貿(mào)易與知識產(chǎn)權

1、第五章 TRIPsWTO對知識產(chǎn)權的法律保護知識產(chǎn)權的國際保護TRIPs協(xié)定與其他知識產(chǎn)權公約的關系TRIPs協(xié)定的原則與具體保護規(guī)則TRIPs協(xié)定規(guī)定的執(zhí)法規(guī)則對TRIPs協(xié)定的評價及其發(fā)展1思考在WTO體制下，GATT、GATS、TRIPs的相互關系是什么？TRIPs產(chǎn)生的原因是什么？它與之前的知識 產(chǎn)權國際條約是什么關系？TRIPs協(xié)定的宗旨、目的是什么？TRIPs是如何實現(xiàn)對知識產(chǎn)權的國際保護的（原則、實體內(nèi)容、執(zhí)行程序）？加入WTO后，對中國知識產(chǎn)權制度的影響 是什么？2第一節(jié) 知識產(chǎn)權的國際保護TRIPs概述一、有關知識產(chǎn)權保護的國際公約二、知識產(chǎn)權進入世界貿(mào)易組織調(diào) 整領域的原因

2、三、TRIPs與其他知識產(chǎn)權國際公 約的基本關系3什么是TRIPs世界貿(mào)易組織(WTO)的與貿(mào)易有關的知識 產(chǎn)權協(xié)議(Agreement on Trade-RelatedAspects of Intellectual PropertyRights )，簡稱TRIPs。是當前世界范圍內(nèi)知識產(chǎn)權保護領域中涉及面 廣、保護水平高、保護力度大、制約力強的一 個國際公約。是與GATT、GATS并列的世貿(mào)組織三大協(xié)議 之一。與其它知識產(chǎn)權國際條約共同組成知識產(chǎn)權 的國際保護體系。4有關知識產(chǎn)權保護的國際公約1883保護工業(yè)產(chǎn)權巴黎公約 巴黎公約1967-1967.7.14. 斯德哥爾摩文本。1886保護文

3、學藝術作品伯爾尼公約 伯爾尼公約1971-1971.3.24. 巴黎文本。羅馬公約-1961.10.26.在羅馬通過保護表演者、錄 音制品制作者和廣播組織的國際公約。關于集成電路的知識產(chǎn)權公約（IPIC條約）-1983.5.26.在華盛頓通過。1891商標國際注冊馬德里協(xié)定；1925工業(yè)品外觀 設計國際保存海牙協(xié)定；1957商標注冊用商品和服 務國際分類尼斯協(xié)定；1958保護原產(chǎn)地名稱及其國際注冊里斯本協(xié)定；1970專利合作條約5知識產(chǎn)權保護的國際組織世界知識產(chǎn)權組織 WIPO：建立：“國際保護工業(yè)產(chǎn)權聯(lián)盟”和“國際保護文學作品聯(lián)盟”的51個成員國、1967年7月14日在瑞典首都斯德哥爾摩共同

4、締約建立。1974年12月成為聯(lián)合國16個專門機構之一。宗旨： 為促進全世界對知識產(chǎn)權的保護； 加強各國和各知識產(chǎn)權組織間的合作。6TRIPs的談判背景和原因知識產(chǎn)權的國際保護以世界知識產(chǎn)權組織為中心的體系7世界知識產(chǎn)權組織主導作用關貿(mào)總協(xié)定主管世界貨物貿(mào)易知識經(jīng)濟、新經(jīng)濟、經(jīng)濟全球化科技發(fā)展和世界產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整技術知識在國 際經(jīng)貿(mào)中地位迅速上升知識產(chǎn)權及其保護與 國際貿(mào)易之間的關系日趨緊密： 技術和知識密集型產(chǎn)品以及高科技產(chǎn)品在國際貿(mào)易 中的比重不斷上升; 國際技術貿(mào)易和國際投資發(fā)展;發(fā)達國家在其對外貿(mào)易中密切關注知識產(chǎn)權保 護將知識產(chǎn)權保護和國際貿(mào)易聯(lián)系在一起： 與對發(fā)展中國家的特惠貿(mào)易待遇

5、掛鉤； 美國1988年貿(mào)易法 “特殊301”條款； 歐共體1984年264/84指令；9缺陷：WIPO的保護體制的不足 大多多邊知識產(chǎn)權公約簽字國少，約束力有限； 大多未制定行之有效的或統(tǒng)一的爭端解決規(guī)則與機 制，從而使執(zhí)行效果大打折扣； 對于高科技之類的知識產(chǎn)權缺乏規(guī)定， 對于差異 頗大的各國知識產(chǎn)權立法與政策缺乏有效的協(xié)調(diào)與 監(jiān)督機制。國際立法軟弱，各國立法不一，導致了一系 列國際貿(mào)易沖突。 烏拉圭回合之前的世界知識產(chǎn)權國際法律體系已經(jīng) 不適應國際經(jīng)濟貿(mào)易的發(fā)展。為什么要在GATT烏拉圭回合討論知識產(chǎn)權公約？發(fā)展中國家最初持堅決反對態(tài)度知識產(chǎn)權與國際貿(mào)易、國際投資密切聯(lián)系；GATT體制經(jīng)長

6、期發(fā)展，比較廣泛全面：烏拉圭回 合一攬子協(xié)定突破傳統(tǒng)貨物貿(mào)易范圍，擴展到服務 貿(mào)易，投資等領域；（協(xié)調(diào)一致）國際知識產(chǎn)權保護領域亟須一個強有力的爭端解決 機制來解決日益增多的糾紛；（烏拉圭回合議題）烏拉圭回合談判方眾多，前后共124個國家和單獨 關稅區(qū)進入談判。 （更大框架，更有效發(fā)揮作用）10發(fā)達國家與發(fā)展中國家 矛盾與利益的調(diào)和發(fā)展中國家最初反對的 理由:已有WIPO及其所轄 條約體系；本國科技發(fā)展水平低 下，不具備競爭優(yōu) 勢；本國知識產(chǎn)權保護水 平低，在條約中將更 多的承擔各種義務；保護本國公共利益， 尤其公共健康問題發(fā)展中國家最后接受TRIPs協(xié)定 的主要原因：談判利益交換的結果：TR

7、IPs協(xié) 定-農(nóng)業(yè)協(xié)定-紡織品與服 裝協(xié)定；建立WTO多邊爭端解決機制可 以遏制美國、歐洲采取的單邊貿(mào) 易措施（ “特殊301條款” ）；加強知識產(chǎn)權的保護有利于發(fā)展 中國家吸引外資，鼓勵國內(nèi)技術 革新等，從而促進本國經(jīng)濟發(fā)展。11產(chǎn)生原因（一） TRIPs是知識經(jīng)濟、新經(jīng)濟、經(jīng)濟全球 化的必然結果 ；（二） TRIPs 是對烏拉圭回合之前的WIPO的 保護體制的發(fā)展；（三）TRIPs是知識產(chǎn)權保護與國際貿(mào)易密切 結合的后果；（四）TRIPs是發(fā)達國家與發(fā)展中國家談判的 產(chǎn)物；12TRIPs協(xié)定的主要特點（一）TRIPs 與其他的WTO協(xié)議相比的特點1.條款數(shù)目最多，達73條；2.在很多地方直

8、接或間接引用或涉及到其他知識產(chǎn)權 國際公約和WTO的其他協(xié)定；3.既有實體法內(nèi)容，又有程序法內(nèi)容；4.TRIPs的規(guī)定大量涉及程序問題，非常具體，可操 作性很強，靈活回旋的余地則較??；5.歐洲大陸法系和英美法系的交叉、融合、沖突在TRIPs中體現(xiàn)得很明顯；6.TRIPs中體現(xiàn)了知識產(chǎn)權法學兼有社會科學和自然 科學的雙重屬性。14（二） TRIPs 與其他知識產(chǎn)權國際公約相比的特點1.內(nèi)容涉及面廣，幾乎涉及知識產(chǎn)權各領域；2.對知識產(chǎn)權保護水平高；3.把GATT和WTO關于有形商品貿(mào)易的原則和 規(guī)定延伸到了對知識產(chǎn)權的保護；4.強化知識產(chǎn)權執(zhí)法程序和保護措施；5.強化協(xié)議執(zhí)行措施和爭端解決機制，

9、把履行 協(xié)議、保護知識產(chǎn)權與貿(mào)易制裁緊密結合；6.設置了“與貿(mào)易有關的知識產(chǎn)權理事會”為常 設機構，監(jiān)督本協(xié)議實施。TRIPs與其他知識產(chǎn)權國際公約的基本關系1 、 TRIPs基本完全肯定、 要求WTO 全體成員 必須遵守并執(zhí)行的國際公約： 保護工業(yè)產(chǎn)權巴黎公約 保護文學藝術作品的伯爾尼公約 保護表演者、錄音制品制作者與廣播組織 公約 集成電路知識產(chǎn)權條約。TRIPs對這4個國際公約的個別條款作了修改和 保留。152、 TRIPs基本完全肯定、要求全體成員按對等原則執(zhí)行的國際公約： 共十余個，主要是巴黎公約的子公約。3、 TRIPs不要求全體成員遵守并執(zhí)行的國際 公約： 凡TRIPs沒有提到的

10、、也不屬于上述兩類 的國際公約，均不要求全體成員遵守并執(zhí) 行，as.世界版權公約、錄音制品公 約等。16第二節(jié) TRIPs的主要內(nèi)容基本法律原則具體制度 知識產(chǎn)權的效力、范圍和使用標準 知識產(chǎn)權的取得與維護知識產(chǎn)權的執(zhí)法 過渡期17TRIPs的主要一. 提出和重申了保護知識產(chǎn)權的基二. 確立與其他知識產(chǎn)權國際公約的 二 規(guī)定成員保護各類知識產(chǎn)權的最 四. 規(guī)定和強化了有關知識產(chǎn)權的執(zhí) 五. 有條件地將不同類型的成員加以基本法律原則重點內(nèi)容最低保護標準國民待遇原則最惠國待遇原則19TRIPs的基本原則（一）重申保護知識產(chǎn)權 的基本原則國民待遇原則保障公共秩序、社會公 德和公眾健康原則對權利的合理

11、限制原則權利的地域性獨立原則專利、商標申請的優(yōu)先 權原則版權自動保護原則（二）新提出的基本原則最惠待遇原則（MostFavored NationTreatment）透明度原則爭端解決原則對行政終局決定的司法 審查和復審原則“承認知識產(chǎn)權為私權 原則”20最低保護標準TRIPs 1：各成員有權在其各自的法律制度和實 踐中確定實施本協(xié)定規(guī)定的適當方法。各成員方應實施TRIPs協(xié)定中關于知識產(chǎn)權保 護的規(guī)定：實際是以適當方式、以內(nèi)國法實施 保護。TRIPs協(xié)定所規(guī)定的知識產(chǎn)權保護水平是“最 低標準”，各成員的國內(nèi)立法不得低于協(xié)定的 保護水平。各成員可以通過其國內(nèi)立法提供高于協(xié)定的保 護水平，但沒有義

12、務一定要高于這個水平。21國民待遇原則TRIPs 3：國民待遇1，除巴黎公約1967、伯爾尼公約1971，羅馬公約及 集成電路知識產(chǎn)權條約已規(guī)定的例外，各成員在知識 產(chǎn)權保護上，對其他成員之國民提供的待遇，不得低 于其本國國民。就表演者，錄音制品制作者及廣播組 織而言，該義務僅適用于本協(xié)議所提供的權利。任何 成員如果可能適用伯爾尼公約第6條或羅馬公約第16 條第1款（b）項者，應依照規(guī)定通知“與貿(mào)易有關的 知識產(chǎn)權理事會”。（互惠/透明度要求）2，司法與行政程序方面，包括在某成員司法管轄范圍 內(nèi)，服務地址的確定或代理人的指定，成員均可自行 適用本條第1款允許之例外，只要其為確保不違背本 協(xié)議之

13、法律及條例的實施所必需，只要其未以構成潛22在性貿(mào)易限制的方式去應用。 （防濫用/非歧視要求）TRIPs項下國民待遇的特點1.國民待遇適用的客體是“國民”；2.TRIPs協(xié)定規(guī)定了國民待遇的最低標準，由形式互惠 轉(zhuǎn)變?yōu)閷嵸|(zhì)互惠；3.TRIPs國民待遇的保護標準較之原有知識產(chǎn)權公約提 高了整體保護水平；4.“國民待遇”與“本協(xié)定規(guī)定的待遇”相結合，擇優(yōu)適 用；5.WTO成員國在國民待遇的權利義務關系中由被動地參 照標準，變?yōu)橹鲃拥刂朴啒藴剩?.國民待遇也適用于知識產(chǎn)權保護的執(zhí)法和司法救濟；7.TRIPs國民待遇條款沿用了原有知識產(chǎn)權公約分別規(guī) 定的例外；24最惠國待遇原則TRIPs 4 ：在知識

14、產(chǎn)權保護上，某一成員提供其他國 國民的任何利益、優(yōu)惠、特權或豁免，均應立即無 條件的適用于全體其他成員之國民。但一成員提供其他國國民的任何下述利益，優(yōu)惠， 特權或豁免，不在其列：a 由一般性司法協(xié)助及法律實施的國際協(xié)定引申出且并非專 為保護知識產(chǎn)權的，b 伯爾尼公約1971年文本或羅馬公約所允許的不按國民待 遇，而按互惠原則提供的；c 本協(xié)議中未加規(guī)定的表演者權，錄音制品制作者權及廣播 組織權；d “建立世界貿(mào)易組織協(xié)定”生效之前業(yè)已生效的知識產(chǎn)權保 護國際協(xié)議中產(chǎn)生的，且已將該協(xié)議通知“與貿(mào)易有關的 知識產(chǎn)權理事會”，并對其他成員之國民不構成隨意的或 不公平的歧視。具體制度TRIPs 規(guī)定成

15、員保護各類知識產(chǎn)權的最低要求1、版權及其鄰接權2、商標權3、地理標志4、工業(yè)品外觀設計5、專利 ( 指發(fā)明專利)6、集成電路布圖設計7、未經(jīng)披露的信息(即商業(yè)秘密)26知識產(chǎn)權的執(zhí)法TRIPs 規(guī)定和強化了有關知識產(chǎn)權的執(zhí)法程序： 民事救濟程序 行政救濟程序 刑事救濟程序 關于知識產(chǎn)權保護 的邊境措施關于知識產(chǎn)權執(zhí)法的一般義務1、實施程序的有效性，必要性各成員方應保證其國內(nèi)法中含有TRIPs規(guī)定的 實施程序，以便對任何侵犯TRIPs所涵蓋知識 產(chǎn)權的行為采取有效行動（防止侵權和遏制進 一步侵權的救濟措施）。保證其對這些程序的實施不會對合法貿(mào)易造成 障礙，并應為防止這些程序被濫用提供保障。2、實

16、施程序應公平、公正有關程序不應過于煩瑣復雜或收費過高，不應限定不合理的時限或造成無端的延遲。273、形式公正對案件的裁決最好采取書面形式并說明理由。有關裁決應在各方所提供的證據(jù)的基礎上作 出，并應在合理的時間內(nèi)使訴訟當事方獲悉。4、司法審查訴訟當事方應有機會要求司法機關對最終行政 裁決進行審查，并在遵守有關成員關于司法管 轄權規(guī)定的前提下，要求至少對案件一審判決 的法律適用進行審查。但是對刑事案件中的無罪判決，各成員沒有義 務提供審查機會。285、靈活性規(guī)定TRIPs并不要求各成員建立一套不同于其一般 執(zhí)法制度的知識產(chǎn)權執(zhí)法制度；不影響各成員實施其一般法律的能力；不要求各成員在實施知識產(chǎn)權執(zhí)法

17、方面配置比 實施一般法律更多的資源。30關于知識產(chǎn)權保護的民事程序關于民事程序的一般要求關于證據(jù)的規(guī)定民事救濟措施臨時措施關于民事程序的一般要求TRIPs協(xié)定第42條實現(xiàn)有效保護保障公平和公正例如：被告應有權及時收到有關該訴訟的書面 通知，訴訟雙方都可以委派代理人出庭，所有 當事人有權陳述其權利要求，并出示所有相關 證據(jù)，在不違反現(xiàn)行法規(guī)的前提下，應保護訴 訟當事人的商業(yè)秘密等。31關于證據(jù)的規(guī)定（1）關于專利方法侵權訴訟舉證責任 TRIPs34:“責令被告舉證的情形”（2）關于出示不利證據(jù)的問題 一方當事人已經(jīng)提供足夠支持其權利主張的責令 另一方當事人提供證據(jù)。（3）關于拒絕提供證據(jù)的后果。

18、 訴訟一方?jīng)]有正當理由拒絕提供或不提供必要的 信息.明顯阻礙其司法機構根據(jù)自己收到的信 息，做出初步或終局裁決，但應向當事方提供就指 控或證據(jù)進行陳述的機會。32民事救濟措施（1）禁令，injunctions禁止涉及侵權的商品進入商業(yè)渠道（海關清關后立即進行）。（2）賠償，damages被告如果被裁決侵 犯了原告知識產(chǎn)權，應根據(jù)司法當局的裁決向 原告進行賠償： 賠償金的數(shù)額：損失、開支、律師費用 45條第2款：侵權人主觀上無過錯，在適當 場合下，成員方仍可授權司法當局責令其返 還所得利潤或令其支付法定賠償額，或兩者 并處。34（3）其他補救措施將已被發(fā)現(xiàn)侵權的產(chǎn)品清除出商業(yè)渠道，或銷毀；清除主

19、要用于制造侵權產(chǎn)品的材料和工具。對于假冒商標產(chǎn)品，除例外情況外，一般不能簡單 的除去非法商標后即允許其進入商業(yè)渠道。（4）關于獲得侵權信息的獲得。針對：被告可能已將其侵權商品的大部分轉(zhuǎn)賣給第 三方，或在被告生產(chǎn)侵權商品的過程中存在一個與 侵權商品生產(chǎn)密切相關的第三方。成員方可規(guī)定其司法當局應要求被告提出通報，以 有利于原告對第三方侵權行為的追訴。除非這種要 求與第三方在侵權行為中的危害不成比例，（第三 方在侵權行為中的作用幾乎可忽略不計，原告沒有 必要一定要知道第三方上述情況。）（5）對被告的賠償_TRIPs 48原告方權利濫用的可能性 如果司法機關應當事一方的請求采取了相應措 施，而結果發(fā)現(xiàn)

20、該當事方是在濫用有關執(zhí)法程 序，則司法機關有權責令該當事方向受到錯誤禁 止或限制的另一當事方就因此種濫用而遭受的損 害提供足額補償、支付被告因此所支付的費用， 包括適當?shù)穆蓭熧M用。公共機構和官員濫用職權 善意，合法：各成員方可以免除其責任。（推定） 惡意：不能免除責任。37臨時措施TRIPs協(xié)定第50條司法機關可以采取兩種臨時措施：（1）為防止任何侵權行為發(fā)生的措施，尤其 是阻止侵權貨物進入商業(yè)渠道的措施；（2）侵權證據(jù)保全措施，尤其是防止侵權人 銷毀其侵權證據(jù)的措施。司法當局采取的臨時措施必須依當事人的申請 而做出，且可不預先通知被告。合理期限規(guī)定行政救濟程序TRIPs協(xié)定對行政程序的規(guī)定非

21、常簡單，專門規(guī)定只有一條，即第49條。TRIPs協(xié)定允許成員方通過行政程序來確認案 件的是非，并發(fā)出民事救濟命令。 這種以行政程序發(fā)布民事救濟命令，應當大致符 合協(xié)定中為民事程序規(guī)定的原則。37關于知識產(chǎn)權保護的邊境措施國際貿(mào)易中知識產(chǎn)權的執(zhí)法措施大部分落到海關當局的職責范圍內(nèi)。 1、邊境措施的對象 2、采取邊境措施的程序 3、中止放行期限的限制38刑事救濟程序TRIPs第5節(jié)：刑事程序-第61條各成員應規(guī)定至少將適用于具有商業(yè)規(guī)模的蓄意 假冒商標或盜版案件的刑事程序和處罰?？墒褂玫木葷鷳ㄗ阋云鸬酵刈饔玫谋O(jiān)禁和/或罰金，并應與適用于同等嚴重性的犯罪所受到的處罰水平一致。在適當?shù)那闆r下，可

22、使用的救濟還應包括扣押、 沒收和銷毀侵權貨物和主要用于侵權活動的任何 材料和工具。各成員可規(guī)定適用于其他知識產(chǎn)權侵權案件的刑 事程序和處罰，特別是蓄意并具有商業(yè)規(guī)模的侵權案件。39過渡期TRIPs 65.1：任何成員在WTO協(xié)定生效 之日起1年的一般期限期滿前無義務適用本協(xié) 定的規(guī)定。（一般：發(fā)達國家）有條件地將不同類型的成員加以區(qū)別對待1、發(fā)達國家成員2、發(fā)展中國家成員3、轉(zhuǎn)軌國家成員4、最不發(fā)達國家成員40發(fā)展中國家成員、正在從中央計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌國家成員 ： 實施本協(xié)定的規(guī)定的日期：有權將實施日期（1年） 再推遲4年，但第3條（國民待遇）、第4條（最惠 國待遇）和第5條除外。 產(chǎn)品

23、專利：一發(fā)展中國家成員按協(xié)定有義務將保護 擴大的至其領土內(nèi)尚未接受保護的技術領域可 再推遲5年對此類技術領域適用本協(xié)定第二部分第5 節(jié)關于產(chǎn)品專利的規(guī)定。 適用“過渡期”的成員應保證在過渡期內(nèi)其法律、法 規(guī)和做法的任何變更不會導致降低其與本協(xié)定規(guī)定 一致性的程度。41 技術和資金合作最不發(fā)達國家成員不得要求此類成員在按第65條第1款定義的適用日期起10年內(nèi)適用本協(xié)定規(guī)定，但第3、4、5條除外。TRIPS理事會應最不發(fā)達國家成員提出的有根據(jù)的請 求，應延長該期限。發(fā)達國家成員應鼓勵其領土內(nèi)的企業(yè)和組織，促進和 鼓勵向最不發(fā)達國家成員轉(zhuǎn)讓技術，以使這些成員創(chuàng) 立一個良好和可行的技術基礎。發(fā)達國家成

24、員應發(fā)展中國家成員和最不發(fā)達國家成員 的請求，并按雙方同意的條款和條件，應提供有利于 發(fā)展中國家成員和最不發(fā)達國家成員的技術和資金合 作。（幫助建立法律制度、國內(nèi)機關和機構，以及人 員培訓）43TRIPs協(xié)定的評價及其新發(fā)展協(xié)定的意義協(xié)定的新發(fā)展（一）TRIPs新一輪談判的背景1、發(fā)達國家期望通過修改TRIPs，進一步強 化、擴大對知識產(chǎn)權的保護。2、作為與TRIPs對價條件而納入的農(nóng)業(yè)、紡 織品和服裝等協(xié)定沒有得到正常實施，引起發(fā) 展中國家成員的強烈不滿。3、發(fā)展中國家成員強烈要求解決強化知識產(chǎn) 權保護面臨的困境，并把具有相對優(yōu)勢的傳統(tǒng) 知識等納入知識產(chǎn)權保護。44*多哈宣言WTO分別于2001年和2003年以部長級會議通 過TRIPs協(xié)定與公共健康多哈宣言 。簡稱多哈宣言2003年8月30日，WTO總理事會通過關于 實施多哈宣言第6條款的理事會決議。多哈宣言的內(nèi)容對多哈宣言和總理事