內(nèi)審九欄工作表0001

1、內(nèi)審九欄工作表過程方法審核工作表過程特性是否是否已確定過程的所有人？是否已對(duì)過程加以定義？過程是否已文件化？是否已對(duì)過程的接口加以定義？過程是否監(jiān)控？記錄是否保存？是否對(duì)下述有關(guān)支持性過程的問題加以澄清？是否使用什么方式做？（設(shè)備 /材料）什么人做？（技能 /培訓(xùn)）用哪些指標(biāo)衡量？（測(cè)量 /評(píng)價(jià)）如何做？（方法 /程序）編號(hào)： DW-JL-ZH-13/A顧客導(dǎo)向過程 （COP）市場(chǎng)分析過程2）顧客相關(guān)的管理 過程和支持性過程3） 輸入4 ） 輸出5） 績(jī)效指標(biāo)6） 相關(guān)質(zhì)量 文件7) 相關(guān)的 ISO/TS1694 9:2002 條款8） 審核記錄9） 需進(jìn)一步 調(diào)查（NR）改 進(jìn)的機(jī)會(huì) （OI

2、）不符合 （ NC ）市場(chǎng)分析過程（1C）潛在的市 場(chǎng)銷路產(chǎn)品意向小組可行性承 諾產(chǎn)品質(zhì)量先 期策劃控制 程序5.2/5.5/7.1/7.3抽查：沈陽(yáng)都瑞 DW734-555 輪型 輸入有顧客提供的圖紙、 檢查 DW-JL-8-25/A 顧客工 程規(guī)范評(píng)審記錄表；新產(chǎn)品制造可行性報(bào)告，以上 記錄均符合要求。輸出：外委產(chǎn)品供貨計(jì)劃。 績(jī)效：小組可行性承諾結(jié)果可行。注：過程方法審核工作表的淺黃色部分是對(duì)顧客導(dǎo)向過程 （COP） 的分析結(jié)果內(nèi)審九欄工作表過程方法審核工作表過程特性是否是否已確定過程的所有人？是否已對(duì)過程加以定義？過程是否已文件化？是否已對(duì)過程的接口加以定義？過程是否監(jiān)控？記錄是否保存

3、？是否對(duì)下述有關(guān)支持性過程的問題加以澄清？是否使用什么方式做？（設(shè)備 /材料）什么人做？（技能 /培訓(xùn)）用哪些指標(biāo)衡量？（測(cè)量 /評(píng)價(jià)）如何做？（方法 /程序）編號(hào)： DW-JL-ZH-13/A顧客導(dǎo)向過程 （COP）報(bào)價(jià)/合同 /訂單確認(rèn)過程2）顧客相關(guān)的管理 過程和支持性過程3） 輸入4 ） 輸出5） 績(jī)效指標(biāo)6） 相關(guān)質(zhì)量 文件7) 相關(guān)的 ISO/TS16949:2002 條款8） 審核記錄9） 需進(jìn)一步 調(diào)查（NR）改 進(jìn)的機(jī)會(huì)（OI） 不符合（ NC ）報(bào)價(jià)/合同/訂單確 認(rèn)過程（ 2C）與顧客有 關(guān)的要求簽訂的合 同/訂單交期達(dá)成率、交 付產(chǎn)品 PPM 值與顧客有關(guān) 的過程控制

4、程序、產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃 控制程序7.2查沈陽(yáng)都瑞 DW734-555 訂單的確認(rèn)過程。 顧客的 要求已轉(zhuǎn)換為評(píng)審的內(nèi)容，并對(duì)其進(jìn)行逐項(xiàng)評(píng)審， 該過程的輸入輸出均符合要求。查 HWT 訂單確認(rèn)過程。6 月份銷售計(jì)劃 （DW-JL-YX-01/A ）中“ HWT “要 求數(shù)量”1300 只+15800 只“的成品于 6 月 9 日發(fā) 貨，其中 15800 只成品無相應(yīng)的評(píng)審合同記錄。NC質(zhì)量成本質(zhì)量成本 要求實(shí)際質(zhì)量 成本內(nèi)部不良質(zhì)量 成本率質(zhì)量成本控 制程序5.6.1.1/8.4查沈陽(yáng)都瑞 DW734-555 訂單確認(rèn)過程中的質(zhì)量成 本。在樣品及小批量生產(chǎn)中均無不良成本發(fā)生。內(nèi)審九欄工作表過程方

5、法審核工作表過程特性是否是否已確定過程的所有人？是否已對(duì)過程加以定義？過程是否已文件化？是否已對(duì)過程的接口加以定義？過程是否監(jiān)控？記錄是否保存？是否對(duì)下述有關(guān)支持性過程的問題加以澄清？是否使用什么方式做？（設(shè)備 /材料）什么人做？（技能 /培訓(xùn)）用哪些指標(biāo)衡量？（測(cè)量 /評(píng)價(jià)）如何做？（方法 /程序）編號(hào)： DW-JL-ZH-13/A顧客導(dǎo)向過程 （COP）過程設(shè)計(jì)開發(fā)過程2）顧客相關(guān)的管理 過程和支持性過程3） 輸入4 ） 輸出5） 績(jī)效指標(biāo)6） 相關(guān)質(zhì)量 文件7) 相關(guān)的 ISO/TS16949:2002 條款8） 審核記錄9） 需進(jìn)一步 調(diào)查（NR）改 進(jìn)的機(jī)會(huì)（OI）不符合（NC)過程

6、設(shè)計(jì)開發(fā)過程 （3C）圖樣、技 術(shù)規(guī)范、 協(xié)議、樣 品圖紙、控 制計(jì)劃、 檢驗(yàn)指導(dǎo) 書、PFMEA 、 小批量試 產(chǎn)品新品開發(fā)周期、 PPK產(chǎn)品質(zhì)量先 期策劃控制 程序、生產(chǎn)件批準(zhǔn)控制程 序7.1/7.2/7.3抽查沈陽(yáng)都瑞 DW-734-555 輸入：顧客提供圖紙、顧客工程規(guī)范評(píng)審表，協(xié)議 （合同），輸入符合要求。 輸出：設(shè)計(jì)和開發(fā)評(píng)審記錄表， 評(píng)審的內(nèi)容包括樣 件計(jì)劃、產(chǎn)品圖、顧客工程規(guī)范、包裝要求、產(chǎn)品 和過程特殊特性清單、 過程流程圖、輸出符合要求。 績(jī)效指標(biāo)：新品開發(fā)周期能達(dá)到顧客要求。 Ppk 1.67。質(zhì)量成本控制（1S）質(zhì)量成本 要求實(shí)際質(zhì)量 成本外部不良質(zhì)量 成本率、內(nèi)部不

7、良質(zhì)量成本率、 質(zhì)量成本目標(biāo)質(zhì)量成本控 制程序5.6.1.1查沈陽(yáng)都瑞 DW734-555 設(shè)計(jì)開發(fā)過程中的不良成 本率。分別為內(nèi)部 3.5% ，外部 0.5% 。符合要 求。成本目標(biāo) 240 元 /只，符合要求。產(chǎn)品安全性控制 （2S）顧客安全 性、特殊 特性要求已確定的 安全性及 特殊特性安全性、特殊特 性文件化產(chǎn)品安全性 控制程序、檢驗(yàn)和試驗(yàn)控 制程序6.4.1/8.2.4查沈陽(yáng)都瑞 DW734-555 顧客的特殊特性要求及已確定的安全特性已在控 制計(jì)劃、 PFMEA 、產(chǎn)品圖和工藝卡片中體現(xiàn)，并 標(biāo)有特殊特性的符號(hào)，符合要求采購(gòu)控制（ 3S ）采購(gòu)要求采購(gòu)的合 格產(chǎn)品采購(gòu)產(chǎn)品入庫(kù) 合格

8、率采購(gòu)控制程 序7.4查沈陽(yáng)都瑞 DW734-555 過程設(shè)計(jì)開發(fā)的采購(gòu)輸 入：材料清單、外購(gòu)件清單、外購(gòu)件加工表、模具 檢驗(yàn)表、工裝制造申請(qǐng)單。輸出：采購(gòu)的合格產(chǎn)品。 以上輸入、輸出及績(jī)效指標(biāo)均符合要求。供方控制（ 4S ）潛在供方合格供方業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)、體系 開發(fā)計(jì)劃達(dá)成 率、第二方審核供方控制程 序7.4查沈陽(yáng)都瑞 DW734-555 原輔材料采購(gòu)供方， 均已 對(duì)供方進(jìn)行評(píng)價(jià)， 且有供方開發(fā)計(jì)劃及供方現(xiàn)場(chǎng)評(píng) 價(jià)計(jì)劃，符合要求。設(shè)備控制（ 5S ）設(shè)備完好 要求完好的設(shè) 備設(shè)備利用率、設(shè) 備完好率、機(jī)器 能力指數(shù)設(shè)備控制程 序6.3/7.5.1.4編制了設(shè)備控制程序 ，編號(hào)為 DW-Q2-17

9、，其 中規(guī)定了對(duì)設(shè)備的采購(gòu)、驗(yàn)收、安裝、維護(hù)保養(yǎng)、 報(bào)廢等一系列要求，并編寫了設(shè)備報(bào)修管理規(guī) 定，對(duì)設(shè)備故障的報(bào)修作出了程序性的規(guī)定。并 按照“目標(biāo)績(jī)效管理清單”的要求，對(duì)設(shè)備利用率 和完好率早按規(guī)定時(shí)間進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)， 并計(jì)算了熱處 理生產(chǎn)設(shè)備 Cpk 值為 1.76 。符合要求。工裝控制（ 6S ）加工的工 裝要求符合要求 的工裝驗(yàn)收合格率、工 裝完好率工裝控制程 序7.5.1.5DW734555 外購(gòu)件清單 中工裝物料的 P.C.P 鉆 頭、位置度規(guī)、中心定位塊等工裝有工裝制造中 清單和工裝驗(yàn)收記錄表 ，DW734555 多套模 具均有模具檢驗(yàn)表和試模記錄。生產(chǎn)計(jì)劃控制（7S）銷售計(jì) 劃、庫(kù)

10、存生產(chǎn)計(jì)劃生產(chǎn)計(jì)劃完成 率生產(chǎn)計(jì)劃控 制程序7.5.1.6DW734555 有新品試制計(jì)劃和試生產(chǎn)作業(yè) 計(jì)劃，均按時(shí)交付，生產(chǎn)計(jì)劃完成率 95% 。顧客財(cái)產(chǎn)控制（8S）顧客提供 的財(cái)產(chǎn)已受控制 的顧客財(cái) 產(chǎn)符合情況顧客財(cái)產(chǎn)控 制程序7.5.4查 DW-734-555 沈陽(yáng)都瑞提供了圖紙、 模具，圖紙 上蓋有外來文件章，已按技術(shù)文件控制程序進(jìn) 行管理。模具上以打刻了永久性標(biāo)識(shí)， 并建立了單 獨(dú)的帳卡對(duì)其進(jìn)行管理，符合要求。標(biāo)識(shí)與可追溯性控 制（9S）需做標(biāo)識(shí) 與可追溯 的產(chǎn)品已做標(biāo)識(shí) 與可追溯 的產(chǎn)品符合性標(biāo)識(shí)與可追 溯性控制程 序7.5.3DW734555 鑄造打刻要求與產(chǎn)品標(biāo)識(shí)指導(dǎo)書 中要求

11、一致。DW2300560 、DW245455 的產(chǎn)品標(biāo)識(shí)要求與產(chǎn) 品標(biāo)識(shí)指導(dǎo)書中一致。監(jiān)視和測(cè)量裝置控 制（10S）產(chǎn)品的檢 驗(yàn)和試驗(yàn) 要求合格的檢 驗(yàn)和試驗(yàn) 設(shè)備計(jì)量器具周期 檢定 單、 %GRR 可 接收監(jiān)視和測(cè)量 裝置控制程 序7.6734555 的測(cè)量系統(tǒng)分析計(jì)劃與試生產(chǎn)控制計(jì)劃要 求一致。計(jì)劃要求的 12 種量具均有分析報(bào)告且如 期完成，并符合接收準(zhǔn)則。檢驗(yàn)和試驗(yàn)控制（11S）需檢驗(yàn)和 試驗(yàn)的產(chǎn) 品檢驗(yàn)和試 驗(yàn)合格的 產(chǎn)品產(chǎn)品綜合合格 率、抽檢接受 水平檢驗(yàn)和試驗(yàn) 控制程序、檢驗(yàn)試驗(yàn)指導(dǎo) 書8.2.4DW734555 顧客要求的全尺寸檢驗(yàn)、三大性能試 驗(yàn)、鹽霧試驗(yàn)、拉伸試驗(yàn)、首檢試驗(yàn)

12、均有對(duì)應(yīng)的試 驗(yàn)報(bào)告（含樣件試生產(chǎn)及生產(chǎn)） ，符合要求。不合格品控制（12S）不合格品 處置要求已處置的 不合格品效果驗(yàn)證不合格品控 制程序8.3DW734555 的樣件及試生產(chǎn)的產(chǎn)品符合客戶要求， 全部被客戶接受，過程均按不合格品控制程序 要求執(zhí)行，無不合格品流入下工序和客戶。過程特性是否是否已確定過程的所有人？是否已對(duì)過程加以定義？過程是否已文件化？是否已對(duì)過程的接口加以定義？過程是否監(jiān)控？記錄是否保存？是否對(duì)下述有關(guān)支持性過程的問題加以澄清？是否使用什么方式做？（設(shè)備 /材料）什么人做？（技能 /培訓(xùn)）用哪些指標(biāo)衡量？（測(cè)量 /評(píng)價(jià)）如何做？（方法 /程序）過程方法審核工作表 編號(hào)： D

13、W-JL-ZH-13/A顧客導(dǎo)向過程 （COP）產(chǎn)品和過程確認(rèn)2）顧客相關(guān)的管理 過程和支持性過程3） 輸入4 ） 輸出5） 績(jī)效指標(biāo)6） 相關(guān)質(zhì) 量文件7) 相關(guān)的 ISO/TS16949:2002 條款8） 審核記錄9） 需進(jìn)一步 調(diào)查（NR）改 進(jìn)的機(jī)會(huì) （OI）不符合 （ NC ）產(chǎn)品和過程確認(rèn) （4C）產(chǎn)品和過 程的要求小批量產(chǎn) 品、PPAP 資料PPAP 批準(zhǔn)、簽訂 的合同 /訂單產(chǎn)品質(zhì)量先 期策劃控制 程序、生產(chǎn) 件批準(zhǔn)控制 程序7.2/7.3查沈陽(yáng)都瑞 DW734-555 相關(guān)材料產(chǎn)品和過程的要 求已被確定。查都瑞 PSW 材料填寫規(guī)范且得到顧客的批準(zhǔn)。 全尺寸檢驗(yàn)報(bào)告符合顧客

14、的要求。材料、性能均符合顧客的要求。PPAP 的相關(guān)資料齊全并有顧客的批準(zhǔn)。質(zhì)量成本控制（1S）質(zhì)量成本 要求實(shí)際質(zhì)量 成本新產(chǎn)品的成本目 標(biāo)質(zhì)量成本控 制程序5.6.1.1DW230560 新產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計(jì)目標(biāo) 中成本目標(biāo)為 258 元，設(shè)計(jì)和開發(fā)設(shè)計(jì)驗(yàn)證記錄表中驗(yàn)證 結(jié)果為 255.18 元。DW734555 的成本目標(biāo)為 240 元/只，設(shè)計(jì)和開 發(fā)設(shè)計(jì)驗(yàn)證記錄表中驗(yàn)證結(jié)果為 239.85 元，符 合成本目標(biāo)要求。標(biāo)識(shí)與可追溯性控 制（9S）需做標(biāo)識(shí) 與可追溯 的產(chǎn)品已做標(biāo)識(shí) 與可追溯 的產(chǎn)品符合性標(biāo)識(shí)與可追 溯性控制程 序7.5.3DW745455 的輪轂的標(biāo)識(shí)與產(chǎn)品標(biāo)識(shí)指導(dǎo)書 的要求及

15、客戶要求一致。DW734555 的包裝標(biāo)識(shí)符合顧客要求，已被顧客 完全認(rèn)可。不合格品控制（12S）不合格品 處置要求已處置的 不合格品效果驗(yàn)證不合格品控 制程序8.3DW734555 輪轂試生產(chǎn)的產(chǎn)品完全符合客戶要求， 已開始批量生產(chǎn)，無不合格品流入下工序和客戶。 /過程控制嚴(yán)格按不合格品控制程序執(zhí)行，實(shí) 施有效。過程特性是否是否已確定過程的所有人？是否已對(duì)過程加以定義？過程是否已文件化？是否已對(duì)過程的接口加以定義？過程是否監(jiān)控？記錄是否保存？是否對(duì)下述有關(guān)支持性過程的問題加以澄清？是否使用什么方式做？（設(shè)備 /材料）什么人做？（技能 /培訓(xùn)）用哪些指標(biāo)衡量？（測(cè)量 /評(píng)價(jià)）如何做？（方法 /

16、程序）過程方法審核工作表 編號(hào)： DW-JL-ZH-13/A顧客導(dǎo)向過程 （COP）產(chǎn)品生產(chǎn)2）顧客相關(guān)的管理 過程和支持性過程3） 輸入4 ） 輸出5） 績(jī)效指標(biāo)6） 相關(guān)質(zhì) 量文件7) 相關(guān)的 ISO/TS16949:2002 條款8） 審核記錄9） 需進(jìn)一步 調(diào)查（NR）改 進(jìn)的機(jī)會(huì) （OI）不符合 （ NC ）產(chǎn)品生產(chǎn)過程（5C）生產(chǎn)計(jì) 劃、控制 計(jì)劃、工 藝文件、 圖紙生產(chǎn)的合 格產(chǎn)品合格率、生產(chǎn)計(jì) 劃完成率生產(chǎn)過程控 制程序、生 產(chǎn)過程中的 各項(xiàng)檢查與 作業(yè)方法7.5查沈陽(yáng)都瑞 DW734-555 產(chǎn)品生產(chǎn)過程、控制計(jì)劃、 工藝文件、圖紙已得到建立并下發(fā)。 生產(chǎn)計(jì)劃的制定已按生產(chǎn)計(jì)

17、劃控制程序執(zhí)行。 生產(chǎn)計(jì)劃完成率達(dá)到目標(biāo)績(jī)效要求， 綜合合格率也 達(dá)到目標(biāo)績(jī)效要求。質(zhì)量成本控制（1S）質(zhì)量成本 要求實(shí)際質(zhì)量 成本內(nèi)部不良質(zhì)量成 本率質(zhì)量成本控 制程序5.6.1.1質(zhì)量成本要求為內(nèi)部不良成本 3.5% ，外部不良 成本 0.5% 。查整個(gè)上半年不良成本率，均在要 求范圍之內(nèi)，且呈下降趨勢(shì)。產(chǎn)品安全性控制 （2S）顧客安全 性、特殊 特性要求已確定的 安全性及 特殊特性安全性、特殊特 性文件化產(chǎn)品安全性 控制程序、 檢驗(yàn)和試驗(yàn) 控制程序6.4.1/8.2.47.14 現(xiàn)抽查 3 份成分通知單（中間包），實(shí)際 測(cè)量值均在標(biāo)準(zhǔn)值范圍內(nèi)。 DW734555 的動(dòng)平衡 全檢符合客戶要

18、求， 6 月 16 日 DW734555 三大性 能試驗(yàn)均合格符合接收要求。采購(gòu)控制（ 3S ）采購(gòu)要求采購(gòu)的合 格產(chǎn)品采購(gòu)產(chǎn)品入庫(kù)合 格率采購(gòu)控制程 序7.4查“澆口套”的采購(gòu)。在采購(gòu)計(jì)劃中已明確澆口套 的采購(gòu)要求， 且已按時(shí)采購(gòu)到位， 查庫(kù)存“澆口套” 的帳卡物情況，實(shí)物及材料卡上均記錄有 28 個(gè)， 而帳本上記錄 29 個(gè)。查 A356.2 鋁錠的采購(gòu)供應(yīng)商為 “山東包鋁”，采購(gòu) 要求已在計(jì)劃中明確， 并按時(shí)采購(gòu)到位， 且符合程 序規(guī)定。NC供方控制（ 4S ）潛在供方合格供方業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)、體系 開發(fā)計(jì)劃達(dá)成 率、第二方審核供方控制程 序7.4查沈陽(yáng)都瑞 734-555 的供方控制對(duì)潛在供方

19、已進(jìn) 行調(diào)查，并對(duì)供方進(jìn)行了體系開發(fā)計(jì)劃并有第二方 審核（現(xiàn)場(chǎng)審核）的計(jì)劃。 但查上海眾涂化工有限公司的生產(chǎn)許可證未提供NC設(shè)備控制（ 5S ）設(shè)備完好 要求完好的設(shè) 備設(shè)備利用率、設(shè) 備完好率、機(jī)器 能力指數(shù)設(shè)備控制程 序6.3/7.5.1.4公司設(shè)備清單中標(biāo)注關(guān)鍵設(shè)備為熔解爐、 低壓鑄造 機(jī)、熱處理爐。 熱處理爐 CMK 測(cè)量值為 1.76 高于 目標(biāo)值 1.67 。設(shè)備完好率 6 月份為 98% ，但目標(biāo) 值為 99% ；已分析原因并采取了糾正措施。工裝控制（ 6S ）加工的工 裝要求符合要求 的工裝驗(yàn)收合格率、工 裝完好率工裝控制程 序7.5.1.5熔鑄車間模具臺(tái)帳中標(biāo)識(shí)狀態(tài)良好且為顧

20、客財(cái)產(chǎn) 的 734555 五套模具，模具上已有標(biāo)識(shí)“ PR “且 均在生產(chǎn)。模具對(duì)應(yīng)的“試模記錄”和“驗(yàn)收記錄 報(bào)告”齊全符合程序要求。 4.3 的 PCD 鉆頭锪孔 鉆的工裝申請(qǐng)單后附有工裝驗(yàn)收記錄表 ， 結(jié)論合格。生產(chǎn)計(jì)劃控制（7S）銷售計(jì) 劃、庫(kù)存生產(chǎn)計(jì)劃生產(chǎn)計(jì)劃完成率生產(chǎn)計(jì)劃控 制程序7.5.1.65 月份生產(chǎn)作業(yè)計(jì)劃的完成率為 86.4% ， 6 月 份為 87.94% 均大于目標(biāo)績(jī)效管理清單的指標(biāo)值 85%。顧客財(cái)產(chǎn)控制（8S）顧客提供 的財(cái)產(chǎn)已受控制 的顧客財(cái) 產(chǎn)符合情況顧客財(cái)產(chǎn)控 制程序7.5.4查沈陽(yáng)都瑞 DW-734-555 中涉及到的顧客財(cái)產(chǎn)有 模具和圖紙， 模具的管理已

21、單獨(dú)建帳， 并在模具上 打刻上了永久性標(biāo)識(shí)， 嚴(yán)格按顧客財(cái)產(chǎn)控制程序執(zhí) 行。圖紙的管理符合外來文件管理要求。標(biāo)識(shí)與可追溯性控 制（9S）需做標(biāo)識(shí) 與可追溯 的產(chǎn)品已做標(biāo)識(shí) 與可追溯 的產(chǎn)品符合性標(biāo)識(shí)與可追 溯性控制程 序7.5.3熔鑄車間鉆孔轉(zhuǎn)熱處理的在制品區(qū)的產(chǎn)品標(biāo)識(shí) 單中的產(chǎn)品狀態(tài)為合格， PCD 數(shù)量等均與實(shí)物 一致，且有操作工和檢驗(yàn)員的簽字。 另抽查包裝車 間和機(jī)加工車間均符合要求。監(jiān)視和測(cè)量裝置控 制（10S）產(chǎn)品的檢 驗(yàn)和試驗(yàn) 要求合格的檢 驗(yàn)和試驗(yàn) 設(shè)備計(jì)量器具周期檢 定率監(jiān)視和測(cè)量 裝置控制程 序7.6機(jī)加工車間抽查二把游標(biāo)卡尺，編號(hào)分別為：LS01-012 、LS01-033

22、 ，檢定日期為 9.24 與檢定證 書一致，深度尺 LS01-057 和外經(jīng)千分尺 LS02-001 檢定日期與檢定證書中一致。 計(jì)量室、 計(jì)量器具齊 全，臺(tái)帳完善且均按時(shí)檢定合格。檢驗(yàn)和試驗(yàn)控制（11S）需檢驗(yàn)和 試驗(yàn)的產(chǎn) 品檢驗(yàn)和試 驗(yàn)合格的 產(chǎn)品產(chǎn)品綜合合格 率、抽檢接受水 平檢驗(yàn)和試驗(yàn) 控制程序、 檢驗(yàn)試驗(yàn)指 導(dǎo)書8.2.3/8.2.473455 的生產(chǎn)控制計(jì)劃中規(guī)定的三大性能試驗(yàn)、 鹽 霧試驗(yàn)，均按規(guī)定的頻次與容量做試驗(yàn)。 6 月 16 日三大性能試驗(yàn)報(bào)告全部合格， 46 月的產(chǎn)品綜合 合格率分為是： 88.9% 、86.4% 、87.94% 高于“目 標(biāo)績(jī)效管理清單”中“綜合合格率

23、 85% 的指標(biāo)。 但 DW-Q1/26-02-2003 機(jī)械性能檢驗(yàn)指導(dǎo)書中 未檢定抽樣數(shù)量。NC不合格品控制（12S）不合格品 處置要求已處置的 不合格品效果驗(yàn)證不合格品控 制程序8.3質(zhì)檢科和車間對(duì)不合格品處理流程清晰。6 月 5 日機(jī)加車間 115 件氣門孔薄批量廢品， 按不 合格品控制程序處置，有糾正預(yù)防措施，且實(shí)施 有效。7 月 4 日質(zhì)?？?DW-JL-ZB-18/A 的“返工（修） 品通知單“，無對(duì)應(yīng)的再檢驗(yàn)記錄。NC過程特性是否是否已確定過程的所有人？是否已對(duì)過程加以定義？過程是否已文件化？是否已對(duì)過程的接口加以定義？過程是否監(jiān)控？記錄是否保存？是否對(duì)下述有關(guān)支持性過程的問題

24、加以澄清？是否使用什么方式做？（設(shè)備 /材料）什么人做？（技能 /培訓(xùn)）用哪些指標(biāo)衡量？（測(cè)量 /評(píng)價(jià)）如何做？（方法 /程序）過程方法審核工作表 編號(hào)： DW-JL-ZH-13/A顧客導(dǎo)向過程 （COP）產(chǎn)品交付過程2）顧客相關(guān)的管理 過程和支持性過程3） 輸入4 ） 輸出5） 績(jī)效指標(biāo)6） 相關(guān)質(zhì) 量文件7) 相關(guān)的 ISO/TS16949:2002 條款8） 審核記錄9） 需進(jìn)一步 調(diào)查（NR）改 進(jìn)的機(jī)會(huì) （OI）不符合 （ NC ）產(chǎn)品交付過程（6C）交付的要 求至顧客的 產(chǎn)品交期達(dá)成率、顧 客投訴、交付產(chǎn) 品的 PPM 值產(chǎn)品防護(hù)控 制程序7.2.1/7.5.104 、5、10 的

25、訂單，對(duì)應(yīng)發(fā)貨通知單和出庫(kù)單數(shù)量 及日期符合要求。交期達(dá)成率 100% 。PPM 值上 半年為 502PPM 略高于目標(biāo) 500PPM ， 04.3.3 顧 客退貨已用 8D 報(bào)告采取糾正預(yù)防，顧客認(rèn)可有效。質(zhì)量成本控制（1S）質(zhì)量成本 要求實(shí)際質(zhì)量 成本內(nèi)部不良質(zhì)量成 本率質(zhì)量成本控 制程序5.6.1.1交付過程中可能會(huì)發(fā)生的質(zhì)量問題均得以控制， 控 制方法有效。標(biāo)識(shí)與可追溯性控 制（9S）需做標(biāo)識(shí) 與可追溯 的產(chǎn)品已做標(biāo)識(shí) 與可追溯 的產(chǎn)品符合性標(biāo)識(shí)與可追 溯性控制程 序7.5.3成品倉(cāng)庫(kù)材料卡 PW7074880 和 DW230560 的數(shù) 量與實(shí)物和倉(cāng)庫(kù)臺(tái)帳中的存貨數(shù)量一致， 現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)識(shí)

26、 區(qū)域明置，標(biāo)識(shí)狀態(tài)清晰。不合格品控制（12S）不合格品 處置要求已處置的 不合格品效果驗(yàn)證不合格品控 制程序8.3倉(cāng)庫(kù)管理、裝卸工及運(yùn)輸工人對(duì)不合格品控制流程 清晰。成品倉(cāng)庫(kù)有入庫(kù)檢驗(yàn)和出庫(kù)規(guī)定， 運(yùn)輸過程 的產(chǎn)品防護(hù)合理無交付過程不合格品。過程方法審核工作表過程特性是否是否已確定過程的所有人？是否已對(duì)過程加以定義？過程是否已文件化？是否已對(duì)過程的接口加以定義？過程是否監(jiān)控？記錄是否保存？是否對(duì)下述有關(guān)支持性過程的問題加以澄清？是否使用什么方式做？（設(shè)備 /材料）什么人做？（技能 /培訓(xùn)）用哪些指標(biāo)衡量？（測(cè)量 /評(píng)價(jià)）如何做？（方法 /程序）編號(hào)： DW-JL-ZH-13/A顧客導(dǎo)向過程

27、（COP）服務(wù)過程2）顧客相關(guān)的管理 過程和支持性過程3） 輸入4 ） 輸出5） 績(jī)效指標(biāo)6） 相關(guān)質(zhì) 量文件7) 相關(guān)的 ISO/TS16949:2002 條款8） 審核記錄9） 需進(jìn)一步 調(diào)查（NR）改 進(jìn)的機(jī)會(huì) （OI）不符合 （ NC ）服務(wù)過程（ 7C ）服務(wù)要求已完成的 任務(wù)服務(wù)及時(shí)性、顧 客滿意度顧客滿意度 控制程序、 服務(wù)控制程 序7.2.1/7.5.1.7/7.5.1.8隨機(jī)抽取 3 份顧客滿意度調(diào)查表， 得分分別是： 90 分、88 分、98 分，均高于目標(biāo)值 85 分。營(yíng)銷部對(duì)服務(wù)控制程序的流程了解， 2004 年 5 月 12 日的顧客反饋表于 5 月 17 日反饋顧客

28、，顧客滿 意。質(zhì)量成本控制（1S）質(zhì)量成本 要求實(shí)際質(zhì)量 成本外部不良質(zhì)量成 本率質(zhì)量成本控 制程序5.6.1.15 月 12 日、5 月 17 日顧客反饋輪子質(zhì)量問題和 CAP 型號(hào)不對(duì)，公司于當(dāng)天賠償顧客損失及重寄 CAP 給顧客。造成的外部質(zhì)量成本損失為 3000 元 左右。但外部不良成本率為 1.3% ，低于目標(biāo)值 3.5%。不合格品控制（12S）不合格品 處置要求已處置的 不合格品效果驗(yàn)證不合格品控 制程序8.35 月 12 日和 5 月 17 日針對(duì)顧客反饋均在一周內(nèi)采 取了糾正預(yù)防措施， 退回的有質(zhì)量問題的輪轂經(jīng)檢 驗(yàn)判為不合格品進(jìn)行回爐。過程方法審核工作表過程特性是否是否已確定

29、過程的所有人？是否已對(duì)過程加以定義？過程是否已文件化？是否已對(duì)過程的接口加以定義？過程是否監(jiān)控？記錄是否保存？是否對(duì)下述有關(guān)支持性過程的問題加以澄清？是否使用什么方式做？（設(shè)備 /材料）什么人做？（技能 /培訓(xùn)）用哪些指標(biāo)衡量？（測(cè)量 /評(píng)價(jià)）如何做？（方法 /程序）編號(hào)： DW-JL-ZH-13/A顧客導(dǎo)向過程 （COP）顧客反饋過程7) 相關(guān)的 ISO/TS16949:2002 條款9） 需進(jìn)一步2）顧客相關(guān)的管理 過程和支持性過程3） 輸入4 ） 輸出5） 績(jī)效指標(biāo)6） 相關(guān)質(zhì) 量文件8） 審核記錄調(diào)查（NR）改 進(jìn)的機(jī)會(huì)（OI）不符合 （ NC ）顧客反饋過程（8C）顧客反饋 信息改進(jìn)

30、顧客滿意度、反 饋信息完成情況顧客滿意度 控制程序7.5.1.7/8.2.1/8.45月12 日、5月17 日、6月 14 日三份顧客信息 反饋表，分別在 5 月 17 日、 5 月 19 日、6 月 15 日將處理結(jié)果反饋給顧客， 糾正措施有效處理時(shí)限 小于目標(biāo)值 7 天。過程方法審核工作表過程特性是否是否已確定過程的所有人？是否已對(duì)過程加以定義？過程是否已文件化？是否已對(duì)過程的接口加以定義？過程是否監(jiān)控？記錄是否保存？是否對(duì)下述有關(guān)支持性過程的問題加以澄清？是否使用什么方式做？（設(shè)備 /材料）什么人做？（技能 /培訓(xùn)）用哪些指標(biāo)衡量？（測(cè)量 /評(píng)價(jià)）如何做？（方法 /程序）編號(hào)： DW-J

31、L-ZH-13/A顧客導(dǎo)向過程 （COP）此表中管理過程適用于所有 COP 過程7) 相關(guān)的 ISO/ TS 16949: 2002 條款9） 需進(jìn)一步2）顧客相關(guān)的管理 過程和支持性過程3） 輸入4 ） 輸出5） 績(jī)效指標(biāo)6） 相關(guān)質(zhì) 量文件8） 審核記錄調(diào)查（NR）改 進(jìn)的機(jī)會(huì)（OI）不符合 （NC）2）顧客相關(guān)的管理 過程和支持性過程3） 輸入4 ） 輸出5） 績(jī)效指標(biāo)6） 相關(guān)質(zhì) 量文件7) 相關(guān)的 ISO/ TS 16949: 2002 條款8） 審核記錄9） 需進(jìn)一步 調(diào)查（NR）改 進(jìn)的機(jī)會(huì) （OI）不符合 （NC）文件控制（ 1m ）文件控制 要求受控文件使用場(chǎng)所應(yīng)獲得 有效版

32、本的文件文件控制程 序4.2查體系運(yùn)行科及各相關(guān)部門體系文件均按要求經(jīng) 過了編、審、批，使用場(chǎng)所均獲得有效版本的文件。 文件的發(fā)放、更改及其保存均符合體系及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定 的要求。技術(shù)文件控制（2m）文件控制 要求受控文件使用場(chǎng)所應(yīng)獲得 有效版本的文件技術(shù)文件控 制程序4.2查技術(shù)開發(fā)部技術(shù)文件的控制， 圖紙均按規(guī)定要求 分類保存且受控，但查“沈陽(yáng)都瑞”編號(hào)為 DD15C734-555）的涂裝生產(chǎn)注意事項(xiàng)的外來文件， 加蓋了“外來文件”章的同時(shí)又加蓋了“受控章” 。 違反程序文件的規(guī)定。NC記錄控制（ 3m ）記錄要求符合體系 有效運(yùn)行 的記錄及時(shí)性、準(zhǔn)確性、 保存期限記錄控制程 序4.2查各部門記

33、錄的填寫、保存符合記錄控制的要求。 但生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的記錄填寫有部分崗位不是很整潔， 需 進(jìn)一步加強(qiáng)，查三班生產(chǎn)的記錄填寫的及時(shí)性和準(zhǔn) 確性也符合要求。經(jīng)營(yíng)計(jì)劃控制（4m）顧客及公 司發(fā)展要 求經(jīng)營(yíng)計(jì)劃評(píng)價(jià)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃控 制程序5.4按顧客及公司發(fā)展要求編制了 “中長(zhǎng)期及短期經(jīng)營(yíng) 計(jì) 劃 ” 編 號(hào) 為 “ DW-Q3/ZH-03-2003 ” 及 “ DW-Q2-04 ”，并在相應(yīng)的“目標(biāo)績(jī)效清單”制 定了相應(yīng)的指標(biāo)值。管理評(píng)審控制（5m）管理評(píng)審 輸入管理評(píng)審 輸出頻次、輸出的驗(yàn) 證管理評(píng)審控 制程序5.6公司已于 2004 年 7 月 20 日計(jì)劃召開管理評(píng)審會(huì) 議，相關(guān)的材料及其實(shí)地情況將在下次

34、內(nèi)審時(shí)進(jìn)行 檢查和驗(yàn)證。NR人力資源控制（6m）崗位能力 要求能勝任的 人員培訓(xùn)計(jì)劃達(dá)成 率、員工滿意度、員工績(jī)效考核人力資源控 制程序6.2查公司已按各部門培訓(xùn)需求和崗位要求編制成的 “年度培訓(xùn)計(jì)劃” ，并且均已按計(jì)劃實(shí)施。公司于 6 月份進(jìn)行了一次“員工滿意度調(diào)查”分?jǐn)?shù)為 91 分。員工績(jī)效也每月根據(jù)“員工管理考評(píng)制度”每 月按時(shí)實(shí)施。但查熱處理操作工張斌的崗位技能培 訓(xùn)及其資格確認(rèn)證明，未能出示。NC內(nèi)部質(zhì)量審核控制 （7m）內(nèi)審計(jì)劃 / 內(nèi)審檢查 表內(nèi)審報(bào)告/ 糾正預(yù)防 措施頻次、糾正預(yù)防 措施效果驗(yàn)證內(nèi)部質(zhì)量體 系審核控制 程序8.2已按程序文件及體系要求編制好“年度內(nèi)審計(jì)劃” 編號(hào)為： DW-JL-ZH-16/A ，且已按照計(jì)劃要求編制 好“內(nèi)部質(zhì)量體系審核實(shí)施計(jì)劃”編號(hào)為 DW-JL-ZH-11/A 。內(nèi)審正在實(shí)施中。制造過程審核控制 （8m）制造過程 審核計(jì) 劃、制造 過程審核 提問表制造過程 審核報(bào)告 / 糾正預(yù)防 措施頻次、糾正預(yù)防 措施效果驗(yàn)證制造過程審 核控制程序8.2查編號(hào)為 DW-JL-ZH-42/A 的“制造過程審核實(shí)施 計(jì)劃”。已按計(jì)劃時(shí)間對(duì) DW734 555 的誕生過程 和批量生產(chǎn)過程進(jìn)行了審核，