超高壓電網(wǎng)企業(yè)招投標(biāo)管理風(fēng)險(xiǎn)管理

1、超高壓電網(wǎng)企業(yè)招投標(biāo)管理風(fēng)險(xiǎn)管理分析    招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理屬于項(xiàng)目管理的范疇，強(qiáng)化招投標(biāo)全流程風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)于內(nèi)蒙古超高壓供電局、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)有關(guān)于工作規(guī)范化及廉政風(fēng)險(xiǎn)防范具有重要意義，在以項(xiàng)目化管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及預(yù)控方式來降低風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，同時(shí)既促進(jìn)了廉政防控力度和規(guī)范性的提升，筆者供職于內(nèi)蒙古超高壓供電局招標(biāo)辦公室，總結(jié)多年招標(biāo)項(xiàng)目管理有關(guān)內(nèi)容及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，形成以下分析：    一、風(fēng)險(xiǎn)歸納：風(fēng)險(xiǎn)管理首先進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)想歸納，第一，需要對(duì)制定的項(xiàng)目計(jì)劃、項(xiàng)目設(shè)想條件和約束因素進(jìn)行綜合匯審，在匯總的基礎(chǔ)上應(yīng)用收集信息資源并進(jìn)

2、行綜合評(píng)價(jià)。   結(jié)合近年來工作經(jīng)驗(yàn)以及局招投標(biāo)工作開展實(shí)際，對(duì)存在的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行了整理，具體見表1。表1招標(biāo)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素表序號(hào)工作名稱常見風(fēng)險(xiǎn)一準(zhǔn)備階段1簽訂委托協(xié)議協(xié)議有不合理?xiàng)l款；責(zé)權(quán)利的界定不夠清晰或不夠完整；協(xié)議未明確如果公開招標(biāo)失敗如何處理；協(xié)議未明確項(xiàng)目經(jīng)理；協(xié)議簽訂時(shí)間太晚等。2制訂招標(biāo)計(jì)劃計(jì)劃表述不全面；目標(biāo)不明確或不夠具體；目標(biāo)招標(biāo)計(jì)劃進(jìn)度太松讓招標(biāo)人不滿意；招標(biāo)計(jì)劃進(jìn)度太緊讓自己太被動(dòng)；招標(biāo)計(jì)劃未考慮可能發(fā)生的延誤因素導(dǎo)致實(shí)際進(jìn)度和計(jì)劃進(jìn)度相差太大；計(jì)劃不合理導(dǎo)致難以實(shí)現(xiàn)；人力資源分配不當(dāng)或人力資源不足；成本預(yù)算不合理。計(jì)劃沒有機(jī)動(dòng)性、不能適

3、應(yīng)變化等。3市場(chǎng)調(diào)查市場(chǎng)調(diào)查不準(zhǔn)確；潛在投標(biāo)人數(shù)量較少等。4制訂招標(biāo)文件合格投標(biāo)人條件過于嚴(yán)格或技術(shù)需求太高太細(xì)，導(dǎo)致投標(biāo)人數(shù)量不足；合格投標(biāo)人條件過于寬松或技術(shù)需求太低太泛導(dǎo)致投標(biāo)人不符合項(xiàng)目需求；合同格式不滿足項(xiàng)目的需要；評(píng)分辦法、評(píng)分權(quán)重不符合有關(guān)規(guī)定；評(píng)審細(xì)則具有傾向性從而影響公平公正；招標(biāo)日程安排不合理；招標(biāo)文件有關(guān)條款前后不一致等。二發(fā)布招標(biāo)公告至開標(biāo)前工作1發(fā)布招標(biāo)公告公告沒有在規(guī)定的媒體發(fā)布；公告的內(nèi)容或格式不符合要求；公告未及時(shí)發(fā)布等。2發(fā)售招標(biāo)文件招標(biāo)文件發(fā)售時(shí)間過短；招標(biāo)文件售價(jià)不合理；發(fā)售的招標(biāo)文件及資料不全；發(fā)售招標(biāo)文件記錄不完整；發(fā)售標(biāo)書情況未及時(shí)向有關(guān)方面報(bào)告等。

4、3組織答疑澄清答疑問題回答不完整；澄清答疑文件未及時(shí)發(fā)出；未確認(rèn)所有投標(biāo)人書面確認(rèn)收到澄清答疑文件等。4查投標(biāo)保證金未及時(shí)查收保證金；保證金轉(zhuǎn)賬出錯(cuò)；保證金金額不足等。5組建評(píng)委會(huì)未及時(shí)在不同類型項(xiàng)目所對(duì)應(yīng)的專家?guī)斐槿＜?；專家的專業(yè)不符合項(xiàng)目需求；專家的數(shù)量不足；評(píng)委的數(shù)量及組成不符合有關(guān)規(guī)定等。三開標(biāo)、評(píng)標(biāo)1組織開標(biāo)正式投標(biāo)人的數(shù)量不足；開標(biāo)出現(xiàn)意外情況，例如投標(biāo)人的投標(biāo)文件嚴(yán)重不符合要求等；未按規(guī)定的時(shí)間地點(diǎn)進(jìn)行開標(biāo)；投標(biāo)人對(duì)開標(biāo)有異議且拒絕在開標(biāo)記錄表上簽名；開標(biāo)的設(shè)備臨時(shí)出現(xiàn)故障等。2組織評(píng)標(biāo)評(píng)委臨時(shí)缺席；出現(xiàn)需要規(guī)避的評(píng)委；評(píng)委在評(píng)標(biāo)過程中有違規(guī)言行或未按法律法規(guī)及招標(biāo)文件的規(guī)定進(jìn)

5、行評(píng)標(biāo)；通過初步審查的投標(biāo)人數(shù)量不足從而無法完成評(píng)標(biāo)；評(píng)標(biāo)的設(shè)備臨時(shí)出現(xiàn)故障等。四收尾階段1招標(biāo)人確認(rèn)評(píng)標(biāo)結(jié)果招標(biāo)人對(duì)評(píng)標(biāo)結(jié)果有異議，遲遲未確認(rèn)評(píng)標(biāo)結(jié)果；招標(biāo)人確認(rèn)的中標(biāo)人不是第一中標(biāo)候選人且無充分理由等。2招標(biāo)結(jié)果公示招標(biāo)結(jié)果公示沒有在規(guī)定的媒體發(fā)布；公示的內(nèi)容或格式不符合要求；公示未及時(shí)發(fā)布；公示的時(shí)間不足；公示期間收到投標(biāo)人的質(zhì)疑等。3收取招標(biāo)服務(wù)費(fèi)中標(biāo)人沒有按規(guī)定的時(shí)間、方式和金額繳納服務(wù)費(fèi)。4發(fā)中標(biāo)通知書中標(biāo)通知書的內(nèi)容或格式不符合有關(guān)規(guī)定；中標(biāo)人未及時(shí)領(lǐng)取中標(biāo)通知書；中標(biāo)人未及時(shí)書面確認(rèn)收到中標(biāo)通知書等。5退還投標(biāo)保證金投標(biāo)人的保證金是其他單位代交，或退還到其他單位，但是沒有書面說

6、明從而影響保證金的退還；未及時(shí)退還保證金；退還的過程中出現(xiàn)銀行退票等意外情況等。6歸檔等收尾工作未及時(shí)歸檔；未按規(guī)定的方法進(jìn)行歸檔；歸檔資料未及時(shí)移交等。7項(xiàng)目管理及其他違背項(xiàng)目管理的有關(guān)原則或未采用項(xiàng)目管理的有關(guān)方法；外部環(huán)境發(fā)生變化；招標(biāo)代理資質(zhì)被取消或暫停；重要人員變動(dòng)等。二、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估： 招標(biāo)辦公室、代理機(jī)構(gòu)在招標(biāo)項(xiàng)目開展后應(yīng)比照前述風(fēng)險(xiǎn)列表進(jìn)行比對(duì)核查，發(fā)現(xiàn)問題時(shí)應(yīng)及時(shí)規(guī)范化解決；如果出現(xiàn)投標(biāo)人對(duì)招標(biāo)過程或結(jié)果提出質(zhì)疑，應(yīng)由招標(biāo)辦公室牽頭、組織代理機(jī)構(gòu)以及評(píng)委會(huì)相關(guān)成員，共同對(duì)質(zhì)疑進(jìn)行答復(fù)和相應(yīng)處理。 在招標(biāo)項(xiàng)目執(zhí)行中，應(yīng)及時(shí)監(jiān)控各種項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)征兆，招標(biāo)項(xiàng)目涉及到新的招標(biāo)內(nèi)容或未承接過

7、的招標(biāo)類型，其風(fēng)險(xiǎn)程度相對(duì)較高，一般來說，重復(fù)率較高的招標(biāo)項(xiàng)目其風(fēng)險(xiǎn)度低，新的或復(fù)雜的招標(biāo)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)程度高。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中包括風(fēng)險(xiǎn)概率和影響評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)概率評(píng)估是指每項(xiàng)具體風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性。風(fēng)險(xiǎn)影響評(píng)估是為了調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的潛在影響。見表2。表2招標(biāo)項(xiàng)目各階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表序號(hào)工作名稱常見風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)概率影響評(píng)估一準(zhǔn)備階段1簽訂委托協(xié)議協(xié)議有不合理?xiàng)l款。低中責(zé)權(quán)利的界定不夠清晰或不夠完整。中中協(xié)議未明確如果公開招標(biāo)失敗如何處理。低中協(xié)議未明確項(xiàng)目責(zé)任人。低低協(xié)議時(shí)間與實(shí)際委托時(shí)間不符。低中2制訂招標(biāo)計(jì)劃計(jì)劃表述不全面。中中目標(biāo)不明確或不夠具體。低中目標(biāo)招標(biāo)計(jì)劃進(jìn)度不夠明確，過于寬松模糊。中高招標(biāo)計(jì)劃進(jìn)度

8、過于緊迫。高中招標(biāo)計(jì)劃未考慮可能發(fā)生的延誤因素導(dǎo)致實(shí)際進(jìn)度和計(jì)劃進(jìn)度相差太大。中高計(jì)劃不合理導(dǎo)致難以實(shí)現(xiàn)。低高人力資源分配不當(dāng)或人力資源不足。高中預(yù)算不合理。低低計(jì)劃沒有機(jī)動(dòng)性、不能適應(yīng)變化等。低中3市場(chǎng)調(diào)查市場(chǎng)調(diào)查不準(zhǔn)確。中中潛在投標(biāo)人數(shù)量較少。中高4制訂招標(biāo)文件合格投標(biāo)人條件過于嚴(yán)格或技術(shù)需求太高太細(xì)，導(dǎo)致投標(biāo)人數(shù)量不足。中高合格投標(biāo)人條件過于寬松或技術(shù)需求太低太寬泛導(dǎo)致投標(biāo)人不符合項(xiàng)目需求。低高合同格式不滿足項(xiàng)目的需要。中中評(píng)分辦法、評(píng)分權(quán)重不符合有關(guān)規(guī)定。低高評(píng)審細(xì)則具有傾向性從而影響公平公正低高招標(biāo)日程、地點(diǎn)安排不合理；低高招標(biāo)文件有關(guān)條款前后不一致，產(chǎn)生矛盾。中中二發(fā)布招標(biāo)公告至開

9、標(biāo)前工作1發(fā)布招標(biāo)公告公告沒有在規(guī)定的媒體發(fā)布。低高公告的內(nèi)容或格式不符合要求。低高公告未及時(shí)發(fā)布。中高2發(fā)售招標(biāo)文件招標(biāo)文件發(fā)售時(shí)間過短。低高招標(biāo)文件售價(jià)不合理。低中發(fā)售的招標(biāo)文件及資料不全。低中發(fā)售招標(biāo)文件記錄不完整。低高發(fā)售標(biāo)書情況未及時(shí)向有關(guān)方面報(bào)告等。高中3組織答疑澄清答疑問題回答不完整。低中澄清答疑文件未及時(shí)發(fā)出。中高未確認(rèn)所有投標(biāo)人書面確認(rèn)收到澄清答疑文件等。低中4查投標(biāo)保證金未及時(shí)查收保證金。低低保證金轉(zhuǎn)賬出錯(cuò)。低中保證金金額不足等。低高5組建評(píng)委會(huì)超時(shí)或未及時(shí)在不同類型項(xiàng)目所對(duì)應(yīng)的專家?guī)斐槿＜?。低高未審?yàn)應(yīng)回避的參與人員。低高專家的專業(yè)不符合項(xiàng)目需求。中高專家的數(shù)量不足。中

10、高評(píng)委的數(shù)量及組成不符合有關(guān)規(guī)定等（如偶數(shù)）。低高三開標(biāo)、評(píng)標(biāo)1組織開標(biāo)正式投標(biāo)人的數(shù)量不足；中高開標(biāo)出現(xiàn)意外情況，例如投標(biāo)人的投標(biāo)文件嚴(yán)重不符合要求等；低中未按規(guī)定的時(shí)間地點(diǎn)進(jìn)行開標(biāo)；低中投標(biāo)人對(duì)開標(biāo)有異議且拒絕在開標(biāo)記錄表上簽名；低高開標(biāo)的設(shè)備臨時(shí)出現(xiàn)故障。低低2組織評(píng)標(biāo)評(píng)委臨時(shí)缺席；中中出現(xiàn)需要規(guī)避的評(píng)委；中中評(píng)委在評(píng)標(biāo)過程中有違規(guī)言行或未按法律法規(guī)及招標(biāo)文件的規(guī)定進(jìn)行評(píng)標(biāo)；中高通過初步審查的投標(biāo)人數(shù)量不足從而無法完成評(píng)標(biāo)；中高評(píng)標(biāo)的設(shè)備臨時(shí)出現(xiàn)故障等。低低四收尾階段1招標(biāo)人確認(rèn)評(píng)標(biāo)結(jié)果招標(biāo)人未及時(shí)確認(rèn)評(píng)標(biāo)結(jié)果；低高招標(biāo)人確認(rèn)的中標(biāo)人不是第一中標(biāo)候選人且無充分理由等。低高2招標(biāo)結(jié)果公示招

11、標(biāo)結(jié)果公示沒有在規(guī)定的媒體發(fā)布。低高公示的內(nèi)容或格式不符合要求。低高公示未及時(shí)發(fā)布。中高公示的時(shí)間不足。低高公示期間收到投標(biāo)人的質(zhì)疑。低高3收取招標(biāo)服務(wù)費(fèi)中標(biāo)人沒有按規(guī)定的時(shí)間、方式和金額繳納服務(wù)費(fèi)。低低4發(fā)中標(biāo)通知書中標(biāo)通知書的內(nèi)容或格式不符合有關(guān)規(guī)定。低低中標(biāo)人未及時(shí)領(lǐng)取中標(biāo)通知書。低低中標(biāo)人未及時(shí)書面確認(rèn)收到中標(biāo)通知書等。低低5退還投標(biāo)保證金投標(biāo)人的保證金是其他單位代交，或退還到其他單位，但是沒有書面說明從而影響保證金的退還；中低未及時(shí)退還保證金；中低退還的過程中出現(xiàn)銀行退票等意外情況等。低低6歸檔等收尾工作未及時(shí)歸檔；中低未按規(guī)定的方法進(jìn)行歸檔；低低歸檔資料未及時(shí)移交等。低中重要人員變

12、動(dòng)等。低中三、風(fēng)險(xiǎn)衡量：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的頻繁程度，用1-3將風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的概率分為3個(gè)等級(jí)，按照風(fēng)險(xiǎn)因素產(chǎn)生影響的嚴(yán)重程度，用1-3進(jìn)行分級(jí)，見表3。表3 風(fēng)險(xiǎn)概率與影響評(píng)估等級(jí)表風(fēng)險(xiǎn)概率風(fēng)險(xiǎn)概率等級(jí)影響評(píng)估影響評(píng)估等級(jí)高3高3中2中2低1低1    將風(fēng)險(xiǎn)概率與風(fēng)險(xiǎn)影響評(píng)估的等級(jí)相乘得積，根據(jù)相乘所得數(shù)值即可對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的重要性進(jìn)行評(píng)定，詳見表4。表4項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)重要性評(píng)定表影響評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)概率高中低321高3963中2642低1321表5風(fēng)險(xiǎn)可接受性評(píng)定表影響評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)概率高中低高不可接受不希望有不希望有中不希望有不希望有可接受低不希望有可接受可忽略四、

13、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略包括風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)保留、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。（一）風(fēng)險(xiǎn)回避是指對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、分析、評(píng)估后，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率高、影響大，且缺乏有效的對(duì)應(yīng)措施來抹除風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)采取放棄招標(biāo)項(xiàng)目、變更原有計(jì)劃等方式，從而杜絕其產(chǎn)生的可能性，以避免可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)損失。 （二） 風(fēng)險(xiǎn)控制是指主動(dòng)采用對(duì)策應(yīng)對(duì)，通過控制以預(yù)防損失或減少損失。 （三） 風(fēng)險(xiǎn)保留是指項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)保留在招標(biāo)人內(nèi)部，通過采取控制措施等來規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)或者對(duì)保留風(fēng)險(xiǎn)不采取任何措施。 （四）風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是指將風(fēng)險(xiǎn)的后果連同對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的措施和責(zé)任轉(zhuǎn)移給他人。招標(biāo)項(xiàng)目各階段風(fēng)險(xiǎn)因素重要性評(píng)定、可接受性評(píng)定以及應(yīng)對(duì)策略類型見下

14、表。表6風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定、接受性及應(yīng)對(duì)策略表序號(hào)工作名稱常見風(fēng)險(xiǎn)重要性評(píng)定可接受性評(píng)定策略類型一準(zhǔn)備階段1簽訂委托協(xié)議協(xié)議有不合理?xiàng)l款。2可接受的風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)權(quán)利的界定不夠清晰或不夠完整。4不希望有的風(fēng)險(xiǎn)控制協(xié)議未明確如果公開招標(biāo)失敗如何處理。2可接受的風(fēng)險(xiǎn)控制協(xié)議未明確項(xiàng)目責(zé)任人。1可忽略的風(fēng)險(xiǎn)自留協(xié)議時(shí)間與實(shí)際委托時(shí)間不符。2可接受的風(fēng)險(xiǎn)控制2制訂招標(biāo)計(jì)劃計(jì)劃表述不全面。4不希望有的風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)不明確或不夠具體。2可接受的風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)招標(biāo)計(jì)劃進(jìn)度不夠明確，過于寬松模糊。6不希望有的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移招標(biāo)計(jì)劃進(jìn)度過于緊迫。6不希望有的風(fēng)險(xiǎn)控制招標(biāo)計(jì)劃未考慮可能發(fā)生的延誤因素導(dǎo)致實(shí)際進(jìn)度和計(jì)劃進(jìn)度相差太大。6不希

15、望有的風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃不合理導(dǎo)致難以實(shí)現(xiàn)。3不希望有的風(fēng)險(xiǎn)控制人力資源分配不當(dāng)或人力資源不足。6不希望有的風(fēng)險(xiǎn)控制預(yù)算不合理。1可忽略的風(fēng)險(xiǎn)自留計(jì)劃沒有機(jī)動(dòng)性、不能適應(yīng)變化等。2可接受的風(fēng)險(xiǎn)控制3市場(chǎng)調(diào)查市場(chǎng)調(diào)查不準(zhǔn)確。4不希望有的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移潛在投標(biāo)人數(shù)量較少等。6不希望有的風(fēng)險(xiǎn)控制4制訂招標(biāo)文件合格投標(biāo)人條件過于嚴(yán)格或技術(shù)需求太高太細(xì)，導(dǎo)致投標(biāo)人數(shù)量不足。6不希望有的風(fēng)險(xiǎn)控制合格投標(biāo)人條件過于寬松或技術(shù)需求太低太寬泛導(dǎo)致投標(biāo)人不符合項(xiàng)目需求。3不希望有的風(fēng)險(xiǎn)控制合同格式不滿足項(xiàng)目的需要。4不希望有的風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)分辦法、評(píng)分權(quán)重不符合有關(guān)規(guī)定。3不希望有的風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)審細(xì)則具有傾向性從而影響公平公正3不

16、希望有的風(fēng)險(xiǎn)控制招標(biāo)日程、地點(diǎn)安排不合理；3不希望有的風(fēng)險(xiǎn)控制招標(biāo)文件有關(guān)條款前后不一致，產(chǎn)生矛盾。4不希望有的風(fēng)險(xiǎn)控制二發(fā)布招標(biāo)公告至開標(biāo)前工作1發(fā)布招標(biāo)公告公告沒有在規(guī)定的媒體發(fā)布。3不希望有的風(fēng)險(xiǎn)控制公告的內(nèi)容或格式不符合要求。3不希望有的風(fēng)險(xiǎn)控制公告未及時(shí)發(fā)布。6不希望有的風(fēng)險(xiǎn)控制2發(fā)售招標(biāo)文件招標(biāo)文件發(fā)售時(shí)間過短。3不希望有的風(fēng)險(xiǎn)控制招標(biāo)文件售價(jià)不合理。2可接受的風(fēng)險(xiǎn)控制發(fā)售的招標(biāo)文件及資料不全。2可接受的風(fēng)險(xiǎn)控制發(fā)售招標(biāo)文件記錄不完整。3不希望有的風(fēng)險(xiǎn)控制發(fā)售標(biāo)書情況未及時(shí)向有關(guān)方面報(bào)告等。6不希望有的風(fēng)險(xiǎn)控制3組織答疑澄清答疑問題回答不完整。2可接受的風(fēng)險(xiǎn)控制澄清答疑文件未及時(shí)發(fā)

17、出。6不希望有的風(fēng)險(xiǎn)控制未確認(rèn)所有投標(biāo)人書面確認(rèn)收到澄清答疑文件等。2可接受的風(fēng)險(xiǎn)控制4查投標(biāo)保證金未及時(shí)查收保證金。1可忽略的風(fēng)險(xiǎn)自留保證金轉(zhuǎn)賬出錯(cuò)。2可接受的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移保證金金額不足等。3不希望有的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移5組建評(píng)委會(huì)超時(shí)或未及時(shí)在不同類型項(xiàng)目所對(duì)應(yīng)的專家?guī)斐槿＜摇?不希望有的風(fēng)險(xiǎn)控制未審驗(yàn)應(yīng)回避的參與人員。3不希望有的風(fēng)險(xiǎn)控制專家的專業(yè)不符合項(xiàng)目需求。6不希望有的風(fēng)險(xiǎn)控制專家的數(shù)量不足。6不希望有的風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)委的數(shù)量及組成不符合有關(guān)規(guī)定等（如偶數(shù)）。3不希望有的風(fēng)險(xiǎn)控制三開標(biāo)、評(píng)標(biāo)1組織開標(biāo)正式投標(biāo)人的數(shù)量不足；6不希望有的風(fēng)險(xiǎn)控制開標(biāo)出現(xiàn)意外情況，例如投標(biāo)人的投標(biāo)文件嚴(yán)重不符合要求等；

18、2可接受的風(fēng)險(xiǎn)控制未按規(guī)定的時(shí)間地點(diǎn)進(jìn)行開標(biāo)；2可接受的風(fēng)險(xiǎn)控制投標(biāo)人對(duì)開標(biāo)有異議且拒絕在開標(biāo)記錄表上簽名；3不希望有的風(fēng)險(xiǎn)控制開標(biāo)的設(shè)備臨時(shí)出現(xiàn)故障。1可忽略的風(fēng)險(xiǎn)自留2組織評(píng)標(biāo)評(píng)委臨時(shí)缺席；4不希望有的風(fēng)險(xiǎn)控制出現(xiàn)需要規(guī)避的評(píng)委；4不希望有的風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)委在評(píng)標(biāo)過程中有違規(guī)言行或未按法律法規(guī)及招標(biāo)文件的規(guī)定進(jìn)行評(píng)標(biāo)；6不希望有的風(fēng)險(xiǎn)控制通過初步審查的投標(biāo)人數(shù)量不足從而無法完成評(píng)標(biāo)；6不希望有的風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)標(biāo)的設(shè)備臨時(shí)出現(xiàn)故障等。1可忽略的風(fēng)險(xiǎn)自留四收尾階段1招標(biāo)人確認(rèn)評(píng)標(biāo)結(jié)果招標(biāo)人未及時(shí)確認(rèn)評(píng)標(biāo)結(jié)果；3不希望有的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移招標(biāo)人確認(rèn)的中標(biāo)人不是第一中標(biāo)候選人且無充分理由等。3不希望有的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移2

19、招標(biāo)結(jié)果公示招標(biāo)結(jié)果公示沒有在規(guī)定的媒體發(fā)布。3不希望有的風(fēng)險(xiǎn)控制公示的內(nèi)容或格式不符合要求。3不希望有的風(fēng)險(xiǎn)控制公示未及時(shí)發(fā)布。6不希望有的風(fēng)險(xiǎn)控制公示的時(shí)間不足。3不希望有的風(fēng)險(xiǎn)控制公示期間收到投標(biāo)人的質(zhì)疑等。3不希望有的風(fēng)險(xiǎn)控制3收取招標(biāo)服務(wù)費(fèi)中標(biāo)人沒有按規(guī)定的時(shí)間、方式和金額繳納服務(wù)費(fèi)。1可忽略的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移4發(fā)中標(biāo)通知書中標(biāo)通知書的內(nèi)容或格式不符合有關(guān)規(guī)定。1可忽略的風(fēng)險(xiǎn)自留中標(biāo)人未及時(shí)領(lǐng)取中標(biāo)通知書。1可忽略的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移中標(biāo)人未及時(shí)書面確認(rèn)收到中標(biāo)通知書等。1可忽略的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移5退還投標(biāo)保證金投標(biāo)人的保證金是其他單位代交，或退還到其他單位，但是沒有書面說明從而影響保證金的退還；2可接受的風(fēng)

20、險(xiǎn)轉(zhuǎn)移未及時(shí)退還保證金；2可接受的風(fēng)險(xiǎn)控制退還的過程中出現(xiàn)銀行退票等意外情況等。1可忽略的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移6歸檔等收尾工作未及時(shí)歸檔；2可接受的風(fēng)險(xiǎn)控制未按規(guī)定的方法進(jìn)行歸檔；1可忽略的風(fēng)險(xiǎn)自留歸檔資料未及時(shí)移交等。2可接受的風(fēng)險(xiǎn)控制重要人員變動(dòng)等。2可接受的風(fēng)險(xiǎn)控制五、制訂風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的過程中，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的潛在應(yīng)對(duì)措施，確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。制訂應(yīng)對(duì)措施。表7招標(biāo)項(xiàng)目各階段風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施表序號(hào)工作名稱常見潛在風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施一準(zhǔn)備階段1簽訂委托協(xié)議協(xié)議有不合理?xiàng)l款；責(zé)權(quán)利的界定不夠清晰或不夠完整；協(xié)議未明確如果公開招標(biāo)失敗如何處理；協(xié)議未明確項(xiàng)目經(jīng)理；協(xié)議簽訂時(shí)間太晚等。修訂委托協(xié)議的范本，按期準(zhǔn)時(shí)簽

21、訂協(xié)議。 2制訂招標(biāo)計(jì)劃計(jì)劃表述不全面；目標(biāo)不明確或不夠具體；目標(biāo)招標(biāo)計(jì)劃進(jìn)度太松讓招標(biāo)人不滿意；招標(biāo)計(jì)劃進(jìn)度太緊讓自己太被動(dòng)；招標(biāo)計(jì)劃未考慮可能發(fā)生的延誤因素導(dǎo)致實(shí)際進(jìn)度和計(jì)劃進(jìn)度相差太大；計(jì)劃不合理導(dǎo)致難以實(shí)現(xiàn)；人力資源分配不當(dāng)或人力資源不足；成本預(yù)算不合理。計(jì)劃沒有機(jī)動(dòng)性、不能適應(yīng)變化等。審查的招標(biāo)計(jì)劃，包括目標(biāo)、進(jìn)度等內(nèi)容；協(xié)調(diào)人力資源的分配，部門難以解決且招標(biāo)項(xiàng)目比較重大時(shí)，上報(bào)招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組，由招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)解決。3市場(chǎng)調(diào)查市場(chǎng)調(diào)查不準(zhǔn)確；潛在投標(biāo)人數(shù)量較少等。完善供應(yīng)商庫及評(píng)價(jià)體系，提高市場(chǎng)信息掌控的效率和準(zhǔn)確度；潛在投標(biāo)人數(shù)量較少時(shí)分析其原因，提出應(yīng)對(duì)措施的建議。4制訂招標(biāo)文件

22、合格投標(biāo)人條件過于嚴(yán)格或技術(shù)需求太高太細(xì)，導(dǎo)致投標(biāo)人數(shù)量不足；合格投標(biāo)人條件過于寬松或技術(shù)需求太低太泛導(dǎo)致投標(biāo)人不符合項(xiàng)目需求；合同格式不滿足項(xiàng)目的需要；評(píng)分辦法、評(píng)分權(quán)重不符合有關(guān)規(guī)定；評(píng)審細(xì)則具有傾向性、歧視性從而影響公平公正；招標(biāo)日程安排不合理；招標(biāo)文件有關(guān)條款前后矛盾。合理設(shè)置不同招標(biāo)項(xiàng)目投標(biāo)人報(bào)名條件；技術(shù)需求曾出現(xiàn)過哪些問題、如何避免重復(fù)出現(xiàn)；應(yīng)用不同類型項(xiàng)目招標(biāo)文件中的合同格式范本；歸納整理不同類型項(xiàng)目的評(píng)分辦法、評(píng)分權(quán)重的確定辦法；加強(qiáng)審查招標(biāo)文件，重點(diǎn)審查是否具有明顯傾向性從而影響公平公正的條款，招標(biāo)文件應(yīng)明確注明“投標(biāo)人如果對(duì)招標(biāo)文件的任何內(nèi)容有異議必須在澄清答疑階段以書面

23、形式提出，否則視為完全理解和同意招標(biāo)文件的所有內(nèi)容”。二發(fā)布招標(biāo)公告至開標(biāo)前工作1發(fā)布招標(biāo)公告公告沒有在規(guī)定的媒體發(fā)布；公告的內(nèi)容或格式不符合要求；公告未及時(shí)發(fā)布等。公告交發(fā)布時(shí)必須登記發(fā)布的媒體； 2發(fā)售招標(biāo)文件招標(biāo)文件發(fā)售時(shí)間過短；招標(biāo)文件售價(jià)不合理；發(fā)售的招標(biāo)文件及資料不全；發(fā)售招標(biāo)文件記錄不完整；發(fā)售標(biāo)書情況未及時(shí)向有關(guān)方面報(bào)告等。招標(biāo)文件發(fā)售時(shí)間不少于3天；售價(jià)符合有關(guān)規(guī)定；招標(biāo)文件和相關(guān)資料交標(biāo)書發(fā)售時(shí)雙方共同核對(duì)是否完整；應(yīng)該在標(biāo)書發(fā)售階段每天統(tǒng)計(jì)一次標(biāo)書發(fā)售情況。3組織答疑澄清答疑問題回答不完整；澄清答疑文件未及時(shí)發(fā)出；未確認(rèn)所有投標(biāo)人書面確認(rèn)收到澄清答疑文件等。答疑問題整理后

24、每條逐一回答，按規(guī)定的時(shí)間向每個(gè)投標(biāo)人發(fā)出，及時(shí)跟進(jìn)投標(biāo)人的書面確認(rèn)，有任何異常情況及時(shí)反饋。4查投標(biāo)保證金未及時(shí)查收保證金；保證金轉(zhuǎn)賬出錯(cuò)；保證金金額不足等。開標(biāo)前應(yīng)核對(duì)保證金繳納情況，對(duì)未繳納的投標(biāo)人應(yīng)逐一核實(shí)情況，未繳納保證金者一律不接收其投標(biāo)文件。5組建評(píng)委會(huì)未及時(shí)在不同類型項(xiàng)目所對(duì)應(yīng)的專家?guī)斐槿＜?；?yīng)回避而未回避；專家的專業(yè)不符合項(xiàng)目需求；專家的數(shù)量不足；評(píng)委的數(shù)量及組成不符合有關(guān)規(guī)定。完善專家?guī)?，在不同類型?xiàng)目對(duì)應(yīng)的專家?guī)熘刑崆稗k理好抽取專家前的有關(guān)手續(xù)，并與專家核實(shí)是否有應(yīng)回避的情況；項(xiàng)目的專業(yè)較冷僻時(shí)應(yīng)提前了解該專業(yè)的專家數(shù)量是否足夠。三開標(biāo)、評(píng)標(biāo)1組織開標(biāo)正式投標(biāo)人的數(shù)量不

25、足；開標(biāo)出現(xiàn)意外情況，例如投標(biāo)人的投標(biāo)文件嚴(yán)重不符合要求等；未按規(guī)定的時(shí)間地點(diǎn)進(jìn)行開標(biāo)；投標(biāo)人對(duì)開標(biāo)有異議且拒絕在開標(biāo)記錄表上簽名；開標(biāo)的設(shè)備臨時(shí)出現(xiàn)故障等。正式投標(biāo)人數(shù)量不足時(shí)，取消開標(biāo)評(píng)標(biāo)，退還投標(biāo)文件，分析其原因并提出報(bào)告；開標(biāo)時(shí)如出現(xiàn)任何異常情況應(yīng)做好記錄并立即向招標(biāo)人報(bào)告；開標(biāo)的地點(diǎn)和時(shí)間應(yīng)與招標(biāo)文件規(guī)定相符，并應(yīng)記錄；開標(biāo)結(jié)束后詢問投標(biāo)人是否有異議，有異議的及時(shí)協(xié)調(diào)解決，無異議的敦促投標(biāo)人簽名確認(rèn)；開標(biāo)前檢查開標(biāo)設(shè)備，如條件允許，可準(zhǔn)備備用設(shè)備。2組織評(píng)標(biāo)評(píng)委臨時(shí)缺席；出現(xiàn)需要規(guī)避的評(píng)委；評(píng)委在評(píng)標(biāo)過程中有違規(guī)言行或未按法律法規(guī)及招標(biāo)文件的規(guī)定進(jìn)行評(píng)標(biāo)；通過初步審查的投標(biāo)人數(shù)量不足從而無法完成評(píng)標(biāo)；評(píng)標(biāo)的設(shè)備臨時(shí)出現(xiàn)故障等。到達(dá)評(píng)委集中時(shí)間而評(píng)委未到齊時(shí)，馬上落實(shí)評(píng)委是否有臨時(shí)缺席情況，如有，盡快進(jìn)行補(bǔ)抽工作；評(píng)標(biāo)開始時(shí)，宣讀評(píng)