檔案資料歸檔3

1、水利工程建設(shè)管理有關(guān)問題水利工程建設(shè)管理有關(guān)問題工程檔案資料歸檔工程檔案資料歸檔工程檔案資料歸檔工程檔案資料歸檔 水利工程驗收，除了工程實體質(zhì)量，最關(guān)鍵的就是檔案資料，政府驗收很大程度上取決于檔案資料是否真實、完善。對于驗收項目，工程開工建設(shè)到項目法人組織的單位工程驗收，參建單位歸檔資料的一致性至關(guān)重要。目前存在的共性問題是，獨立成塊的資料相對還可以，有的甚至比較完美，但參建單位與單位之間，同一單位不同載體之間存在不一致現(xiàn)象，或者因為考慮不周出現(xiàn)錯誤，導(dǎo)致資料缺乏真實性。這都是資料歸檔中必須避免的。工程檔案資料歸檔工程檔案資料歸檔 根據(jù)水利工程建設(shè)項目檔案管理規(guī)定（水利部水辦2005480號）

2、規(guī)定，大中型水利工程在竣工驗收前要進行檔案專項驗收，其他工程的檔案驗收應(yīng)與工程竣工驗收同步進行。凡檔案內(nèi)容與質(zhì)量達不到要求的水利工程，不得通過檔案驗收；未通過檔案驗收或檔案驗收不合格的，不得進行或通過工程的竣工驗收。各級水行政主管部門組織的水利工程竣工驗收，應(yīng)有檔案人員作為驗收委員參加。水利工程在進行檔案專項驗收前，項目法人應(yīng)組織工程參建單位對工程檔案的收集、整理、保管與歸檔情況進行自檢，自檢合格后，向有關(guān)單位報送檔案自檢報告，并提出檔案專項驗收申請。 工程檔案資料歸檔工程檔案資料歸檔 檔案專項驗收組由驗收主持單位、國家或地方檔案行政管理部門、地方水行政管理部門及有關(guān)流域機構(gòu)等單位組成。必要時

3、，可聘請相關(guān)單位的檔案專家作為驗收組成員參加驗收。 關(guān)于檔案資料歸檔，以前省質(zhì)量監(jiān)督站進行過培訓(xùn)，也出過檔案資料歸檔相關(guān)要求，但是與水利部水辦2005480號文件不一致。我們以往一直按照省里要求歸檔資料。目前省廳主持的驗收項目，對資料歸檔偏向于480號文件，2014年以后資料，建議執(zhí)行480號文件。工程檔案資料歸檔工程檔案資料歸檔 根據(jù)部里稽察意見，要求檔案資料形成前，項目法人必須提出工程檔案資料歸檔范圍及保管期限。檔案資料歸檔范圍及保管期限480號文件比較詳細，但歸檔范圍都是針對大中型工程，而且有些內(nèi)容也列的不全，各單位可以根據(jù)自身情況修改，并嚴格按照歸檔范圍進行整理歸檔，檔案資料可以根據(jù)具

4、體情況連續(xù)編號。 主主 要要 內(nèi)內(nèi) 容容n工程建設(shè)前期工作文件資料工程建設(shè)前期工作文件資料n工程建設(shè)管理文件資料工程建設(shè)管理文件資料 n監(jiān)理文件材料監(jiān)理文件材料 n施工文件材料施工文件材料n工藝、設(shè)備材料、文件材料工藝、設(shè)備材料、文件材料 n生產(chǎn)技術(shù)準(zhǔn)備、試生產(chǎn)文件材料生產(chǎn)技術(shù)準(zhǔn)備、試生產(chǎn)文件材料 n財務(wù)、器材管理文件材料財務(wù)、器材管理文件材料 n竣工驗收文件材料竣工驗收文件材料 工程檔案資料歸檔工程檔案資料歸檔 一、工程建設(shè)前期工作文件資料一、工程建設(shè)前期工作文件資料 （一）規(guī)劃報告書、報批文件及審批文件 每個項目整理歸檔資料，均應(yīng)提供。對于分年度實施項目，可以共同利用同一個基礎(chǔ)資料。 （二

5、）項目建議書、附件、報批文件及審批文件 一般針對大中型工程，部分中小型工程沒有這部分資料。工程檔案資料歸檔工程檔案資料歸檔 （三）可行性研究報告書、附件、報批文件及審批文件 農(nóng)村飲水安全工程可根據(jù)規(guī)劃，打捆申報可研報告，按照規(guī)定可研報告批復(fù)三年后未進行初步設(shè)計申報，應(yīng)重新申報、審批可研報告。 （四）初步設(shè)計報告書、附件、報批文件及審批文件 對于大中型工程，特別是重要建筑物工程，初步設(shè)計階段設(shè)計部門可能單獨做地質(zhì)勘察報告，可做為附件歸檔。 農(nóng)村飲水安全工程千噸及萬人以上要求編制初步設(shè)計報告，對小于該標(biāo)準(zhǔn)的可直接編制實施方案。工程檔案資料歸檔工程檔案資料歸檔 （五）施工圖設(shè)計文件 設(shè)計部門要提供與

6、工程建設(shè)相適應(yīng)的施工技術(shù)要求及施工圖紙。技術(shù)要求中明確施工技術(shù)方案，針對施工方法和施工工藝進行必要的說明。施工技術(shù)要求，特別是施工圖紙中必須提出或標(biāo)明相關(guān)技術(shù)指標(biāo)要求，包括砼強度、抗凍、抗?jié)B等標(biāo)號，土方填筑中粘性土和非粘性土填筑標(biāo)準(zhǔn)等各項指標(biāo)。需要注意的是，交叉連接建筑物設(shè)計中，填筑材料、填筑要求必須進行可靠論證。 施工圖設(shè)計文件需要審批。工程檔案資料歸檔工程檔案資料歸檔 （六）其他 各階段的環(huán)境影響、水土保持、水資源評價等專項報告、專項評估報告、鑒定、實驗等專題報告，招標(biāo)設(shè)計文件、技術(shù)設(shè)計文件針對大中型工程，對于一般中小型工程，可能沒有，歸檔時根據(jù)實際情況確定并連續(xù)編號。 水利重點縣項目，要

7、求有三年總體建設(shè)方案，而且必須經(jīng)過省廳批復(fù)。 大中型跨年度建設(shè)工程，要求編制工程建設(shè)實施方案。工程檔案資料歸檔工程檔案資料歸檔 二、工程建設(shè)管理文件資料二、工程建設(shè)管理文件資料 （一）項目法人組建報批文件、審批文件 根據(jù)水利部（水建管200174號）文件要求，公益性水利工程項目實施應(yīng)組建項目法人。項目可行性報告批準(zhǔn)后（小項目在初步設(shè)計批復(fù)后），組建項目法人機構(gòu)，組建必須規(guī)范，編辦批準(zhǔn)成立相應(yīng)組織機構(gòu)時必須明確寫明項目法人機構(gòu)，對于省水利廳有要求的中小河流等項目，機構(gòu)人員組成應(yīng)報省水利廳批準(zhǔn)。 資料歸檔按照批復(fù)在前，請示在后的順序排列。工程檔案資料歸檔工程檔案資料歸檔 （二）規(guī)章制度、辦法 開工

8、初期要建立健全各項規(guī)章制度和管理辦法，至少應(yīng)包括：技術(shù)交底制度、質(zhì)量檢查制度，重大質(zhì)量缺陷和質(zhì)量事故處理備案報告制度，質(zhì)量責(zé)任考核、追究和獎懲制度，檔案資料管理制度、工程質(zhì)量驗收制度。 （三）質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)審批文件 包括質(zhì)量監(jiān)督書，項目劃分及外觀質(zhì)量評定表、評定標(biāo)準(zhǔn)的請示及確認，質(zhì)量監(jiān)督計劃。工程檔案資料歸檔工程檔案資料歸檔 （四）開工報告及審批 開工備案表、工程開工情況報告（項目法人編寫，包括工程基本概況、開工前各項準(zhǔn)備、開工具備條件、開工日期等情況說明）。 （五）各類預(yù)案報批文件、批復(fù)文件 包括保證安全生產(chǎn)措施方案，重大質(zhì)量與安全事故應(yīng)急救援預(yù)案，需要報有管轄權(quán)的水行政主管部門或者其委托的水

9、利工程建設(shè)安全生產(chǎn)監(jiān)督機構(gòu)備案。在建工程度汛方案、超標(biāo)準(zhǔn)洪水應(yīng)急預(yù)案，報批文件及防汛部門審批文件，防汛目標(biāo)責(zé)任書。工程檔案資料歸檔工程檔案資料歸檔 （六）合同、投資、進度等控制文件 合同文件：包括設(shè)計、招標(biāo)代理、監(jiān)理、設(shè)備采購、施工、檢測等合同，項目法人與設(shè)計、監(jiān)理、施工及檢測單位簽訂的廉政合同等。合同簽字必須是項目法定代表人或委托代理人，委托代理人必須有法人單位的正式受權(quán)委托書。設(shè)計合同必須由項目法人與設(shè)計部門簽訂，有些項目可能前期未組建法人，由水利局與設(shè)計部門簽訂；涉及這類工程，在項目法人組建后，水利局與設(shè)計部門簽訂終止合同，項目法人再與設(shè)計部門簽訂設(shè)計合同，合同中明確設(shè)計費用金額，支付方

10、式。監(jiān)理合同除按合同范本簽訂外，合同中應(yīng)提供監(jiān)理機構(gòu)組成人員名單及資格證書復(fù)印件。工程檔案資料歸檔工程檔案資料歸檔 簽訂施工合同要求中標(biāo)單位必須出具履約保函或履約擔(dān)保，保函或擔(dān)保要求通過基本帳戶取得。檢測合同按照省廳要求，施工方委托檢測單位與監(jiān)理方委托平行檢測單位不允許為同一家，合同中要附表，詳細列明檢測項目名稱、數(shù)量及費用金額。目前多數(shù)單位缺少項目法人與抽樣檢測單位簽訂的抽樣檢測合同，這是支付抽樣檢測費用的依據(jù)，必須有。 投資計劃文件。除上級部門直接下達的資金計劃外，基本建設(shè)項目還要求財政、發(fā)改或接到投資計劃的主管部門對計劃進行轉(zhuǎn)下達到項目法人。對跨年度大型工程，每年要編制實施計劃并經(jīng)主管部

11、門批復(fù)。工程檔案資料歸檔工程檔案資料歸檔 （七）各類檢查記錄，整改通知單 項目法人對設(shè)計單位現(xiàn)場服務(wù)體系、監(jiān)理單位控制體系、施工單位保證體系建立及運行情況的檢查記錄；對參建單位質(zhì)量行為及安全情況檢查記錄；對參建單位強制性標(biāo)準(zhǔn)落實情況檢查記錄；對原材料、中間產(chǎn)品、構(gòu)配件及設(shè)備質(zhì)量檢查記錄；對質(zhì)量檢驗資料抽查記錄。 質(zhì)量監(jiān)督站對參建單位質(zhì)量管理體系、質(zhì)量行為建立及運行情況核查表，對監(jiān)理及施工單位履約情況考評表，在歷次檢查中發(fā)現(xiàn)問題下達的整改通知單，參建單位整改情況報告；安全監(jiān)督部門下達的檢查記錄表、整改通知單及參建單位整改情況報告；其他上級主管部門下達的檢查表、整改通知及參建單位整改情況報告等。工

12、程檔案資料歸檔工程檔案資料歸檔 （八）招標(biāo)文件 包括監(jiān)理、施工及設(shè)備采購等招標(biāo)文件、招標(biāo)修改文件、招標(biāo)補遺及答疑文件。 （九）投標(biāo)文件 包括監(jiān)理、施工及設(shè)備采購等投標(biāo)書、資質(zhì)資料、履約類保函、委托授權(quán)書和投標(biāo)澄清文件、修正文件。 （十）招標(biāo)投標(biāo)審批備案資料 包括監(jiān)理、施工及設(shè)備采購等招標(biāo)報告書、報告單、審查審計意見書、行政監(jiān)察立項審批表；開標(biāo)、評標(biāo)會議文件；投標(biāo)保證金進賬單；評標(biāo)報告；招投標(biāo)情況總結(jié)報告；中標(biāo)候選人擬任主要管理人員參保信息核對；中標(biāo)通知書。工程檔案資料歸檔工程檔案資料歸檔 （十一）環(huán)保、水保、檔案等專項驗收的請示、批復(fù)文件 檔案自檢報告請示部分應(yīng)附項目法人檔案自檢報告，監(jiān)理單位

13、對項目檔案整理情況的審核報告。檔案自檢報告內(nèi)容在檔案驗收管理辦法人有具體要求。 （十二）工程建設(shè)大事記 包括項目立項、審查、批復(fù)，法人組建請示、批復(fù)，重要審查會議，投資計劃下達，招投標(biāo)手續(xù)辦理、公告發(fā)布、開標(biāo)、中標(biāo)通知書下達、招標(biāo)備案，質(zhì)量監(jiān)督書及開工報告?zhèn)浒笇徟?，工程檔案資料歸檔工程檔案資料歸檔 各類合同簽訂、合同項目開工，技術(shù)交底，項目劃分及外觀質(zhì)量評定請示、確認，施工單位檢測、監(jiān)理單位平行檢測、質(zhì)量抽驗、重要隱蔽工程、分部工程、單位工程及合同工程驗收，水行政主管部門、安全監(jiān)督部門、質(zhì)量監(jiān)督部門等上級有關(guān)部門檢查等重大事項，必須記全。其中與監(jiān)理及施工單位自簽訂合同開始，項目實施及驗收等重疊

14、事項，大事記時間和內(nèi)容必須完全相符。 會議及相關(guān)檢查，參加人員姓名、單位、職務(wù)要寫全稱。工程檔案資料歸檔工程檔案資料歸檔 三、監(jiān)理文件材料三、監(jiān)理文件材料 （一）監(jiān)理部組建及批復(fù)文件 有監(jiān)理部正式組建文件，包括人員構(gòu)成、資格證書復(fù)印件，項目法人批復(fù)文件。 （二）監(jiān)理規(guī)劃、實施細則等審批文件 規(guī)劃、實施細則編制人及審批人應(yīng)簽字，內(nèi)容要求根據(jù)工程具體情況具有可操作性，并報項目法人審批。監(jiān)理單位應(yīng)根據(jù)施工單位檢測項目編制平行檢測計劃，報項目法人審批，并按照規(guī)范規(guī)定及檢測計劃進行平行檢測。工程檔案資料歸檔工程檔案資料歸檔 （三）監(jiān)理檢查、復(fù)檢、實驗記錄、報告 包括監(jiān)理單位對施工單位質(zhì)量保證體系情況檢查

15、記錄，對存在問題書面意見及落實情況記錄；對施工單位執(zhí)行規(guī)程規(guī)范檢查記錄；對施工單位自檢行為檢查記錄；對工程材料檢查、復(fù)檢、實驗記錄、報告；質(zhì)量跟蹤檢測、平行檢測、抽查記錄。 跟蹤檢測是在施工單位進行試樣檢測前，對檢測人員、儀器設(shè)備及擬定的檢測程序和方法進行審核，在施工單位對試樣檢測時實施全過程監(jiān)督，確認其程序和方法的有效性及檢測結(jié)果的可信性，并對檢測結(jié)果確認。平行檢測是在施工單位對試樣自行檢測的同時，監(jiān)理機構(gòu)獨立抽樣進行檢測，核驗施工單位檢測結(jié)果。跟蹤和平行檢測數(shù)量要滿足規(guī)范要求。工程檔案資料歸檔工程檔案資料歸檔 跟蹤檢測委托的檢測機構(gòu)沒有資質(zhì)條件要求。平行檢測必須委托具有國家規(guī)定的資質(zhì)條件，

16、且在省廳備案，檢測費用發(fā)包人承擔(dān)。自2013年7月開始，跟蹤與平行檢測不允許委托同一家檢測單位。 （四）監(jiān)理日記、監(jiān)理日志 要對施工過程中的各類會議，技術(shù)交底，分部工程及單位工程開工完工，重要隱蔽工程、分部工程、單位及合同工程驗收、上級有關(guān)部門檢查等進行記載，且必須與施工日記完全一致。監(jiān)理日記所記載的天氣、施工部位、施工內(nèi)容應(yīng)一致。在監(jiān)理合同標(biāo)準(zhǔn)文本中有旁站項目，對重要隱蔽工程、工程關(guān)鍵部位、砼澆筑工序等合同規(guī)定實施旁站的建設(shè)內(nèi)容，監(jiān)理必須有旁站記錄。工程檔案資料歸檔工程檔案資料歸檔 （五）監(jiān)理大事記 包括招投文件購買（或網(wǎng)上下載）、投標(biāo)、中標(biāo)通知書，監(jiān)理合同、廉政合同、平行檢測合同簽訂，監(jiān)理

17、部組建及人員調(diào)整請示、批復(fù)，技術(shù)交底，合同項目開工完工、主要分部工程開工完工，項目劃分及外觀質(zhì)量評定請示、確認；重要隱蔽工程、分部工程、單位工程及合同工程驗收，重要會議，水行政主管部門、安全監(jiān)督部門、質(zhì)量監(jiān)督部門等上級有關(guān)部門檢查等重大事項，時間要與項目法人及施工單位一致。對于會議及相關(guān)檢查，參加人員姓名、單位、職務(wù)要寫全稱。 （六）其他問題 施工圖、合同項目開工令等必須由總監(jiān)理工程師簽字，現(xiàn)場監(jiān)理工程師不能替代簽字，監(jiān)理員不能在評定表等相關(guān)資料上簽字。工程檔案資料歸檔工程檔案資料歸檔 四、施工文件材料四、施工文件材料 （一）項目部組建及批復(fù)文件 施工單位有正式項目經(jīng)理部組建文件，項目法人批復(fù)

18、文件。 （二）施工圖紙 設(shè)計部門必須蓋章、履行簽字手續(xù)，總監(jiān)理工程師必須在每張施工圖上簽發(fā)意見。工程技術(shù)交底、紀要。應(yīng)有培訓(xùn)記錄、技術(shù)及安全交底記錄、簽字表。 （三）施工組織設(shè)計等報批及批復(fù)文件 包括施工計劃、技術(shù)、工藝、安全措施等施工組織設(shè)計報批及審批文件；各類預(yù)案的報批、批復(fù)文件；原材料、砼試件、土方干密度等檢測計劃及報審、批復(fù)文件。工程檔案資料歸檔工程檔案資料歸檔 （四）施工定位 設(shè)計單位對水準(zhǔn)點、導(dǎo)線點、基準(zhǔn)點、控制點等交樁記錄，施工單位測量、復(fù)核記錄。 （五）建筑材料、中間產(chǎn)品，試塊、試件檢測、試驗報告 包括砂漿及砼配合比試驗報告，建筑材料出廠證明、質(zhì)量鑒定、復(fù)驗單及試驗報告，砼試塊

19、、試件檢測報告等，量測設(shè)備檢驗報告或合格證，土方碾壓試驗報告。施工單位委托的檢測單位必須在省水利廳公布的目錄中，檢測數(shù)量必須滿足規(guī)范要求，且必須在項目法人或監(jiān)理單位監(jiān)督下現(xiàn)場見證取樣送檢?，F(xiàn)場使用測量設(shè)備等必須經(jīng)有關(guān)部門檢驗合格；土方填筑工程必須做現(xiàn)場碾壓試驗，出具碾壓試驗報告。 工程檔案資料歸檔工程檔案資料歸檔 （六）隱蔽工程驗收資料 重要隱蔽工程驗收前應(yīng)提前通知質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)，驗收要履行簽字手續(xù)，并簽署意見，附件必須齊全，主要包括：地質(zhì)編錄，即由設(shè)計部門形成的工程地質(zhì)描述、記錄等書面意見，測繪人員和復(fù)核人員簽字；測量成果，即平面圖、縱橫斷面圖、原始測量手簿、測量計算成果等；檢測試驗報告，即地

20、基巖芯試驗報告、巖石超聲波檢測報告、軟基承載力試驗報告、結(jié)構(gòu)強度試驗報告等；影像資料，即照片、圖像、影像光盤等；其他原材料檢測等資料。工程檔案資料歸檔工程檔案資料歸檔 （七）單元工程質(zhì)量評定相關(guān)材料 包括報驗申請及批復(fù)表、單元工程施工質(zhì)量驗收評定表、單元工程中所含工序或（檢驗項目）驗收檢驗評定資料，各項實體檢驗項目的檢驗、檢測數(shù)據(jù)記錄，單元工程施工檢驗記錄備查表。往來文件中，接收文件方簽署的意見一定要手寫，不能直接打印，此外，自2013年開始，砼單元工程評定應(yīng)在單元工程施工28天砼試塊檢測合格后。單元工程評定優(yōu)良，要求單元工程各工序施工質(zhì)量全部合格，其中優(yōu)良工序應(yīng)達到50%及以上，且主要工序達

21、到優(yōu)良標(biāo)準(zhǔn)。 工程檔案資料歸檔工程檔案資料歸檔 單元（工序）工程施工質(zhì)量合格標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)按照單元工程評定標(biāo)準(zhǔn)或合同約定的合格標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，當(dāng)達不到合格標(biāo)準(zhǔn)時，應(yīng)及時處理，處理后的質(zhì)量等級按下列規(guī)定確定：全部返工重做的，可重新評定質(zhì)量等級；經(jīng)加固補強并經(jīng)設(shè)計和監(jiān)理單位鑒定能達到設(shè)計要求時，其質(zhì)量評為合格；處理后部分質(zhì)量指標(biāo)仍達不到設(shè)計要求時，經(jīng)設(shè)計復(fù)核，項目法人及監(jiān)理單位確認能滿足安全和使用功能要求，可不再進行處理，或經(jīng)加固補強后，改變外形尺寸或造成永久性缺陷的，經(jīng)項目法人、監(jiān)理及設(shè)計確認能基本滿足設(shè)計要求，其質(zhì)量可定為合格，但應(yīng)按規(guī)定進行質(zhì)量缺陷備案。 工程檔案資料歸檔工程檔案資料歸檔 水利水電工程表4

22、.1.1 基面清理工序施工質(zhì)量驗收評定表基面清理工序施工質(zhì)量驗收評定表單位工程名稱單位工程名稱工序名稱、編號工序名稱、編號分部工程名稱分部工程名稱施施 工工 單單 位位項次項次檢驗項目檢驗項目質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)檢查（測）記錄檢查（測）記錄或備查資料名稱或備查資料名稱合格數(shù)合格數(shù)合格率合格率 主主控控項項目目1表層清理表層清理堤基表層的淤泥、腐殖土、泥堤基表層的淤泥、腐殖土、泥炭土、草皮、樹根、建筑垃圾炭土、草皮、樹根、建筑垃圾等應(yīng)清理干凈等應(yīng)清理干凈觀察觀察全面全面檢查檢查2堤基內(nèi)坑、堤基內(nèi)坑、槽、溝、穴槽、溝、穴等處理等處理按設(shè)計要求清理后回填、壓實按設(shè)計要求清理后回填、壓實并符合并符合sl6

23、34-2012中中5.0.7條的條的要求要求3結(jié)合部處理結(jié)合部處理清除結(jié)合部表面雜物，并將結(jié)清除結(jié)合部表面雜物，并將結(jié)合部挖成臺階狀合部挖成臺階狀觀察觀察全面全面檢查檢查工程檔案資料歸檔工程檔案資料歸檔 土料攤鋪工序施工質(zhì)量驗收評定表土料攤鋪工序施工質(zhì)量驗收評定表單位工程名稱單位工程名稱工序名稱、編號工序名稱、編號分部工程名稱分部工程名稱施施 工工 單單 位位項次項次檢驗檢驗項目項目質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)檢查（測）記錄或備查資檢查（測）記錄或備查資料名稱料名稱合格數(shù)合格率 主控主控項目項目1土塊土塊直徑直徑符合表符合表5.0.5-2的要求的要求觀察、量測，全數(shù)檢查觀察、量測，全數(shù)檢查施工單位施工單位

24、自評意見自評意見主控項目檢驗點主控項目檢驗點100%合格，合格，一般項目逐項檢驗點的合格率一般項目逐項檢驗點的合格率 %，且不合格點不，且不合格點不集中分布。集中分布。工序質(zhì)量等級評定為：工序質(zhì)量等級評定為： 監(jiān)理機構(gòu)監(jiān)理機構(gòu)復(fù)核評定復(fù)核評定意見意見經(jīng)復(fù)核，主控項目檢驗點經(jīng)復(fù)核，主控項目檢驗點100%合格，一般項目逐項檢驗點的合格率合格，一般項目逐項檢驗點的合格率 %，且不，且不合格點不集中分布。合格點不集中分布。工序質(zhì)量等級評定為：工序質(zhì)量等級評定為： 工程檔案資料歸檔工程檔案資料歸檔土料碾壓工序施工質(zhì)量驗收評定表土料碾壓工序施工質(zhì)量驗收評定表單位工程名稱單位工程名稱工序名稱、編號工序名稱、

25、編號項次項次檢驗項目檢驗項目質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)檢查（測）記錄或備檢查（測）記錄或備查資料名稱查資料名稱合格數(shù)合格率 主控主控項目項目1壓實度或壓實度或相對密度相對密度符合設(shè)計要求和本標(biāo)準(zhǔn)符合設(shè)計要求和本標(biāo)準(zhǔn)5.0.7條的規(guī)定條的規(guī)定填實測數(shù)值填實測數(shù)值合格量百分率施工單位施工單位自評意見自評意見主控項目主控項目檢驗點檢驗點100%合格（應(yīng)為符合設(shè)計要求和本標(biāo)準(zhǔn)合格（應(yīng)為符合設(shè)計要求和本標(biāo)準(zhǔn)5.0.7條的規(guī)定），條的規(guī)定），一般一般項項目逐項檢驗點的合格率目逐項檢驗點的合格率 %，且不合格點不集中分布。，且不合格點不集中分布。工序質(zhì)量等級評定為：工序質(zhì)量等級評定為： 監(jiān)理機構(gòu)監(jiān)理機構(gòu)復(fù)核評定復(fù)核評

26、定意見意見經(jīng)復(fù)核，經(jīng)復(fù)核，主控項目檢驗點主控項目檢驗點100%合格（應(yīng)為符合設(shè)計要求和本標(biāo)準(zhǔn)合格（應(yīng)為符合設(shè)計要求和本標(biāo)準(zhǔn)5.0.7條的規(guī)條的規(guī)定），定）， 一般項目逐項檢驗點的合格率一般項目逐項檢驗點的合格率 %，且不合格點不集中分布。，且不合格點不集中分布。工序質(zhì)量等級評定為：工序質(zhì)量等級評定為： 工程檔案資料歸檔工程檔案資料歸檔 表表5.0.7 5.0.7 土料填筑壓實度或相對密度合格標(biāo)準(zhǔn)土料填筑壓實度或相對密度合格標(biāo)準(zhǔn)序序號號上堤土料上堤土料堤防級別堤防級別壓實度壓實度相對相對密度密度壓實度或相對密度合格率壓實度或相對密度合格率(%)(%)新筑堤新筑堤老堤加高老堤加高防滲體防滲體1 1

27、粘性土粘性土1 1級級94948585858590902 2級和高度超過級和高度超過6m6m的的3 3級堤防級堤防92928585858590903 3級以下及低于級以下及低于6m6m的的3 3級堤防級堤防90908080808085852 2少粘性土少粘性土1 1級級9494909085852 2級和高度超過級和高度超過6m6m的的3 3級堤防級堤防9292909085853 3級以下及低于級以下及低于6m6m的的3 3級堤防級堤防9090858580803 3無粘性土無粘性土1 1級級0.650.65858585852 2級和高度超過級和高度超過6m6m的的3 3級堤防級堤防0.650.6

28、5858585853 3級以下及低于級以下及低于6m6m的的3 3級堤防級堤防0.600.6080808080工程檔案資料歸檔工程檔案資料歸檔 （八）分部工程驗收鑒定書及相關(guān)材料 包括分部工程驗收報驗申請及批復(fù)表；分部工程驗收鑒定書及施工單位施工方面匯報材料；分部工程質(zhì)量評定表，中間產(chǎn)品等核查表。 1、分部工程質(zhì)量評定表。施工單位申報表提出日期和質(zhì)量評定表中的評定日期一致，建議驗收日期在延后10個工作日以內(nèi)；監(jiān)理在申報表上的批復(fù)日期延后幾天，與質(zhì)量評定表中監(jiān)理復(fù)核簽字日期一致；項目法人認定日期為分部工程正式驗收日期；質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)核備、核定日期在驗收之日或延后幾天。項目法人應(yīng)在分部工程驗收通過之

29、日后10個工作日內(nèi)將驗收結(jié)論和相關(guān)資料報質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)核備（核定），監(jiān)督機構(gòu)在收到之日20個工作日內(nèi)反饋項目法人。 工程檔案資料歸檔工程檔案資料歸檔 分部工程量是指主要工程量，對單元工程量的匯總，要核定準(zhǔn)確；分部工程質(zhì)量等級評定是根據(jù)單元工程評定情況推定的，表中單元工程種類或類別，按項目劃分確認的單元填寫，有些工程質(zhì)量監(jiān)督站確認的為單元組，可按單元組名稱填寫，這樣便于直觀看到單個小項目質(zhì)量情況；施工單位質(zhì)檢部門評定人由質(zhì)檢負責(zé)人簽字，就是投標(biāo)書中約定的質(zhì)檢員。分部工程評定合格，除要求單元工程全部評定合格外，原材料、中間產(chǎn)品及砼等試件質(zhì)量全部合格，金屬結(jié)構(gòu)及啟閉設(shè)備、機電產(chǎn)品質(zhì)量合格。對于分部工程

30、評定等級優(yōu)良，2007年以前老規(guī)程規(guī)定，所含單元50%以上達到優(yōu)良等級，重要隱蔽單元工程和關(guān)鍵部位全部優(yōu)良，砼拌和質(zhì)量優(yōu)良；工程檔案資料歸檔工程檔案資料歸檔 新規(guī)程規(guī)定單元優(yōu)良達到70%以上，重要隱蔽單元工程和關(guān)鍵部位優(yōu)良率達到90%以上，砼試塊質(zhì)量優(yōu)良（試件組數(shù)小于30時，質(zhì)量可以為合格）。以前年度工程未驗收，在檢查資料時需要注意時間節(jié)點，2007年及以前的工程，分部工程質(zhì)量評定采用老規(guī)程數(shù)據(jù)，2008年以后實施的項目，必須按新規(guī)程。 2、分部工程驗收鑒定書。驗收鑒定書后附分部工程質(zhì)量評定表。分部工程驗收鑒定書內(nèi)容根據(jù)水利水電建設(shè)工程驗收規(guī)程提綱編制，其中需要注意的有三部分:工程檔案資料歸檔

31、工程檔案資料歸檔 一是前言部分的驗收過程，主要寫：聽取施工單位工程建設(shè)和單元工程質(zhì)量評定情況的匯報（與單位工程驗收不同）；現(xiàn)場檢查工程完成情況和工程質(zhì)量；檢查單元工程質(zhì)量評定及相關(guān)檔案資料；經(jīng)充分討論形成*分部工程驗收鑒定書。二是擬驗工程質(zhì)量評定部分，除描述施工單位自評、監(jiān)理單位復(fù)核單元工程質(zhì)量情況外，要對原材料、中間產(chǎn)品及砼等試件，金屬結(jié)構(gòu)及啟閉設(shè)備、機電產(chǎn)品質(zhì)量情況進行描述，最后下分部工程質(zhì)量等級評定意見。三是結(jié)論部分，敘述單元工程全部完成，達到合格標(biāo)準(zhǔn)，中間產(chǎn)品等合格，無質(zhì)量事故發(fā)生，驗收工作組一致同意*通過分部工程驗收。工程檔案資料歸檔工程檔案資料歸檔 （八）單位工程驗收鑒定書及相關(guān)材

32、料 包括單位工程驗收報驗申請及批復(fù)表；單位工程驗收鑒定書；項目參建單位（設(shè)計、監(jiān)理、施工、建設(shè)管理、設(shè)備安裝、運行管理等）匯報材料；單位工程質(zhì)量評定表（施工單位評定人為投標(biāo)書中約定的質(zhì)檢員 ）。 1、單位工程質(zhì)量評定表。對應(yīng)日期及備案要求同分部工程質(zhì)量評定表。單位工程質(zhì)量評定是根據(jù)分部工程質(zhì)量等級推定的，需要注意的是：合格標(biāo)準(zhǔn)對外觀質(zhì)量得分率要求是必須達到70%以上；對于優(yōu)良標(biāo)準(zhǔn)，2007年以前老規(guī)程規(guī)定，所含分部工程50%以上達到優(yōu)良等級，主要分部工程達到優(yōu)良標(biāo)準(zhǔn)，外觀質(zhì)量得分率達到85%以上。新規(guī)程規(guī)定所含分部工程優(yōu)良達到70%以上，主要分部及外觀質(zhì)量要求沒有變化。工程檔案資料歸檔工程檔案

33、資料歸檔 2、外觀質(zhì)量評定表。 外觀質(zhì)量評定表應(yīng)附外觀檢測表，評定得分劃分為四級，填寫的分值為實際檢測合格點得分率乘以該項目標(biāo)準(zhǔn)分值（規(guī)范附的說明該項標(biāo)準(zhǔn)分90等），填寫到相應(yīng)級別欄內(nèi)，得分小數(shù)點后保留一位小數(shù)。工程檔案資料歸檔工程檔案資料歸檔 外觀質(zhì)量等級與標(biāo)準(zhǔn)得分外觀質(zhì)量等級與標(biāo)準(zhǔn)得分評定等級評定等級檢測項目測點合格率（）檢測項目測點合格率（）各項評定得分各項評定得分一級一級100該項標(biāo)準(zhǔn)分該項標(biāo)準(zhǔn)分二級二級90.099.9該項標(biāo)準(zhǔn)分該項標(biāo)準(zhǔn)分90（前項合格率）（前項合格率）三級三級70.089.9該項標(biāo)準(zhǔn)分該項標(biāo)準(zhǔn)分70（前項合格率）（前項合格率）四級四級70.00工程檔案資料歸檔工程檔

34、案資料歸檔 樞紐建筑物外觀評定表中括號內(nèi)數(shù)字為工作量大時的標(biāo)準(zhǔn)分，填表時需將不需要的的分數(shù)用“/”劃去。砼表面缺陷指表面的蜂窩、麻面、掛簾、裙邊、小于3厘米的錯臺、局部不平及表面裂縫等，如果沒有，得分率100%，缺陷面積超過總面積的5%，該項得分為0。工程檔案資料歸檔工程檔案資料歸檔 水利水電工程表0.2.2 樞紐工程水工建筑物外觀質(zhì)量評定樞紐工程水工建筑物外觀質(zhì)量評定單位工程名稱施工單位主要工程量評定日期 年 月 日項次項 目標(biāo)準(zhǔn)分(分)評定得分（分）備 注一級100%二級90%三級70%四級01建筑物外部尺寸122輪廓線順直103表面平整度104立面垂直度108馬道及排水溝3（4）9梯步2

35、（3）10欄桿2（3）工程檔案資料歸檔工程檔案資料歸檔 3、單位工程驗收鑒定書。單位工程驗收鑒定書內(nèi)容根據(jù)水利水電建設(shè)工程驗收規(guī)程提綱編制，其中需要注意的有三部分。一是前言部分的驗收過程，主要寫：聽取參建單位工程建設(shè)有關(guān)情況匯報；現(xiàn)場檢查工程完成情況和工程質(zhì)量；檢查分部工程驗收有關(guān)文件及相關(guān)檔案資料；經(jīng)充分討論形成*單位工程驗收鑒定書。二是第四部分單位工程質(zhì)量評定中單位工程質(zhì)量等級評定意見：根據(jù)分部工程質(zhì)量評定、外觀質(zhì)量評定、工程檢測結(jié)論情況，單位工程質(zhì)量等級評定為合格或優(yōu)良。工程檔案資料歸檔工程檔案資料歸檔 三是結(jié)論部分，所有分部工程達到合格標(biāo)準(zhǔn)；無質(zhì)量事故發(fā)生；外觀質(zhì)量得分率；檢測部門檢測

36、達到合格標(biāo)準(zhǔn)，單位工程質(zhì)量評定結(jié)論；單位工程施工質(zhì)量檢驗與評定資料基本齊全；單位工程觀測資料分析結(jié)果符合國家和行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及合同約定的標(biāo)準(zhǔn)要求（用于大型工程）。驗收工作組一致同意*通過單位工程驗收。工程檔案資料歸檔工程檔案資料歸檔 （九）合同工程完工驗收鑒定書及相關(guān)材料 合同工程完工驗收申請及批復(fù)文件，驗收鑒定書，合同完工證明，完工證書。當(dāng)合同工程僅包含一個單位工程（分部工程）時，可與單位工程（分部工程）驗收合并進行。 工程項目質(zhì)量評定表。2007年以前老規(guī)程規(guī)定，單位工程50%以上達到優(yōu)良等級，主要單位工程達到優(yōu)良標(biāo)準(zhǔn)，新規(guī)程規(guī)定單位工程優(yōu)良率達到70%以上。工程檔案資料歸檔工程檔案資料歸檔

37、 （十）施工日記 對正常施工內(nèi)容進行完整記錄、包括天氣情況、施工部位、主人員設(shè)備投入情況、主要施工方法、完成工程量等。此外還要對施工過程中的各類會議，技術(shù)交底，分部工程及單位工程開工完工，重要隱蔽工程、分部工程、單位工程及合同工程驗收、上級有關(guān)部門檢查等進行記載，且與監(jiān)理記錄應(yīng)一致。特別需要注意，施工日記與單元工程質(zhì)量評定表的一致性。 （十一）竣工圖 竣工圖應(yīng)按照檔案資料歸檔要求加蓋竣工圖章，包括工程基礎(chǔ)地質(zhì)素描圖等。如果工程項目存在設(shè)計變更，竣工圖必須是設(shè)計變更后圖紙。工程檔案資料歸檔工程檔案資料歸檔 （十二）施工大事記 包括招投文件購買（或網(wǎng)上下載）、投標(biāo)、中標(biāo)通知書，施工合同、檢測合同簽

38、訂，項目部組建及人員變更請示、批復(fù)，技術(shù)交底，合同項目開工完工、分部工程開工完工，項目劃分及外觀質(zhì)量評定請示、確認；重要隱蔽工程、分部工程、單位工程及合同工程驗收，重要會議，水行政主管部門、安全監(jiān)督部門、質(zhì)量監(jiān)督部門等上級有關(guān)部門檢查等重大事項，時間要與項目法人、監(jiān)理單位一致。對于會議及相關(guān)檢查，參加人員姓名、單位、職務(wù)要寫全稱。工程檔案資料歸檔工程檔案資料歸檔 五、工藝、設(shè)備材料、文件材料五、工藝、設(shè)備材料、文件材料 用于大型工程，參考資料目錄內(nèi)容，根據(jù)工程實際情況連續(xù)編號計列。 六、生產(chǎn)技術(shù)準(zhǔn)備、試生產(chǎn)文件材料六、生產(chǎn)技術(shù)準(zhǔn)備、試生產(chǎn)文件材料 用于大型工程，參考資料目錄內(nèi)容，根據(jù)工程實際情

39、況連續(xù)編號計列。 七、財務(wù)、器材管理文件材料七、財務(wù)、器材管理文件材料 根據(jù)工程實際情況連續(xù)編號計列。工程檔案資料歸檔工程檔案資料歸檔 八、竣工驗收文件材料八、竣工驗收文件材料 工程竣工驗收、階段驗收、投入使用驗收，所有驗收報告應(yīng)按照驗收規(guī)程所列的提綱進行編制。 （一）工程驗收申請報告及批復(fù) 包括工程竣工驗收自查工作報告。 （二）工程建設(shè)管理工作報告 其中的開工報告及批復(fù)，文字簡要說即可，不需要粘貼開工報告掃描件；主要工程施工過程，簡單總結(jié)使用機械設(shè)備、施工程序及控制措施等，不能照搬施工組織設(shè)計中的施工方案。工程檔案資料歸檔工程檔案資料歸檔 施工期防汛度汛，簡要寫編制預(yù)案，經(jīng)防汛部門審批，施工

40、期按照預(yù)案組建隊伍，準(zhǔn)備物資、設(shè)備。機構(gòu)設(shè)置及工作情況，包括項目項目法人、設(shè)計、監(jiān)理、施工、運行管理、上級主管部門以及法人驗收監(jiān)督管理機關(guān)、工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)和安全監(jiān)督機構(gòu)等設(shè)置和工作情況。合同管理，主要反映設(shè)計、監(jiān)理、施工等所采用的合同類型、簽訂合同金額及完成金額對比，說明差別產(chǎn)生原因等。材料及設(shè)備供應(yīng)，主要反映三材和油料、電力及主要設(shè)備的供應(yīng)方式，材料及設(shè)備供應(yīng)對工程建設(shè)的影響，工程完成時是否做到工完料清。 工程檔案資料歸檔工程檔案資料歸檔 合同價款結(jié)算與資金籌措，包括項目法人籌資方式、資金籌措對工程建設(shè)的影響、合同價款的結(jié)算方法和特殊問題的處理情況，結(jié)算金額與合同對比情況，至竣工時有無工程

41、款拖欠情況。工程質(zhì)量，主要是指工程參建單位的工程質(zhì)量管理體系、主要項目設(shè)計和合同規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和實際達到的標(biāo)準(zhǔn)、單元工程和分部工程以及單位工程質(zhì)量數(shù)據(jù)統(tǒng)計、質(zhì)量事故和質(zhì)量缺陷處理情況等。 工程檔案資料歸檔工程檔案資料歸檔 （三）工程施工管理工作報告 工程投標(biāo)，簡述投標(biāo)過程、投標(biāo)書編制以及合同簽訂等。施工進度管理，闡明施工總體布置、施工總進度以及分階段施工進度（附施工場地總布置圖和施工總進度表），分析工程提前或推遲完成的原因；主要項目簡要施工情況等。主要施工方法，闡明工程施工過程中遇到的主要技術(shù)難題及解決情況；施工中采用的主要施工方法及應(yīng)用于本工程的新技術(shù)、新材料、新設(shè)備、新工藝和施工科研情況等

42、。施工質(zhì)量管理，闡明本工程的施工質(zhì)量保證體系及實施情況，質(zhì)量事故及處理，工程施工質(zhì)量自檢情況等。工程檔案資料歸檔工程檔案資料歸檔 文明施工與安全生產(chǎn)，簡單圍繞國家、行業(yè)以及合同中有關(guān)安全生產(chǎn)規(guī)定，闡明有關(guān)規(guī)定的落實情況、生產(chǎn)安全事故及處理情況等。合同管理，闡明工程合同價與工程實際價款結(jié)算，簡要分析存在差距的原因，工程款及工資拖欠情況等。 （四）工程設(shè)計工作報告 工程規(guī)劃設(shè)計要點，簡述工程規(guī)劃、設(shè)計方面的技術(shù)指標(biāo)和特點。工程設(shè)計審查意見落實，有關(guān)主管部門對初步設(shè)計的審查意見，重點敘述審查意見中要求在施工階段研究或解決的設(shè)計問題是否解決。工程檔案資料歸檔工程檔案資料歸檔 工程標(biāo)準(zhǔn)，指有關(guān)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的

43、設(shè)計值、國家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)中的指標(biāo)、合同指標(biāo)、工程實際達到的指標(biāo)，是否達到設(shè)計或或國家和行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，如達不到應(yīng)簡述設(shè)計方面的意見。設(shè)計變更，指施工過程中與批準(zhǔn)的初步設(shè)計之間的變化，重大設(shè)計的變更緣由。設(shè)計文件質(zhì)量管理，主要是設(shè)計文件的深度是否滿足國家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，是否滿足設(shè)計合同約定的標(biāo)準(zhǔn)，是否存在由于設(shè)計造成的工程返工或質(zhì)量問題。設(shè)計服務(wù)，設(shè)計任務(wù)的獲得、設(shè)計合同有關(guān)義務(wù)的履現(xiàn)場設(shè)計服務(wù)等。工程評價，從設(shè)計方面評價已完工程是否達到設(shè)計要求。工程檔案資料歸檔工程檔案資料歸檔 （五）工程建設(shè)監(jiān)理工作報告 監(jiān)理規(guī)劃，監(jiān)理規(guī)劃及監(jiān)理制度的建立和實施、組織機構(gòu)的設(shè)置、主要監(jiān)理方法和主要監(jiān)理設(shè)備等。監(jiān)理過程，監(jiān)理合同的執(zhí)行情況、“三控制”、“兩管理”、“一協(xié)調(diào)”的實施情況。監(jiān)理效果，對工程投資、質(zhì)量、進度控制和安全管理的監(jiān)理效果進行綜合評價。工程評價，對工程設(shè)計、質(zhì)量、進度、安全進行綜合評價。工程檔案資料歸檔工程檔案資料歸檔 （六）運行管