關(guān)于共同設(shè)立投融資平臺(tái)公司的合作方案

1、對于與 * 市政府共同建立投融資平臺(tái)公司的合作方案* 有限公司年* 月對于與 * 市有限公司共同設(shè)立投融資平臺(tái)公司的合作方案* 有限公司（以下簡稱 * ）依據(jù) * 市經(jīng)濟(jì)建設(shè)工作的不停深入，城市建設(shè)、城市管理水平易人民民眾生活需求不停升級(jí)的前提下，聯(lián)合 投資開發(fā)有限公司（以下簡稱 * ）在 * 市城市發(fā)展進(jìn)度中發(fā)揮的舉足輕重的作用，以及踴躍響應(yīng)國家鼓舞民營資本參加城市基礎(chǔ)設(shè)備建設(shè)，幫助政府進(jìn)行投融資的呼吁，決定與 * 市* 投資開發(fā)有限公司共同打造一個(gè)投融資平臺(tái)，雙方進(jìn)行全方向的戰(zhàn)略合作。現(xiàn)將詳細(xì)的合作方案說明以下：一、共同建立平臺(tái)公司基本狀況1 、公司建立的名稱 ：待定（由兩方磋商后決定）

2、；2、公司股東方組成：1） * 市* 投資開發(fā)有限公司（或政府指定的其余政府平臺(tái)公司）2） 北京*有限公司3） 若有必需，經(jīng)過兩方磋商也能夠引進(jìn)第三方的投資人3 、注冊資本： 待定（兩方磋商后決定。平臺(tái)公司成立后， * 擬投資 40 億元 資本規(guī)模）；4 、出資比率： 待定， * 參股或控股（兩方磋商后決定）5 、出資方式：錢幣、實(shí)物、土地使用權(quán)等；6 、經(jīng)營范圍：城市道路、橋梁、軌道交通、供水、排水、污水辦理、燃?xì)鉄崃Α@林綠化等基礎(chǔ)設(shè)備的投資、 建設(shè)和經(jīng)營管理； 房地產(chǎn)開發(fā)，商品房銷售；建筑裝修資料、建筑機(jī)械銷售；環(huán)保機(jī)械設(shè)備銷售；物業(yè)管理，城建工程項(xiàng)目承包；股權(quán)投資；投資管理；技術(shù)開發(fā)、

3、轉(zhuǎn)讓；銷售計(jì)算機(jī)、軟件及協(xié)助設(shè)備等；獨(dú)立開發(fā)或合資開發(fā)新項(xiàng)目；對外融資活動(dòng)；參加 * 市人民政府對外招商引資等。7 、詳細(xì)投融資領(lǐng)域： 智慧城市、綠色城市、城鎮(zhèn)化建設(shè)、城市基礎(chǔ)設(shè)備建設(shè)與改造、政府公共事業(yè)領(lǐng)域建設(shè)與改造、環(huán)保項(xiàng)目等領(lǐng)域投資、建設(shè)、運(yùn)營管理和對外融資活動(dòng)；8 、公司治理構(gòu)造：依照公司法的要求，成立完美的公司法人治理構(gòu)造，實(shí)現(xiàn)市場化運(yùn)作，獨(dú)立經(jīng)營、自負(fù)盈虧；9 、公司建立主旨：幫助地方政府解決城市發(fā)展進(jìn)度中面對的投融資問題，提升城市競爭力和城市形象，改良民生，并實(shí)現(xiàn)國有財(cái)產(chǎn)的保值、增值；實(shí)現(xiàn)民營公司的投資回報(bào)預(yù)期，使之兩方達(dá)到雙贏的目的。二、共同建立平臺(tái)公司的必需性及可行性（ 一

4、） 地方政府融資平臺(tái)存在的問題1 、銀行信貸財(cái)產(chǎn)的信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)積累地方政府投融資平臺(tái)公司（城投公司）的最基本功能是：以政府信譽(yù)為支撐，以實(shí)行政府政策為目標(biāo)，直接或間接地有償籌集資本，將資本投向急需發(fā)展的領(lǐng)域、行業(yè)和項(xiàng)目等。目前地方政府融資平臺(tái)銀行貸款余額巨大，其融資規(guī)模和發(fā)展速度驚人，而此中所隱含的風(fēng)險(xiǎn)和存在的問題也惹起了多方的關(guān)注。2、地方政府償債能力迅速降落只管法律上有所限制，但地方政府融資平臺(tái)常常直接或間接獲得了地方政府以地方財(cái)政收入作為擔(dān)保，所以地方融資平臺(tái)的火爆增添也使得地方政府的財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)不停聚集。因?yàn)榈胤秸谫Y平臺(tái)與地方財(cái)政收入的增速其實(shí)不般配，巨大的本金和利息支付使得地方政府的財(cái)政

5、負(fù)擔(dān)加重、財(cái)政資本缺口擴(kuò)大，最終致使償債能力迅速降落。地方政府財(cái)政收入連續(xù)增添的不確立性，將沒法滿足地方融資平臺(tái)貸款連續(xù)的本息歸還要求， 從而產(chǎn)生“財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)脅持金融風(fēng)險(xiǎn)”的一系列不利連鎖反響。3 、地方政府融資平臺(tái)裸露的問題， 本源是在現(xiàn)行的財(cái)稅體系和行政體系下， 地方政府財(cái)力與事權(quán)的不般配，而合法的融資渠道少之又少，致使地方融資過于依靠銀行貸款。所以，從根本上解決地方融資平臺(tái)的問題，就是要解決地方政府資本不足的問題，要從體制和體系上增添地方政府的財(cái)政收入，拓寬地方政府的融資渠道。4 、因?yàn)檫^去地方政府融資平臺(tái)多半可能不過投資者， 實(shí)質(zhì)上充任了借主的角色，被投資者因管理水平易運(yùn)營水平的不足，會(huì)

6、致使債權(quán)及利潤的沒法回收。（二）建立平臺(tái)公司的可行性1 、依據(jù)國務(wù)院頒發(fā)的對于鼓舞和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展的若干建議精神，地方政府應(yīng)鼓舞和引導(dǎo)民間資本進(jìn)入基礎(chǔ)家產(chǎn)和基礎(chǔ)設(shè)備領(lǐng)域、鼓舞和引導(dǎo)民間資本進(jìn)入市政公用事業(yè)和城鎮(zhèn)化建設(shè)領(lǐng)域，支持民間資本進(jìn)入城市供水、供氣、供熱、污水和垃圾辦理、園林城市、智慧城市等領(lǐng)域、鼓舞和引導(dǎo)民間資本進(jìn)入金融服務(wù)領(lǐng)域等。有了這些政策的引導(dǎo)為我們建立新的平臺(tái)公司供給了可操作性。2 、本方案擬建立的平臺(tái)公司不存在法律上的阻礙，切合我國公司法 、公司國有財(cái)產(chǎn)法等法律法例之規(guī)定。三、平臺(tái)公司建立的優(yōu)勝性1 、 * 的資源優(yōu)勢1 )項(xiàng)目資源及管理運(yùn)營經(jīng)驗(yàn)的優(yōu)勢北京 * 有限公司擁

7、有強(qiáng)盛的管理團(tuán)隊(duì)，各個(gè)股東都擁有豐富的行業(yè)運(yùn)營管理經(jīng)驗(yàn)，實(shí)為各個(gè)行業(yè)的優(yōu)秀代表，其經(jīng)營范圍波及眾多領(lǐng)域，此中主要包含城市基礎(chǔ)設(shè)備領(lǐng)域、智慧城市領(lǐng)域、政府公共事業(yè)領(lǐng)域的投資、建設(shè)與運(yùn)營管理；節(jié)能環(huán)保行業(yè)、房地產(chǎn)行業(yè)、高端汽車銷售、金融投資行業(yè)、生物醫(yī)藥行業(yè)、 IT 行業(yè)、設(shè)計(jì)咨詢行業(yè)、法律服務(wù)行業(yè)、裝備制造行業(yè)、商貿(mào)行業(yè)、珍藏業(yè)以及傳媒行業(yè)等。因?yàn)楣竟蓶|擁有眾多的行業(yè)資源優(yōu)勢以及社會(huì)人脈資源優(yōu)勢，為 * 確立了優(yōu)秀的發(fā)展基礎(chǔ)。北京 * 有限公司目前參加投資、 建設(shè)、運(yùn)營管理了餐廚荒棄物辦理項(xiàng)目；智慧城市項(xiàng)目；市政道路建設(shè)項(xiàng)目；城市污水和廢氣治理項(xiàng)目；城市管網(wǎng)、供水、供氣、供暖工程項(xiàng)目；城鎮(zhèn)化建

8、設(shè)項(xiàng)目等，積累了豐富的管理運(yùn)營經(jīng)驗(yàn)。2 ) * 區(qū)位的優(yōu)勢北京 * 有限公司注冊地在北京，是中國的政治、文化和金融中心，擁有巨大的人材優(yōu)勢、金融環(huán)境優(yōu)勢、項(xiàng)目資源優(yōu)勢，這為 * 市的城市品牌推行提供了必需條件和基礎(chǔ)。3 ) * 的融資渠道優(yōu)勢* 在銀行、證券、保險(xiǎn)、信托、基金、投資領(lǐng)域擁有大批的資源，加之* 投資擁有 * 市政府渠道資源、項(xiàng)目資源背景，就能為 * 市大規(guī)模、高水平的智慧城市、綠色城市、城鎮(zhèn)化建設(shè)、城市基礎(chǔ)設(shè)備建設(shè)與改造、政府公共事業(yè)領(lǐng)域建設(shè)與改造、環(huán)保項(xiàng)目等領(lǐng)域投資、建設(shè)、運(yùn)營管理供給絡(luò)繹不絕地資本保障。依據(jù)投資、建設(shè)、運(yùn)營、管理項(xiàng)目的需要，我們能夠經(jīng)過銀行申請銀行貸款（如國開

9、行或商業(yè)銀行的項(xiàng)目貸款） ；也能夠充足發(fā)揮直接融資方式， 融資成本低、限期長等優(yōu)勢，在早期經(jīng)過信托公司、證券公司選擇刊行公司債券、中期單據(jù)和短期融資券、經(jīng)過成立基金公司建立家產(chǎn)投資基金、引進(jìn)保險(xiǎn)資本進(jìn)入城市基礎(chǔ)建設(shè)等方式進(jìn)行融資；后期可跟著公司經(jīng)營管理的逐漸向好，經(jīng)過證券公司實(shí)現(xiàn)財(cái)產(chǎn)證券化融資等。2、建立平臺(tái)公司的優(yōu)勢1 ）平臺(tái)公司的成立， 踴躍在政府要點(diǎn)關(guān)注的家產(chǎn)地區(qū)發(fā)揮相當(dāng)于種子基金的積極引導(dǎo)和多級(jí)放大作用，以有限的直接投入，帶動(dòng)大批社會(huì)資本參加，以投促融，投融聯(lián)合，促使* 市建設(shè)與發(fā)展。2）負(fù)責(zé)看管好各項(xiàng)建設(shè)資本，實(shí)現(xiàn)投資、建設(shè)、經(jīng)營一體化服務(wù)；經(jīng)過收買、置換、參股、控股等資本運(yùn)營手段和

10、方式經(jīng)營管理好受權(quán)范圍內(nèi)的國有財(cái)產(chǎn)，收取國有財(cái)產(chǎn)利潤，發(fā)揮財(cái)產(chǎn)最大效益，實(shí)現(xiàn)國有財(cái)產(chǎn)保值增值；公司推行規(guī)范化的公司運(yùn)作模式，經(jīng)過對項(xiàng)目的投資、建設(shè)、管理與運(yùn)營提高效益，獲得相應(yīng)的項(xiàng)目利潤。3）從頭進(jìn)行功能定位，將發(fā)揮投資、建設(shè)、運(yùn)營、管理的功能取代政府此外一個(gè)“錢包子”的功能；新建立的平臺(tái)公司作為城建資本的運(yùn)作主體之一，將地方城投公司分別投資、分別管理的政府行為，轉(zhuǎn)變成控股公司集融資、投資、建設(shè)和經(jīng)營相聯(lián)合集約管理的公司行為， 完全解決地方城投公司經(jīng)營責(zé)權(quán)不明，政企不分問題。4）從頭進(jìn)行法律定位，新建立的平臺(tái)公司依照公司法建立，責(zé)權(quán)益關(guān)系劃分明確；從頭進(jìn)行管理定位， 平臺(tái)公司完整市場化運(yùn)作， 獨(dú)立進(jìn)行投融資活動(dòng)、獨(dú)立管理和運(yùn)營，受市場的看管；優(yōu)化資源配置、提高做事效率，全面提高城市開發(fā)經(jīng)營的整體水平。四、平臺(tái)公司的發(fā)展方向1 、加快投資智慧城市建設(shè)、 綠色城市建設(shè)、城市基礎(chǔ)設(shè)備建設(shè)和改造、 政府公共事業(yè)建設(shè)、城鎮(zhèn)化建設(shè)等，經(jīng)過市政基礎(chǔ)設(shè)備和投資環(huán)境的改良，能夠使周邊的土地實(shí)現(xiàn)增值，并吸引公司投資入駐，提高政府財(cái)政收入；2 、拓寬公司業(yè)務(wù)領(lǐng)域， 實(shí)現(xiàn)多元化經(jīng)營。 平臺(tái)公司此后參加投資的方向主要為經(jīng)營性的項(xiàng)目和領(lǐng)域，這樣會(huì)加強(qiáng)公司的盈余能力， 不停加強(qiáng)自己的造血功能，加強(qiáng)市場的競爭力。在投資的公司中發(fā)掘擁有在資本市場上市的“潛力股”重點(diǎn)