浙江天能集團(tuán)有限公司組織手冊(cè)

1、目 錄職位說明書使用指南3第一部分 組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)6一、組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的理論6二、天能集團(tuán)組織架構(gòu)圖7天能集團(tuán)組織架構(gòu)圖7總部機(jī)構(gòu)主要職能說明7第二部分 天能集團(tuán)公司治理結(jié)構(gòu)9一、股東會(huì)9股東會(huì)職責(zé)9股東會(huì)議事規(guī)則10二、董事會(huì)12董事會(huì)職責(zé)12董事會(huì)議事規(guī)則13董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)實(shí)施細(xì)則17董事會(huì)提名委員會(huì)實(shí)施細(xì)則19董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)實(shí)施細(xì)則21董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)實(shí)施細(xì)則23董事長(zhǎng)職位說明書25二、監(jiān)事會(huì)27監(jiān)事會(huì)職責(zé)范圍27監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則28監(jiān)事會(huì)主席職位說明書31監(jiān)事會(huì)委員職位說明書33第三部分 天能集團(tuán)總部崗位職責(zé)35一、經(jīng)營(yíng)領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)35經(jīng)營(yíng)領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)職責(zé)范圍35總裁職位說明書36財(cái)務(wù)副總

2、裁職位說明書38業(yè)務(wù)監(jiān)控副總裁職位說明書40人力資源副總裁職位說明書42戰(zhàn)略投資副總裁職位說明書44二、紀(jì)律檢查委員會(huì)46紀(jì)律檢查委員會(huì)職責(zé)范圍46紀(jì)律檢查委員會(huì)主任職位說明書47紀(jì)律檢查委員會(huì)委員職位說明書49三、總裁辦公室51總裁辦公室職責(zé)范圍51總裁辦公室主任職位說明書52總裁秘書職位說明書54行政經(jīng)理職位說明書56法律經(jīng)理職位說明書58企劃經(jīng)理職位說明書60檔案管理員職位說明書62文員職位說明書64四、財(cái)務(wù)審計(jì)中心66財(cái)務(wù)審計(jì)中心職責(zé)范圍66財(cái)務(wù)審計(jì)中心總監(jiān)職位說明書68財(cái)務(wù)經(jīng)理職位說明書70審計(jì)經(jīng)理職位說明書72資金經(jīng)理職位說明書74總賬會(huì)計(jì)職位說明書76會(huì)計(jì)職位說明書78內(nèi)審員職位

3、說明書80出納職位說明書82五、計(jì)劃管理中心84計(jì)劃管理中心職責(zé)范圍84計(jì)劃管理中心總監(jiān)職位說明書85經(jīng)營(yíng)計(jì)劃經(jīng)理職位說明書87統(tǒng)計(jì)員職位說明書89六、人力資源中心91人力資源中心職責(zé)范圍91人力資源總監(jiān)職位說明書92人事經(jīng)理職位說明書94招聘和培訓(xùn)經(jīng)理職位說明書96績(jī)效和薪酬經(jīng)理職位說明書98七、戰(zhàn)略投資中心100戰(zhàn)略投資中心職責(zé)范圍100戰(zhàn)略投資總監(jiān)職位說明書101投資項(xiàng)目經(jīng)理職位說明書103戰(zhàn)略研究員職位說明書105八、業(yè)務(wù)監(jiān)控中心107業(yè)務(wù)監(jiān)控中心職責(zé)范圍107業(yè)務(wù)監(jiān)控中心總監(jiān)職位說明書108營(yíng)銷監(jiān)控經(jīng)理職位說明書110采購(gòu)監(jiān)控經(jīng)理職位說明書112研發(fā)監(jiān)控經(jīng)理職位說明書114價(jià)格內(nèi)審經(jīng)

4、理職位說明書116職位說明書使用指南1. 職位說明書的編寫目的職位說明書是企業(yè)人力資源管理的基礎(chǔ)性文件，也是人力資源管理的重要信息來源。它能保證企業(yè)在合適時(shí)間有合適的人在合適的崗位，達(dá)到“崗有其人、人盡其才、人崗匹配”的目的。2. 職位說明書的編制宗旨2.1.以建立現(xiàn)代企業(yè)制度的戰(zhàn)略目標(biāo)為標(biāo)桿職位說明書的編寫要立足于構(gòu)建一個(gè)具有創(chuàng)新性、開拓性和系統(tǒng)性的職位框架，滿足現(xiàn)代企業(yè)制度意義上的人、財(cái)、事職位設(shè)置模式，而不局限于現(xiàn)有的或常規(guī)性、事務(wù)性的職位設(shè)置。2.1.最大限度地與實(shí)際情況相結(jié)合職位說明書要根據(jù)企業(yè)規(guī)模、所處階段以及人員狀況設(shè)置崗位、確定規(guī)范內(nèi)容并選用格式。3. 職位說明書編制的基本原則

5、3.1.ESC原則ESC原則是檢驗(yàn)職位存在的重要性和必要性的有力工具，通過論證該職位是否可以刪除E（eliminate）、簡(jiǎn)化S(simplify)、合并C(combine)、改良I(improvement)、創(chuàng)新I(innovation)，對(duì)每一個(gè)職位進(jìn)行查核與重新規(guī)范，致力于為公司構(gòu)建一個(gè)職責(zé)明確、分工合理的職位管理基礎(chǔ)網(wǎng)絡(luò)，以實(shí)現(xiàn)規(guī)范化、專業(yè)化管理。3.2.人、事匹配原則職位說明書從“事”出發(fā)，講求“事”與“人”的匹配，糾正只注重“人”的事務(wù)，而忽視“工作事務(wù)”的觀念，進(jìn)而改變各種管理制度成效不大甚至管理混亂的現(xiàn)象，是公司進(jìn)行人力資源管理自然和邏輯的起點(diǎn)。3.3.結(jié)果導(dǎo)向原則職位說明書的

6、編寫注重結(jié)果而非過程。不需要詳細(xì)描述任務(wù)完成的情況，應(yīng)著力闡明工作持有者在使用知識(shí)、技能和能力獲得結(jié)果的過程中所起到的作用。3.4.務(wù)實(shí)原則職位說明書的編寫應(yīng)以滿足職位要求為限，不能盲目追求高要求、高標(biāo)準(zhǔn)。3.5.提倡團(tuán)隊(duì)工作由于經(jīng)濟(jì)全球化以及新知識(shí)、新技術(shù)的采用，組織結(jié)構(gòu)扁平化已經(jīng)在許多企業(yè)、組織中實(shí)現(xiàn)，因此各公司越來越提倡依靠?jī)?yōu)秀的團(tuán)隊(duì)工作。3.6.用語(yǔ)準(zhǔn)確、簡(jiǎn)潔職位說明書的編寫應(yīng)采用統(tǒng)一格式，用準(zhǔn)確、簡(jiǎn)潔的語(yǔ)言將主要內(nèi)容表達(dá)清楚，形成規(guī)范、準(zhǔn)確、使用方便的文件。3.7.定期修改隨著環(huán)境、技術(shù)、設(shè)備甚至人員等諸因素的變化，職位說明書要及時(shí)調(diào)整。4. 職位說明書的主要內(nèi)容4.1. 涵蓋范圍本

7、次職位說明書的編制涵蓋公司各個(gè)職能部門，共計(jì) 份。4.2. 職位基本信息4.2.1. 基本信息包括職位名稱、職位代碼、所屬部門。4.2.2. 匯報(bào)關(guān)系包括直接上級(jí)，工作持有者直接向誰(shuí)報(bào)告工作，即工作持有者的績(jī)效由誰(shuí)負(fù)責(zé)考核。直接下級(jí)，標(biāo)明工作持有者直接負(fù)責(zé)管理的下屬崗位。4.2.3. 工作聯(lián)系描述員工在實(shí)際工作中可能與之發(fā)生關(guān)系的內(nèi)部部門及外部機(jī)構(gòu)。4.2.4. 職位目標(biāo)概述用一句話描述某一職位的工作，以與其他崗位清楚地區(qū)分，并確立工作持有人的作用以及為了實(shí)現(xiàn)企業(yè)和部門目標(biāo)應(yīng)該做出的貢獻(xiàn)。4.3. 任職資格確認(rèn)在為該職位進(jìn)行人員配備時(shí)所要求的任職資格。包括教育背景、工作經(jīng)驗(yàn)、技能、能力等。著重

8、于客觀地評(píng)價(jià)該職位所要求的條件，而不受現(xiàn)有任職者自身?xiàng)l件的影響。4.4. 工作內(nèi)容確定并列出職位人員需要完成的主要活動(dòng)或任務(wù)清單。該職位的關(guān)鍵活動(dòng)和占用大部分時(shí)間的活動(dòng)。包括三個(gè)方面：第一，任職者提供的服務(wù)或產(chǎn)品是什么，通過什么工作來提供這些產(chǎn)品或服務(wù)；第二，該職位在專業(yè)、技術(shù)和管理方面的內(nèi)容；第三，該職位的創(chuàng)新革新部分。4.5. 權(quán)力與職責(zé)對(duì)于部分重要崗位我們特別明確了該職位的權(quán)力與職責(zé)，重點(diǎn)闡明：第一，該職位發(fā)揮或行使職權(quán)的主要依據(jù)，如公司的指標(biāo)、規(guī)則、慣例、政策和策略等；第二，任職者所能做出決定的權(quán)力大小，例如就開支、工作方法、工作人員、計(jì)劃、程序等方面作出決定；第三，任職者獨(dú)立行動(dòng)、與

9、他人協(xié)商或提交上級(jí)管理機(jī)構(gòu)解決問題的范圍。5. 職位說明書的使用5.1. 組織結(jié)構(gòu)方面職位說明書確定工作在組織中何處完成，并使工作持有者與其他相關(guān)人員明確該工作崗位對(duì)實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)的貢獻(xiàn)或作用，可以作為全面評(píng)估員工工作的依據(jù)。5.2. 績(jī)效管理方面職位說明書提供了設(shè)置崗位目標(biāo)的基本構(gòu)架，為績(jī)效管理工作明確了考核的重點(diǎn)，為企業(yè)進(jìn)行全面績(jī)效管理提供重要衡量標(biāo)準(zhǔn)，是設(shè)立關(guān)鍵考核指標(biāo)的重要依據(jù)。5.3. 薪酬管理方面職位說明書是企業(yè)進(jìn)行工作評(píng)價(jià)與分級(jí)的重要工具，通過對(duì)工作進(jìn)行評(píng)價(jià)與分級(jí)，可衡量每個(gè)工作崗位對(duì)企業(yè)的貢獻(xiàn)，為薪酬分級(jí)與分檔提供參考，從而有助于建立有效的薪酬管理體系。5.4. 招聘與選拔方面職

10、位說明書使人力資源管理部門明確該工作崗位對(duì)人員的要求，招聘活動(dòng)中可以以此作為招聘的基本條件，并使應(yīng)聘者了解工作要求與用人條件。5.5. 法律方面職位說明書使企業(yè)在人員選拔與任用上有據(jù)可依，以免引起不必要的糾紛或法律訴訟。5.6. 培訓(xùn)方面職位說明書中明確提出崗位對(duì)知識(shí)、技能、經(jīng)驗(yàn)和能力的要求，如果新聘或現(xiàn)崗人員不具備職位說明書上所列要求，有關(guān)部門需據(jù)此提出相應(yīng)的培訓(xùn)計(jì)劃。6. 職位說明書的管理6.1. 職位說明書人手一份，并由人力資源中心分類、匯總管理。6.2. 職位說明書的修訂隨著情勢(shì)的變化，由該職位的持有者提出正式書面申請(qǐng)，人力資源中心根據(jù)相關(guān)規(guī)定組織審核并經(jīng)確認(rèn)后，原有職位說明書即時(shí)廢止

11、。7. 附則7.1. 本使用說明由人力資源中心負(fù)責(zé)解釋。第一部分 組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)一、組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的理論組織設(shè)計(jì)主要是研究如何合理設(shè)計(jì)企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)。它決定了組織中的指揮系統(tǒng)、信息溝通網(wǎng)絡(luò)和人際關(guān)系，最終影響組織效能的發(fā)揮。從動(dòng)態(tài)的角度看，組織結(jié)構(gòu)模式隨組織任務(wù)的發(fā)展而不斷演變。有效組織設(shè)計(jì)對(duì)提高組織活動(dòng)的績(jī)效有重大作用。組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)是公司管理企業(yè)內(nèi)部資源，整合外部資源的管理手段，用以構(gòu)建公司的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。它能為組織活動(dòng)提供明確的指令，有助于組織內(nèi)各部門各成員之間的合作，使組織活動(dòng)更有秩序，有助于組織及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，以便使組織結(jié)構(gòu)形式更為合理，更加有助于組織內(nèi)部分工與協(xié)作，提高組織工作效率。在進(jìn)行

12、組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)時(shí)，要考慮企業(yè)所處行業(yè)的特點(diǎn)、企業(yè)的規(guī)模、任務(wù)、所處的發(fā)展階段等多種因素。因而，在天能集團(tuán)的組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)中，我們充分結(jié)合蓄電池行業(yè)的特點(diǎn)，力求在綜合考慮各種利弊的基礎(chǔ)上，做到組織結(jié)構(gòu)的合理性，并具有一定的前瞻性。在進(jìn)行天能集團(tuán)組織結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)過程中，我們遵循如下的組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)原則：目標(biāo)原則、適應(yīng)創(chuàng)新原則、效率原則、對(duì)象專業(yè)化原則、職能專業(yè)化原則、管理層級(jí)原則、有效控制原則、邊界緩沖與跨越原則、系統(tǒng)運(yùn)作原則、分工協(xié)調(diào)原則。從組織形式、人員配備、管理職責(zé)和工作流程等諸多方面分析，天能集團(tuán)未來企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)除遵循組織設(shè)計(jì)理論以外，會(huì)受到企業(yè)背景、發(fā)展歷史、企業(yè)文化、發(fā)展規(guī)模、管理者風(fēng)格等多

13、方面影響。根據(jù)天能集團(tuán)公司目前的狀況，我們將組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)為操作型母子公司管控模式。二、天能集團(tuán)組織架構(gòu)圖天能集團(tuán)組織架構(gòu)圖董事會(huì)監(jiān)事會(huì)總裁專業(yè)委員會(huì)計(jì)劃管理中心人力資源中心財(cái)務(wù)審計(jì)中心戰(zhàn)略投資中心業(yè)務(wù)監(jiān)控中心紀(jì)律檢查委員會(huì)天能電池天能電源天能電子電器電器制造部塑業(yè)制造部天能蕪湖天能江蘇暢通電動(dòng)車金陵大酒店其他子公司總裁辦公室副總裁總部機(jī)構(gòu)主要職能說明 戰(zhàn)略委員會(huì)：董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)是董事會(huì)按照股東大會(huì)決議設(shè)立的專門工作機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)對(duì)公司長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略和重大投資決策進(jìn)行研究并提出建議。 提名委員會(huì)：董事會(huì)提名委員會(huì)是董事會(huì)按照股東大會(huì)決議設(shè)立的專門工作機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)對(duì)公司董事和高級(jí)經(jīng)理人員的人選、

14、選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序進(jìn)行選擇并提出建議。 審計(jì)委員會(huì)：董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)是董事會(huì)按照股東大會(huì)決議設(shè)立的專門工作機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司內(nèi)、外部審計(jì)的溝通、監(jiān)督和核查工作。 薪酬與考核委員會(huì)：董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)是董事會(huì)按照股東大會(huì)決議設(shè)立的專門工作機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)制定公司董事及經(jīng)理人員的考核標(biāo)準(zhǔn)并進(jìn)行考核；負(fù)責(zé)制定、審查公司董事及高級(jí)經(jīng)理人員的薪酬政策與方案，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。 紀(jì)律檢查委員會(huì)：檢查集團(tuán)總部及各子公司所有員工的日常工作態(tài)度、作風(fēng)以及工作業(yè)績(jī)落實(shí)情況，實(shí)事求是，廉潔奉公，不徇私情，以對(duì)公司總裁負(fù)責(zé)的精神，做好各部門的紀(jì)檢工作。 總裁辦公室：負(fù)責(zé)集團(tuán)公司行政、企業(yè)策劃、法務(wù)、公共關(guān)系及信息管理工作，

15、為子公司對(duì)外關(guān)系提供支持。 戰(zhàn)略投資中心：負(fù)責(zé)集團(tuán)公司戰(zhàn)略規(guī)劃及產(chǎn)業(yè)研究，加強(qiáng)對(duì)子公司業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略的監(jiān)控指導(dǎo)；制定集團(tuán)公司投資管理政策，尋找投資機(jī)會(huì)，開展盡職調(diào)查，孵化新項(xiàng)目。 人力資源中心：負(fù)責(zé)制定集團(tuán)公司人力資源規(guī)劃及相關(guān)政策，指導(dǎo)子公司人力資源管理活動(dòng)。 財(cái)務(wù)審計(jì)中心：負(fù)責(zé)制定集團(tuán)公司財(cái)務(wù)制度和政策， 全面預(yù)算管理、財(cái)務(wù)狀況分析，稅務(wù)籌劃，合并報(bào)表，統(tǒng)籌安排財(cái)務(wù)活動(dòng)，集中統(tǒng)一合理調(diào)配集團(tuán)內(nèi)部資金，提高資金效率；對(duì)子公司財(cái)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范、考核和評(píng)價(jià)；對(duì)集團(tuán)所有子公司內(nèi)部管理審計(jì)稽核，并及時(shí)監(jiān)控整改。 計(jì)劃管理中心：負(fù)責(zé)對(duì)子公司的年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃管理實(shí)施情況進(jìn)行定期跟蹤、監(jiān)控，并進(jìn)行定期偏差分析

16、，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)督促整改落實(shí)，保證集團(tuán)各子公司年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。 業(yè)務(wù)監(jiān)控中心：負(fù)責(zé)對(duì)子公司在采購(gòu)、銷售以及研發(fā)方面的重要決策事項(xiàng)、活動(dòng)與業(yè)務(wù)控制點(diǎn)進(jìn)行審批監(jiān)控，并進(jìn)行職能指導(dǎo)。-110-第二部分 天能集團(tuán)公司治理結(jié)構(gòu)一、 股東會(huì)股東會(huì)職責(zé)部門性質(zhì)：天能集團(tuán)最高決策機(jī)構(gòu)職能概述：決定公司的戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃與投資計(jì)劃，對(duì)天能發(fā)展的重大問題進(jìn)行決策，決定集團(tuán)董事的聘用、報(bào)酬、待遇以及解聘。主要職責(zé)：1. 決定公司的投資計(jì)劃和經(jīng)營(yíng)方針；2. 審批董、監(jiān)事的任免；3. 決定董、監(jiān)事的報(bào)酬；4. 審批董事會(huì)報(bào)告；5. 審批監(jiān)事會(huì)報(bào)告；6. 審批公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；7. 審批公司年度利潤(rùn)分配方案和

17、彌補(bǔ)虧損方案；8. 對(duì)公司增加或減少注冊(cè)資本做出決議；9. 對(duì)股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資作出決議；10. 對(duì)公司合并、分立、變更公司組織形式，解散和清算等事項(xiàng)作出決議；11. 制訂和修訂公司章程；12. 公司章程規(guī)定的其它股東會(huì)職權(quán)。股東會(huì)議事規(guī)則第一章 總則第一條 為進(jìn)一步建立和健全現(xiàn)代企業(yè)制度，規(guī)范公司法人治理機(jī)構(gòu)的運(yùn)作方式，保證股東會(huì)能夠依法行使職權(quán)，切實(shí)保障公司及其股東的合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法（以下簡(jiǎn)稱“公司法”）以及其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。第二條 公司設(shè)股東會(huì)，股東會(huì)由全體股東組成，是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。第三條 公司股東會(huì)的召集、召

18、開、表決程序以及股東會(huì)的提案、決議，均應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)則。第二章 股東會(huì)的召集第四條 股東會(huì)分為年度股東會(huì)和臨時(shí)股東會(huì)。年度股東會(huì)每年召開一次，應(yīng)當(dāng)于上一會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的三個(gè)月內(nèi)舉行。第五條 有下列情形之一時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起一個(gè)月以內(nèi)召開臨時(shí)股東會(huì)：（一）董事人數(shù)不足公司法規(guī)定的法定最低人數(shù)，或者少于章程所定人數(shù)的三分之二時(shí)；（二）公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)股本總額的三分之一時(shí)；（三）單獨(dú)或者合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)四分之一以上的股東書面請(qǐng)求時(shí)；（四）三分之一以上董事聯(lián)名提議或董事長(zhǎng)認(rèn)為必要時(shí)；（五）監(jiān)事會(huì)提議召開時(shí)；（六）公司章程規(guī)定的其它情形。第六條 年度股東會(huì)或臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議由董事會(huì)

19、負(fù)責(zé)召集，由董事長(zhǎng)主持。董事長(zhǎng)因故不能履行職務(wù)時(shí)，由董事長(zhǎng)指定副董事長(zhǎng)或者其他董事主持。第七條 公司召開股東會(huì)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在會(huì)議召開十五日以前通知各股東，通知中必須載明提請(qǐng)本次股東會(huì)審議和表決的提案及會(huì)議議程。第八條 只有股東的法人代表或其授權(quán)委托人才能代表股東出席股東會(huì)，行使表決權(quán)及簽署股東會(huì)決議文件。股東會(huì)一般不采取通訊表決方式。第九條 股東會(huì)的首次會(huì)議由出資最多的股東召集和主持。第三章 股東會(huì)職權(quán)第十條 股東會(huì)行使下列職權(quán)：（一）決定公司的投資計(jì)劃和經(jīng)營(yíng)方針；（二）審批董、監(jiān)事的任免；（三）決定董、監(jiān)事的報(bào)酬；（四）審批董事會(huì)報(bào)告；（五）審批監(jiān)事會(huì)報(bào)告；（六）審批公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決

20、算方案；（七）審批公司年度利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（八）對(duì)公司增加或減少注冊(cè)資本做出決議；（九）對(duì)股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資作出決議；（十）對(duì)公司合并、分立、變更公司組織形式，解散和清算等事項(xiàng)作出決議；（十一）制訂和修訂公司章程；（十二）公司章程規(guī)定的其它股東會(huì)職權(quán)。第四章 股東會(huì)的議事方式和表決程序第十一條 股東會(huì)由股東按出資比例行使表決權(quán)。第十二條 股東會(huì)議審議提案由董事會(huì)提出。代表四分之一以上表決權(quán)的股東、三分之一以上的董、監(jiān)事有權(quán)向董事會(huì)書面提出擬提請(qǐng)股東會(huì)議表決的新提案，但新提案應(yīng)被董事會(huì)采納，并由董事會(huì)至少提前十日送達(dá)各股東。對(duì)不被采納的提案，董事會(huì)應(yīng)在該次股東會(huì)上進(jìn)行解釋和說

21、明。第十三條 股東會(huì)決議分為普通決議和特別決議。股東會(huì)作出普通決議，應(yīng)由全體股東所持表決權(quán)的1/2以上通過；股東會(huì)作出特別決議，應(yīng)由全體股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。第十四條 下列事項(xiàng)應(yīng)由股東會(huì)以特別決議通過：（一）公司章程制定及修改；（二）對(duì)公司增加或減少注冊(cè)資本；（三）對(duì)公司變更組織形式及分立、合并、解散或清算事項(xiàng)；（四）公司章程規(guī)定或股東會(huì)認(rèn)定其它重大的、需以特別決議通過的事項(xiàng)。第十五條 股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓全部或部分出資時(shí)，除經(jīng)股東會(huì)過半數(shù)表決通過外，還需征得出資額最大的股東同意。原有股東擁有在同等條件下的優(yōu)先受讓權(quán)。第十六條 股東會(huì)決議采取對(duì)逐項(xiàng)議案記名投票方式進(jìn)行表決。第十七條

22、 公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員應(yīng)列席股東會(huì)議。第十八條 股東會(huì)應(yīng)對(duì)所決議事項(xiàng)形成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的股東代表應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名，必要時(shí)，出席會(huì)議的董事也應(yīng)在會(huì)議記錄上簽名。第十九條 股東會(huì)議會(huì)議記錄記載以下內(nèi)容：出席股東會(huì)的有表決權(quán)的出資額，占公司總出資額的比例；召開會(huì)議的日期、地點(diǎn)；會(huì)議主持人姓名、會(huì)議議程；各發(fā)言人對(duì)每個(gè)審議事項(xiàng)的發(fā)言要點(diǎn)；每一表決事項(xiàng)的表決結(jié)果；股東的質(zhì)詢意見、建議及董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的答復(fù)或說明等內(nèi)容；股東會(huì)認(rèn)為和公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)載入會(huì)議記錄的其他內(nèi)容；出席股東會(huì)的成員、董事和記錄員簽名。第二十條 股東會(huì)應(yīng)將股東出資證明書（復(fù)印件）、股東名冊(cè)、歷次股東會(huì)會(huì)議決議、會(huì)議記錄等會(huì)議

23、文件放在公司董事會(huì)作為檔案永久保存。第五章 附 則第二十一條 本規(guī)則未盡事宜，應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行。第二十二條 本規(guī)則所稱“以上”、“以內(nèi)”、“以下”均含本數(shù)，“不滿”、“以外”不含本數(shù)。第二十三條 本規(guī)則經(jīng)股東會(huì)審議通過后生效，修改時(shí)亦同。第二十四條 本規(guī)則由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。二、董事會(huì)董事會(huì)職責(zé)部門性質(zhì)：天能集團(tuán)最高管理機(jī)構(gòu)職能概述：決定公司的戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃與投資計(jì)劃，對(duì)天能發(fā)展的重大問題進(jìn)行決策，決定集團(tuán)總裁和其他高層管理人員的聘用、報(bào)酬、待遇以及解聘，對(duì)管理層進(jìn)行考核。董事會(huì)負(fù)責(zé)執(zhí)行股東大會(huì)的決議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作。主要職責(zé)：1. 確定公司戰(zhàn)略方向，把握電池產(chǎn)

24、業(yè)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)；2. 制定公司的政策，確定公司的經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域；3. 確?？偛煤透呒?jí)經(jīng)理人員的任免和更迭工作正常進(jìn)行；4. 關(guān)注股東們的利益并確保有紅利可分；5. 就資金使用、投資和收回投資做出決策；6. 參與制定預(yù)算，控制資金；7. 批準(zhǔn)財(cái)務(wù)報(bào)告，簽署審計(jì)報(bào)告；8. 確保董事會(huì)的決定能夠得到實(shí)施；9. 在公司內(nèi)部保持協(xié)調(diào)和團(tuán)結(jié)；10. 代表公司出席一些公開場(chǎng)合的活動(dòng)并充當(dāng)公司的發(fā)言人。董事會(huì)議事規(guī)則第一章總則第一條 按照建立現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，為明確公司董事會(huì)的職責(zé)權(quán)限，規(guī)范董事會(huì)內(nèi)部機(jī)構(gòu)及運(yùn)作程序，充分發(fā)揮董事會(huì)的經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)作用，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法（以下簡(jiǎn)稱“公司法”）以及其他有

25、關(guān)法律、法規(guī)和公司章程，制定本規(guī)則。第二章董事會(huì)的性質(zhì)和職權(quán)第二條 公司依法設(shè)立董事會(huì)。董事會(huì)對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)和管理公司的法人財(cái)產(chǎn)，是公司的經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)。第三條 董事會(huì)行使下列職權(quán)：（一）負(fù)責(zé)召集股東會(huì)，并向股東會(huì)報(bào)告工作；（二）執(zhí)行股東會(huì)的決議；（三）決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投、融資方案；（四）制訂公司的中、長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃；（五）制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案；（六）制訂公司的利潤(rùn)分配和彌補(bǔ)虧損方案；（七）制訂公司增加或減少注冊(cè)資本方案；（八）在股東會(huì)授權(quán)的范圍內(nèi)，決定公司的對(duì)外投資、資產(chǎn)抵押、融資及擔(dān)保事項(xiàng)；制定收購(gòu)、兼并其他企業(yè)和轉(zhuǎn)讓公司資產(chǎn)及產(chǎn)權(quán)的方案；（九）擬定公司合并、分立、解散

26、的方案；（十）決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；（十一）聘任或解聘公司總裁，并根據(jù)總裁的提名，聘任或解聘公司副總裁、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等高級(jí)管理人員。（十二）決定公司總裁、副總裁及財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的報(bào)酬和支付方式；（十三）制定公司的基本管理制度；（十四）擬訂公司章程修改方案；（十五）法律、法規(guī)或公司章程規(guī)定，以及股東大會(huì)授予的其他職權(quán)。第三章 董事會(huì)成員的產(chǎn)生和董事的資格第四條 公司的董事會(huì)成員為七人。第五條 董事會(huì)成員由公司股東推薦，并由股東會(huì)批準(zhǔn)任免。第六條 董事每屆任期三年，連選可以連任。董事任期屆滿前，股東會(huì)不得無(wú)故解除其職務(wù)。第七條 董事可受聘兼任總裁、副總裁或其他高級(jí)管理人員。第八條 董事可以在任期屆

27、滿前提出辭職。董事辭職應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)提交書面辭職報(bào)告。如因董事的辭職導(dǎo)致公司董事會(huì)低于法定最低人數(shù)時(shí)，該董事的辭職報(bào)告應(yīng)當(dāng)在接任董事填補(bǔ)因其辭職產(chǎn)生的缺額后方能生效。第九條 董事的任職資格：（一）誠(chéng)信勤勉、清正廉潔、公道正派；（二）具有與擔(dān)任董事相適應(yīng)的工作閱歷和經(jīng)驗(yàn)；第十條 有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事：（一）無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力；（二）因犯有貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；（三）擔(dān)任因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理并對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該

28、公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；（四）擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；（五）個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償；第十一條 國(guó)家公務(wù)員不得兼任公司董事。第十二條 董事會(huì)任期屆滿時(shí)，股東會(huì)可責(zé)成公司聘請(qǐng)具有法律資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)該屆董事會(huì)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)進(jìn)行審計(jì)，并出具審計(jì)報(bào)告。第四章董事的權(quán)利和義務(wù)第十三條 董事享有下列權(quán)利：（一）出席董事會(huì)會(huì)議，并行使表決權(quán)；（二）根據(jù)公司章程規(guī)定或董事會(huì)的授權(quán)對(duì)外代表公司執(zhí)行有關(guān)事務(wù)；（三）根據(jù)公司章程規(guī)定或董事會(huì)的授權(quán)執(zhí)行公司業(yè)務(wù)；（四）根據(jù)工作需要，董事可交叉任職，即可兼任黨

29、內(nèi)職務(wù)和公司其他領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)；（五）公司章程或股東會(huì)授予的其他職權(quán)。第十四條 董事承擔(dān)下列義務(wù)：（一）遵守法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，忠實(shí)履行職責(zé)，維護(hù)公司利益。公平對(duì)待所有的股東；（二）在其職責(zé)范圍內(nèi)行使權(quán)利，不得越權(quán)。未經(jīng)公司章程規(guī)定或董事會(huì)的合法授權(quán)，不得以個(gè)人名義代表公司或董事會(huì)行事；（三）除經(jīng)公司章程規(guī)定或者股東會(huì)批準(zhǔn)，不得以個(gè)人名義同本公司訂立合同或者進(jìn)行交易；（四）不得利用內(nèi)幕信息為自己或他人謀取利益；（五）不得自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與公司同類的營(yíng)業(yè)。或者從事?lián)p害本公司利益的活動(dòng)；（六）不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)；（七）不得私自挪用公司資金或者將公司資金借貸

30、給他人；（八）不得將公司資產(chǎn)以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開立賬戶儲(chǔ)存；（九）不得以公司資產(chǎn)為本公司的股東或者其他個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保；（十）除依照法律規(guī)定或經(jīng)股東會(huì)同意外，不得泄露公司秘密；（十一條）公司章程規(guī)定的其他義務(wù)。董事違反法律、法規(guī)、公司章程和本規(guī)則，并對(duì)公司造成損害的，公司有權(quán)要求該董事賠償；構(gòu)成犯罪的，移交政府有關(guān)主管機(jī)關(guān)依法追究其刑事責(zé)任。第十五條 董事承擔(dān)以下責(zé)任：（一）對(duì)公司資產(chǎn)流失承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；（二）對(duì)因董事會(huì)重大決策失誤造成的公司損失承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；（三）承擔(dān)公司法第十章規(guī)定應(yīng)負(fù)的法律責(zé)任。第十六條 董事應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)決議上簽字并對(duì)董事會(huì)的決議承擔(dān)責(zé)任。董事會(huì)決議違反法律

31、、法規(guī)或者公司章程以及由于重大決策失誤，致使公司遭受損失的，參與決議的董事對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表示異議并記載于會(huì)議記錄的，該董事可免除責(zé)任。第五章董事長(zhǎng)的產(chǎn)生及任職資格第十七條 董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)各一人。董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)的產(chǎn)生辦法由公司章程規(guī)定。第十八條 公司董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)的任職資格：（一）已成為公司的董事；（二）在維護(hù)股東權(quán)益和保障公司資產(chǎn)的安全和增值方面得到股東的充分信任；（三）掌握國(guó)家有關(guān)政策、法律、法規(guī)，忠實(shí)執(zhí)行公司章程，具有指導(dǎo)董事會(huì)正確工作的能力。第十九條 副董事長(zhǎng)協(xié)助董事長(zhǎng)工作，在董事長(zhǎng)因故不能履行職權(quán)時(shí)接受董事長(zhǎng)的委托，代行董事長(zhǎng)職權(quán)。第六章董事長(zhǎng)的職權(quán)

32、第二十條 董事長(zhǎng)行使下列職權(quán)：（一）主持股東會(huì)，召集和主持董事會(huì)會(huì)議，領(lǐng)導(dǎo)董事會(huì)日常工作；（二）董事會(huì)休會(huì)期間，根據(jù)董事會(huì)的授權(quán)，行使董事會(huì)部分職權(quán)；（三）督促、檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況；（四）簽署公司股東出資證明書、公司債券和其他有價(jià)證券；（五）簽署董事會(huì)重要文件和其他應(yīng)由公司法定代表人簽署的其他文件；（六）在董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，批準(zhǔn)抵押融資和貸款擔(dān)保款項(xiàng)的文件；（七）在董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，批準(zhǔn)公司法人財(cái)產(chǎn)的處置和固定資產(chǎn)購(gòu)置的款項(xiàng)；（八）根據(jù)董事會(huì)的授權(quán)，審批和簽發(fā)一定額度的公司的財(cái)務(wù)支出撥款；（九）根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)管理的需要，向總裁和公司其他人員簽署法人授權(quán)委托書；（十）根據(jù)董事會(huì)決議，簽發(fā)公司

33、總裁、副總裁、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任免文件；（十一）在發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)、特大自然災(zāi)害等緊急情況下，對(duì)公司事務(wù)行使符合法律規(guī)定和公司利益的特別裁決權(quán)和處置權(quán)，并在事后向董事會(huì)和股東會(huì)報(bào)告；（十二）董事會(huì)授予的或公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。第七章董事會(huì)工作程序第二十一條 董事會(huì)決策程序：（一）經(jīng)營(yíng)決策程序：董事會(huì)委托總裁組織有關(guān)人員擬定公司中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃、年度經(jīng)營(yíng)及融資計(jì)劃以及重大的資產(chǎn)重組和項(xiàng)目投資方案，提交董事會(huì)；董事會(huì)可根據(jù)需要召集有關(guān)部門和專家進(jìn)行審議，并提出審議報(bào)告，供董事參考；董事會(huì)作出決議，并報(bào)股東會(huì)審議通過后由總裁組織實(shí)施。（二）人事任免程序：根據(jù)董事會(huì)、總裁在各自職權(quán)范圍內(nèi)提出的人事任免提名，經(jīng)公司

34、董事會(huì)討論作出決議后，由董事長(zhǎng)簽發(fā)聘任書或解聘文件。（三）財(cái)務(wù)預(yù)決算工作程序：董事會(huì)委托總裁組織人員擬定公司年度財(cái)務(wù)預(yù)決算、盈余分配和虧損彌補(bǔ)等方案，提交董事會(huì)；董事會(huì)組織有關(guān)人員審議后制定方案，提請(qǐng)股東會(huì)通過，由總裁組織實(shí)施。由董事會(huì)自行決定的其他財(cái)經(jīng)方案，經(jīng)董事長(zhǎng)組織有關(guān)部門和人員擬定、審議后，交董事會(huì)制定方案并作出決定，由總裁組織實(shí)施。（四）對(duì)外投資及其它重大事項(xiàng)工作程序：董事會(huì)在決定對(duì)外投資及重大事項(xiàng)前，應(yīng)對(duì)有關(guān)事項(xiàng)及可行性研究報(bào)告進(jìn)行認(rèn)真審查，判斷其可行性；必要時(shí)可聘請(qǐng)有資格的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)和專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行財(cái)務(wù)顧問、專業(yè)咨詢以及項(xiàng)目審計(jì)等工作，以減少?zèng)Q策的失誤。第二十二條 董事會(huì)檢查工作

35、程序：董事會(huì)決議實(shí)施過程中，董事長(zhǎng)（或委托其它董事或財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人）應(yīng)就決議的實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤檢查，在檢查中若發(fā)現(xiàn)有違反決議的事項(xiàng)時(shí)，可要求和督促總裁予以糾正；總裁若不采納意見，董事長(zhǎng)可召集董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議，由董事會(huì)作出決議要求總裁予以糾正。第二十三條 董事會(huì)議事程序：（一）董事會(huì)會(huì)議每半年召開一次（一般應(yīng)在半年會(huì)計(jì)年度結(jié)束后一個(gè)月內(nèi)或全年會(huì)計(jì)年度結(jié)束后二個(gè)月內(nèi)召開）。董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)召集，并于會(huì)議召開十日以前書面通知全體董事。（二）董事長(zhǎng)認(rèn)為必要時(shí)，或三分之一以上董事聯(lián)名提議或總裁提議時(shí)，董事長(zhǎng)可決定是否在十個(gè)工作日內(nèi)召集臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議并至少應(yīng)提前三個(gè)工作日通知全體董事。臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議根據(jù)需

36、要可以采取通訊方式表決，形成的決議具有同等法律效力。（三）董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由二分之一以上的董事出席方可舉行。每一董事享有一票表決權(quán)。董事會(huì)作出決議，必須經(jīng)全體董事的半數(shù)以上通過。董事會(huì)決議采取記名投票方式或者舉手表決方式，若有任何一名董事要求采取投票表決方式時(shí)，應(yīng)當(dāng)采取記名投票表決方式。（四）董事會(huì)會(huì)議應(yīng)由董事本人出席。董事因故不能出席的可以書面委托其他董事代為出席，委托書應(yīng)當(dāng)載明代理人的姓名、代理事項(xiàng)、權(quán)限和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。代為出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使董事的權(quán)利。董事未出席董事會(huì)會(huì)議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會(huì)議上的投票權(quán)。（五）董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有記錄，出席會(huì)

37、議的董事（或授權(quán)委托人）和記錄人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。出席會(huì)議的董事（或授權(quán)委托人）有權(quán)要求在記錄上對(duì)其在會(huì)議上的發(fā)言作出說明性記載。董事會(huì)會(huì)議文件、會(huì)議決議以及會(huì)議記錄應(yīng)作為公司檔案永久保存。（六）非董事總裁、副總裁及公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)列席公司董事會(huì)議。第八章考核和獎(jiǎng)懲第二十四條 董事長(zhǎng)對(duì)公司股東權(quán)益的保值增值負(fù)有責(zé)任。董事會(huì)應(yīng)就股東權(quán)益增長(zhǎng)率或股東投資回報(bào)率對(duì)董事長(zhǎng)進(jìn)行考核；按董事會(huì)確定的年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃及經(jīng)營(yíng)目標(biāo)對(duì)總裁及公司領(lǐng)導(dǎo)班子進(jìn)行考核。第二十五條 董事長(zhǎng)在任期內(nèi)成績(jī)顯著的，提請(qǐng)公司股東會(huì)作出決議給予獎(jiǎng)勵(lì)，總裁及公司領(lǐng)導(dǎo)班子完成經(jīng)營(yíng)任務(wù)，業(yè)績(jī)突出優(yōu)異的，董事會(huì)可做出單項(xiàng)決議給予獎(jiǎng)勵(lì)。第二十

38、六條 董事、總裁或公司其他高級(jí)管理人員在任期內(nèi)發(fā)生違反法律、法規(guī)、公司章程，弄虛作假、假公濟(jì)私或失職瀆職等問題的，應(yīng)按公司法第十章的有關(guān)規(guī)定，承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。給公司造成重大經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)同時(shí)承擔(dān)賠償責(zé)任。第二十七條 董事長(zhǎng)、總裁在任期內(nèi)發(fā)生調(diào)離、辭職、解聘等情形之一者，應(yīng)由公司聘請(qǐng)外部有資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行離任審計(jì)。第九章 附則第二十八條 本規(guī)則未盡事宜，依照法律、法規(guī)和公司章程的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第二十九條 本規(guī)則所稱“以上”、“以內(nèi)”、“以下”，都含本數(shù)；“不滿”、“以外”不含本數(shù)。第三十條 本規(guī)則經(jīng)董事會(huì)審議通過后生效，修改時(shí)亦同。第三十一條 本規(guī)則由董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)實(shí)施

39、細(xì)則第一章 總則第一條 為適應(yīng)公司戰(zhàn)略發(fā)展需要，增強(qiáng)公司核心競(jìng)爭(zhēng)力，確定公司發(fā)展規(guī)劃，健全投資決策程序，加強(qiáng)決策科學(xué)性，提高重大投資決策的效益和決策的質(zhì)量，完善公司治理結(jié)構(gòu)，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法、上市公司治理準(zhǔn)則、公司章程及其他有關(guān)規(guī)定，公司特設(shè)立董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)，并制定本實(shí)施細(xì)則。第二條 董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)是董事會(huì)按照股東大會(huì)決議設(shè)立的專門工作機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)對(duì)公司長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略和重大投資決策進(jìn)行研究并提出建議。第二章 人員組成第三條 戰(zhàn)略委員會(huì)成員由三至七名董事組成，其中應(yīng)至少包括一名獨(dú)立董事。第四條 戰(zhàn)略委員會(huì)委員由董事長(zhǎng)、二分之一以上獨(dú)立董事或者全體董事的三分之一提名，并由董事會(huì)選舉產(chǎn)生

40、。第五條 戰(zhàn)略委員會(huì)設(shè)主任委員（召集人）一名，建議由公司董事長(zhǎng)擔(dān)任。第六條 戰(zhàn)略委員會(huì)任期與董事會(huì)任期一致，委員任期屆滿，連選可以連任。期間如有委員不再擔(dān)任公司董事職務(wù)，自動(dòng)失去委員資格，并由委員會(huì)根據(jù)上述第三至第五條規(guī)定補(bǔ)足委員人數(shù)。第七條 戰(zhàn)略委員會(huì)下設(shè)投資評(píng)審小組，由公司總裁任投資評(píng)審小組組長(zhǎng)，另設(shè)副組長(zhǎng)12名。第三章 職責(zé)權(quán)限第八條 戰(zhàn)略委員會(huì)的主要職責(zé)權(quán)限：（一） 對(duì)公司長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行研究并提出建議；（二） 對(duì)公司章程規(guī)定須經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)的重大投資融資方案進(jìn)行研究并提出建議；（三） 對(duì)公司章程規(guī)定須經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)的重大資本運(yùn)作、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目進(jìn)行研究并提出建議；（四） 對(duì)其他影響公司

41、發(fā)展的重大事項(xiàng)進(jìn)行研究并提出建議；（五） 對(duì)以上事項(xiàng)的實(shí)施進(jìn)行檢查；（六） 董事會(huì)授權(quán)的其他事宜。第九條 戰(zhàn)略委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，委員會(huì)的提案提交董事會(huì)審議決定。第四章 決策程序第十條 投資評(píng)審小組負(fù)責(zé)做好戰(zhàn)略委員會(huì)決策的前期準(zhǔn)備工作，提供公司有關(guān)方面的資料：（一） 由公司有關(guān)部門或控股（參股）企業(yè)的負(fù)責(zé)人上報(bào)重大投資融資、資本運(yùn)作、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的意向、初步可行性報(bào)告以及合作方的基本情況等資料；（二） 由投資評(píng)審小組進(jìn)行初審，簽發(fā)立項(xiàng)意見書，并報(bào)戰(zhàn)略委員會(huì)備案；（三） 公司有關(guān)部門或者控股（參股）企業(yè)對(duì)外進(jìn)行協(xié)議、合同、章程及可行性報(bào)告等洽談并上報(bào)投資評(píng)審小組；（四） 由投資評(píng)審小組進(jìn)行評(píng)審，

42、簽發(fā)書面意見，并向戰(zhàn)略委員會(huì)提交正式提案。第十一條 戰(zhàn)略委員會(huì)根據(jù)投資評(píng)審小組的提案召開會(huì)議，進(jìn)行討論，將討論結(jié)果提交董事會(huì)，同時(shí)反饋給投資評(píng)審小組。第五章 議事規(guī)則第十二條 戰(zhàn)略委員會(huì)每年至少召開兩次會(huì)議，并于會(huì)議召開前七天通知全體委員，會(huì)議由主任委員主持，主任委員不能出席時(shí)可委托其他一名委員（獨(dú)立董事）主持。第十三條 戰(zhàn)略委員會(huì)會(huì)議應(yīng)由三分之二以上的委員出席方可舉行；每一名委員有一票的表決權(quán)；會(huì)議做出的決議，必須經(jīng)全體委員的過半數(shù)通過。第十四條 戰(zhàn)略委員會(huì)會(huì)議表決方式為舉手表決或投票表決；臨時(shí)會(huì)議可以采取通訊表決的方式召開。第十五條 投資評(píng)審小組組長(zhǎng)、副組長(zhǎng)可列席戰(zhàn)略委員會(huì)會(huì)議，必要時(shí)亦可

43、邀請(qǐng)公司董事、監(jiān)事及其他高級(jí)管理人員列席會(huì)議。第十六條 如有必要，戰(zhàn)略委員會(huì)可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)為其決策提供專業(yè)意見，費(fèi)用由公司支付。第十七條 戰(zhàn)略委員會(huì)會(huì)議的召開程序、表決方式和會(huì)議通過的議案必須遵循有關(guān)法律、法規(guī)、公司章程及本辦法的規(guī)定。第十八條 戰(zhàn)略委員會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有記錄，出席會(huì)議的委員應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名；會(huì)議記錄由公司董事會(huì)秘書保存。第十九條 戰(zhàn)略委員會(huì)會(huì)議通過的議案及表決結(jié)果，應(yīng)以書面形式報(bào)公司董事會(huì)。第二十條 出席會(huì)議的委員均對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)有保密義務(wù)，不得擅自披露有關(guān)信息。第六章 附 則第二十一條 本實(shí)施細(xì)則自董事會(huì)決議通過之日起試行。第二十二條 本實(shí)施細(xì)則未盡事宜，按國(guó)家有關(guān)法律、法

44、規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行；本細(xì)則如與國(guó)家日后頒布的法律、法規(guī)或經(jīng)合法程序修改后的公司章程相抵觸時(shí)，按國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行，并立即修訂，報(bào)董事會(huì)審議通過。第二十三條 本細(xì)則解釋權(quán)歸屬公司董事會(huì)。董事會(huì)提名委員會(huì)實(shí)施細(xì)則第一章 總則第一條 為規(guī)范公司領(lǐng)導(dǎo)人員的產(chǎn)生，優(yōu)化董事會(huì)組成，完善公司治理結(jié)構(gòu)，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法、上市公司治理準(zhǔn)則、公司章程及其他有關(guān)規(guī)定，公司特設(shè)立董事會(huì)提名委員會(huì)，并制定本實(shí)施細(xì)則。第二條 董事會(huì)提名委員會(huì)是董事會(huì)按照股東大會(huì)決議設(shè)立的專門工作機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)對(duì)公司董事和經(jīng)理人員的人選、選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序進(jìn)行選擇并提出建議。第二章 人員組成第三條 提名委員會(huì)成

45、員由三至七名董事組成，獨(dú)立董事占多數(shù)。第四條 提名委員會(huì)委員由董事長(zhǎng)、二分之一以上獨(dú)立董事或者全體董事的三分之一提名，并由董事會(huì)選舉產(chǎn)生。第五條 提名委員會(huì)設(shè)主任委員（召集人）一名，由獨(dú)立董事委員擔(dān)任，負(fù)責(zé)主持委員會(huì)工作；主任委員在委員內(nèi)選舉，并報(bào)請(qǐng)董事會(huì)批準(zhǔn)產(chǎn)生。第六條 提名委員會(huì)任期與董事會(huì)任期一致，委員任期屆滿，連選可以連任。期間如有委員不再擔(dān)任公司董事職務(wù)，自動(dòng)失去委員資格，并由委員會(huì)根據(jù)上述第三至第五條規(guī)定補(bǔ)足委員人數(shù)。第三章 職責(zé)權(quán)限第七條 提名委員會(huì)的主要職責(zé)權(quán)限：（一） 根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)情況、資產(chǎn)規(guī)模和股權(quán)結(jié)構(gòu)對(duì)董事會(huì)的規(guī)模和構(gòu)成向董事會(huì)提出建議；（二） 研究董事、經(jīng)理人員的選

46、擇標(biāo)準(zhǔn)和程序，并向董事會(huì)提出建議；（三） 廣泛搜尋合格的董事和經(jīng)理人員的人選；（四） 對(duì)董事候選人和經(jīng)理人選進(jìn)行審查并提出建議；（五） 對(duì)須提請(qǐng)董事會(huì)聘任的其他高級(jí)管理人員進(jìn)行審查并提出建議；（六） 董事會(huì)授權(quán)的其他事宜。第八條 提名委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，委員會(huì)的提案提交董事會(huì)審議決定；控股股東在無(wú)充分理由或可靠證據(jù)的情況下，應(yīng)充分尊重提名委員會(huì)的建議，否則，不能提出替代性的董事、經(jīng)理人選。第四章 決策程序第九條 提名委員會(huì)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，結(jié)合本公司實(shí)際情況，研究公司的董事、經(jīng)理人員的當(dāng)選條件、選擇程序和任職期限，形成決議后備案并提交董事會(huì)通過，并遵照實(shí)施。第十條 董事、經(jīng)理人

47、員的選任程序：（一） 提名委員會(huì)應(yīng)積極與公司有關(guān)部門進(jìn)行交流，研究公司對(duì)新董事、經(jīng)理人員的需求情況，并形成書面材料；（二） 提名委員會(huì)可在本公司、控股（參股）企業(yè)內(nèi)部以及人才市場(chǎng)等廣泛搜尋董事、經(jīng)理人選；（三） 搜集初選人的職業(yè)、學(xué)歷、職稱、詳細(xì)的工作經(jīng)歷、全部兼職等情況，形成書面材料；（四） 征求被提名人對(duì)提名的同意，否則不能將其作為董事、經(jīng)理人選；（五） 召集提名委員會(huì)會(huì)議，根據(jù)董事、經(jīng)理的任職條件，對(duì)初選人員進(jìn)行資格審查；（六） 在選舉新的董事和聘任新的經(jīng)理人員前一至兩個(gè)月，向董事會(huì)提出董事候選人和新聘經(jīng)理人選的建議和相關(guān)材料；（七） 根據(jù)董事會(huì)決定和反饋意見進(jìn)行其他后續(xù)工作。第五章 議

48、事規(guī)則第十一條 提名委員會(huì)每年至少召開兩次會(huì)議，并于會(huì)議召開前七天通知全體委員，會(huì)議由主任委員主持，主任委員不能出席時(shí)可委托其他一名委員（獨(dú)立董事）主持。第十二條 提名委員會(huì)會(huì)議應(yīng)由三分之二以上的委員出席方可舉行；每一名委員有一票的表決權(quán)；會(huì)議做出的決議，必須經(jīng)全體委員的過半數(shù)通過。第十三條 提名委員會(huì)會(huì)議表決方式為舉手表決或投票表決；臨時(shí)會(huì)議可以采取通訊表決的方式召開。第十四條 提名委員會(huì)會(huì)議必要時(shí)可邀請(qǐng)公司董事、監(jiān)事及其他高級(jí)管理人員列席會(huì)議。第十五條 如有必要，提名委員會(huì)可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)為其決策提供專業(yè)意見，費(fèi)用由公司支付。第十六條 提名委員會(huì)會(huì)議的召開程序、表決方式和會(huì)議通過的議案必須

49、遵循有關(guān)法律、法規(guī)、公司章程及本辦法的規(guī)定。第十七條 提名委員會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有記錄，出席會(huì)議的委員應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名；會(huì)議記錄由公司董事會(huì)秘書保存。第十八條 提名委員會(huì)會(huì)議通過的議案及表決結(jié)果，應(yīng)以書面形式報(bào)公司董事會(huì)。第十九條 出席會(huì)議的委員均對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)有保密義務(wù)，不得擅自披露有關(guān)信息。第六章 附 則第二十條 本實(shí)施細(xì)則自董事會(huì)決議通過之日起試行。 第二十一條 本實(shí)施細(xì)則未盡事宜，按國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行；本細(xì)則如與國(guó)家日后頒布的法律、法規(guī)或經(jīng)合法程序修改后的公司章程相抵觸時(shí)，按國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行，并立即修訂，報(bào)董事會(huì)審議通過。第二十二條 本細(xì)則解釋權(quán)歸

50、屬公司董事會(huì)。董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)實(shí)施細(xì)則第一章 總則第一條 為強(qiáng)化董事會(huì)決策功能，做到事前審計(jì)、專業(yè)審計(jì)，確保董事會(huì)對(duì)經(jīng)理層的有效監(jiān)督，完善公司治理結(jié)構(gòu)，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法、上市公司治理準(zhǔn)則、公司章程及其他有關(guān)規(guī)定，公司特設(shè)立董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)，并制定本實(shí)施細(xì)則。第二條 董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)是董事會(huì)按照股東大會(huì)決議設(shè)立的專門工作機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司內(nèi)、外部審計(jì)的溝通、監(jiān)督和核查工作。第二章 人員組成第三條 審計(jì)委員會(huì)成員由三至七名董事組成，獨(dú)立董事占多數(shù)，委員中至少有一名獨(dú)立董事為專業(yè)會(huì)計(jì)人士。第四條 審計(jì)委員會(huì)委員由董事長(zhǎng)、二分之一以上獨(dú)立董事或者全體董事的三分之一提名，并由董事會(huì)選舉產(chǎn)生。第五

51、條 審計(jì)委員會(huì)設(shè)主任委員（召集人）一名，由獨(dú)立董事委員擔(dān)任，負(fù)責(zé)主持委員會(huì)工作；主任委員在委員內(nèi)選舉，并報(bào)請(qǐng)董事會(huì)批準(zhǔn)產(chǎn)生。第六條 審計(jì)委員會(huì)任期與董事會(huì)一致，委員任期屆滿，連選可以連任。期間如有委員不再擔(dān)任公司董事職務(wù)，自動(dòng)失去委員資格，并由委員會(huì)根據(jù)上述第三至第五條規(guī)定補(bǔ)足委員人數(shù)。第七條 審計(jì)委員會(huì)下設(shè)審計(jì)工作組為日常辦事機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)日常工作聯(lián)絡(luò)和會(huì)議組織等工作。第三章 職責(zé)權(quán)限第八條 審計(jì)委員會(huì)的主要職責(zé)權(quán)限：（一） 提議聘請(qǐng)或更換外部審計(jì)機(jī)構(gòu)；（二） 監(jiān)督公司的內(nèi)部審計(jì)制度及其實(shí)施；（三） 負(fù)責(zé)內(nèi)部審計(jì)與外部審計(jì)之間的溝通；（四） 審核公司的財(cái)務(wù)信息及其披露；（五） 審查公司內(nèi)控制度，

52、對(duì)重大關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行審計(jì)；（六） 公司董事會(huì)授予的其他事宜。第九條 審計(jì)委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，委員會(huì)的提案提交董事會(huì)審議決定。審計(jì)委員會(huì)應(yīng)配合監(jiān)事會(huì)的監(jiān)事審計(jì)活動(dòng)。第四章 決策程序第十條 審計(jì)工作組負(fù)責(zé)做好審計(jì)委員會(huì)決策的前期準(zhǔn)備工作，提供公司有關(guān)方面的書面資料：（一） 公司相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)告；（二） 內(nèi)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的工作報(bào)告；（三） 外部審計(jì)合同及相關(guān)工作報(bào)告；（四） 公司對(duì)外披露信息情況；（五） 公司重大關(guān)聯(lián)交易審計(jì)報(bào)告；（六） 其他相關(guān)事宜。第十一條 審計(jì)委員會(huì)會(huì)議，對(duì)審計(jì)工作組提供的報(bào)告進(jìn)行評(píng)議，并將相關(guān)書面決議材料呈報(bào)董事會(huì)討論：（一） 外部審計(jì)機(jī)構(gòu)工作評(píng)價(jià)，外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的聘請(qǐng)及更換；（二）

53、公司內(nèi)部審計(jì)制度是否已得到有效實(shí)施，公司財(cái)務(wù)報(bào)告是否全面真實(shí)；（三） 公司的對(duì)外披露的財(cái)務(wù)報(bào)告等信息是否客觀真實(shí)，公司重大的關(guān)聯(lián)交易是否合乎相關(guān)法律法規(guī)；（四） 公司內(nèi)財(cái)務(wù)部門、審計(jì)部門包括其負(fù)責(zé)人的工作評(píng)價(jià)；（五） 其他相關(guān)事宜。第五章 議事規(guī)則第十二條 審計(jì)委員會(huì)會(huì)議分為例會(huì)和臨時(shí)會(huì)議，例會(huì)每年至少召開四次，每季度召開一次，臨時(shí)會(huì)議由審計(jì)委員會(huì)委員提議召開。會(huì)議召開前七天須通知全體委員，會(huì)議由主任委員主持，主任委員不能出席時(shí)可委托其他一名委員（獨(dú)立董事）主持。第十三條 審計(jì)委員會(huì)會(huì)議應(yīng)由三分之二以上的委員出席方可舉行；每一名委員有一票的表決權(quán)；會(huì)議做出的決議，必須經(jīng)全體委員的過半數(shù)通過。第

54、十四條 審計(jì)委員會(huì)會(huì)議表決方式為舉手表決或投票表決；臨時(shí)會(huì)議可以采取通訊表決的方式召開。第十五條 審計(jì)工作組成員可列席審計(jì)委員會(huì)會(huì)議，必要時(shí)亦可邀請(qǐng)公司董事、監(jiān)事及其他高級(jí)管理人員列席會(huì)議。第十六條 如有必要，審計(jì)委員會(huì)可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)為其決策提供專業(yè)意見，費(fèi)用由公司支付。第十七條 審計(jì)委員會(huì)會(huì)議的召開程序、表決方式和會(huì)議通過的議案必須遵循有關(guān)法律、法規(guī)、公司章程及本辦法的規(guī)定。第十八條 審計(jì)委員會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有記錄，出席會(huì)議的委員應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名；會(huì)議記錄由公司董事會(huì)秘書保存。第十九條 審計(jì)委員會(huì)會(huì)議通過的議案及表決結(jié)果，應(yīng)以書面形式報(bào)公司董事會(huì)。第二十條 出席會(huì)議的委員均對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)有保

55、密義務(wù)，不得擅自披露有關(guān)信息。第六章 附 則第二十一條 本實(shí)施細(xì)則自董事會(huì)決議通過之日起試行。第二十二條 本實(shí)施細(xì)則未盡事宜，按國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行；本細(xì)則如與國(guó)家日后頒布的法律、法規(guī)或經(jīng)合法程序修改后的公司章程相抵觸時(shí)，按國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行，并立即修訂，報(bào)董事會(huì)審議通過。第二十三條 本細(xì)則解釋權(quán)歸屬公司董事會(huì)。董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)實(shí)施細(xì)則第一章 總則第一條 為進(jìn)一步建立健全公司董事（非獨(dú)立董事）及高級(jí)管理人員（以下簡(jiǎn)稱經(jīng)理人員）的考核和薪酬管理制度，完善公司治理結(jié)構(gòu)，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法、上市公司治理準(zhǔn)則、公司章程及其他有關(guān)規(guī)定，公司特設(shè)立董事會(huì)薪

56、酬與考核委員會(huì)，并制定本實(shí)施細(xì)則。第二條 薪酬與考核委員會(huì)是董事會(huì)按照股東大會(huì)決議設(shè)立的專門工作機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)制定公司董事及經(jīng)理人員的考核標(biāo)準(zhǔn)并進(jìn)行考核；負(fù)責(zé)制定、審查公司董事及經(jīng)理人員的薪酬政策與方案，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。第三條 本細(xì)則所稱董事是指在本公司支取薪酬的正副董事長(zhǎng)、董事，經(jīng)理人員是指董事會(huì)聘任的總裁、副總裁、董事會(huì)秘書及由總裁提請(qǐng)董事會(huì)認(rèn)定的其他高級(jí)管理人員。第二章 人員組成第四條 薪酬與考核委員會(huì)成員由三至七名董事組成，獨(dú)立董事占多數(shù)。第五條 薪酬與考核委員會(huì)委員由董事長(zhǎng)、二分之一以上獨(dú)立董事或者全體董事的三分之一提名，并由董事會(huì)選舉產(chǎn)生。第六條 薪酬與考核委員會(huì)設(shè)主任委員（召集人）