證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)題【打印版】第七章(共7頁(yè))

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上章節(jié)習(xí)題2011年證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)備考練習(xí)第七章單選題1.我國(guó)第一家專業(yè)性證券公司是（ ）。A.中信證券公司 B.深圳特區(qū)證券公司 C.海通證券公司 D.華泰證券公司2.我國(guó)證券法規(guī)定，我國(guó)證券公司的組織形式為（ ）。A.私營(yíng)合伙企業(yè) B.私營(yíng)獨(dú)資企業(yè) c.有限責(zé)任公司或股份有限公司 D.非法人組織形式3.截至2008年12月底，我國(guó)共有證券公司（ ）家，證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺(tái)階。A.100 B.108 C.158 D.1704.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易以及投資咨詢活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（ ）。A.5

2、 000萬(wàn)元 B.1億元 C.2億元 D.5億元5.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（ ）內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。 A.3個(gè)月 B.6個(gè)月 C.9個(gè)月 D.1年6.我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制，由（ ）依法對(duì)證券公司的設(shè)立申請(qǐng)進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。A .中國(guó)人民銀行 B.財(cái)政部C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì) D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)7.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司的證券公司在風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)、凈資本、經(jīng)營(yíng)管理能力、市場(chǎng)占有率、治理結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制機(jī)制等方面有審慎性的要求，要求最近一年凈資本不低于（ ）億元。A.10 B.12 C.15

3、 D.208.1998年后，（ ）的證券公司監(jiān)管職責(zé)移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)，各地方政府的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)為中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，證券交易所劃歸中國(guó)證監(jiān)會(huì)管理，形成集中統(tǒng)一的證券公司監(jiān)管體制。 A.財(cái)政部 B.中國(guó)人民銀行 C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì) D.國(guó)務(wù)院9.IB制度起源于（ ），目前在金融期貨交易發(fā)達(dá)的國(guó)家和地區(qū)（美國(guó)、英國(guó)、韓國(guó)、我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)等）得到普遍推廣并取得了巨大成功。A.日本 B.中國(guó)香港 c.美國(guó) D.德國(guó)10.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)敘述錯(cuò)誤的是（ ）。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù) B.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié) C.必要時(shí)接受

4、客戶的全權(quán)委托，決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格 D.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系11.不屬于證券公司內(nèi)部控制機(jī)制原則的是（ ）。A.健全性 B.合法性 C.制衡性 D.獨(dú)立性12.對(duì)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)認(rèn)識(shí)不對(duì)的是（ ）。 A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者 依法籌集的資金，為本公司依法公開發(fā)行的股票、債券、權(quán) 證、證券投資基金及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券，以獲取盈 利的行為 B.自營(yíng)賬戶應(yīng)由獨(dú)立于自營(yíng)業(yè)務(wù)的部門統(tǒng)一管理，建立自營(yíng)賬 戶審批和稽核制度，采取措施防范變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)、借 用賬戶等風(fēng)險(xiǎn)，防止自

5、營(yíng)業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)混合操作 C.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù)， 注冊(cè)資本最低限額為5億元，凈資本最低限額為1億元 D.由于證券公司在交易成本、資金實(shí)力、獲取信息以及交易的 便利條件等方面都比投資大眾占有優(yōu)勢(shì)，因此，在自營(yíng)活動(dòng) 中要防范操縱市場(chǎng)和內(nèi)幕交易等不正當(dāng)行為13.關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的凈資本要求敘述錯(cuò)誤的是（ ）。A.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣 2 000萬(wàn)元 B.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、 其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5 000 萬(wàn)元 C.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、

6、證 券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈 資本不得低于人民幣1億元 D.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、 其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民 幣5億元14.證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的（ ）計(jì)算營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。A.5% B.10% C.15% D.20%15證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的（ ）計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。A.0.5% B.1% C.3% D.5%16為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的的法人是（ ）。A-證券登記結(jié)算公司 B證券交易所 c.證券公司D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)17.

7、下面可以擔(dān)任某證券公司獨(dú)立董事的人員的是（ ）。A.持有或控制該上市證券公司l%以上股權(quán)的自然人 B.從事證券、金融、法律、會(huì)計(jì)工作5年以上 C.在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì) 關(guān)系人員 D.為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬18下列選項(xiàng)中，（ ）不是設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須具備的條件。A.自有資金可以少于人民幣3億元 B.必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) C.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施 D.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格19在2001年10月1日之前，證券登記結(jié)算公司在中央交收體制下實(shí)行（ ）結(jié)算制度。A.獨(dú)

8、立法人 B.社團(tuán)法人 C.會(huì)員法人 D.多級(jí)法人20.（ ）成立標(biāo)志著建立全國(guó)集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。A.中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 B.深圳證券登記結(jié)算公司 C.上海證券登記結(jié)算公司 D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司21.通常由（ ）直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。A.證券登記結(jié)算公司 B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C.證券交易所 D.證券公司22.證券登記結(jié)算公司為證券交易提供凈額結(jié)算服務(wù)時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)該遵照的原則是（ ）。A.即時(shí)交付 B.集中交付C.貨銀對(duì)付 D.貨銀交付23.目前，上市證券的集中交易主要采用的方式是（ ）。A.總額結(jié)算 B.凈額結(jié)算 C.差額結(jié)算

9、D.統(tǒng)一結(jié)算24.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為（ ）兩個(gè)環(huán)節(jié)。A.開戶和委托 B.開戶和交易 C.委托和交易 D.委托和結(jié)算25.對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證應(yīng)當(dāng)符合的條件敘述錯(cuò)誤的是（ ）。 A.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書B.取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書2年以上 C.不超過60周歲 D.執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒有違法違規(guī)行為26.申請(qǐng)同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是有（ ）名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級(jí)管理人員中，至少有l(wèi)名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。A.10 B.15 C.20 D.2527.證

10、券法對(duì)設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件作出了較為全面的規(guī)定，包括對(duì)公司章程的要求，對(duì)主要股東資格的限制條件，明確提出了風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部 控制制度，要求證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本，將注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5 000萬(wàn)元、（ ）億元和5億元3個(gè)標(biāo)準(zhǔn)等。 A.1 B.2 C.3 D.428.證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過（ ）個(gè)工作日。 A.10 B.15 C.20 D.3029.有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的實(shí)收資本不低于（ ）萬(wàn)元，合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于（

11、）萬(wàn)元才有資格申請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所證券許可證。A.100，50 B.200，100 C.200，50 D.300，10030.證券公司違反規(guī)定超比例自營(yíng)的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的（ ）計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。A.80% B.90% C.100%D.120%31.投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)（ ）年以上的經(jīng)驗(yàn)。 A.2 B.3 C.4 D.532.證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)不包括（ ）。A.保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行 B.防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)C.保證客戶及證券公司資產(chǎn)的最低獲利水平

12、D.保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、 及時(shí)33.關(guān)于證券公司凈資本的敘述，錯(cuò)誤的是（ ）。A.凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動(dòng) 性特點(diǎn)，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn) 行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo) B.凈資本基本計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)一金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn) 調(diào)整一其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一/+中國(guó) 證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目 C.凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的高流動(dòng)性部分，表明證券公司 可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的資金數(shù) D.計(jì)算凈資本的目的只有一個(gè)，那就是要求證券公司保持充足、 易于變現(xiàn)的流動(dòng)性資產(chǎn)，以滿足緊急需

13、要并抵御潛在的市場(chǎng) 風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等，從而保證客戶資 產(chǎn)的安全34.向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出。并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)屬于（ ）。A.證券承銷與保薦業(yè)務(wù) c.融資融券業(yè)務(wù)B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)35.（ ）是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的委托，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。A.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C.融資融券業(yè)務(wù) D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)36.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)分別按包銷再融資項(xiàng)目股票、公司債券金額

14、的（ ）計(jì)算承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。A.30%、l5% B.30%、8% C.15%、8% D.10%、4%37.證券公司集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過該證券發(fā)行總量的（ ），也不得超過計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%A.5% B.10% C.15% D.20%多選題 1.2006年實(shí)施的新證券法對(duì)證券公司進(jìn)行了較為全面的規(guī)定，其中包括（ ）。A.完善了證券公司設(shè)立制度，對(duì)股東特別是大股東的資格作出規(guī)定B.對(duì)證券公司實(shí)行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類C.建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系 D.確立證券公司高級(jí)管理人員任職資格管理制度2.2004年以來，針對(duì)一批

15、證券公司累積風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)和全行業(yè)在發(fā)展中存在的突出問題，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司進(jìn)行了綜合治理。經(jīng)過3年的綜合治理，到2007年8月，綜合治理按期實(shí)現(xiàn)的預(yù)定目標(biāo)是（ ）。A.建立了證券公司市場(chǎng)退出和投資者保護(hù)的長(zhǎng)效機(jī)制 B.證券公司挪用客戶資產(chǎn)、賬外經(jīng)營(yíng)、超比例持股、保本保底委托理財(cái)?shù)冗`法違規(guī)行為得到徹底糾正，31家高風(fēng)險(xiǎn)公司被平穩(wěn) 處置，化解了長(zhǎng)期積累的巨大風(fēng)險(xiǎn) C.全面實(shí)施了以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度D.改革完善了客戶資產(chǎn)存管、國(guó)債回購(gòu)、證券自營(yíng)等主要業(yè)務(wù)規(guī)則，集中清理規(guī)范了證券賬戶3.設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是（ ）。A.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近2年無(wú)重大違法 違規(guī)記錄，凈資

16、產(chǎn)不低于人民幣2億元B.有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券 從業(yè)資格 D.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度4.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的資產(chǎn)管理類業(yè)務(wù)有（ ）。A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D.為特定客戶辦理境外投資規(guī)定的金融產(chǎn)品5證券公司經(jīng)營(yíng)（ ）中的任何一項(xiàng)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣 l億元。A.證券經(jīng)紀(jì) B.證券自營(yíng)C.證券承銷與保薦 D.證券投資咨詢6證券公司經(jīng)營(yíng)（ ）以及其他業(yè)務(wù)中任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。A.證券承銷與

17、保薦 B.證券自營(yíng) c.證券資產(chǎn)管理 D.證券經(jīng)紀(jì)7.介紹經(jīng)紀(jì)商可以從事以下部分或全部中間服務(wù)業(yè)務(wù)（ ）A.招攬投資者從事股指期貨交易 B.接受委托為投資者進(jìn)行證券買賣 C.為投資者下單交易提供便利 D.協(xié)助期貨公司向投資者發(fā)送追加保證金通知書和結(jié)算單8.證券公司的（ ）必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A.變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人 B.設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)C.變更公司章程中的一般條款 D.變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本9.對(duì)證券公司的股東及實(shí)際控制人認(rèn)識(shí)正確的是（ ）。A股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實(shí)際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件 B實(shí)際控制人，是指能夠在法律上或

18、事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個(gè)人C.證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并責(zé)令糾正D.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保10.股東出現(xiàn)（ ）的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知證券公司。A.質(zhì)押所持有的股權(quán)B.所持股權(quán)被采取訴訟保全措施 C.決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)D.所持股權(quán)被強(qiáng)制執(zhí)行11.關(guān)于證券公司描述正確的是（ ）。A.在我國(guó)，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn) B.證券公司既是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者，也是證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者 C.在我國(guó)，證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管

19、理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) D.美國(guó)對(duì)證券公司的通俗稱謂是商人銀行12.證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)包括（ ）。A.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于l00% B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40% C.凈資本與負(fù)債的比例不得低于l0% D.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%13.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)必須符合的規(guī)定是（）。A.為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5% B.對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的l0%C.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20% D.按對(duì)客戶融資規(guī)模的5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備14.證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定（ ）。 A.自營(yíng)權(quán)益

20、類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的 100%B.自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的300% C.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%D.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外15.證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，可以對(duì)其采取下列措施（ ）。A.限制業(yè)務(wù)活動(dòng)B.責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)C.撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可D.指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管16.我國(guó)建立集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制具有的重大意義是（ ）。A.方便投資者開立證券賬戶，減少資金占用B.新的體制對(duì)兩交易所原有登記結(jié)算業(yè)務(wù)進(jìn)行整

21、合，有利于制定統(tǒng)一的登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則和流程C.新的體制有助于從體制上防范和控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) D.有利于提高市場(chǎng)結(jié)算效率17.會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券許可證，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（ ）。A.依法成立3年以上，內(nèi)部質(zhì)量控制制度和其他管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往2年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒有違法違規(guī)行為 B.60周歲以內(nèi)注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于40人C.上年度業(yè)務(wù)收入不低于800萬(wàn)元D.有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的實(shí)收資本不低于2 000萬(wàn)元，合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于1 000萬(wàn)元18.申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件是（ ）。A.具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2 000

22、 萬(wàn)元 B.具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度C.最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處 罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形D.最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)，以及自律組 織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄19.不得擔(dān)任證券公司獨(dú)立董事的人員有（ ）。A.在證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān) 系人員B.持有或控制證券公司5%以上股權(quán)的單位、證券公司前5名股 東單位、與證券公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員 C.持有或控制上市證券公司l%以上股權(quán)的自然人、上市證券公 司前l(fā)0名股東中的自然人股東、或者

23、控制證券公司5%以上股權(quán)的自然人及其上述人員的近親屬 D.為證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬20.證券公司設(shè)立子公司的，對(duì)其的監(jiān)管要求包括（ ）。A.禁止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的需求，即證券公司與其子公司、受同一證券 公司控制的子公司之間不得經(jīng)營(yíng)存在利益沖突或者競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系 的同類業(yè)務(wù)B.子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng) C.禁止相互持股的情形 D.要求建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度21.下面關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)敘述錯(cuò)誤的是（ ）。A.又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)B.我國(guó)證券公司從事的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)為主 C.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)

24、務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié) D.對(duì)于大宗交易，證券公司及其從業(yè)人員可在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算交割22.公司治理結(jié)構(gòu)是一種聯(lián)系并規(guī)范（ ）之間權(quán)利和義務(wù)分配，以及與此有關(guān)的選聘、監(jiān)督等問題的制度框架。A.股東 B.董事會(huì)C.監(jiān)事會(huì) D.高級(jí)管理人員23.證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施（ ）。A.向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風(fēng)險(xiǎn)和控制措施 B.要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平 C.要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)至少提前5個(gè)工作日?qǐng)?bào)送專門報(bào)告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)

25、公司財(cái)務(wù)狀況和凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的影響 D.限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利24.證券登記結(jié)算公司依據(jù)證券法履行的職能包括（ ）。A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理 B.證券的存管和過戶C.證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記 D.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益25.通過綜合治理，我國(guó)的證券公司的整體狀況已發(fā)生巨大變化，但與資本市場(chǎng)改革開放和健康發(fā)展的要求相比，還存在的差距有（ ）。A.同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)的格局尚未根本改觀，盈利模式單一的問題仍較突出 B.內(nèi)部管理和專業(yè)服務(wù)水平有待提高，市場(chǎng)中介功能有待進(jìn)一步發(fā)揮C.核心競(jìng)爭(zhēng)能力尚在培育之中，與其他金融機(jī)構(gòu)和國(guó)外投資銀行競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)勢(shì)還不明顯D.證券公司的業(yè)務(wù)創(chuàng)新能

26、力不高，新金融產(chǎn)品推出緩慢26.經(jīng)過對(duì)證券公司3年的綜合治理工作，取得的主要成果有（ ）。A.證券公司按照相關(guān)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和會(huì)計(jì)制度的規(guī)定，結(jié)合實(shí)際情 況，建立、健全證券公司的會(huì)計(jì)核算辦法，加強(qiáng)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作，提高會(huì)計(jì)信息質(zhì)量 B.證券公司歷史遺留風(fēng)險(xiǎn)徹底化解，財(cái)務(wù)狀況顯著改善，合規(guī) 經(jīng)營(yíng)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管理能力明顯增強(qiáng)C.證券公司監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善，基礎(chǔ)性制度的改革取得實(shí)質(zhì)進(jìn)展，日常監(jiān)管、市場(chǎng)退出和投資者保護(hù)的長(zhǎng)效機(jī)制初步形成D.監(jiān)管隊(duì)伍得到了全面鍛煉，監(jiān)管的有效性、針對(duì)性明顯增強(qiáng)，監(jiān)管權(quán)威大大提高27.證券公司綜合治理期間共累計(jì)平穩(wěn)處置了（ ）家高風(fēng)險(xiǎn)公司。A.31 B.35 C.43 D.5128

27、.證券公司綜合治理期間，集中改革完善了一批基礎(chǔ)性制度，主要包括（ ）。A.在2005年底全面實(shí)現(xiàn)獨(dú)立存管的基礎(chǔ)上，以被處置的高風(fēng)險(xiǎn) 公司為起點(diǎn)，大力推進(jìn)了客戶交易結(jié)算資金的第三方存管B.2006年5月推出了新的國(guó)債回購(gòu)交易制度，有針對(duì)性地調(diào)整了業(yè)務(wù)流程，明確了客戶、證券公司和登記結(jié)算公司的各自 責(zé)任，建立了能夠有效防范客戶國(guó)債被挪用的配套規(guī)則 C.對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行了客戶資產(chǎn)由第三方托管、向客戶充分 揭示投資風(fēng)險(xiǎn)、定期披露信息的新制度，對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)行了 賬戶實(shí)名、席位專用、規(guī)?？刂频男轮贫菵.從優(yōu)質(zhì)公司開始，強(qiáng)制要求所有公司在指定網(wǎng)站上公開披露 基本信息和經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告，正式實(shí)施了證券公司信

28、息的公開披露制度29.控股股東的行為規(guī)范方面，控股股東被禁止的行為有（ ）。A.控股股東不得獨(dú)立于證券公司進(jìn)行核算，而應(yīng)共同核算、共同承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn) B.不得超越股東會(huì)、董事會(huì)任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人員 C.不得超越股東會(huì)、董事會(huì)干預(yù)證券公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)D.不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客 戶的合法權(quán)益30.關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的描述，正確的是（ ）。A.按托管客戶的交易結(jié)算資金總額的3%計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備B.按托管客戶的交易結(jié)算資金總額的5%計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備C.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元D.證券公司經(jīng)營(yíng)證

29、券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元31.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全（ ）的投資決策與授權(quán)機(jī)制。A.相對(duì)集中 B.權(quán)責(zé)統(tǒng)一 C.高度集中 D.權(quán)責(zé)分離 32.證券公司經(jīng)營(yíng)（ ），注冊(cè)資本最低限額為人民幣5 000萬(wàn)元。A.證券經(jīng)紀(jì) B.證券投資咨詢 C.與證券交易以及投資咨詢活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù) D.證券資產(chǎn)管理33.證券公司合規(guī)總監(jiān)的履行保障包括（ ）。A.獨(dú)立性 B.知情權(quán) C.調(diào)查權(quán) D.必要的工作條件34.為保證登記結(jié)算公司履行職能，登記結(jié)算公司應(yīng)具有（ ）。A.必備的服務(wù)設(shè)備B.完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施C.建立完善的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)和安全防范等管理制度 D.建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理

30、系統(tǒng)35.證券公司設(shè)立分公司、證券營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)分公司、證券營(yíng)業(yè)部，分別按每家（ ）計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。A.2 000萬(wàn)元、500萬(wàn)元 B.2 000萬(wàn)元、1 000萬(wàn)元 C.5 000萬(wàn)元、2 000萬(wàn)元 D.5 000萬(wàn)元、1 000萬(wàn)元36.關(guān)于律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法的規(guī)定敘述正確的有（ ）。A.調(diào)整范圍是律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù) B.鼓勵(lì)最近1年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù) C.律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，不得再?gòu)氖伦C券法律業(yè)務(wù) D.同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦人、 承銷的證券公司出具法律意見37.證券、

31、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，必須做到（ ）。A.注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱 B.對(duì)投資收益作充分估計(jì)C.個(gè)人真實(shí)姓名D.對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說明38.合規(guī)總監(jiān)任職條件包括（ ）。A.從事證券工作5年以上 B.取得證券公司高級(jí)管理人員任職資格 C.熟悉證券業(yè)務(wù)，通曉證券法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，具有勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識(shí)和技能 D.通過有關(guān)專業(yè)考試或具有l(wèi)0年以上法律工作經(jīng)歷;或在證券 監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上39.我國(guó)證券法規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為（ ）。A.代理委托人從事證券投資

32、B.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失 C.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票 D.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息40.關(guān)于證券中介機(jī)構(gòu)敘述錯(cuò)誤的是（ ）。A.證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)兩類B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)指專營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)指為證券市場(chǎng)提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的非法人機(jī)構(gòu)D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊(cè)， 從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)還必須得到中國(guó)證監(jiān)會(huì)和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)41.根據(jù)關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問題的通知，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)爭(zhēng)取評(píng)估資格，應(yīng)當(dāng)符合（ ）。A.具有不少于30名注

33、冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師，其中最近3年持有注冊(cè)資 產(chǎn)評(píng)估師證書且連續(xù)持業(yè)的不少于20人 B.凈資產(chǎn)不少于200萬(wàn)元C.按規(guī)定購(gòu)買職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)，或者提取職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金 D.最近3年評(píng)估業(yè)務(wù)收人合計(jì)不少于2 000萬(wàn)元，且每年不少于 500萬(wàn)元42.申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（ ）。A.具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣5 000 萬(wàn)元B.具有符合證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法規(guī)定的高 級(jí)管理人員不少于3人;具有證券從業(yè)資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員 不少于20人，其中包括具有3年以上資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的評(píng) 級(jí)從業(yè)人員不少于l0人，具有中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的評(píng)級(jí)從 業(yè)人員不少于3人C最

34、近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處 罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形D.最近5年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、 商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄43.融資融券業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)管理的基本原則（ ）。A.依法合規(guī)，加強(qiáng)內(nèi)控，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)客戶資產(chǎn)的安全B.開展業(yè)務(wù)需經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)，不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)C.證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券D.業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理判斷題1證券公司是指依照公司法和證券法設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的股份有限公司。

35、 （ ）2在我國(guó)，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。 （ ）320世紀(jì)80年代開始，我國(guó)恢復(fù)發(fā)行國(guó)債，一批大型國(guó)有企業(yè)開始進(jìn)行多種形式的股份制、企業(yè)債券的嘗試。 （ ）41986年，沈陽(yáng)信托投資公司和工商銀行上海信托投資公司率先開始辦理柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)。 （ ）5相對(duì)于其他領(lǐng)域，證券市場(chǎng)以下幾個(gè)特征比較顯著：公開性、透明度及公眾關(guān)注度高;利益關(guān)系集中、直接、緊密;市場(chǎng)化、法制化屬性突出;受眾多因素的綜合影響，價(jià)格反映直接、靈敏。 （ ）6證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中的任何一項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣l億元。 （ ）71988年，國(guó)債柜臺(tái)交易

36、正式啟動(dòng)。之后，各省陸續(xù)組建了一批證券公司、信托投資公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)公司、中小商業(yè)銀行以及財(cái)政系統(tǒng)陸續(xù)設(shè)立了證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。 （ ）8證券公司董事、監(jiān)事和高管人員的任職資格由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法核準(zhǔn)。（ ）9.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保。 （ ）10證券公司的柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)主要為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行交易的證券的代理買賣。 （ ）1 1.證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司有兩種形式：一是設(shè)立全資子公司;二是設(shè)立絕對(duì)控股子公司。（ ）12.發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行股票依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。 （ ）13.證券公司獨(dú)立董事應(yīng)掌握證券市場(chǎng)的基本知識(shí)及相關(guān)法律、行政

37、法規(guī)，誠(chéng)實(shí)信用，具有3年以上相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)。 （ ）14.證券公司總經(jīng)理依據(jù)公司法、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向股東會(huì)負(fù)責(zé)。 （ ）15.在董事會(huì)、董事長(zhǎng)不履行職責(zé)致使股東會(huì)會(huì)議無(wú)法召集的情況下，持有一定比例股權(quán)的股東和監(jiān)事會(huì)可以按照公司章程規(guī)定的程序召集臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議。 （ ）16.為了建立以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系，加強(qiáng)證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管，證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定計(jì)算凈資本和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。 （ ）17.證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)。 （ ）18.業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持合法合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)的原則，加強(qiáng)集中管理和風(fēng)險(xiǎn)控制。 （

38、）19.證券公司未按期完成整改，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司穩(wěn)健運(yùn)行的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以暫停其有關(guān)業(yè)務(wù)許可。（ ）20.合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司章程規(guī)定的內(nèi)部機(jī)構(gòu)報(bào)告，同時(shí)向公司住所地證監(jiān)局報(bào)告。（ ）31.在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿5年的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)不能申請(qǐng)證券評(píng)估資格。 （ ）32.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公司凈資本不低于2億元，且各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為3億元。 （ ）33.根據(jù)我國(guó)2007年3月9日發(fā)布的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)

39、務(wù)管理辦法，律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，5年內(nèi)不得再?gòu)氖伦C券法律業(yè)務(wù)。 （ ）34.2096年實(shí)施的證券法對(duì)證券公司實(shí)行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類;并建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系。 （ ）35.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以自身的名義，通過專用自營(yíng)席位進(jìn)行，并由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理。 （ ）36.為加強(qiáng)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，我國(guó)證券法還授予了證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場(chǎng)處理權(quán)。 （ ）37.證券投資咨詢業(yè)務(wù)又可進(jìn)一步細(xì)分為面向公眾的投資咨詢業(yè)務(wù)、為簽訂了咨詢服務(wù)合同的特定對(duì)象提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù)兩類。（ ）38.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：證券公司與客戶必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù);具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定;必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行。 （ ）39.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)，原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會(huì)一經(jīng)理層一投資決策機(jī)構(gòu)的三級(jí)體制設(shè)立，董事會(huì)是自