(完整版)安全生產(chǎn)行政執(zhí)法案由18類違法

1、一、案由案由是對(duì)案件性質(zhì)的初步定性， 可以按照違法行為分類填寫。 具體如下：（ 1 ）安全生產(chǎn)行政許可類違法；（ 2 ）安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和管理人員類違法；（ 3 ）安全生產(chǎn)建設(shè)工程項(xiàng)目類違法；（ 4 ）安全生產(chǎn)規(guī)章制度類違法；（ 5 ）安全生產(chǎn)培訓(xùn)教育類違法；（ 6 ）安全生產(chǎn)資金投入類違法；（ 7 ）安全生產(chǎn)隱患管理類違法；（ 8 ）生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援類違法；（ 9 ）安全生產(chǎn)職業(yè)健康類違法；（ 10 ）安全生產(chǎn)承包租賃類違法；（ 11 ）安全生產(chǎn)警示標(biāo)志類違法；（ 12 ）安全生產(chǎn)中介機(jī)構(gòu)類違法；（ 13 ）安全設(shè)備使用維護(hù)類違法；（ 14 ）重大危險(xiǎn)源管理類違法；（ 15 ）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單

2、位作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)管理類違法；（ 16 ）生產(chǎn)安全事故報(bào)告類違法；（ 17 ）生產(chǎn)安全事故責(zé)任類違法；（ 18 ）其他類違法，由違法行為提煉填寫。在安全生產(chǎn)監(jiān)察執(zhí)法過程中， 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的違法行為是經(jīng)常發(fā)現(xiàn)的， 一些違法行為依法應(yīng)當(dāng)責(zé)令限期整改， 而另一些違法行為可能直接面臨著行政處罰的問題， 這就要求監(jiān)察執(zhí)法人員依法對(duì)案由作出恰當(dāng)?shù)倪x擇，保證案件的順利辦結(jié)，有力彰顯監(jiān)察執(zhí)法的教育和懲戒效果。一、違法案例介紹某地安全監(jiān)察執(zhí)法人員在日常安全監(jiān)察時(shí)發(fā)現(xiàn)，危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)A 公司存在 4 項(xiàng)違法行為：(1) 危險(xiǎn)化學(xué)品儲(chǔ)罐未設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志;(2) 對(duì)重復(fù)使用的危險(xiǎn)化學(xué)品容器的檢查記錄不夠2 年 ;

3、(3) 公司未按危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例對(duì)公司安全生產(chǎn)條件定期進(jìn)行安全評(píng)價(jià)(4) 危險(xiǎn)化學(xué)品儲(chǔ)罐防雷設(shè)施超期未進(jìn)行檢測(cè)。鑒于 A 公司安全生產(chǎn)主體責(zé)任落實(shí)不到位，安全管理缺陷明顯，需進(jìn)一步查實(shí)公司產(chǎn)生違法行為的原因，為此，監(jiān)察執(zhí)法小組嚴(yán)格對(duì)照法律責(zé)任要求，仔細(xì)查實(shí) 4 項(xiàng)違法行為對(duì)應(yīng)的法律規(guī)定， 本著有利于違法行為的進(jìn)一步鎖定， 有利于相對(duì)人在情感上接受違法行為的社會(huì)危害性，以及維護(hù)法律法規(guī)威嚴(yán)的基礎(chǔ)上，經(jīng)過細(xì)致討論、甄別后，決定選擇違法行為 (3) 作為先行調(diào)查取證的突破口。 這個(gè)選擇的正確性在后續(xù)的辦案中也得到了有力的驗(yàn)證， 給案件的辦理帶來了便利，提高了案件辦理的效能。?也就是說為什么要把

4、、違法行為分析為什么要選擇未進(jìn)行 “安全評(píng)價(jià) ”的違法行為作為案件辦理的突破口呢公司未按危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例對(duì)公司安全生產(chǎn)條件定期進(jìn)行安全評(píng)價(jià); ”作為案由呢 ?如何正確把握法4 項(xiàng)違法行筆者認(rèn)為： 面對(duì)眾多的安全生產(chǎn)法律法規(guī)， 復(fù)雜的公司安全管理問題隱患，意、突出重點(diǎn)，對(duì)違法行為作出正確的取舍，是案件順利辦理的關(guān)鍵所在。事實(shí)上，為都對(duì)應(yīng)著危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例的相關(guān)條款。1 、對(duì)于安全警示標(biāo)志的設(shè)置。危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例第二十條第二款要求： “生產(chǎn)、儲(chǔ)存危險(xiǎn)化學(xué)品的單位，應(yīng)當(dāng)在其作業(yè)場(chǎng)所和安全設(shè)施、設(shè)備上設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志。 ”，同時(shí)在該條例第七十八條第一款規(guī)定， “由安監(jiān)部門責(zé)令改

5、正，可以處5 萬元以下的罰款，拒不改正的，處5萬元以上10萬元以下的罰款；”。2 、對(duì)于重復(fù)使用的危險(xiǎn)化學(xué)品容器的檢查記錄。危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例第十八條第三款要求： “對(duì)重復(fù)使用的危險(xiǎn)化學(xué)品包裝物、容器，使用單位在重復(fù)使用前應(yīng)當(dāng)進(jìn)行檢查; 發(fā)現(xiàn)存在安全隱患的， 應(yīng)當(dāng)維修或者更換。 使用單位應(yīng)當(dāng)對(duì)檢查情況作出記錄， 記錄的保存期限不得少于 2 年。 ”同時(shí)在該條例第八十條第一款規(guī)定： “由安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門責(zé)令改正，處5 萬元以上10萬元以下的罰款；3 、對(duì)于安全生產(chǎn)條件的安全評(píng)價(jià)。危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例第二十二條第一款要求：“生產(chǎn)、儲(chǔ)存危險(xiǎn)化學(xué)品的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)委托具備國(guó)家規(guī)定的資質(zhì)條件的機(jī)構(gòu)

6、，對(duì)本企業(yè)的安全生產(chǎn)條件每3年進(jìn)行一次安全評(píng)價(jià)，提出安全評(píng)價(jià)報(bào)告?！薄ＡP則對(duì)應(yīng)該條例第八十條第一款，生安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門責(zé)令改正，處5萬元以上10萬元以下的罰款；4 、對(duì)于防雷設(shè)施的安全檢測(cè)。也在危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例中有規(guī)定，其第二十條第一款提出了防雷設(shè)備應(yīng)定期進(jìn)行檢測(cè)的要求。罰則對(duì)應(yīng)第八十條第一款 “由安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門責(zé)令改正，處5萬元以上10萬元以下的罰款；通過以上相關(guān)要求和法律責(zé)任的對(duì)照，可以說以上4 種違法行為都可以實(shí)施行政處罰。但是，仔細(xì)研讀條例可以發(fā)現(xiàn)，對(duì)于違法行為 “未設(shè)置安全警示標(biāo)志” ，雖然規(guī)定“可以處 5 萬元以下的罰款 ”，但是比較安全生產(chǎn)法第八十三條第四項(xiàng)規(guī)定

7、“責(zé)令限期改正;逾期未改正的，責(zé)令停止建設(shè)或者停產(chǎn)停業(yè)整頓，可以并處五萬元以下的罰款；”，并且，因警示標(biāo)志不到位直接實(shí)施行政處罰，一般來說，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位可能在情感上接受困難，故本項(xiàng)違法行為不作為首選。而對(duì)于 “檢查記錄不足 2 年 ”， 重復(fù)使用的危險(xiǎn)化學(xué)品容器的檢查工作是否正常開展難以取證，雖然檢查中發(fā)現(xiàn)其檢查記錄不夠2 年的要求，但是重復(fù)使用前檢查與否，難以因記錄不全而鎖定，同時(shí)危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例第八十條第一款第一項(xiàng)未明確對(duì)記錄的要求， 所以本條也不能進(jìn)入首選。同樣，對(duì)于 “未按期進(jìn)行防雷檢測(cè)”，防雷檢測(cè)工作一直是氣象部門具體負(fù)責(zé)，雖可以納入安全設(shè)備設(shè)施范疇， 但在當(dāng)?shù)匚疵鞔_按期檢測(cè)的

8、監(jiān)督部門， 使得本項(xiàng)工作存在操作障礙， 需部門間溝通明確后再作處理。相比之下 “未按規(guī)定進(jìn)行安全評(píng)價(jià)”就顯得靠實(shí)得多。安全評(píng)價(jià)工作一直是安監(jiān)部門監(jiān)督管理，并且這項(xiàng)工作基礎(chǔ)較好，其社會(huì)認(rèn)同度也較高，按期評(píng)價(jià)也是危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例第八十條第一款法律責(zé)任的明確要求， 相對(duì)人較容易接受。 當(dāng)然其他違法行為也要依法恰當(dāng)處理，要求企業(yè)按期整改或與相關(guān)部門商榷后再做進(jìn)一步處理。三、選擇案由的方法(一 )案由選擇的現(xiàn)實(shí)意義“案由選擇 ”就是執(zhí)法人員在對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位進(jìn)行安全監(jiān)察執(zhí)法過程中，依照法律法規(guī)、規(guī)章標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定， 對(duì)安全生產(chǎn)違法行為擬實(shí)施行政處罰時(shí)案件緣由的確定。 國(guó)家安全監(jiān)管總局在 立案審批表文書制

9、作說明中按照違法行為把案由分成18 大類，對(duì)于本案來說，行為(1) 是安全生產(chǎn)警示標(biāo)志類違法，行為 (2) 是隱患管理類違法，行為 (4)是安全設(shè)備使用維護(hù)類違法。而對(duì)于違法行為 (3) ，雖不直接對(duì)應(yīng)行政許可，但是 “安全生產(chǎn)條件”的評(píng)價(jià)結(jié)果是判定企業(yè)是否符合危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)、儲(chǔ)存許可的決定條件，因此，未進(jìn)行安全評(píng)價(jià)應(yīng)屬于 “行政許可類違法”。雖然以上4 種違法行為都有對(duì)應(yīng)的法條和罰則， 但相比之下， 與許可準(zhǔn)入相關(guān)的安全評(píng)價(jià)的重要性不言而喻。加強(qiáng) “案由選擇 ”研究具有較強(qiáng)的實(shí)踐意義。執(zhí)法過程中，如果能恰當(dāng)?shù)倪x擇案由，加以充分的說理溝通， 就有利于抓住生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位違法行為的重點(diǎn)， 便于案件的

10、進(jìn)一步調(diào)查取證， 查明違法事實(shí)，確保條款適用準(zhǔn)確 ; 有利于通過案件的調(diào)查提高安全生產(chǎn)法律法規(guī)的宣傳教育效果，督促企業(yè)主動(dòng)落實(shí)安全生產(chǎn)主體責(zé)任，規(guī)范開展企業(yè)安全管理工作;有利于說服相對(duì)人充分認(rèn)識(shí)違法行為的社會(huì)危害，減少對(duì)立情緒，配合案件調(diào)查取證，接受行政處罰 ;也有利于避免不必要的行政復(fù)議、 行政訴訟， 節(jié)約執(zhí)法成本， 提高執(zhí)法服務(wù)效能， 體現(xiàn)安全監(jiān)察執(zhí)法的嚴(yán)肅性、 規(guī)范性。(二 )選擇案由的基本原則案由選擇沒有可以生搬硬套的現(xiàn)成方法， 而要根據(jù)安全監(jiān)察執(zhí)法工作實(shí)際隨機(jī)應(yīng)變、 伺機(jī)而動(dòng)，同時(shí)還要針對(duì)相對(duì)人的具體情況有所變化。但是，總體說來，應(yīng)考慮如下五個(gè)方面：一是該違法行為是否有靠實(shí)、便用的處

11、罰條款。行政處罰要求 “法無明文規(guī)定不為罰 ”，有明確規(guī)定是必要條件，如果沒有靠實(shí)的、完全一致的規(guī)定，本項(xiàng)違法行為就不能選擇。其次，要認(rèn)真區(qū)別 “處 ”與 “可以處 ”的重要區(qū)別， 在掌握大量、 牢實(shí)、 嚴(yán)重的違法行為之前， “可以處 ”暫且不動(dòng)，當(dāng)然，依法必須給予處罰的條款，是不允許行政執(zhí)法人員隨意繞開的。再次，必須考慮 “逾期未改正” 的前置條款， 安全生產(chǎn)法等相關(guān)法律法規(guī)多處規(guī)定了 “責(zé)令限期整改，逾期未改正 ”給予處罰的要求，安全監(jiān)察執(zhí)法必須依法下達(dá)限期整改指令，到期后才可以考慮行政處罰。二是該違法行為是否屬本部門直接監(jiān)管。安監(jiān)部門涉及的安全生產(chǎn)隱患繁多，涉及的部門也較多，加之機(jī)構(gòu)改革

12、頻繁， 部門監(jiān)管職能交叉重疊現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，安監(jiān)部門雖有綜合監(jiān)管的職能，但是這項(xiàng)工作未能深入開展，現(xiàn)階段仍以部門監(jiān)管為主，安監(jiān)協(xié)調(diào)為輔。因而，對(duì)于涉及多部門的違法行為，監(jiān)察執(zhí)法時(shí)要充分考慮當(dāng)?shù)芈毮懿块T分工現(xiàn)狀，嘗試聯(lián)合執(zhí)法、裁定或商定監(jiān)管主體等形式，恰當(dāng)處理這種違法行為。三是該違法行為對(duì)應(yīng)的處罰條款相對(duì)人情感能否接受。這也是監(jiān)察執(zhí)法人員需要考慮的一個(gè)重要因素。某些違法行為雖然危害較大，但整改工作往往很簡(jiǎn)單，且法律規(guī)定又不是必須罰”的情況，這時(shí)的嚴(yán)格處罰會(huì)讓相對(duì)人難以接受，認(rèn)為是執(zhí)法人員故意為難，不愿主動(dòng)配合，不利案件的正常辦理，即使強(qiáng)硬辦下去，也極有可能產(chǎn)生復(fù)議、訴訟，甚至影響社會(huì)穩(wěn)定。因而，執(zhí)法 人員應(yīng)主動(dòng)選擇責(zé)令限期改正，在整改期限后再視情況處理。相反，如果以靠實(shí)的違法行為為抓手，強(qiáng)化溝通交流，讓相對(duì)人從心底感到自己的違法行為確實(shí)很嚴(yán)重，可能帶來自己都難以饒恕的危害后果，當(dāng)然也就容易接受處罰。四是該違法行為上位法中是否有不同規(guī)定。一些新修訂的法規(guī)、規(guī)章，會(huì)針對(duì)前一段時(shí)期安全生產(chǎn)事故的特點(diǎn)， 著重突出治理某些違法行為，加大其處罰力度， 但是往往會(huì)忽視上位法的限制，執(zhí)行新法規(guī)當(dāng)然不會(huì)錯(cuò)，但是，從法理上說是不恰當(dāng)?shù)?。?zhí)法人員在執(zhí)行法律時(shí)，不能局限 于每一條，還要綜合考慮法律體系的總體要求，盡量適用上位法相關(guān)規(guī)定，正確把握法律修訂的過渡期。五是選擇該違法行為是否便于