公司風(fēng)險控制管理辦法

1、公司風(fēng)險控制管理辦法第一章總則第一條為保障項目部資金運營和投資業(yè)務(wù)的安全運作和管理，加強(qiáng)公司及所管理項目部資金的內(nèi)部風(fēng)險管理，規(guī)范項目部資金運營和投資行為，提高風(fēng)險防范能力，有效防范與控制項目部資金運營和投資項目運作風(fēng)險，根據(jù)公司章程等法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，特制定本辦法。8iDpOoh第二條本辦法所稱風(fēng)險控制，是指對項目部資金運營和項目投資中的各種投資風(fēng)險進(jìn)行識別、評估，并在項目部資金運營、項目管理、項目退出中實施動態(tài)風(fēng)險監(jiān)控，提 出解決方案。 G4DmjdZ第三條風(fēng)險控制原則（1）全面性原則：風(fēng)險控制制度應(yīng)覆蓋項目部資金運營和投 資業(yè)務(wù)的各項工作和各級人員，并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān) 督、反饋等各

2、個環(huán)節(jié) ； 5c8sqEO（2）審慎性原則：內(nèi)部風(fēng)險控制的核心是有效防范各種風(fēng)險，公司部門組織的構(gòu)成、內(nèi)部管理制度的建立要以防范 風(fēng)險、審慎經(jīng)營為出發(fā)點 ；DBa5Map（3）獨立性原則：風(fēng)險控制工作應(yīng)保持高度的獨立性和權(quán) 威性，并貫徹到項目部資金運營和業(yè)務(wù)的各具體環(huán)節(jié)；（4）有效性原則：風(fēng)險控制制度應(yīng)當(dāng)符合國家法律法規(guī)和 監(jiān)管部門的規(guī)章，具有高度的權(quán)威性，成為所有員工嚴(yán)格 遵守的行動指南；執(zhí)行風(fēng)險管理制度不能存在任何例外， 任何員工不得擁有超越制度或違反規(guī)章的權(quán)力；4R9mGtN（5）適時性原則：應(yīng)隨著國家法律法規(guī)、 政策制度的變化， 公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、風(fēng)險管理理念等內(nèi)部環(huán)境的改 變，

3、以及公司業(yè)務(wù)的發(fā)展，及時對風(fēng)險控制制度進(jìn)行相應(yīng) 修改和完善；T66AMN。第二章風(fēng)險控制組織體系第四條風(fēng)險控制組織體系公司應(yīng)根據(jù)項目部資金運營、投資業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險特征， 將風(fēng)險控制工作納入公司的風(fēng)險控制體系之中。公司的風(fēng)險控制體系共分為五個層次：董事會、投資決策委 員會、總裁辦公會、 投資管理部、藝術(shù)品數(shù)據(jù)分析及風(fēng)險控制部（以下簡稱風(fēng)險控制部）第五條各層級的風(fēng)險控制職責(zé)投資決策委員會職責(zé)：對投資項目的投資和退出作出決策?？偛棉k公會職責(zé)：對篩選的投資項目進(jìn)行初步判斷，對投資項目立項進(jìn)行決策, 對投資項目的相關(guān)執(zhí)行事項進(jìn)行審議。投資管理部職責(zé)：負(fù)責(zé)項目部資金的設(shè)立工作，提出項目 部資金募集方案、項

4、目部資金解散及清算方案；負(fù)責(zé)項目 部資金具體事務(wù)的管理，并負(fù)有識別、評估項目部資金運 營過程中的風(fēng)險隱患和風(fēng) 險問題的職責(zé)；負(fù)責(zé)投資項目開發(fā)、執(zhí)行、 退出過程中的風(fēng)險控制。投資總監(jiān)作為投資項目風(fēng)險管理的第一 責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織部門內(nèi)部的風(fēng)險控制執(zhí)行工作，并負(fù)有及時報告、反饋項目投資過程中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險隱患和風(fēng)險問 題的職責(zé)。 6WR9Y25風(fēng)險控制部職責(zé)：為保證項目部資金和投資業(yè)務(wù)合法、合規(guī)，制定、審查 相關(guān)的管理制度和業(yè)務(wù)流程；制訂、審閱投資業(yè)務(wù)的相關(guān)合同、協(xié)議，確保合同的規(guī)范性和合法性；監(jiān)督項目部資金和投資業(yè)務(wù)管理制 度和業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行情況，確保國家法律、法規(guī)和公司內(nèi) 部控制制度有效地執(zhí)行；跟蹤

5、項目部資金和投資項目的實 施情況，及時進(jìn)行數(shù)據(jù)分析并做出風(fēng)險提示，每半年提交 每一投資項目的實施情況報告。FmvmgTa風(fēng)險控制主管副總裁為投資項目風(fēng)險管理的第二責(zé)任人并分管風(fēng)險 控制部，對投資項目上報總裁辦公會之前有一票否決權(quán)。第六條審批流程項目部資金事項審批流程：投資管理部初審-風(fēng)險控制部 復(fù)審-總裁辦公會核審-公 司董事會審核-項目部資金合伙人大會審批。投資項目審批流程：投資管理部初審T風(fēng)險控制部復(fù)審T總裁辦公會核審T 投資決策委員會審批。第七條為建立健全內(nèi)控機(jī)制，公司設(shè)立獨立于項目組的后臺管理。綜合管理部負(fù)責(zé)項目部資金和投資項目的文檔管理、印章管理、人力資源管理、董事會和總裁辦公會的會議籌備，以及相關(guān)會議資料的管理等。財會管理部負(fù)責(zé)投資業(yè)務(wù)的財務(wù)核算和資金劃撥， 為投資項目分別設(shè)置賬戶、獨立核算、分賬管理。第三章風(fēng)險識別與評估第八條項目部資金和投資業(yè)務(wù)面臨政策風(fēng)險、法律風(fēng)險、操作風(fēng)險、市場風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險等多種風(fēng)險。項目部資金運營和投資業(yè)務(wù)過程中，相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)在職責(zé)范圍內(nèi)對各種風(fēng)險進(jìn)行必要的識別、評估及分析，履行相關(guān)的風(fēng)險控制職責(zé)。第九條政策風(fēng)險政策風(fēng)險是項目部資金和投資項目面臨的主要風(fēng)險，并且