公共支出的純理論

1、公共支出純理論譯者：王強(qiáng)1、假設(shè)：除了 Sax。經(jīng)濟(jì)學(xué)家們寧愿忽視最優(yōu)公共支出理論，而將他 們的大量精力用于稅收理論。因此，我明確的假設(shè)存在兩類物品：g 一類是通s常的私人消費(fèi)品Xi,X2, Xn ,這些私人消費(fèi)品以Xj Xj的關(guān)系在不同的個(gè)人1,2, ,i, ,s之間分配；另一類物品是公共消費(fèi)品 Xni, Xn m ,這類物 品所有人共同使用，從某種意義上說，這類物品的任一個(gè)個(gè)人的消費(fèi)不會(huì)減少 其它個(gè)人對(duì)這類物品的消費(fèi)，以致于對(duì)于任何第 i個(gè)個(gè)體和每單位共同消費(fèi)物品 同時(shí)滿足的Xn j Xn jo我假設(shè)不存在使用公共消費(fèi)品的神秘的集體思想。相 反，我假設(shè)每個(gè)個(gè)體對(duì)于他所消費(fèi)的所有物品（公共品

2、或私人品）都有著系列 穩(wěn)定的一致性偏好，這種偏好可以通過一個(gè)規(guī)則的光滑的凸效用指數(shù)Ui Ui X；, ,X；m加總（效用指數(shù)的一些單調(diào)性趨勢(shì)當(dāng)然也是適用于偏好的 重要指標(biāo)）。我將完全按照用下標(biāo)j表示第j個(gè)幅角（argument）的表示一些函 數(shù)的偏導(dǎo)數(shù)的傳統(tǒng)，從而有uj 乂 等等。如果經(jīng)濟(jì)學(xué)中的物品量能被分成兩 j Xj組：（1）任何人通常想要最大化的產(chǎn)出或物品和（2）任何人通常想要最小化 的投入或要素，我們便可自由的改變后一類物品的代數(shù)符號(hào)，從此僅使用“物 品”來描述，但同時(shí)要明確要素投入的情況也被包含在內(nèi)。因此，按照傳統(tǒng)， 我們通常規(guī)定uj 0。為了使關(guān)于產(chǎn)品的假設(shè)盡可能簡(jiǎn)單，我假設(shè)一條涉

3、及所有產(chǎn)出量（私人或公共）的規(guī)則的凸的光滑的生產(chǎn)可能性曲線；或者是 F Xi， ,Xn m 0,其滿足F 一、Fj 0、比率固定并受限于收益遞減的一般性規(guī)則。jFn不考慮可行性，這里有一條代表帕累托最優(yōu)點(diǎn)的效用最大化邊界這是一個(gè) （s-1）重?zé)o限（infinity ）這些點(diǎn)具有這樣的特性，即僅能通過使其他人變差 才能使某人變好。如果我們希望作出關(guān)于不同配置下價(jià)值意愿的規(guī)范判斷，這 些配置涉及到一些個(gè)體處于較高的無差異水平而另一些處于較低的無差異水 平，我們必須提出一系列關(guān)于人與人之間關(guān)系的規(guī)則或者在所有可能的系統(tǒng)狀 態(tài)中代表一致的價(jià)值偏好的社會(huì)福利函數(shù)。推導(dǎo)這個(gè)函數(shù)的形式不是經(jīng)濟(jì)學(xué)家 從事的科

4、學(xué)性的工作；并且它將有著與可能的價(jià)值觀點(diǎn)相同數(shù)量的模式；對(duì)于 目前的目標(biāo)，對(duì)社會(huì)福利函數(shù)唯一的限制是：當(dāng)任何一個(gè)人的一般性偏好增加 或減少，而其他人的依然保持相同的無差異（indifference）水平時(shí)，社會(huì)福利 函數(shù)也會(huì)增加或減少。數(shù)學(xué)上，我們將其局限為這樣的類型，那就是它所有指 數(shù)的任何一個(gè)能被寫成U U u1,u2, ,us ,同時(shí)Uj 0iuFi匚urFrs is uun ji 1 u：2、最優(yōu)化條件。在這些模式方面，存在著一個(gè)“世界的最優(yōu)狀態(tài)”，數(shù)學(xué) 上，這用通常的邊際條件情況來定義。i 1,2, ,s;r,j 1,2, n 或者 i 1,2, ,s;r 1; j 2, n (1)

5、(2)Fn ij 1,2, , m;r 1,2, n 或者 j 1,2, ,s;r 1FrUiuk .-一q- 1 i,q 1,2, , s;k 1,2, n 或 q 1;i 2, , s; k 1（3）UqUk方程（1）和（3）在我的經(jīng)濟(jì)分析基礎(chǔ)中的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)一章中被給出 了。它們構(gòu)成了我“新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)”的觀點(diǎn)。單獨(dú)的（1）式代表了關(guān)系集 合，這種關(guān)系集合定義了帕累托最優(yōu)的效用邊際，同時(shí)其自身也代表了我視為 叫做“新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)”的不必要的狹窄的觀點(diǎn)。在這里，新加入的因素是集合（2）,其構(gòu)成了關(guān)于公共消費(fèi)品的政府支出 純理論。通過這些公共消費(fèi)品，（1）和（2）定義了效用邊界點(diǎn)的（s-1）重?zé)o

6、限;僅僅當(dāng)一系列相當(dāng)于式（3）的人與人之間關(guān)系的規(guī)范條件被給定時(shí)，我們 才能定義一個(gè)模糊的“最優(yōu)”狀態(tài)。自從幾年前系統(tǒng)地陳述過條件（2）以來，我從Richard發(fā)表的或未發(fā)表的 著作中了解到其本質(zhì)的邏輯包含在 sax的公共財(cái)政學(xué)的“意愿交換”理論中， 我也在十年前bowen的著作中筆記過bowen對(duì)這些問題的獨(dú)立研究。能夠得到 關(guān)于垂直而不是水平加總不同個(gè)體的邊際替代率曲線方面的這方面情況的圖表 理解，但我必須強(qiáng)調(diào)的是，在沿著效用邊界的相關(guān)福利的不同貢獻(xiàn)的每個(gè)（ s- 1）重?zé)o限，對(duì)于每個(gè)人存在不同的這種曲線。3、分散性自發(fā)解決（solution）的不可能性。如果滿足公理性方程，其涉及 的優(yōu)化

7、方程式將如此之多以致于一臺(tái)無所不知的計(jì)算機(jī)也只是在理論上能解 決。事實(shí)上，這樣的計(jì)算機(jī)并不存在。但是，眾所周知的是，市場(chǎng)價(jià)格能夠提 供一臺(tái)“類似的計(jì)算機(jī)”，（a）只要生產(chǎn)函數(shù)滿足規(guī)模報(bào)酬不變和一般收益遞 減的新古典主義假設(shè)，（b）只要個(gè)人的無差異曲線是規(guī)則的凸的。同時(shí)，1）式的左右兩邊插入（c）只要所有的物品都是私人的。我們此時(shí)能在等式（不變的市場(chǎng)價(jià)格 也，同時(shí)引入對(duì)每個(gè)人的預(yù)算方程。PiXiiPrPnXnLii 1,2, ,s(1) 1其中U對(duì)于每個(gè)個(gè)體而言是一次性賦稅，如此在代數(shù)學(xué)意義的選擇將導(dǎo)致 世界的“最優(yōu)”狀態(tài)?，F(xiàn)在要注意的是，如果沒有公共消費(fèi)品存在，此時(shí)，（1）和（1） 1能使它們

8、的解決極大的簡(jiǎn)化。為什么呢？因?yàn)?，一方面生產(chǎn)性廠 商間的完全競(jìng)爭(zhēng)將保證物品以最小的成本生產(chǎn)，以合適的邊際成本出售，同時(shí) 所有的要素獲得它們合適的邊際生產(chǎn)率；另一方面，每個(gè)個(gè)人，作為一個(gè)競(jìng)爭(zhēng) 性的買主試圖在給定價(jià)格和稅收的情況下得到最大水平的無差異水平，具好像 被一只無形的手引導(dǎo)來實(shí)現(xiàn)社會(huì)最優(yōu)的狀態(tài)。當(dāng)然，必須保持競(jìng)爭(zhēng)的制度結(jié) 構(gòu)，同時(shí)政治決策仍然是必要的，但其應(yīng)是一種可計(jì)算的最少的方式。換句話 說，代數(shù)的稅收和轉(zhuǎn)移支付 L1,L2, ,Ls將必須被改變，直到社會(huì)達(dá)到道德觀 測(cè)者（ethical observed眼中的最優(yōu)狀態(tài)。道彳惠觀測(cè)者的仆人將不必做出關(guān)于每 個(gè)人具體消費(fèi)和工作的明確的決定，

9、他僅僅需要決定一般性的購(gòu)買力，知道每 個(gè)人能被指望最優(yōu)化的配置購(gòu)買力。在信息理論和博奕論方面，每個(gè)人通過被 激勵(lì)來顯示需要確定的偏好信息并達(dá)到可獲得的福利點(diǎn)。現(xiàn)在，即使公共消費(fèi)品不為零，但是能設(shè)定在滿足（1） （2） （3）式的最 大化價(jià)值上，上面的所有論述將都是有效的。然而，分散的價(jià)格體系并不利于 形成最優(yōu)化的公共物品消費(fèi)水平。必須使用其他的“投票”或“信息顯示”的 方式。但是，這是 Wickdahl意味的點(diǎn)，但可能不會(huì)被 Lindahl完全的理解，例 如，個(gè)人出于自身的利益而給出錯(cuò)誤的信息，假裝對(duì)提供的公共物品的興趣比 真實(shí)的少等等。我必須強(qiáng)調(diào)的是：按照稅收受益理論的征稅根本不能解決第一

10、類“私人”品可能的分散性方式的計(jì)算問題，“私人”品通常的市場(chǎng)價(jià)格體系 能夠提供并不會(huì)對(duì)公共消費(fèi)品的真實(shí)的主張產(chǎn)生“外部影響”的基礎(chǔ)。當(dāng)然， 理想化的投票和信息顯示制度能夠被想像（）。市場(chǎng) catallactics的失敗沒有辦 法否定以下事實(shí)：假設(shè)存在足夠的知識(shí)，最優(yōu)化的決定通常是通過搜索所有可 能取得的市場(chǎng)狀態(tài)并選擇按照要求的道德福利函數(shù)是最好的狀態(tài)來實(shí)現(xiàn)。你能想像社會(huì)中的每個(gè)人都被教導(dǎo)成像“參量分散的官僚” 一樣行動(dòng)，這 種人通過對(duì)價(jià)格作出反映的信號(hào)，或?qū)φ{(diào)查表及其它設(shè)備的lagrangean乘數(shù)來顯示他的偏好。但是，對(duì)于社會(huì)經(jīng)濟(jì)的整個(gè)問題的核心仍然存在基礎(chǔ)性的技術(shù) 區(qū)別：通過違背他被教導(dǎo)的規(guī)則，任何一個(gè)人都希望能以一種在私人品的自制 性競(jìng)爭(zhēng)價(jià)格體系中不可能的方式來獲得一些個(gè)人利益；同時(shí)，涉及公共物品和 政府行為概念本質(zhì)的“外部經(jīng)濟(jì)性”和“聯(lián)合需求”，對(duì)于全部最優(yōu)化方程， 使那些特殊的零等式變得沒有可能，而這種模式使自由放任的競(jìng)爭(zhēng)