信息系統(tǒng)安全運維服務資質(zhì)認證自評估表

1、信息系統(tǒng)安全運維服務資質(zhì)認證自評估表組織名稱申報級別評估時間評估部門/人員自評估結(jié)論序 號要點條款需提供證明材料符合不 符 合證明材料清單1.服務技術(shù)建立信息系統(tǒng)安全運維服務流程。信息系統(tǒng)安全運維服務流程，流程圖中應 包括每個階段對應的職責、輸入輸出等。2.要求制定信息系統(tǒng)安全運維服務規(guī)范并按 照規(guī)范實施。信息系統(tǒng)安全運維服務規(guī)范并按照規(guī)范 實施。3.準備階段-需求調(diào) 研與分析調(diào)研客戶信息系統(tǒng)安全現(xiàn)狀，米集客 戶安全服務需求與目標，明確客戶對 信息系統(tǒng)安全運維服務時間、服務期 限、服務內(nèi)容以及服務方式的需求。針對客戶的調(diào)研報告，其中包括對信息系 統(tǒng)安全運維服務時間、服務期限、服務內(nèi) 容以及服務

2、方式的需求調(diào)研結(jié)果。4.進行信息系統(tǒng)運維預算，定義運維服 務。信息系統(tǒng)安全運維預算，其中包括運維服 務內(nèi)容、每項服務的工作量、每項服務的 人力資源項目經(jīng)費等。5.與客戶進行溝通，達成共識并形成記 錄。與客戶溝通形成的記錄，內(nèi)容應有對運維 服務項目達成共識的體現(xiàn)。自評估結(jié)論序 號要點條款需提供證明材料符合不 符 合證明材料清單6.僅二級/一級要求：分析客戶對信息系 統(tǒng)安全運維服務的需求和類型。對客戶進行調(diào)查的記錄，內(nèi)容中應有信息 系統(tǒng)安全運維服務的需求和類型，如應用 安全：應用系統(tǒng)安全測試、安全監(jiān)控、安 全事件應急等。7.僅二級/一級要求：收集與分析信息系 統(tǒng)的可用性指標。所運維信息系統(tǒng)的可用性

3、指標，如整體指 標或單系統(tǒng)指標等。8.僅二級/一級要求：分析以往服務的數(shù) 據(jù)，提取出來未來可自動化的服務。（監(jiān)審時適用）運維服務報告，其中應對以往安全服務進 行總結(jié)，對安全事件的解決效率進行分 析，適宜時提出未來可自動化的服務。9.僅一級要求：內(nèi)部團隊之間的安全運 營級別協(xié)議應和與安全運維第三方之 間的服務級別設計保持一致。服務級別協(xié)議中，安全運維第三方之間的 服務級別設計與內(nèi)部團隊之間的安全運 營級別協(xié)議應一致。10.僅一級要求：安全組織中要設定安全 領(lǐng)導小組。安全組織架構(gòu)圖，其中應有安全領(lǐng)導小 組。11.準備階段 簽訂服 務協(xié)議與客戶簽訂服務協(xié)議，明確范圍、目 標、時間、內(nèi)容、金額、質(zhì)量和

4、輸出 等。項目合同及保密協(xié)議，合同內(nèi)容應至少包 含服務范圍、目標、時間、內(nèi)容、金額、 質(zhì)量和輸出等。12.明確安全運維的方式，方式包括但不 限于：駐場值守方式，定期巡檢方式， 遠程值守方式。項目合冋/協(xié)議中應有明確的安全運維模 式。自評估結(jié)論序 號要點條款需提供證明材料符合不 符 合證明材料清單13.僅二級/一級要求：簽訂服務級別協(xié) 議。與客戶簽訂的服務級別協(xié)議，協(xié)議中應承 諾信息系統(tǒng)核心指標，如：可用性、安全 事件解決率等。14.根據(jù)系統(tǒng)安全運維需求，編制安全運 維服務方案，明確安全運維服務時間、 服務內(nèi)容、服務方式、服務期限、服 務人員、服務交付物、服務質(zhì)量管理、 服務溝通機制、服務風險管

5、理等方面 要求。項目服務方案，內(nèi)容應包括條款要求。15.方案設計在安全運維服務方案中明確健康檢查 服務的服務方式、檢查頻次和檢查內(nèi) 容。項目服務方案對健康檢查服務的服務方 式、檢杳頻次和檢杳內(nèi)容進行明確。16.階段專業(yè)人員負責安全管理的接口。運維項目中由高層指定的、負責安全管理 接口的運維管理人員信息。17.僅二級/一級要求：編制信息系統(tǒng)的可 用性計劃，監(jiān)控可用性事件，報告可 用性執(zhí)行，指導可用性的改進。信息系統(tǒng)可用性計劃；信息系統(tǒng)可用性事 件記錄；信息系統(tǒng)可用性執(zhí)行報告、改進 報告。18.僅二級/一級要求：識別與分析信息系 統(tǒng)運維過程中的歷史數(shù)據(jù)，提出系統(tǒng) 運維的保障策略和解決方案。（監(jiān)審信

6、息系統(tǒng)運維過程中的分析報告，主要分 析項目應有：歷史數(shù)據(jù)清單的分析報告， 內(nèi)容包含運維完成情況、重大事件、重大自評估結(jié)論序 號要點條款需提供證明材料符合不 符 合證明材料清單時適用（失敗）變更等；基于以往運維數(shù)據(jù)分析 結(jié)果提出的新的運維策略及解決方案。19.僅二級/一級要求：編制信息系統(tǒng)的安 全基線。信息系統(tǒng)安全基線。20.僅二級要求：建立信息系統(tǒng)安全配置 庫。配置庫信息，其中應納入信息系統(tǒng)安全涉 及的配置項，如安全設備的配置項有安全 策略、管理員賬戶、IP等。21.僅一級要求：建立信息系統(tǒng)應急事件 響應機制和恢復保障。信息系統(tǒng)的應急響應計劃和恢復計劃。22.僅一級要求：編制安全運維項目作業(yè)

7、指導書。安全運維作業(yè)指導書，例如：配置核查操 作手冊、常見安全事件處理指南等。23.僅一級要求：建立應急響應和災難恢 復機制，形成業(yè)務連續(xù)性計劃。發(fā)布且通過審批的業(yè)務連續(xù)性計劃。24.僅一級要求：在安全運維服務方案中 明確漏洞管理的工作流程。漏洞管理的方案、流程。25.運維服務 實施實施初始服務，完成資產(chǎn)識別。資產(chǎn)識別表，為IT資產(chǎn)的標識、分級、保 護和軟件配置建立基礎資料檔案；有設備 和系統(tǒng)的種類、型號、功能、物理位置、 端口對應情況、部署情況等資產(chǎn)詳細信序 號要點條款需提供證明材料自評估結(jié)論證明材料清單符合不 符 合26.27.28.29.30.31.息。米集信息系統(tǒng)重要資產(chǎn)的安全配置、

8、流量信息等安全信息。對組織信息系統(tǒng)的安全配置、流量信息等 安全信息進行疋期記錄。對安全設備進行日常維護及監(jiān)控，并 記錄硬件故障。安全設備的日常維護記錄，包括狀態(tài)檢 查、更新、升級、故障檢測及排除、對安 全設備出現(xiàn)的硬件故障進行統(tǒng)計的記錄。收集與分析網(wǎng)絡及安全設備、服務器、 數(shù)據(jù)庫、中間件、應用系統(tǒng)的日志。進行安全事件審計，應有對網(wǎng)絡及安全設 備、服務器、數(shù)據(jù)庫、中間件、應用系統(tǒng) 日志的保存記錄與審計分析報告。實施日常巡檢服務：對用戶的安全設 備、網(wǎng)絡設備、服務器提供業(yè)務操作 巡檢、狀態(tài)巡檢、安全策略配置巡檢 服務。日常巡檢記錄，主要針對條款要求內(nèi)容。實施日常安全運維服務：完成安全設 備、網(wǎng)絡設

9、備、服務器、應用系統(tǒng)安 全事件監(jiān)控；病毒監(jiān)測、查殺及網(wǎng)絡 防病毒維護；漏洞掃描、安全加固、 補丁安裝；并有相關(guān)記錄。日常安全運維服務記錄 ，主要針對條款要 求內(nèi)容。對信息安全事件進行統(tǒng)計與分析。信息安全事件的統(tǒng)計表，分析報告。自評估結(jié)論序 號要點條款需提供證明材料符合不 符 合證明材料清單32.實施健康檢查服務：完成安全設備、 業(yè)務系統(tǒng)的健康檢查服務。安全設備、業(yè)務系統(tǒng)的健康檢查服務記 錄，主要關(guān)注可靠性、可用性、持續(xù)性等。33.僅二級/一級要求：收集與建立配置管 理數(shù)據(jù)庫，確保配置項目的機密性、 完整性、可用性（專職管理）。配置數(shù)據(jù)庫，應能初步收集資產(chǎn)與配置 項，并確保配置項目的機密性、完整

10、性、 可用性（專職管理），如安全設備的配置 項有安全策略、管理員賬戶、IP等。34.僅二級/一級要求：實施安全設備、網(wǎng) 絡設備、中間件、數(shù)據(jù)庫、服務器等 資產(chǎn)的安全配置管理，定期對配置項 進行更新和維護。配置項的更新和維護記錄。35.僅二級/一級要求：根據(jù)制定的安全配 置基線，定期進行安全配置核查工作。安全配置核查記錄。36.僅二級/一級要求：實施運維監(jiān)控與分 析并形成記錄。完成對各類安全事件的集中管理和分析， 以數(shù)據(jù)來分析各個指標的趨勢，形成相關(guān) 記錄。37.僅一級要求：實施安全培訓服務：完 成安全意識、基本安全技術(shù)的培訓服 務。安全培訓服務記錄。38.僅一級要求：實施安全通告及漏洞分 析服

11、務：完成業(yè)界動態(tài)的通告、收集 國家安全政策及法律法規(guī)、漏洞通告、通告與漏洞分析記錄，內(nèi)容為業(yè)界動態(tài)的 通告、收集國家安全政策及法律法規(guī)、漏 洞通告、病毒通告、廠商安全通告及其他自評估結(jié)論序 號要點條款需提供證明材料符合不 符 合證明材料清單病毒通告、廠商安全通告及其他安全 通告。安全通告，以及基于通告進行的分析。39.僅一級要求：實施應急響應服務：完 成應急響應預案制定，對應急事件及 時響應，并對應急預案進行演練，形 成相關(guān)記錄。應急響應記錄；應急響應預案，應急演練的記錄。40.僅一級要求：依據(jù)運維變更管理程序， 對運維實施過程中方案、資源變更進 行有效控制，完整記錄變更過程。運維過程中的變更

12、記錄。41.僅一級要求：制定運維應急處置方案 和恢復策略，對運維過程中的應急事 件及時進行響應。應急處置方案和恢復策略42.僅一級要求：依據(jù)風險評估方案與計 劃實施信息系統(tǒng)風險評估；依據(jù)滲透 測試方案與計劃實施信息系統(tǒng)滲透測 試。風險評估記錄與報告； 滲透測試報告。43.僅一級要求：依據(jù)漏洞管理方案實施 信息系統(tǒng)漏洞管理工作。運維服務過程中漏洞的發(fā)現(xiàn)、分析、驗證、跟蹤、修復等過程記錄。44.運維服務 報告向客戶提交服務報告，定期收集與報 告安全運維實施情況。安全運維的定期服務報告，服務報告應對 一段時間內(nèi)運維服務實現(xiàn)情況進行統(tǒng)計 與分析。序 號要點條款需提供證明材料自評估結(jié)論證明材料清單符合不

13、 符 合45.匯總整理全年服務記錄，形成年終安 全運維服務總結(jié)報告。年終安全運維總結(jié)報告，對全年的服務情 況進行總結(jié)與分析。46.根據(jù)合同約定，配合組織項目驗收， 出具項目驗收報告。項目驗收報告。47.僅二級/一級要求：應定期收集與分析 安全運維的關(guān)鍵指標數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)包括 但不限于：異常報告及時率、異常漏 報率、故障隱患發(fā)現(xiàn)率、異常主動發(fā) 現(xiàn)率、問題解決率、漏洞掃描覆蓋率、 加固設備覆蓋率、安全補丁安裝及時 率、安全事件次數(shù)。（參照服務合同）運維服務報告，其中的統(tǒng)計分析數(shù)據(jù)應包 括：異常報告及時率、異常漏報率、故障 隱患發(fā)現(xiàn)率、異常主動發(fā)現(xiàn)率、問題解決 率、漏洞掃描覆蓋率、加固設備覆蓋率、 安全補丁安裝及時率、安全事件次數(shù)。48.僅二級/一級要求：建立客戶滿意度調(diào) 查機制?？蛻魸M意度調(diào)查的方式、方法、分析方法 等；滿意度調(diào)查的頭施情況與分析情況。49.僅一級要求：對客戶滿意度進行趨勢 分析?？蛻魸M意度調(diào)查報告與趨勢分析報告。50.僅一級要求：對客戶系統(tǒng)的安全態(tài)勢 做出分析，并給出安全建議。對客戶系統(tǒng)的安全態(tài)勢分析報告，報