利率期貨 b、股指期貨 c、綠豆期貨 d、遠(yuǎn)期合約    23、證券投資的管理成本包括（ ）。    a、信息成本 b、科研成本 c、人力成本 d、交易成本 e、物化成本    24、證券投資的交易成本包括（ ）。    a、執(zhí)行成本 b、機(jī)會(huì)成本&

33、#160;c、科研成本 d、人力成本 e、傭金和雜費(fèi)    25、證券投資的執(zhí)行成本包括（ ）。    a、市場(chǎng)沖擊成本 b、機(jī)會(huì)成本 c、選擇市場(chǎng)時(shí)機(jī)成本 d、持有庫(kù)存的風(fēng)險(xiǎn)成本    26、估計(jì)公平市場(chǎng)價(jià)格的方法包括（ ）。    a、交易前價(jià)格基準(zhǔn) b交易后價(jià)格基準(zhǔn) c、平均價(jià)格基準(zhǔn) d、執(zhí)行價(jià)格基準(zhǔn)    27、資產(chǎn)管理人的投資方式包括（&

34、#160;）。    a、長(zhǎng)期與短期 b、動(dòng)態(tài)與靜態(tài) c、主動(dòng)與被動(dòng) d、系統(tǒng)化決策與非系統(tǒng)化決策    28、企業(yè)法人終止的原因包括（ ）。    a、依法被撤銷 b、解散 c、依法宣告破產(chǎn) d、企業(yè)現(xiàn)金流枯竭    29、投資組合收益率的計(jì)算方法包括（ ）。    a、算術(shù)平均法 b、時(shí)間加權(quán)法 c、凈現(xiàn)金流加權(quán)法 d、移動(dòng)平均法&#

35、160;   30、投資績(jī)效的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整方法包括（ ）。    a、夏普比率 b、詹森指數(shù) c、博迪比率 d、特雷諾比率    31、常見(jiàn)的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)基準(zhǔn)包括（ ）。    a、市場(chǎng)指數(shù) b、普通風(fēng)格指數(shù) c、標(biāo)準(zhǔn)化投資組合 d、詹森指數(shù)    32、投資組合超額收益的來(lái)源是（ ）。    a、戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置 b、股票選擇能力

36、60;c、資產(chǎn)混合效率 d、市場(chǎng)時(shí)機(jī)選擇能力    33、投資組合的績(jī)效歸屬模型包括（ ）。    a、資產(chǎn)混合效率 b、資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理 c、資產(chǎn)類別效率 d、資產(chǎn)配置效率    34、基金管理人在管理運(yùn)作基金資產(chǎn)時(shí)不得從事以下行為（ ）。    a、投資于其他基金 b、從事證券信貸業(yè)務(wù) c、從事證券信用交易 d、資金拆借業(yè)務(wù)    35、基金持有人大會(huì)有權(quán)就

37、下列哪些事項(xiàng)作出決議（ ）。    a、修改基金契約 b、提前終止基金 c、更換基金管理人 d、更換基金托管人    36、證券投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)包括（ ）。    a、基金代銷機(jī)構(gòu) b、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu) c、基金投資咨詢機(jī)構(gòu) d、基金驗(yàn)資機(jī)構(gòu)    37、證券投資基金的當(dāng)事人包括（ ）。    a、基金持有人 b、基金托管人 c、基金管

38、理人 d、基金發(fā)起人    38、禁止社會(huì)保障基金投資管理人從事的活動(dòng)包括（ ）。    a、不公平地對(duì)待社?；鹳~戶的資產(chǎn) b、用社?；鹞匈Y產(chǎn)從事信用交易    c、運(yùn)用社?；鹜顿Y于其他證券投資基金 d、從事可能使社?；鹞匈Y產(chǎn)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資    39、開(kāi)放式基金的買入價(jià)可以是（ ）。    a、基金單位凈值 b、基金單位凈值減交易費(fèi) c、基金單位凈值減贖回費(fèi)&

39、#160;d、基金單位凈值加交易費(fèi)    40、證券投資基金的主要費(fèi)用包括（ ）。    a、管理費(fèi) b、托管費(fèi) c、申購(gòu)費(fèi) d、贖回費(fèi) e、交易傭金 f、過(guò)戶費(fèi)    41、以下屬于基金托管人職責(zé)的有（ ）。    a、監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作 b、復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值及基金價(jià)格 c、出具基金業(yè)績(jī)報(bào)告，提供基金托管情況d、負(fù)責(zé)基金的信息披露事項(xiàng)  

40、  42、金融機(jī)構(gòu)法人買賣基金單位應(yīng)繳納的稅收，其稅種包括（ ）。    a、營(yíng)業(yè)稅 b、印花稅 c、企業(yè)所得稅 d、個(gè)人所得稅    43、監(jiān)察稽核的內(nèi)容主要針對(duì)基金與基金管理公司所面臨的風(fēng)險(xiǎn)，主要包括（ ）。    a、監(jiān)察風(fēng)險(xiǎn) b、信托風(fēng)險(xiǎn) c、投資風(fēng)險(xiǎn) d、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) e、業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn) f、戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)    44、金融資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)包括（ ）。 &

41、#160;  a、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) b、利率風(fēng)險(xiǎn) c、信用風(fēng)險(xiǎn) d、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn) e、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)    45、在運(yùn)用資本資產(chǎn)定價(jià)模型時(shí)，我們要估計(jì)下列參數(shù)（ ）    a、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率 b、市場(chǎng)收益率 c、證券或投資組合的系數(shù) d、單個(gè)證券或投資組合的方差    46、投資組合的超額收益可能來(lái)自于資產(chǎn)管理人的（ ）。    a、股票選擇能力 b、內(nèi)幕消息獲得能力 c

42、、市場(chǎng)時(shí)機(jī)的判斷能力 d、操縱市場(chǎng)能力    47、資產(chǎn)配置決策大致可以分為三類（ ）。    a、戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置 b、戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置 c、資產(chǎn)混合管理 d、證券資產(chǎn)選擇    48、法人應(yīng)當(dāng)具備如下條件（ ）。    a、依法成立 b、有必要的財(cái)產(chǎn)或者經(jīng)費(fèi) c、有自己的名稱、組織機(jī)構(gòu)和場(chǎng)所 d、能夠獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任    49、下列哪些可以被視為市場(chǎng)異常的

43、現(xiàn)象（ ）。    a、小公司效應(yīng) b、日歷效應(yīng) c、低市盈率效應(yīng) d、被忽略的公司的效應(yīng)    50、社?；鹄硎聲?huì)的信息披露和報(bào)告應(yīng)符合以下要求（ ）。    a、每年一次向社會(huì)公布社?；鸶鞣矫尕?cái)務(wù)狀況 b每季度一次向財(cái)政部、勞動(dòng)和社會(huì)保障部提交社?；鹭?cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、投資管理報(bào)告 c、單個(gè)資產(chǎn)管理合同到期后，向財(cái)政部、勞動(dòng)和社會(huì)保障部提交經(jīng)審計(jì)的報(bào)告，對(duì)社?；鹜顿Y情況做出說(shuō)明 d、社?；鸢l(fā)生重大事件，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告財(cái)政

44、部、勞動(dòng)和社會(huì)保障部，并編制臨時(shí)報(bào)告書(shū)    51、債券按照發(fā)行主體可以分為（ ）。    a、國(guó)債 b、金融債券 c、公司債券 d、市政債券 e、可轉(zhuǎn)換債券    52、依據(jù)中華人民共和國(guó)民法通則，民事活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循（ ）的原則。    a、自愿 b、公平 c、等價(jià)有償 d、誠(chéng)實(shí)信用    53、利率期限結(jié)構(gòu)理論包括（ ）。  

45、  a、預(yù)期理論 b、流動(dòng)性偏好理論 c、市場(chǎng)分割理論 d、優(yōu)先置產(chǎn)理論    54、影響久期的因素包括（ ）。    a、票息的大小 b、 存續(xù)期限 c、 到期收益率 d、票面金額    55、能夠?qū)Y本市場(chǎng)產(chǎn)生系統(tǒng)性影響的風(fēng)險(xiǎn)包括（ ）。    a、利率風(fēng)險(xiǎn) b、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn) c、違約風(fēng)險(xiǎn) d、提前贖回風(fēng)險(xiǎn)  &#

46、160; 56、（ ）屬于證券的特定風(fēng)險(xiǎn)：    a、信用風(fēng)險(xiǎn) b、利率風(fēng)險(xiǎn) c、提前贖回風(fēng)險(xiǎn) d、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)    57、積極型股票投資戰(zhàn)略包括（ ）。    a、以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資戰(zhàn)略 b、以基本分析為基礎(chǔ)的投資戰(zhàn)略 c、市場(chǎng)異常戰(zhàn)略 d、投資組合戰(zhàn)略    58、根據(jù)對(duì)市場(chǎng)效率的認(rèn)識(shí)，債券的投資策略可以分為（ ）。    a、指數(shù)化投資策略

47、0;b、規(guī)避和現(xiàn)金流配比策略 c、積極調(diào)整的投資策略 d、被動(dòng)投資策略    59、證券投資基金的監(jiān)管原則包括（ ）。    a、保護(hù)投資者利益原則 b、法制管理原則 c、搣三公攠原則 d、監(jiān)管與自律原則    60、證券投資基金的監(jiān)管內(nèi)容包括（ ）。    a、對(duì)基金管理公司的監(jiān)管 b、對(duì)基金行為的監(jiān)管 c、對(duì)基金托管人的監(jiān)管 d、對(duì)基金持有人的監(jiān)管 （三）判斷題&

48、#160;  1、公司型基金的基金公司負(fù)責(zé)基金的投資操作和日常管理。    2、證券投資基金的投資對(duì)象為貨幣市場(chǎng)工具和資本市場(chǎng)工具。    3、創(chuàng)業(yè)投資基金的主要投資對(duì)象是股票、債券、證券投資基金等。    4、公司型基金可以是封閉式基金，也可以是開(kāi)放式基金。    5、公募基金既可以上市流通，也可以不流通。    6、離岸基金是指在本國(guó)募集資金投資于外國(guó)證券市場(chǎng)的證券投資基金。    7、在岸基金是指在外

49、國(guó)募集資金投資于本國(guó)證券市場(chǎng)的證券投資基金。    8、指數(shù)基金的投資對(duì)象是股票市場(chǎng)指數(shù)。    9、公司型基金可以借貸而契約型基金不可以。    10、封閉式基金可以掛牌上市交易。    11、開(kāi)放式基金既可以掛牌上市交易，也可以柜臺(tái)交易。    12、 第一只證券投資基金誕生于美國(guó)。    13、 證券投資基金的發(fā)展趨勢(shì)之一是從封閉式基金為主向以開(kāi)放式基金為主。  

50、0; 14、證券投資基金的發(fā)展趨勢(shì)之一是從公司型基金為主向契約型基金為主。    15、基金管理公司治理結(jié)構(gòu)指的是董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)與管理層之間相互制約的關(guān)系。    16、基金管理公司的獨(dú)立董事的人數(shù)應(yīng)該少于最大股東委派的董事人數(shù)。    17、我國(guó)封閉式基金不允許折價(jià)發(fā)行。    18、信托關(guān)系的當(dāng)事人中，委托人可以是受益人，也可以是同一信托的唯一受益人。受托人可以是受益人，但不得是同一信托的唯一受益人。    19、基金管理公司的獨(dú)立董事的人數(shù)

51、占董事會(huì)的比例不得低于四分之一。    20、我國(guó)封閉式基金的發(fā)行期限為兩個(gè)月。    21、我國(guó)封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集的資金超過(guò)該基金批準(zhǔn)規(guī)模的70%方可成立。    22、開(kāi)放式基金不可以直接銷售。    23、開(kāi)放式基金的發(fā)行方式包括公募發(fā)行和私募發(fā)行。    24、開(kāi)放式基金只能代理發(fā)行而不能自行發(fā)行。    25、經(jīng)基金持有人大會(huì)通過(guò)，封閉式基金就可以轉(zhuǎn)變?yōu)殚_(kāi)放式基金。   

52、; 26、基金清算帳冊(cè)以及有關(guān)文件由基金托管人保存15天。    27、我國(guó)對(duì)基金的設(shè)立采用注冊(cè)制。    28、在注冊(cè)制下，證券監(jiān)管當(dāng)局必須對(duì)實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行審查。    29、在核準(zhǔn)制下，證券監(jiān)管當(dāng)局不對(duì)實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行審查。    30、在我國(guó)，基金發(fā)起人包括證券公司、信托投資公司、基金管理公司和金融咨詢公司。    31、在我國(guó)，基金發(fā)起人的實(shí)收資本不少于兩億元人民幣。    32、我國(guó)股票市場(chǎng)允許保證金交易。&

53、#160;   33、期權(quán)可以分為美式期權(quán)和歐洲期權(quán)。    34、adr所代表的是非美國(guó)公司股票的所有權(quán)。    35、期貨合約其實(shí)就是遠(yuǎn)期合約。    36、基金發(fā)起人的實(shí)收資本不少于四億元人民幣。    37、基金管理公司的發(fā)起人的實(shí)收資本不少于三億元人民幣。    38、擬設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為三千萬(wàn)元人民幣。    39、代表百分之五十以上基金單位的基金持有人要求基金管理人退

54、任的，基金管理任必須退任。    40、證券投資基金的投資對(duì)象為股票、債券和其他證券投資基金。    41、基金管理人未能按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，基金托管人有權(quán)召集基金持有人大會(huì)。    42、我國(guó)目前的證券投資基金既有公司型基金又有契約型基金。    43、基金管理人與基金托管人之間是受托人和委托人的關(guān)系。    44、基金托管人的實(shí)收資本不少于100億元人民幣。    45、封閉式基金的交易與股票交易類似，要繳納

55、印花稅和過(guò)戶費(fèi)。    46、投資者（包括已開(kāi)設(shè)證券帳戶的投資者）購(gòu)買證券投資基金時(shí)，必須開(kāi)設(shè)基金帳戶。    47、基金帳戶可以用來(lái)買賣股票，而股票帳戶不用買賣基金。    48、社保基金理事會(huì)直接運(yùn)作的社保基金的投資范圍限于銀行存款和在一、二級(jí)市場(chǎng)上購(gòu)買國(guó)債。    49、我國(guó)的證券投資基金均實(shí)行掛牌上市交易。    50、金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入不繳納營(yíng)業(yè)稅。    51、非金融機(jī)構(gòu)法人買賣基金單位的差價(jià)收入

56、應(yīng)繳納營(yíng)業(yè)稅。    52、機(jī)構(gòu)法人買賣基金單位獲得的差價(jià)收入應(yīng)繳納所得稅。    53、個(gè)人投資者買賣基金單位應(yīng)繳納的稅收包括印花稅和所得稅。    54、資產(chǎn)管理人為了盡可能分散風(fēng)險(xiǎn)，可以根據(jù)自己的判斷來(lái)進(jìn)行資產(chǎn)配置和選擇資產(chǎn)。    55、風(fēng)險(xiǎn)是指未來(lái)資產(chǎn)價(jià)值有多種可能的結(jié)果，投資者知道哪種結(jié)果會(huì)發(fā)生。    56、從理論上說(shuō)，非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)可以完全消除。    57、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是不可消除的風(fēng)險(xiǎn)，但資產(chǎn)管理人可以通過(guò)

57、各種措施來(lái)降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。    58、資產(chǎn)配置主要考慮的是某種資產(chǎn)的收益與風(fēng)險(xiǎn)特征。    59、股票投資的積極管理戰(zhàn)略的哲學(xué)基礎(chǔ)是人能夠戰(zhàn)勝市場(chǎng)。    60、小公司效應(yīng)支持市場(chǎng)有效性假說(shuō)。    61、戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置實(shí)際上是確定資金在不同類別資產(chǎn)中的分布。    62、時(shí)間加權(quán)收益率通常大于算術(shù)平均收益率。    63、主動(dòng)投資的總交易成本將高于被動(dòng)投資。    64、一般來(lái)說(shuō)，我們

58、可以通過(guò)各種方法來(lái)測(cè)算真實(shí)的機(jī)會(huì)成本。    65、市場(chǎng)流動(dòng)性越大，市場(chǎng)沖擊成本越大。    66、資產(chǎn)流動(dòng)性越高，買賣價(jià)差在價(jià)格中的比重越小。    67、流動(dòng)性偏好理論認(rèn)為遠(yuǎn)期利率應(yīng)該是預(yù)期的未來(lái)利率與流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)睦奂印?#160;   68、企業(yè)法人分立、合并，它的權(quán)利和義務(wù)由變更后的法人享有和承擔(dān)。    69、積極型股票投資戰(zhàn)略認(rèn)為人能夠戰(zhàn)勝市場(chǎng)。    70、民事法律行為的委托代理，可以用書(shū)面形式也可以用口頭形

59、式。法律規(guī)定用書(shū)面形式的，應(yīng)當(dāng)用書(shū)面形式。    參考答案：   （一）單選題   1、c 2、a 3、c 4、d 5、d 6、c 7、b 8、c 9、c 10、b 11、b 12、a 13、c 14、c 15、d 16、b 17、b 18、b 19、c 20、c   21、b 22、d 23、b 24、a 25、a 26、d 27、b 28、c 29、e 30、b 31、d 32、a 33、c 34、a 35、b 36、d&#