基金管理有限責(zé)任公司投資管理制度

1、基金管理有限責(zé)任 公司投資管理制度xxxx基金管理有限責(zé)任公司投資管理制度目錄第一章總則9-8-2第二章投資管理原則9-8-2第三章投資禁止制度9-8-3第四章 投資管理流程 9-8-3第五章附則-8-139第一章總則第一條 為保證基金投資管理工作科學(xué)、高效、有序和安全地運(yùn) 行，明確基金投資管理的工作程序及相關(guān)單位的職責(zé)，制定本制 度。第二條本制度規(guī)范基金投資工作的基本原則，包括涉及基金投資 各環(huán)節(jié)之間的業(yè)務(wù)關(guān)系、各個(gè)環(huán)節(jié)的權(quán)責(zé)等。第三條 本制度適用于運(yùn)用基金資產(chǎn)進(jìn)行證券投資的全過程。第二章投資管理原則第四條 基金投資管理應(yīng)遵循以下原則：（1） 基金投資應(yīng)遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)，符合公司章程、

2、基金契約的規(guī)定；（2） 基金投資的管理原則是分級(jí)管理、明確授權(quán)、規(guī)范操作、嚴(yán)格監(jiān)管，充分體現(xiàn)民主集中制原則；（3） 基金的投資管理方式采取投資決策委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制；（4） 投資決策和決策的執(zhí)行嚴(yán)格分開，實(shí)行集中交易制度；（5） 投資管理過程中嚴(yán)格執(zhí)行投資禁止和授權(quán)制度；（6） 嚴(yán)格按照防火墻原則執(zhí)行空間分離制度；（7） 公司資產(chǎn)和基金資產(chǎn)嚴(yán)格分開管理的原則；（8） 不同的基金要獨(dú)立運(yùn)作，分別管理；（9） 基金投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和業(yè)績(jī)考核的獨(dú)立性原則第三章投資禁止制度第五條 基金投資管理中禁止以下行為：（一）投資基金契約中投資目標(biāo)與投資范圍規(guī)定以外的品種；（二）違反基金契約和證券投資基金管

3、理暫行辦法第三十三條 關(guān)于投資組合比例的限制；（三）基金投資違反證券投資基金管理暫行辦法第三十四條有 關(guān)禁止行為的規(guī)定；（四）同一基金對(duì)同一投資品種在相同或相近時(shí)間內(nèi)進(jìn)行相同或相 近數(shù)量相反方向的交易；（五）公司管理的不同基金對(duì)同一投資品種在相同時(shí)間，在相同或 相近價(jià)格上進(jìn)行相同或相近數(shù)量的反向交易；（六）利用內(nèi)幕信息進(jìn)行投資；（七）經(jīng)過單獨(dú)或合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格；（八）與她人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行交 易；（九）以任何方式操縱證券交易價(jià)格；（十）應(yīng)該互相監(jiān)督的崗位由一人獨(dú)立操作全過程，嚴(yán)禁應(yīng)由兩人 或多人擔(dān)任的工作由一人擔(dān)任；（十一）任何人員同時(shí)掌握前臺(tái)和后臺(tái)的系統(tǒng)口令；（十二）任何人員未經(jīng)授權(quán)或批準(zhǔn)穿越部室之間的防火墻；第四章投資管理流程第一節(jié)投資基準(zhǔn)第六條 研究發(fā)展部的金融工程小組負(fù)責(zé)運(yùn)用數(shù)量化研究工具，根 據(jù)不同基金的招募說明書、基金契約的規(guī)定，向投資決策委員會(huì) 提出投資基準(zhǔn)建議，經(jīng)投資決策委員會(huì)批準(zhǔn)的投資基準(zhǔn)將成為基 金經(jīng)理決策的參考標(biāo)準(zhǔn)