最新整理Xx企業(yè)股份有限公司內(nèi)部控制制度

1、XX企業(yè)股份內(nèi)部限制制度第一章總那么第一條為有效落實(shí)公司各職能部門專業(yè)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)治理和流程限制,保證公 司經(jīng)營(yíng)治理的平安性和財(cái)務(wù)信息的可靠性, 在公司的日常經(jīng)營(yíng)運(yùn)作中防范和化解 各類風(fēng)險(xiǎn),提升經(jīng)營(yíng)效率和盈利水平, 根據(jù)?增強(qiáng)上市公司內(nèi)部限制工作指引? ?XX企業(yè)股份章程?、?XX企業(yè)股份員工行為手冊(cè)?、各專業(yè)系 統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)治理和限制制度等有關(guān)規(guī)那么,制定本制度.第二條 責(zé)任：(一) 董事會(huì)：全面負(fù)責(zé)公司內(nèi)部限制制度的制定、實(shí)施和完善、并定期 對(duì)公司內(nèi)部限制情況進(jìn)行全面檢查和效果評(píng)估(二) 總經(jīng)理：全面落實(shí)和推進(jìn)內(nèi)部限制制度的相關(guān)規(guī)定, 檢查公司各職 能部門制定、實(shí)施和完善各自專業(yè)系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)治理和限制

2、制度的情況；(三) 公司總部各職能部門： 具體負(fù)責(zé)制定、 完善和實(shí)施本專業(yè)系統(tǒng)的風(fēng) 險(xiǎn)治理和限制制度,配合完成對(duì)公司各專業(yè)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)治理和限制情況的檢查.第二章主要內(nèi)容第三條本制度主要包括以下各專業(yè)系統(tǒng)的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)治理和限制內(nèi)部：括環(huán)境限制、業(yè)務(wù)限制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)限制、電子信息系統(tǒng)限制、信息傳遞限制、內(nèi)部審 計(jì)限制等內(nèi)容.第四條環(huán)境限制包括授權(quán)治理和人力資源治理：(一)通過(guò)授權(quán)治理明確股東大會(huì)、 董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理和公司治理層、 總部各職能部門和各一線公司的具體責(zé)任范圍； 由集團(tuán)董事會(huì)辦公室和總經(jīng)理辦 公室制定相關(guān)細(xì)那么并負(fù)責(zé)具體實(shí)施和改善.1、股東大會(huì)：?股東大會(huì)議事規(guī)那么?明確“股東大會(huì)是公司

3、的權(quán)力機(jī)構(gòu), 以下事項(xiàng)須由股東大會(huì)討論：(1) 決定公司經(jīng)營(yíng)方針和投資方案；(2) 選舉和更換董事,決定有關(guān)董事的報(bào)酬事項(xiàng)；(3) 選舉和更換由股東代表出任的監(jiān)事,決定有關(guān)監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；(4) 審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；5審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)的報(bào)告；6審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；7審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；8對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議；9對(duì)發(fā)行公司債券作出決議；10對(duì)公司合并、分立、解散和清算等事項(xiàng)作出決議；11修改公司章程；12對(duì)公司聘用、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所作出決議；13審議代表公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的百分之五以上的股東的提 案；14審議法律、法規(guī)和公司章程

4、規(guī)定應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)決定的其他事項(xiàng). ?股東大會(huì)議事規(guī)那么?明確股東大會(huì)的責(zé)任權(quán)限,標(biāo)準(zhǔn)其運(yùn)作程序. 具體 內(nèi)容見(jiàn)附件 1“授權(quán)治理中的 1 12、董事會(huì)：?董事會(huì)議事規(guī)那么?明確董事會(huì)是公司的經(jīng)營(yíng)決策中央,對(duì)股東 大會(huì)負(fù)責(zé).董事會(huì)行使以下職權(quán)：1負(fù)責(zé)召集股東大會(huì),并向大會(huì)報(bào)告工作；2執(zhí)行股東大會(huì)決議；3決定公司的經(jīng)營(yíng)方案和投資方案；4制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)、決算方案；5制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；6制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本、發(fā)行債券或其他證券及上市方案；7擬定公司重大收購(gòu)、回購(gòu)本公司股票或者合并、分立和解散方案；8批準(zhǔn)公司擬收購(gòu)、出售資產(chǎn)的事項(xiàng)符合?深圳市證券交易所股票上市 規(guī)那么

5、? 7.2.2 、7.3.5 款所列標(biāo)準(zhǔn)的行為；屬需股東大會(huì)批準(zhǔn)的工程提請(qǐng)股東大 會(huì)審議批準(zhǔn)；9在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi),決定公司的風(fēng)險(xiǎn)投資、資產(chǎn)抵押及其他擔(dān)保 事項(xiàng)；10決定公司內(nèi)部治理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；11聘任或解聘公司總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)；根據(jù)總經(jīng)理的提名,聘任或 者解聘公司副總經(jīng)理、 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等高級(jí)治理人員； 聘任董事會(huì)參謀, 并決定其 報(bào)酬事項(xiàng)和獎(jiǎng)懲事項(xiàng)；12制訂公司的根本治理制度；13制訂公司章程的修改方案；14治理公司信息披露事項(xiàng)；15向股東大會(huì)提出聘請(qǐng)或更換為公司審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所；16聽(tīng)取公司總經(jīng)理的工作匯報(bào)并檢查總經(jīng)理的工作；17擬定董事報(bào)酬和津貼標(biāo)準(zhǔn)；18法律、法規(guī)或公司章程規(guī)定,

6、以及股東大會(huì)授予的其他職權(quán). ?董事會(huì)議事規(guī)那么? 明確了董事會(huì)的責(zé)任權(quán)限, 標(biāo)準(zhǔn)董事會(huì)內(nèi)部機(jī)構(gòu)及運(yùn)作 程序,充分發(fā)揮董事會(huì)的經(jīng)營(yíng)決策中央作用. 具體內(nèi)容見(jiàn)附件 1“授權(quán)治理 中的 123、監(jiān)事會(huì)：?監(jiān)事會(huì)議事規(guī)那么?明確監(jiān)事會(huì)是公司依法設(shè)立的監(jiān)督機(jī)構(gòu),對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé),并報(bào)告工作. 具體內(nèi)容見(jiàn)附件 1“授權(quán)治理中的 13 監(jiān)事會(huì)行使以下職權(quán)：1檢查公司的財(cái)務(wù),對(duì)公司的重大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)行使監(jiān)督權(quán)；2對(duì)董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理和其他高級(jí)治理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反 法律、法規(guī)或公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督；3對(duì)董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理和其他高級(jí)治理人員的行為損害公司的利 益時(shí),要求予以糾正；不予糾正的,有權(quán)向股東大會(huì)報(bào)告；4經(jīng)監(jiān)事會(huì)監(jiān)事表決同意,提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)；5列席董事會(huì)會(huì)議；6公司章程規(guī)定或股東大會(huì)授予的其他職權(quán).4、總經(jīng)理：?總經(jīng)理工作條例?明確規(guī)定了總經(jīng)理行使以下職權(quán)： 1組織實(shí)施董事會(huì)的決議, 全面主持公司的日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)與治理等工作, 并向董事會(huì)報(bào)告工作；2擬訂