2020年度廣東檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定監(jiān)督檢查表

1、附件3檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定監(jiān)督檢查表被檢查機構(gòu)名稱：檢查日期:序 號檢查要點檢杳主要內(nèi)容情況記錄備注1合法性1.1依法成立，能承擔(dān)相應(yīng)法 律責(zé)任的法人 或其他組織。1.1.1獨立承擔(dān)法律責(zé)任的檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)持有下列之一的法律地位證明文件，并處于有效期內(nèi)：1.1.1.1企業(yè)性質(zhì)的應(yīng)取得工商登記的營業(yè)執(zhí)照；1.1.1.2事業(yè)、機關(guān)性質(zhì)機構(gòu)的應(yīng)取得編辦批準(zhǔn)的事業(yè)單位法人證書；1.1.1.3社團法人應(yīng)取得民政部門批準(zhǔn)的社團法人證書；1.1.1.4其他組織應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)管理部門的批準(zhǔn)文件。1.1.2非獨立法人機構(gòu)，提供所屬法人授權(quán)文件及不干預(yù)檢驗檢測活動的聲明或文件（適用時）：1.1.2.1 檢驗檢測機構(gòu)

2、設(shè)立的證明文件，如行業(yè)主管部門對國檢中心、質(zhì)檢中心的批準(zhǔn)設(shè)立文件；行政機 關(guān)、事業(yè)單位、軍隊、國有科研企業(yè)和其他企業(yè)批準(zhǔn)其內(nèi)部組織成立獨立第三方檢測機構(gòu)并向社會岀具具 有證明作用的數(shù)據(jù)和結(jié)果的授權(quán)文件。1.1.2.2所在法人單位的法定代表人對最高管理者的授權(quán)文件。1.1.3資質(zhì)認(rèn)定證書所用名稱、地址應(yīng)與法人登記、注冊文件一致。1.2分支機構(gòu)應(yīng) 獲得資質(zhì)認(rèn)定。1.2.1異地（跨省、跨地市）設(shè)立機構(gòu)，且自行收樣、自行檢驗檢測并岀具檢驗檢測報告的，按照分支機 構(gòu)對待，應(yīng)取得資質(zhì)認(rèn)定。（適用時）1.3具備獨立 性、公正性地 位，合法開展檢 驗檢測活動。1.3.1如機構(gòu)還從事檢驗檢測以外的活動，應(yīng)識別潛

3、在利益沖突，采取措施確保這些活動不影響其檢驗檢 測的獨立性、公正性。（主要查公正性聲明/預(yù)防措施）1.3.2機構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)獨立于其出具的檢驗檢測數(shù)據(jù)、結(jié)果所涉及的利益相關(guān)各方。2符合性2.1機構(gòu)發(fā)生變 化時及時變更備案2.1.1機構(gòu)名稱、地址、法人性質(zhì)、法定代表人、最高管理者是否發(fā)生變更。（查營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)認(rèn)定證書、最高管理者授權(quán)書、勞動合同、社會保險等與實際是否一致）2.1.2技術(shù)負(fù)責(zé)人、授權(quán)簽字人是否發(fā)生變更。（查技術(shù)負(fù)責(zé)人任命書、勞動合同、社會保險等與實際是否一致；隨機抽查若干份檢測報告，查看報告簽批人與資質(zhì)認(rèn)定證書中授權(quán)簽字是否一致）2.1.3相關(guān)內(nèi)容發(fā)生變化時，及時按要求報告資質(zhì)認(rèn)

4、定部門并辦理變更手續(xù)。（變更手續(xù)辦理要求：法定 代表人、最高管理者、技術(shù)負(fù)責(zé)人變更只需在業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)中備案，無需審批；其余事項變更應(yīng)經(jīng)審批辦 理）2.2機構(gòu)人員 管理規(guī)范2.2.1檢驗檢測人員不得同時在兩個及以上檢驗檢測機構(gòu)執(zhí)業(yè)。（查自我承諾、人員花名冊、勞動合同、社會保險等；隨機抽查若干份檢測報告，倒查報告中檢驗檢測人員的勞動合同、社會保險等）2.2.2人員持續(xù)保持開展檢驗或體系運行的能力。（查年度培訓(xùn)計劃、培訓(xùn)情況、培訓(xùn)考核確認(rèn)情況）2.3儀器設(shè)備、環(huán)境設(shè)施滿足 要求2.3.1儀器設(shè)備有檢定/校準(zhǔn)計劃并有效實施，其內(nèi)容應(yīng)包括：儀器設(shè)備名稱、儀器編號、檢定/校準(zhǔn)周期、檢定/校準(zhǔn)單位、檢定/校

5、準(zhǔn)日期等。（查儀器設(shè)備檢定/校準(zhǔn)計 劃表，隨機抽查若干臺設(shè)備檢定 /校準(zhǔn)報告，并與現(xiàn)場設(shè)備進(jìn)行核實）2.3.2所有需要檢定、校準(zhǔn)或有有效期的設(shè)備應(yīng)使用標(biāo)簽、編碼或以其他方式標(biāo)識，標(biāo)識應(yīng)易于識別檢定、 校準(zhǔn)的狀態(tài)或有效期。2.4在資質(zhì)認(rèn)定 能力范圍內(nèi)從 事檢驗檢測活動。2.4.1依據(jù)資質(zhì)認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)、方法開展檢驗檢測，未發(fā)現(xiàn)超岀資質(zhì)認(rèn)定證書規(guī)定的能力范圍、地址范圍、 時間范圍以及授權(quán)簽字人授權(quán)范圍簽發(fā)報告等情況。（隨機抽查若干份檢驗檢測報告，與資質(zhì)認(rèn)定能力附表進(jìn)行逐一核查）2.4.2非授權(quán)簽字人不得簽發(fā)報告。3遵規(guī)性3.1正確使用資 質(zhì)認(rèn)定標(biāo)志、檢 驗檢測專用章3.1.1制定有資質(zhì)認(rèn)定標(biāo)志、檢驗檢

6、測專用章的使用規(guī)定；3.1.2檢驗檢測報告中正確使用資質(zhì)認(rèn)定標(biāo)志（CMA以及加蓋檢驗檢測專用章。未加蓋資質(zhì)認(rèn)定標(biāo)志岀報告時，應(yīng)注明“不具有對社會的證明作用”或類似字樣。（抽查檢驗檢測報告）3.2檔案管理符 合要求3.2.1按照規(guī)定建立檢驗檢測檔案，檢驗報告和原始記錄歸檔留存，保存期限不少于6年。3.3規(guī)范實施分 包3.3.1制定有分包程序等管理文件。（適用時）3.3.2分包項目事先取得委托方書面同意，分包給依法取得資質(zhì)認(rèn)定并有能力完成分包項目的檢驗檢測機 構(gòu)，并在檢驗檢測報告中明確標(biāo)注分包情況。（適用時）3.4上報年度報 告、統(tǒng)計數(shù)據(jù)。 公布自我聲明。3.4.1按期向資質(zhì)認(rèn)定部門上報年度報告、統(tǒng)計數(shù)據(jù)，并歸檔留存。（核查直報情況）3.4.2公布遵守法律法規(guī)、獨立公正從業(yè)的自我聲明并對社會公布。（網(wǎng)上或現(xiàn)場公開）3.4.3填寫年度檢驗檢測機構(gòu)自查表并完成自查、自改。3.5接受監(jiān)督檢 查3.5.1無正當(dāng)理由，檢驗檢測機構(gòu)不得拒不接受、不配合監(jiān)督檢查。3.6遵守法律法 規(guī)3.6.1在環(huán)境、設(shè)施、設(shè)備及人員情況發(fā)生變化，不能持續(xù)符合資質(zhì)認(rèn)定要求時，不得擅自對社會出具具 有證明作用數(shù)據(jù)和結(jié)果。3.6.2市場監(jiān)管部門責(zé)令整改且要求整改期間暫停簽發(fā)報告的，不得擅自對社會出具起證明作用的數(shù)據(jù)和 結(jié)果。3.6.3出具的檢驗