職業(yè)健康安全與環(huán)境管理手冊

1、中國水利水電第十四工程局職業(yè)健康安全與環(huán)境管 理 手 冊文 件 編 號： FCB/EOHS02-2006 持有人（部門）： 持 有 人 簽 名 : 2004-10-22 發(fā) 布 2006-09-10 改 版中國水利水電第十四工程局 發(fā) 布 41 文件更改記錄序號更改次數(shù)更改文件編號更改頁碼更改方式和內(nèi)容目 錄發(fā) 布 令1中國水利水電第十四工程局 簡 介2管理手冊51 目的和適用范圍51.1 目的51.2 適用范圍51.3 手冊與手冊的管理52 引用標準53 術語、定義和簡稱63.1 本局專業(yè)術語和定義63.2 其它術語93.3 簡稱94 職業(yè)健康安全與環(huán)境管理體系要求94.1 總要求94.2

2、職業(yè)健康安全與環(huán)境方針104.3 策劃114.3.1 環(huán)境因素和危險源114.3.2 法律法規(guī)和其它要求134.3.3 目標和指標134.3.4 職業(yè)健康安全與環(huán)境管理方案154.4 實施和運行164.4.1 資源、組織機構(gòu)和職責164.4.2 培訓、意識和能力174.4.3 協(xié)商與溝通184.4.4 文件194.4.5 文件和資料的控制194.4.6 運行控制204.4.7 應急準備和響應224.5 檢查和糾正措施244.5.1 績效監(jiān)視和測量244.5.2 合規(guī)性評價254.5.3 事故、事件、不符合、糾正和預防措施254.5.4 記錄和記錄控制274.5.5 內(nèi)部審核274.6 管理評審

3、28附錄A 中國水利水電第十四工程局行政組織機構(gòu)圖31附錄B 中國水利水電第十四工程局管理體系組織機構(gòu)圖32附錄C 重要崗位人員職責和權限33附錄D 手冊章節(jié)與標準條款對照表38附錄E 水電十四局職能分配表39附錄F 程序文件目錄40附錄G 質(zhì)量、安全與環(huán)境管理體系第三層次文件目錄41附錄H 工程局適用法律法規(guī)目錄43發(fā) 布 令本手冊是依據(jù)GB/T24001-2004環(huán)境管理體系 要求及使用指南和GB/T28001-2001職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范標準，結(jié)合本局實際狀況編寫，是本局職業(yè)健康安全與環(huán)境管理體系的綱領性文件，它闡述了本局的職業(yè)健康安全與環(huán)境方針、目標，并對體系的各要素及相互作用進

4、行了描述。本手冊是本局職業(yè)健康安全與環(huán)境管理體系運行的基本準則，也是本局對遵守相關職業(yè)健康安全與環(huán)境法律法規(guī)和其它要求，維護員工安全、健康和進行環(huán)境保護的承諾。遵守本手冊要求是本局每位管理者和員工應盡的責任。局 長（簽名）：日 期：2006年9月10日中國水利水電第十四工程局簡介中國水利水電第十四工程局（簡稱水電十四局），是以承建水利水電建筑安裝工程為主，兼顧高等級公路橋梁、工業(yè)與民用建筑、市政和環(huán)保等工程施工的國有大型施工企業(yè)，具有水利水電工程總承包特級和金屬結(jié)構(gòu)制安、地鐵、路橋、市政等建筑安裝工程施工的專業(yè)資質(zhì)。擁有雄厚的技術力量、先進的施工設備、科學的監(jiān)測手段和現(xiàn)代化的管理能力，可對各種

5、類型的攔河大壩、電站廠房、引水泄洪建筑物、水輪發(fā)電機組、金屬結(jié)構(gòu)制作與安裝，以及高等級公路橋梁、城市地鐵、工業(yè)與民用建筑等工程實施優(yōu)質(zhì)快速施工。水電十四局始終依靠人才興企、科技興企、管理強企，已在三個方面形成核心競爭力：一是擅長地下工程施工，具有對地下廠房為中心的大型地下洞室群、大斷面長隧洞的快速施工能力；二是擅長當?shù)夭牧蠅翁钪?，尤其是混凝土面板堆石壩施工技術領先；三是擅長大容量發(fā)電機組安裝和高水頭金屬結(jié)構(gòu)制作與安裝。施工經(jīng)驗豐富。從1954年建局以來，已建成各類大中小型工程300余項，安裝水輪發(fā)電機組300余臺，總裝機容量780萬千瓦。建成各類壩、閘55座，其中包括參建中國最大的小浪底粘土斜

6、心墻堆石壩和長江三峽混凝土重力壩。建成發(fā)電廠房62座，其中地下廠房58座，掘進各種隧洞400余條，總長220余公里，開挖斜井70余條，總長20公里。修筑各類高等級公路700多公里，建筑永久房屋總面積70余萬平方米。建成一批城市綜合排水、污水處理廠等環(huán)境保護工程。除國內(nèi)工程外，先后在阿爾巴尼亞、阿爾及利亞、伯利茲、尼泊爾、剛果、布隆迪、中非、喀麥隆、泰國、緬甸、馬來西亞承建過電站、公路等工程。技術力量雄厚。2004年底全局10738名員工中，具有專業(yè)技術職稱人員占29%，其中高級職稱325人（教授級高工54人），中級職稱775人。具有大中專以上學歷3000余人。取得項目經(jīng)理資質(zhì)330人，其中一級

7、項目經(jīng)理106人。企業(yè)總裝備總值6.33億元，擁有各種施工設備6910余臺（套）。年施工能力為：土石方開挖1200萬立方米（其中石方洞挖500萬立方米），混凝土澆筑150萬立方米，人工砂石料生產(chǎn)600萬立方米，各類鉆孔灌漿15萬米，安裝水輪發(fā)電機組250萬千瓦，金屬結(jié)構(gòu)制作與安裝2萬噸。近20年來，獲國家科技進步獎20項，國家部委和省級科技進步獎54項，1997年被國家統(tǒng)計局評為“全國建筑業(yè)科技領先百強企業(yè)”。施工管理先進。本局是中國水電施工管理體制改革的最早探索者之一。早在八十年代的“魯布革沖擊”中，就開創(chuàng)了水電建設項目法施工的先河，創(chuàng)造的魯布革經(jīng)驗為全國施工建筑界普遍推廣。九十年代又在廣州

8、抽水蓄能電站建設中，成功探索了“均衡生產(chǎn)、文明施工、科學管理”的廣蓄經(jīng)驗，并獲得“全國電力行業(yè)管理現(xiàn)代化優(yōu)秀成果一等獎”。其后，又在云南大朝山電站創(chuàng)造了“走質(zhì)量效益之路”的管理經(jīng)驗，在長江三峽永久船閘地下輸水系統(tǒng)工程中創(chuàng)造了緊密型聯(lián)營體經(jīng)驗，在黃河小浪底工程創(chuàng)造了國際工程施工管理經(jīng)驗，在全國推廣后產(chǎn)生了良好效應。企業(yè)信譽良好。本局遵循的質(zhì)量方針是“一流的質(zhì)量、顧客的期望、我們的追求”。近20年來，已建工程獲得省部級以上優(yōu)質(zhì)工程獎14項，其中獨立承建的魯布革大壩、廣蓄一期工程和參建的福建棉花灘電站、云南昆玉高速公路及大朝山電站5個項目，榮獲國家建筑工程最高質(zhì)量獎魯班獎，福建棉花灘電站被命名為全國

9、第一個“基建移交生產(chǎn)達標投產(chǎn)工程”。1997年被國家質(zhì)量監(jiān)測局評為“全國優(yōu)秀百家質(zhì)量信得過企業(yè)”，2001年被評為“全國優(yōu)秀施工企業(yè)”，2002年被評為“全國用戶滿意施工企業(yè)”，2003年榮獲“全國五一勞動獎”，2004年又獲“全國電力行業(yè)優(yōu)秀企業(yè)”榮譽稱號，已連續(xù)15年被昆明市人民政府評為“重合同、守信用”企業(yè)。安全是基礎，質(zhì)量是生命。水電十四局以誠信為本，恪守合同，力創(chuàng)精品。1999年1月和2002年6月，分別獲得ISO9002-1994和ISO9001-2000質(zhì)量管理體系認證證書。從2004年3月啟動職業(yè)健康安全與環(huán)境管理體系的建立和認證工作。安全第一，以人為本，提高員工職業(yè)健康安全水

10、平和環(huán)境管理績效，走質(zhì)量、安全、環(huán)保效益型之路，把全體員工的心血、智慧、追求與創(chuàng)造，凝聚到更高質(zhì)量、更安全、更綠色的工程建設中。與國際接軌的三大管理體系的建立、實施和持續(xù)改進，必將使本局的綜合管理水平更上新臺階，譜寫新篇章。通訊聯(lián)系地 址：云南省昆明市環(huán)城東路192號法人代表：周 宇管理者代表： 劉 光 俞祥榮電 話局辦3392415（局質(zhì)量管理部）傳 真政編碼：650041本手冊由工程局貫標工作小組負責編寫；質(zhì)量管理部體系處負責修訂;本手冊由工程局管理者代表負責審核；本手冊由工程局最高管理者批準發(fā)布；本手冊由

11、工程局質(zhì)量管理部歸口管理并負責解釋。管理手冊1 目的和適用范圍1.1 目的本手冊的制定、發(fā)布和實施將對本局控制職業(yè)健康安全風險和能夠控制和可望施加影響的環(huán)境因素，并改進其績效，提高綜合管理水平，創(chuàng)建一流企業(yè)起到重要作用。對建立和保持職業(yè)健康安全與環(huán)境管理體系做出了具體規(guī)定。1.2 適用范圍a）本手冊覆蓋GB/T24001-2004和GB/T28001-2001的所有要求，并對這些要求做了適合本局需要的規(guī)定；通過管理體系的有效運行和持續(xù)改進，以滿足法律法規(guī)和應遵守的其它要求；b）本手冊適用于本局承建的大中型水利水電工程、路橋工程、市政工程施工過程及相關活動的職業(yè)健康安全與環(huán)境的管理；c）本手冊可

12、用于向外界證實本局職業(yè)健康安全和環(huán)境管理體系的符合性，并尋求外部組織對管理體系的認證。1.3 手冊與手冊的管理a）按文件和資料控制程序要求對本手冊進行管理；b）手冊章節(jié)與標準對照表，詳見附錄D；c）本手冊在局內(nèi)部使用的和發(fā)往認證公司的均屬受控文件。由于合同或其它要求外發(fā)的，為非受控文件，對其版本的有效性，本局不予追蹤。2 引用標準a）職業(yè)健康安全法律、法規(guī)及標準b）環(huán)境法律、法規(guī)及標準c）GB/T28001-2001職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范d）GB/T24001-2004環(huán)境管理體系 要求及使用指南e）GB/T19001-2000質(zhì)量管理體系 要求3 術語、定義和簡稱本管理手冊及相應程序文件

13、除引用GB/T24001-2004、GB/T28001-2001和GB/T19000-2000及本局質(zhì)量手冊中的術語和定義外，還采用如下術語和定義。3.1 本局專業(yè)術語和定義3.1.1 工程總承包指在規(guī)定起始日期和/或完成日期內(nèi)，按照規(guī)定的質(zhì)量、成本和進度提供特定的工程建設項目產(chǎn)品，諸如建筑物、工廠、道路、構(gòu)筑物等一系列服務。3.1.2 項目部指為承建某項工程，由局/二級單位所組建的工程項目施工組織（包括我局為責任方的聯(lián)營體）。3.1.3 大型項目、中型項目、小型項目 內(nèi)部劃分1）大型項目：土建工程總標價大于1億元；安裝工程總標價大于0.5億元。2）中型項目：土建工程總標價在0.51億元；安裝

14、工程總標價在0.10.5億元。3）小型項目：土建工程總標價小于0.5億元；安裝工程總標價小于0.1億元。3.1.4 有效文件清單指標準中規(guī)定的“識別文件的現(xiàn)行修訂狀態(tài)的控制清單”。3.1.5 協(xié)商指有計劃地使員工對職業(yè)健康安全與環(huán)境管理體系有關的議論活動，并就問題進行溝通。3.1.6 施工方案指各分部或單位工程施工的技術文件，包括技術、質(zhì)量、安全、環(huán)保、材料、消防、計量、文明施工、技術資料、冬季雨季施工等技術方案。3.1.7 女工保護指為維護女職工的合法權益，減少和解決女職工在勞動（工作）中因生理特點造成的特殊困難，保護其健康。3.1.8 資源、能源指辦公區(qū)及施工現(xiàn)場所用的水、電、油（汽油、柴

15、油）、鋼材、水泥、木材、紙張等。3.1.9 崗位培訓指按崗位需要對從業(yè)人員進行的以提高工作能力和生產(chǎn)技能為目標的定向培訓。3.1.10 事故指造成死亡、職業(yè)病、傷害、財產(chǎn)損壞或其它損失的意外情況。3.1.11 接收的外部記錄指由國家或地方法定執(zhí)行機構(gòu)出具的監(jiān)測、測量記錄和相關方投訴記錄。3.1.12 臨時用電指在建筑施工過程中，為各種機電設備、電動工具、照明等提供的用電設施。3.1.13 有毒有害廢棄物指需要有具備資格和專業(yè)處理能力的單位進行消納處理的廢棄物。如：油品、化學品（含化學危險品容器、工具等）、辦公耗材（硒鼓、電池、墨盒、燈管、涂改液等）。3.1.14 三違指勞動生產(chǎn)過程中的違章指揮

16、、違章作業(yè)和違反勞動紀律。3.1.15 四不放過即事故原因未查清不放過；事故責任人與群眾未受到教育不放過；沒有采取相應防范措施不放過；沒有對事故責任者處理不放過。3.1.16 重要危險源/重要環(huán)境因素指企業(yè)通過危險源/環(huán)境影響因素評價，確定的不可容許或不可接受的重要風險。3.1.17 職業(yè)病指勞動者在生產(chǎn)勞動及其它職業(yè)活動中，接觸職業(yè)因素危害引起的疾病。3.1.18 勞動防護用品指在工作場所及施工生產(chǎn)中保護人們免受傷害的防護用品。3.1.19 關鍵崗位人員指與環(huán)境、職業(yè)健康安全管理及其與重大環(huán)境、安全因素直接相關的崗位人員（包括特殊工種人員）或與應急響應直接相關的崗位人員。3.1.20 危險源

17、指可能造成人員傷害、疾病、財產(chǎn)損失、作業(yè)環(huán)境破壞或其它損失的根源或狀態(tài)。3.1.21 PDCA模式PDCA循環(huán)是由策劃（Plan）實施（Do）檢查（Check）處置（Action）4個要素構(gòu)成的一種循環(huán)的持續(xù)改進的工作方法。3.2 其它術語若非行業(yè)有慣例者，均在出現(xiàn)該術語的文件中予以說明。3.3 簡 稱引用質(zhì)量手冊中的簡稱。4 職業(yè)健康安全與環(huán)境管理體系要求4.1 總要求本局依據(jù)GB/T24001-2004和GB/T28001-2001標準建立、實施和保持適用的管理體系，體系的建立和運行符合“PDCA”螺旋式上升的運行模式，具體描述如下：持續(xù)改進方 針策 劃管理評審實施和運行檢查和糾正措施管理

18、體系模式本局建立、實施和保持的管理體系范圍：覆蓋本局承建的大中型水利水電工程、路橋工程、市政工程施工過程及相關活動的管理。管理體系認證覆蓋范圍以外的場所/活動參照體系標準加強管理。通過不斷的測量和監(jiān)視、定期的內(nèi)部審核和管理評審，使職業(yè)健康安全與環(huán)境管理持續(xù)改進，促進本局管理水平的不斷提高。4.2 職業(yè)健康安全與環(huán)境方針4.2.1 方針職業(yè)健康安全與環(huán)境管理方針是本局全體員工追求的宗旨和方向。本局的職業(yè)健康安全與環(huán)境管理方針為：安全健康，托起生命的太陽環(huán)境保護，營造綠色的天地職業(yè)健康安全與環(huán)境管理方針說明：a）安全健康通過職業(yè)健康安全風險的辨識和評價，制定措施、方案控制各類危險因素，從源頭上防止

19、員工和相關方人員發(fā)生安全事故和職業(yè)病。b）托起生命的太陽加強法制教育，規(guī)范各項規(guī)章制度，提高員工安全健康與環(huán)保意識，使員工自覺遵守法律、法規(guī)和企業(yè)的各項規(guī)章制度，營造文明施工環(huán)境，以人為本，共同創(chuàng)造企業(yè)光輝的明天。c）環(huán)境保護采取措施節(jié)能降耗，遵守法規(guī)，保護環(huán)境，預防或減少污染，做到各類污染達標排放。 d）營造綠色的天地嚴格要求，不斷創(chuàng)新，持續(xù)改進，提高職業(yè)健康安全和環(huán)境管理績效，建設綠色環(huán)保的水利水電、路橋、市政建筑、安裝工程，讓我們?yōu)樽约汉腿祟惖奈磥碜龀鰬械呢暙I。4.2.2 方針的管理a）局長負責方針批準、評審、實施和保持；b）文件化的方針通過培訓、會議、告示等形式確保在組織內(nèi)部得到溝通

20、和理解，全體員工均應熟記方針內(nèi)容和含義；c）利用各種形式對外宣傳方針內(nèi)容，并向有需要的相關方提供文件化方針，主動向重要相關方提供文件化的方針；d）在進行管理評審時，應對方針的適宜性進行評審，必要時進行更改、修訂。4.3 策劃工程局負責管理體系的策劃和建立工作，各二級單位、項目部根據(jù)自已的管理職能、工程性質(zhì)、工程特點等，依據(jù)本手冊及工程局體系文件要求，對管理活動、項目職業(yè)健康安全與環(huán)境管理進行策劃，形成書面的職業(yè)健康安全與環(huán)境管理規(guī)劃，報上一級主管部門審核或備案。規(guī)劃中要充分考慮項目管理的特點及風險的識別，確定重要風險的控制措施。4.3.1 環(huán)境因素和危險源建立、實施并保持環(huán)境因素和危險源控制程

21、序，對活動、產(chǎn)品、服務中能夠控制和可望施加影響的環(huán)境因素進行識別；對企業(yè)所有活動、所有人員和所有設施進行危險源辨識；對識別出的風險進行評價，確定出本局的重要環(huán)境因素和職業(yè)健康安全風險，采取控制措施。局安監(jiān)部負責組織各單位辨識所轄區(qū)域內(nèi)的環(huán)境因素和危險源，并負責匯總、登記，組織專業(yè)技術人員進行風險評價和風險控制的策劃工作。各單位負責辨識所轄區(qū)域內(nèi)的環(huán)境因素和危險源。管理者代表負責組織進行初始狀況評審，負責批準重要環(huán)境因素和重要危險源和相應控制措施。控制要求：a）環(huán)境因素和危險源辨識的范圍必須覆蓋本局活動、產(chǎn)品和服務中的各個方面；b）辨識環(huán)境因素和危險源時至少要考慮到三種時態(tài)：(過去:已發(fā)生過的傷

22、害事故、事件等；現(xiàn)在：現(xiàn)在進行的作業(yè)活動安全控制狀態(tài)；將來：作業(yè)活動將發(fā)生變化，設備、設施改進、報廢時的安全控制狀態(tài)。)三種狀態(tài)：（正常：每天正常進行的日?；顒?；異常：停產(chǎn)、檢修、維護等；緊急：火災、爆炸、發(fā)生事故、事件等。）c）職業(yè)健康安全風險評價時應考慮風險的范圍、性質(zhì)和時限性；環(huán)境因素的識別要考慮環(huán)境影響的大小、嚴重程度及持續(xù)時間；d）根據(jù)評價的結(jié)果確定重要危險源清單、重要環(huán)境因素清單；e）策劃風險控制措施時，考慮經(jīng)營成本、法規(guī)要求的同時，應按順序策劃：消除風險降低風險個體防護救援，當出現(xiàn)緊急、意外情況時，啟動應急預案；f）首次建立體系時，應根據(jù)風險評價結(jié)果和其它要求，編制安全和環(huán)境狀況

23、初始評審報告；g）當本局所涉及的活動、產(chǎn)品和服務發(fā)生較大變化（如新技術、新工藝、新設備等“三新技術”的應用）以及各項目剛開工時或法規(guī)更新時，應及時由各級安監(jiān)部組織，重新辨識和評價與更新；h）局辦公室、二級機構(gòu)和項目部負責人應組織本單位人員參照工程局辨識的環(huán)境因素和危險源清單，并結(jié)合本單位的實際情況進行摘錄和補充完善，形成本單位的環(huán)境因素和危險源清單。組織相關人員進行風險評價和控制措施的制定，形成本單位的重要環(huán)境風險及其控制措施一覽表和職業(yè)健康安全風險及其控制措施一覽表，經(jīng)本單位負責人確認后實施和控制。局直管項目部報局安監(jiān)部審查；二級單位所屬項目部報二級單位質(zhì)安部審查，并報局安監(jiān)部備案；i）各級

24、市場開發(fā)部門和技術管理部門在編制技術措施/方案時應考慮所涉及的重要環(huán)境因素和重大危險源，并制定相應的控制措施或方案加以控制。4.3.2 法律法規(guī)和其它要求建立并保持法律法規(guī)和其它要求控制程序，以獲取相關適用的職業(yè)健康安全與環(huán)境法規(guī)和其它要求的資料（包括文本文件或電子文件），跟蹤其變化，及時更新。局質(zhì)管部/安監(jiān)部配合計量標準化室收集、確認及更新適用的法規(guī)和其它要求。計量標準化室負責發(fā)放法規(guī)和其它要求文件的目錄清單（包括更新），并保存上述法規(guī)和文件的文本。各部門、單位參照管理手冊附錄和計量標準化室公布的清單，收集與之相關的法規(guī)和其它要求文件，并將新增目錄傳遞給該室。負責將適用法規(guī)和其它要求的詳細內(nèi)

25、容傳達給員工(包括重要相關方)并監(jiān)督執(zhí)行。控制要求：a）法規(guī)和其它要求至少應包括：國際公約、人大法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、地方法規(guī)、國家標準、行業(yè)標準、規(guī)范、上級指示、政府職能部門的要求等；b）建立本單位適用法規(guī)和其它要求清單且經(jīng)批準；c）可通過網(wǎng)絡、文件、書刊、雜志等方式收集法規(guī)和其它要求；d）至少每年更新一次適用法規(guī)和其它要求清單；e）各單位應收集適用的法規(guī)和其它要求，應識別、評價、判斷法規(guī)和其它要求對危害因素的控制是否適用。并將其適用的條款予以摘錄，引用、轉(zhuǎn)換為本單位的管理要求。通過宣傳、培訓等形式傳達到員工及重要相關方，以督促其遵守，并對遵守情況進行監(jiān)測；對法律、法規(guī)及其它要求遵守情況

26、的評價每年不少于一次。f）適用法規(guī)和其它要求的發(fā)放應遵照文件和資料控制程序執(zhí)行。4.3.3 目標和指標根據(jù)職業(yè)健康安全與環(huán)境管理方針、重要職業(yè)健康安全風險與重要環(huán)境因素、法律法規(guī)和其它要求，工程局各級單位/項目部及其有關職能部門和廠、隊建立、實施并保持相應的目標和指標，以持續(xù)改進管理體系和績效。局長負責批準工程局的長遠目標，管理者代表負責組織制定和批準局年度目標、指標，局安監(jiān)部對年度目標和指標的完成情況進行監(jiān)測。各單位主管領導負責組織制定和批準本單位年度目標（指標）；各單位安監(jiān)部/質(zhì)安部門對年度目標（指標）的完成情況每年至少監(jiān)測一次，項目部對作業(yè)廠隊的考核每季度進行一次，并將結(jié)果逐級上報至局安

27、監(jiān)部。控制要求：a）本局制定的長遠目標為：1）實現(xiàn)責任死亡“零”事故，杜絕群傷事故；2）杜絕重大機械、火災、交通和重大財產(chǎn)損失事故；3）逐步減少職業(yè)病，杜絕期以上塵肺病；4）節(jié)能降耗，各類污染達標排放，杜絕重大可控環(huán)境污染事故；5）逐步提高全體員工安全健康與環(huán)境保護意識。b）制定年度目標（指標）時應考慮：1）目標（指標）盡可能是可測量的量化值；2）相關方（包括內(nèi)部員工）的要求；3）法規(guī)和其它要求；4）方針的要求；5）重要危險源及重要環(huán)境因素；6）技術方案的可行性；7）其它方面如經(jīng)營、財務、成本和運行要求。c）各單位的目標（指標）以責任制形式簽訂，并分解到部門/廠隊；d）在管理評審時，對長遠目標

28、、年度目標（指標）進行評審，必要時予以修訂；e）保存目標（指標）制定、檢查、評審、修訂的記錄。4.3.4 職業(yè)健康安全與環(huán)境管理方案各單位（或職能部門）根據(jù)相關的重要危險源/重要環(huán)境因素和分解的目標制定管理方案。a）管理方案的制定包括（但不限于）：1）針對本單位年度目標（指標），以保證目標(指標)的實現(xiàn)；2）有可行的技術措施；3）應包括為實現(xiàn)目標（指標）的時間表、進度、資金預算、完成期限的要求；4）應詳細規(guī)定方案實施的責任部門（人員）及其職責和權限。b）管理方案的實施1）管理方案實施前應組織相關部門評審并經(jīng)主管理領導批準。2）局、二級單位、項目部的決策層應保證管理方案實施所需的資源；3）各單位

29、負責制定本單位的管理方案，并組織實施；4）各級安監(jiān)部/質(zhì)安部門每半年組織專業(yè)人員對其管理方案實施情況進行檢查和記錄。c）管理方案評審管理方案制定的責任部門（人員）應對管理方案的可操作性及效果組織適時評審，發(fā)現(xiàn)不適用處應報告主管領導并提出修改意見，同時報上一級安監(jiān)部/質(zhì)安部門備案。d）管理方案修訂1）各級安監(jiān)部/質(zhì)安部門負責對管理方案組織修訂；2）管理方案修訂主要依據(jù)：評審的結(jié)果、內(nèi)外重大變化；3）修訂后，按新的管理方案實施。e）各級安監(jiān)部/質(zhì)安部門應對管理方案的實施效果進行監(jiān)測和評價。4.4 實施和運行4.4.1 資源、組織機構(gòu)和職責a）各級領導要確保管理體系建立、實施和持續(xù)改進所必須的資源，

30、資源包括：人力資源、專項技能、基礎設施、技術和財力資源等；b）水電十四局行政組織機構(gòu)圖，詳見附錄A；水電十四局職業(yè)健康安全與環(huán)境管理體系機構(gòu)圖，詳見附錄B；c）各部門及重要崗位人員職責和權限本局對各單位（部門）及各類人員的職責和權限作了具體規(guī)定，以便使管理體系所有要求均被覆蓋，確保管理體系要求充分、有效地實施。手冊中規(guī)定了重要崗位人員職責和權限，詳見附錄C。1）本局最高管理者任命了管理者代表（詳見局200410號文）；設置了體系運行的管理部門（局質(zhì)量管理部體系運行處），配置了經(jīng)過培訓的人員；2）本局在相關文件中，規(guī)定了與管理體系有關的所有人員的職責、權限及相互關系；3）結(jié)合標準的要求，編制了部

31、門職能分配表，詳見附錄E；4）通過文件發(fā)放、培訓、閱讀等方式，使員工有機會了解職責分工，以利開展各項工作，提升管理體系績效；5）各級領導要按照職能分配要求，結(jié)合本單位實際對部門、廠隊和崗位的職責和作用進行細化，并與其它管理職責合并，經(jīng)批準后公布執(zhí)行。4.4.2 培訓、意識和能力為確保體系有效運行，通過教育或培訓提升全員安全/環(huán)保意識和工作能力，為實現(xiàn)目標創(chuàng)造條件，達到職業(yè)健康安全和環(huán)境保護要求。局人力資源部負責組織制定所有崗位的任職條件；收集各部門、各崗位的培訓需求并匯總分析后，制定年度培訓計劃，并負責組織實施，對培訓有效性進行跟蹤評價。培訓計劃由主管領導批準后發(fā)放。各部門、各勞務管理中心、局

32、屬各單位配合具體執(zhí)行培訓計劃和臨時培訓?？刂埔螅篴）局人力資源部參與制定人力資源控制程序；b）各級人力資源部和各勞務管理中心按程序要求盡可能地在各崗位上配置能勝任工作職責能力人員；如人員素質(zhì)不具備、不滿足勝任工作能力條件，應及時組織培訓、再教育工作，并保持培訓記錄。c）年度培訓計劃應根據(jù)各部門/項目部的需求，結(jié)合全局的培訓需求制定，且至少包括：基礎培訓、崗位培訓、應急培訓、在職提高培訓、轉(zhuǎn)崗培訓等；d）通過培訓，使員工至少：1）意識到符合方針、程序及管理體系要求的重要性；2）意識到個人工作的作用和職責；3）意識到個人工作改進所帶來的效益或潛在利益；4）意識到偏離運行規(guī)定程序的潛在后果；5）提

33、升環(huán)保和安全意識等。e）培訓方式可以但不限于：外部進修、考察、學習或內(nèi)部學習、討論、技術指導等；f）每年應對員工進行績效考核，以判定其勝任崗位的能力，從而做出處置；g）相關方的培訓可在適當時進行，對重要相關方（如：分包方、供貨商）應按程序要求進行。4.4.3 協(xié)商與溝通建立并保持協(xié)商和溝通控制程序，確保員工充分參與職業(yè)健康安全事務，確保內(nèi)外部及時互通有關信息。質(zhì)管部/質(zhì)安部門負責管理體系的內(nèi)、外部信息交流；各部門負責相應業(yè)務范圍內(nèi)的協(xié)商與溝通。工會或員工代表（員工代表確認見局工200426號文）負責組織員工參與職業(yè)健康安全事務與管理層的協(xié)商。控制要求：a）各單位以文件、培訓等方式，讓員工了解誰

34、是職業(yè)健康安全管理者代表和職業(yè)健康安全員工代表；員工代表有責任匯集、報告員工的意見或建議，并與各管理層進行協(xié)商；b）工會或員工代表參與職業(yè)健康安全事務，包括（但不限于）：事故調(diào)查、處理、管理評審會議、年終會議、環(huán)保和安全例會等；c）各單位安全事務協(xié)調(diào)結(jié)果應以文件形式向員工通報，必要時通報相關方；d）各單位通過文件發(fā)放、會議、培訓、計算機網(wǎng)絡等方式，向員工傳遞職業(yè)健康安全與環(huán)境方面信息，使員工積極主動地參與管理體系運行事務；e）外部信息由接到信息部門進行登記并傳遞到質(zhì)管部，由質(zhì)管部協(xié)調(diào)后進行回復，如果無法回復時應向主管領導報告（如投訴）。f）重要環(huán)境因素/重要危險源如發(fā)生會對外界（包括：政府主管

35、部門、周圍居民、友鄰單位等）造成重要影響的，各單位應以書面正式通知外界（內(nèi)容包括：重要環(huán)境因素/重要危險源部位、發(fā)生后果預測、預防措施建議、應急預案等），并保持溝通和記錄。4.4.4 文件建立文件化的管理體系，描述管理體系諸要素及相互關系，明確查詢相關文件的途徑，是對文件管理的總要求。本局編制了管理手冊、程序文件（程序文件目錄見附錄F）及相應支持性文件，并對其實施控制。4.4.5 文件和資料的控制為保證與管理體系有關的文件和資料得到有效控制，符合標準的要求，工程局制定文件和資料控制程序。文件和資料包括（但不限于）：a）管理體系文件和資料；b）施工/生產(chǎn)運作過程中形成的技術文件和資料（包括圖紙）

36、及管理文件；c）法律法規(guī)、規(guī)程規(guī)范及標準等；d）外來文件（包括顧客、供方的文件）；e）各種記錄。4.4.5.1 職責a）各部門負責部門職責范圍內(nèi)文件的編寫、評審、發(fā)放、回收、銷毀工作；局、二級單位、項目部分管領導負責文件的批準；b）管理手冊、程序文件，由貫標領導小組組織編寫、評審，質(zhì)管部負責發(fā)放、回收、銷毀工作，管理手冊由局長批準，程序文件由管理者代表批準；c）各部門/項目部對使用的文件進行管理。4.4.5.2 控制要求a）文件發(fā)布前得到批準，以確保文件是充分和適宜的；文件的批準權限按程序文件規(guī)定的要求執(zhí)行；b）對重要的文件（如管理手冊、程序文件、管理方案等）在批準前應組織相關人員進行評審；在

37、文件實施過程中，必要時應對文件進行修改、完善或改版，修改部分或改版的文件須再次得到批準；c）文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)要得到識別（如采用文件更改通知單等方式，當改版時要宣布原文件作廢）；d）確保與管理體系有關的部門和使用場所得到相關文件的現(xiàn)行有效版本；e）確保文件保持清晰，易于識別（包括對文件進行編號）；f）對與本局工程產(chǎn)品有關的法律、法規(guī)及其它要求進行識別和管理；g）對已作廢的文件和資料要及時從所有發(fā)放和使用場所收回，或采取其它措施進行處理，防止誤用；當作廢文件和資料需要保留時，應在文件封面或首頁上作出明顯標識。對文件和資料控制的其它要求，如文件收發(fā)登記、分類立卷、保管、復制、借閱、銷毀與歸檔

38、等按文件和資料控制程序執(zhí)行。4.4.6 運行控制建立并保持控制程序，對已識別的重要環(huán)境因素和重大危險源分類控制，使其風險控制在法律允許的范圍并盡可能最低；使重要環(huán)境因素的環(huán)境影響盡量減小或降低。各級安監(jiān)部/質(zhì)安部門組織相關部門確定本單位需要采取措施的運行和活動。各部門根據(jù)實際情況編制有關的作業(yè)指導書、安全規(guī)程等支持性文件，報安監(jiān)部/質(zhì)安部門備案。控制要求：a）局質(zhì)管部/安監(jiān)部根據(jù)初始評審報告，策劃需要采取控制措施的運行和活動；b）運行控制應遵循以下原則：1）對于沒有書面指導，可能導致偏離方針、目標的運行和活動，應建立指導文件，文件中應對運行準則和方法予以規(guī)定；2）對使用的產(chǎn)品和服務中已識別的重

39、要風險，要建立程序，并將程序或要求通報相關方；3）對與風險有關的工作，在施工組織設計、施工布置、作業(yè)規(guī)程、機械設備選型時，應考慮消除或降低風險和影響，同時要考慮與人的能力相適應，并制定書面的文件進行管理；4）各部門和崗位要嚴格執(zhí)行文件規(guī)定，確保運行和活動得到有效控制。c）工程局通過初始評審，確定與重要環(huán)境因素和重要風險有關的活動和運行，形成安全和環(huán)境狀況初始評審報告、重要環(huán)境因素及其控制措施一覽表和重要職業(yè)健康安全及其控制措施一鑒表。通過運行或管理評審，對重要環(huán)境因素及其控制措施一覽表和重要職業(yè)健康安全及其控制措施一鑒表進行再次確認。為達到運行控制目的，工程局編制了以下程序文件：1）針對固體廢

40、棄物的處理活動，制定了固體廢棄物處理控制程序，以保證固體廢棄物分類、回收、處理符合工程局方針、目標（指標）及法律法規(guī)及其它要求；2）在使用水、電、氣、油、原材料等能源資源方面，制定節(jié)約能源資源控制程序，以便對能源資源消耗做出規(guī)定，以降低消耗，保護環(huán)境，節(jié)約成本；3）對重要相關方施加影響是本局各單位的職責，工程局通過制定相關方管理程序，以促進重要相關方提升其安全健康、環(huán)保意識，遵守法律、法規(guī)；4）根據(jù)本局的重要崗位及重要環(huán)境因素及其控制措施一覽表和重要職業(yè)健康安全及其控制措施一覽表，局屬各單位要確定本單位的重要風險，依據(jù)識別的相關法律法規(guī)及其它要求，制定管理措施/辦法進行控制，以防止“三違”現(xiàn)象

41、發(fā)生，保證員工安全健康，防止環(huán)境污染；5）針對潛在的事故和緊急情況，結(jié)合本局具體狀況制定了應急準備與響應控制程序，以減少和降低環(huán)境破壞、人員傷害與財產(chǎn)損失；6）在編制施工組織設計、施工技術措施時，應充分考慮職業(yè)健康安全、環(huán)保措施，并與人的能力和施工設備相適應，以便從技術措施、方案上消除或降低風險和有害的環(huán)境影響，確保目標（指標）的實現(xiàn)；7）為保障員工及相關方的職業(yè)健康，制定職業(yè)健康控制程序并實施；9）為了加強內(nèi)部交通安全管理，預防交通事故發(fā)生，制定了交通安全控制程序。4.4.7 應急準備和響應工程局通過制定應急準備與響應控制程序，建立并保持潛在事故和緊急情況下的控制方法，將事故造成的傷害和損失

42、降到最低，最大限度地保障人的生命安全和降低財產(chǎn)損失與環(huán)境影響。4.4.7.1職責a）各級安監(jiān)部/質(zhì)安部門會同相應職能部門辨識、確認本單位可能發(fā)生的緊急情況或事故，制定應急預案并進行演練；b）各相關部門根據(jù)職責和分工，做好響應準備，參與演練，確保在緊急情況下有效實施應急預案；c）局辦負責統(tǒng)一指揮局總部的應急；d）各二級單位和項目部指定責任部門或組織，負責轄區(qū)內(nèi)的應急；e）管理者代表及各單位主管領導負責資源配置；f）各單位發(fā)生緊急情況或事故時，立即啟動應急預案，并采用最快捷方法上報工程局歸口管理部門，及地方或業(yè)主應急救援及管理部門（如消防、醫(yī)療救援部門）。4.4.7.2控制要求a）根據(jù)風險評價的結(jié)

43、果（即重要環(huán)境因素和重大危險源），確定可能出現(xiàn)較大危害的潛在事故和緊急情況；b）各級安監(jiān)部/質(zhì)安部門組織有關部門制定本單位所需的應急預案（各相關部門制定職責和分工范圍內(nèi)的應急預案和措施），經(jīng)批準后發(fā)放到各相關單位和部門，在實施過程中各單位和部門可對其可操作性和適宜性進行評審，并將信息反饋到安監(jiān)部/質(zhì)安部門（或各相關部門），以便進行修訂；c）各單位應進行必要的培訓，以便在發(fā)生緊急情況后立即啟動應急預案，首先要確保人員的生命安全，再采取其它措施盡量減小財產(chǎn)損失和環(huán)境影響；d）由安監(jiān)部/質(zhì)安部門協(xié)調(diào)定期演習應急預案，形成年度應急預案演習計劃，各責任單位執(zhí)行；e）應急預案每年定期進行一次適宜性、有效性

44、評審，必要時進行修訂，并保持評審記錄；f）在演習或發(fā)生緊急情況后，應及時對預案的有效性進行評審，必要時予以修訂，并保持評審記錄。4.5 檢查和糾正措施4.5.1 績效監(jiān)視和測量建立并保持監(jiān)督檢查和評價控制程序，對管理體系過程和績效進行測量和監(jiān)視，從而找到改進的機會。質(zhì)管部/質(zhì)安部門負責監(jiān)控管理體系運行情況；檢查本單位和各部門目標指標、管理方案的完成情況；檢查法規(guī)的執(zhí)行情況；安監(jiān)部/質(zhì)安部門負責職業(yè)健康安全與環(huán)境測量和監(jiān)視設備的管理。各部門負責對目標指標、管理方案的完成情況及運行控制的實施情況進行自查，負責管轄范圍內(nèi)職業(yè)健康安全與環(huán)境的監(jiān)督、評價工作?？刂埔螅篴）依據(jù)法規(guī)、其它要求及本局實際情

45、況確定監(jiān)測項目。監(jiān)測項目包括（但不限于）：1）與職業(yè)健康安全與環(huán)境有關的關鍵技術參數(shù)；2）職業(yè)健康安全與環(huán)境目標、管理方案的完成情況；3）職業(yè)健康安全與環(huán)境法規(guī)及其它要求的遵守情況；4）運行控制的實施情況；5）事故、事件、疾病和其它不良職業(yè)健康安全績效的歷史證據(jù)。b）依據(jù)監(jiān)測項目的特性確定監(jiān)測地點、監(jiān)測內(nèi)容、監(jiān)測方法和監(jiān)測頻次等；c）按監(jiān)督檢查和評價控制程序規(guī)定實施監(jiān)測。對工程局不能監(jiān)測的項目，要委托國家授權機構(gòu)進行監(jiān)測；d）對監(jiān)測數(shù)據(jù)和結(jié)果進行記錄和分析，將分析結(jié)果與規(guī)定的標準和有關法規(guī)及其它要求進行對比，亦可對比行業(yè)要求，如發(fā)現(xiàn)差距，則適時采取糾正和預防措施；e）按監(jiān)視和測量裝置控制程序要

46、求做好職業(yè)健康安全、環(huán)境監(jiān)測設備管理工作；f）各單位要定期組織法律法規(guī)和其它要求遵守情況的專項檢查和合規(guī)性評審，發(fā)現(xiàn)問題及時進行糾正，對違反法律法規(guī)造成嚴重后果的責任人要進行嚴肅追究處理。4.5.2 合規(guī)性評價建立、實施和保持法律、法規(guī)及其它要求控制程序，各單位應認真遵循法律、法規(guī)及其它要求，并定期（每年不少于一次）對職業(yè)健康安全與環(huán)境方面適用的法律法規(guī)和其它要求的遵循情況進行評價。a）評價內(nèi)容：1）評價法律法規(guī)及其它要求的遵循情況。各單位和項目部應根據(jù)所識別、評價的重要危險源和重要環(huán)境因素，對照所識別的應遵循的法律法規(guī)要求（現(xiàn)行有效版本），評價其控制活動結(jié)果對法規(guī)要求的滿足程度，評價結(jié)果可能

47、是滿足、部分滿足或不滿足。2）評價其它要求（其它要求包括標準、規(guī)范和業(yè)主（或業(yè)主代表）、當?shù)卣块T等的要求，以及周邊社區(qū)、居民的合理要求等）的遵循情況。b）評價方法可以招集有關部門通過會議的方式進行評審，也可以采用其它的方式。c）根據(jù)評價的結(jié)果采取相應的改進措施。保持評價和采取相應措施的相關記錄。4.5.3 事故、事件、不符合、糾正和預防措施建立和保持事故、事件調(diào)查處理報告控制程序、不符合、糾正和預防措施控制程序，以調(diào)查和處理事故、事件和不符合，依據(jù)事故、事件、不符合的不同性質(zhì)，責任部門/單位負責組織調(diào)查，技術部門制訂糾正和預防措施，并通過實施糾正和預防措施，避免或減少類似事故、事件或不符合

48、發(fā)生。安監(jiān)部/質(zhì)安部門對事故、事件、不符合調(diào)查和處理進行監(jiān)督，負責對糾正和預防措施進行協(xié)調(diào)、監(jiān)督，并檢查執(zhí)行情況。各部門在職責范圍內(nèi)參與事故、事件、不符合調(diào)查和處理工作，認真實施本部門負責的糾正和預防措施。工會或員工代表有權利和義務參與事故的處理工作，以保障員工和受害人的合法權益。控制要求：a）事故、事件和不符合發(fā)生后，按其性質(zhì)或分類進行逐級或直接報告至主管部門，報告的同時應及時采取應急措施，降低由此產(chǎn)生的后果；b）安監(jiān)部/質(zhì)安部門等主管部門接到報告后，應適時組織有關人員趕赴現(xiàn)場處理，按其性質(zhì)或分類進行報告；c）對事故、事件進行調(diào)查應符合國家相關要求，根據(jù)調(diào)查結(jié)果，按“四不放過”原則進行處理，

49、事故處理時應征求工會或員工代表意見或建議；d）根據(jù)事故、事件和不符合對管理體系運行績效的影響程度，采取相應的糾正措施或預防措施，同時確保所實施的糾正/預防措施與問題嚴重性和面臨的風險相適應；e）新的措施，特別是硬件設施變化或工藝變更，在實施前，要對其可能帶來的新的風險進行評價，必要時采取糾正/預防措施，以防產(chǎn)生新的不可承受風險；f）對采取的措施要進行跟蹤和監(jiān)督檢查，以確保其有效；g）對在采取措施過程中確認的有效方法，應納入有關文件，對由此引起文件更改執(zhí)行文件和資料控制程序。4.5.4 記錄和記錄控制做好與管理體系有關的各項活動的必要記錄，并妥善保管，為證實符合要求和體系有效運行提供證據(jù)。各部門

50、負責相關記錄填寫、收集、保存、歸檔、移交、處理。出現(xiàn)其它情況由質(zhì)安部協(xié)調(diào)處理。記錄控制要求：a）記錄管理按記錄控制程序進行標識、貯存、檢索、保護、復制、借閱、銷毀、保存期限規(guī)定及處理；b）局質(zhì)管部負責全局統(tǒng)一記錄表格的編制并報管理者代表批準。對記錄格式的修改按文件和資料控制程序規(guī)定進行控制；c）記錄應詳細、準確、內(nèi)容完整、字跡清晰、標識明確，具有對相關活動的追溯性；d）記錄應注明日期并簽字或蓋章，必要時需會簽和批準，方可形成有效記錄；e）各種記錄由歸口部門妥善保存，保存方式應便于查詢；f）記錄保存環(huán)境要適宜，保存責任要明確，以防止損壞和丟失。4.5.5 內(nèi)部審核定期進行內(nèi)部審核，查明管理體系運

51、行的符合性和有效性，如管理體系是否符合策劃的安排及標準的要求，以及是否滿足局方針和目標。管理者代表負責組織內(nèi)審活動的實施，負責任命工程局內(nèi)審組長；局質(zhì)管部負責制定年度內(nèi)部審核計劃，內(nèi)審組長負責編寫內(nèi)審實施計劃，并負責組織實施內(nèi)審，選擇內(nèi)審員；內(nèi)審員負責編制分工范圍內(nèi)的檢查表并進行審核，做好記錄。二級單位質(zhì)安部負責制定所屬項目內(nèi)審計劃，報局質(zhì)管部，并組織管轄項目的內(nèi)審工作，審核完成后將內(nèi)審報告和不符合項報告報局質(zhì)管部備案。各單位應積極配合內(nèi)審，并對不符合項采取糾正/預防措施。內(nèi)審控制要求：a）工程局制定并執(zhí)行內(nèi)審控制程序；b）管理者代表負責批準內(nèi)審方案及計劃，方案及計劃應包括：審核準則、范圍、頻

52、次、方法等。策劃時應考慮重要環(huán)境因素及職業(yè)健康安全風險評價的結(jié)果，應審核的過程、區(qū)域的狀況、重要性及以往審核的結(jié)果；c）內(nèi)審每年不少于一次，但必須覆蓋管理體系標準的所有要求和場所，適當時可增加審核頻次；d）內(nèi)審員應經(jīng)過培訓且考試合格并具體有相關的能力方可擔任；e）每次內(nèi)審應充分準備，以保證審核順利進行；f）內(nèi)審員不可審核自己的工作，同時參與內(nèi)審的人員應做到客觀、公正，保證內(nèi)審的有效性；g）內(nèi)審員可通過交流、詢問、查閱文件、檢查現(xiàn)場、驗證等方法，收集證據(jù)，現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)不符合時盡可能讓該工作負責(操作)人員確認；h）內(nèi)審組長對內(nèi)審記錄進行不符合分析，與內(nèi)審員一同協(xié)商不符合項和審核結(jié)論的編制；i）不符合

53、項報告應在內(nèi)審的末次會前得到受審核方的確認，并在末次會后盡快發(fā)放到受審核單位或部門，審核結(jié)果需在末次會議上宣布，并在一周內(nèi)將內(nèi)審報告發(fā)到受審核單位；j）在規(guī)定的期限內(nèi)責任部門須盡快采取糾正措施，內(nèi)審組對措施實施的結(jié)果進行監(jiān)督、跟蹤、驗證；k）質(zhì)管部/質(zhì)安部門保存相關文件和記錄。4.6 管理評審對管理體系進行定期評審，確保其持續(xù)適宜性、充分性和有效性。局長負責批準管理評審計劃和報告，并主持管理評審會議。管理者代表組織編制管理評審計劃，負責對管理評審報告中提出的各項改進要求進行落實。局機關各職能部門負責人負責按管理評審計劃提供內(nèi)容詳盡的管理評審輸入，并參加管理評審會議，制定并實施直接與本部門有關的各項改進措施。質(zhì)管部/質(zhì)安部門協(xié)調(diào)各種事宜且保存相關文件和記錄。評審控制要求：a）建立并執(zhí)行管理評審控制程序，管理評審每年至少進行一次，其時間間隔為12個月，需要時增加管理評審頻次；b）管理評審計劃應提前至少7天經(jīng)局長批準后下發(fā)到相關部門。c）參與管理評審人員、部門應按要求準備以下相關內(nèi)容的文字資料（但不限于）：1）內(nèi)、外審結(jié)果，合規(guī)性評價結(jié)果；2）事故、事件調(diào)查處理情況；3）不符合、糾正和預防措施的實施情況；4）相關方要求、建議甚至投訴；5）體系運行情況和評價及目標（指標）的實現(xiàn)程度；6）以前管理評審改進