期貨從業(yè)資格考試法規(guī)模擬試題及答案解析(共9頁).doc

1、09年期貨從業(yè)資格考試法規(guī)模擬試題及答案解析一、單選題 1、關(guān)于設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司的條件，下列說法錯(cuò)誤的是( )A、注冊資本最低限額為人民幣2000萬元B、主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有期貨從業(yè)資格C、有具備任職資格的高級管理人員D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)參考答案：A2、期貨經(jīng)紀(jì)公司在為客戶開立帳戶前，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示( )A、期貨經(jīng)紀(jì)合同 B、期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則C、期貨交易所交易規(guī)則 D、期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書參考答案：D3、投資者對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。A、交易完成15日 B、交易完成30日C、收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天 D、期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)

2、間參考答案：D4、期貨經(jīng)紀(jì)公司涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)，在被調(diào)查期間，中國證監(jiān)會(huì)可以( )，并根據(jù)調(diào)查結(jié)論作出相應(yīng)處理。A、暫停其部分期貨業(yè)務(wù) B、注銷其營業(yè)部經(jīng)營許可證C、撤銷其期貨經(jīng)紀(jì)資格 D、注銷其期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證參考答案：A5、申請從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)，應(yīng)至少有( )名從事境外期貨業(yè)務(wù)( )年以上并取得中國證監(jiān)會(huì)或境外期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)頒發(fā)的期貨從業(yè)人員資格證書的從業(yè)人員，其中應(yīng)包括專職的期貨風(fēng)險(xiǎn)管理人員。A、3，2 B、3，1C、5，2 D、5，1參考答案：B6、期貨經(jīng)紀(jì)公司為規(guī)范自身的經(jīng)營行為、防范風(fēng)險(xiǎn)而制定的一系列業(yè)務(wù)操作程序、管理辦法和各項(xiàng)措施總稱為()：A、內(nèi)部控制機(jī)制 B、內(nèi)部控制文

3、本制度C、內(nèi)部監(jiān)督體系 D、內(nèi)部控制模式參考答案：B7、取得期貨從業(yè)人員資格證書連續(xù)( )年未從事期貨業(yè)務(wù)的，資格證書失效。A、1 B、3C、5 D、7參考答案：B8、期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定提供虛假或誤導(dǎo)性材料情節(jié)嚴(yán)重的，如果已經(jīng)取得從業(yè)資格的，由期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予以下紀(jì)律處分()：A、暫停期貨從業(yè)人員資格6至12個(gè)月B、撤銷期貨從業(yè)人員資格C、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請D、撤銷期貨從業(yè)人員資格并給予罰款12、期貨經(jīng)紀(jì)公司有下列( )變更情形，由中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。A、 變更法定代表人B、修改章程C、變更住所或者營業(yè)場所D、變更持有期

4、貨經(jīng)紀(jì)公司10%以上股權(quán)或者擁有實(shí)際控制權(quán)的股東參考答案：A、C、D13、當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職責(zé)時(shí)，由( )代其履行職責(zé)：A、第一副總經(jīng)理 B、總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理C、總經(jīng)理指定的高層管理人員 D、理事會(huì)決定臨時(shí)代理的人員參考答案：B14、期貨交易所應(yīng)在( )向中國證監(jiān)會(huì)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告：A、每一季度結(jié)束后30日內(nèi)B、每一年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)C、每一年度結(jié)束后60日內(nèi)D、每一季度結(jié)束后30日內(nèi)和每一年度結(jié)束后60日內(nèi)參考答案：B15、期貨交易所管理辦法自( )起施行，1999年8月31日發(fā)布的老辦法同時(shí)廢止。A、2001年10月1日

5、B、2002年7月1日C、2002年10月1日D、2002年5月1日參考答案：B16、當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時(shí)，除期貨交易所外，( )可以決定采取延遲開市、暫停交易等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。A、中國證監(jiān)會(huì) B、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C、期貨交易所 D、中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)參考答案：A17、下列期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備的條件中錯(cuò)誤的是：A、身體狀況良好B、具有良好的職業(yè)道德C、從事期貨、證券工作5年以上D、取得期貨從業(yè)人員資格參考答案：C18、下列說法正確的是( )：A、中國證監(jiān)會(huì)對經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格予以核準(zhǔn)后，中國期貨業(yè)會(huì)將向核準(zhǔn)通過的人員頒發(fā)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格證書B、中國證監(jiān)會(huì)

6、派出機(jī)構(gòu)依照期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格管理辦法對期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員的任職資格進(jìn)行審核與管理C、中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格的審核與管理工作D、中國證監(jiān)會(huì)對期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格的審核、管理工作包括：任職資格的審核與確認(rèn)、任職期間的考核、任職資格暫停與撤消、離任審計(jì)工作以及其他相關(guān)事宜參考答案：C19、如果期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格不符合年檢規(guī)定條件的，不予通過年檢，中國證監(jiān)會(huì)將()：A、暫停其期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格，并予以公布B、對該高管人員進(jìn)行處罰C、注銷其期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格，并予以公布E、對該高管人員所在公司進(jìn)行提示參考答案：C20、下

7、列說法正確的是( )：A、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)向客戶說明期貨經(jīng)紀(jì)合同所有條款的主要含義，并向客戶提示其所負(fù)的說明義務(wù)B、客戶在確認(rèn)已經(jīng)理解了合同主要條款的含義后方可與期貨經(jīng)紀(jì)公司簽訂合同C、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在公司總部備置期貨交易法律法規(guī)、期貨交易所規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)則及其細(xì)則等相關(guān)文件供客戶查詢D、客戶有權(quán)向期貨經(jīng)紀(jì)公司詢問期貨交易法律法規(guī)、期貨交易所規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)則及其細(xì)則等相關(guān)規(guī)則的含義，期貨經(jīng)紀(jì)公司對于客戶的詢問有解釋的義務(wù)參考答案：D二、多選題 1、關(guān)于設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司的條件，下列說法正確的是( ):A、應(yīng)當(dāng)符合公司法的規(guī)定B、應(yīng)當(dāng)符合期貨交易管理暫行條例規(guī)定的條件C、有具備任職資格的高級管理人員

8、D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)參考答案：A、B、C、D2、期貨經(jīng)紀(jì)公司不得以以下方式設(shè)立營業(yè)部：( )A、合資 B、合作C、聯(lián)營 D、承包參考答案：A、B、C、D3、下列( )情形，期貨經(jīng)紀(jì)公司可以解除與投資者的期貨經(jīng)紀(jì)合同，對投資者帳戶進(jìn)行清算并予以銷戶。A、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的B、自然人投資者被法院宣告失蹤的C、投資者被法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序的D、期貨經(jīng)紀(jì)公司與投資者約定的并不違反法律法規(guī)的情形參考答案：A、C、D4、下列說法錯(cuò)誤的是：( )A、持證企業(yè)境外期貨業(yè)務(wù)保證金帳戶只限開立一個(gè)B、持證企業(yè)境內(nèi)期貨外匯專戶的戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中

9、國證監(jiān)會(huì)掌握C、每年年末，持證企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險(xiǎn)敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，到國家外匯局辦理登記手續(xù)D、持證企業(yè)對交易指令執(zhí)行人員的授權(quán)應(yīng)當(dāng)經(jīng)境外期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)確認(rèn)后報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案參考答案：A、B、C5、期貨經(jīng)紀(jì)公司要建立嚴(yán)密的會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)。會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)的建立要遵循( )原則。A、規(guī)范化 B、程序化C、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約 D、帳務(wù)核對相符參考答案：A、B、C、D6、下列()機(jī)構(gòu)聘用無期貨從業(yè)人員資格證書的人員或未履行期貨從業(yè)人員資格管理辦法(修訂)本辦法規(guī)定的備案、報(bào)告義務(wù)的，責(zé)令改正，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會(huì)處以1萬元以上3萬元以下的罰款。A、期貨交易所 B、期貨經(jīng)紀(jì)公司C、期貨交易廳

10、D、期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員參考答案：C、D7、下列屬于中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)職權(quán)范圍的是( ):A、對于期貨交易廳等機(jī)構(gòu)聘用無期貨從業(yè)人員資格證書的人員，情節(jié)嚴(yán)重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款B、負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的授予、管理和注銷C、規(guī)定期貨從業(yè)人員資格考試的時(shí)間、次數(shù)、制定考試大綱D、規(guī)定申請參加期貨從業(yè)人員資格考試的條件參考答案：B、C、D8、下列屬于中國證監(jiān)會(huì)職權(quán)范圍的是( ):A、對于期貨交易廳等機(jī)構(gòu)聘用無期貨從業(yè)人員資格證書的人員，情節(jié)嚴(yán)重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款B、規(guī)定期貨從業(yè)人員資格證書的種類C、核準(zhǔn)期貨從業(yè)人員資格考試大綱D、組織期貨從業(yè)人員資格考試參考答案：

11、A、C9、期貨交易所中，下列職務(wù)由中國證監(jiān)會(huì)任免的是( ):A、總經(jīng)理 B、副總經(jīng)理C、理事長 D、副理事長參考答案：A、B10、期貨交易所有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。( ):A、制定或者修改章程、業(yè)務(wù)規(guī)則B、上市、中止、取消或者恢復(fù)期貨交易品種C、上市、修改或者終止期貨合約D、調(diào)整漲跌停板幅度參考答案：A、B、C11、下列屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司禁止性期貨交易行為的是( ):A、向客戶作獲利保證 B、與客戶約定分享利益C、將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托 D、接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)參考答案：A、B、C、D12、期貨交易所應(yīng)當(dāng)履行的職能包括：( )A、制定并實(shí)施證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則B、發(fā)布市場信息C、監(jiān)管會(huì)員

12、期貨業(yè)務(wù)，并將會(huì)員違規(guī)行為報(bào)中國證監(jiān)會(huì)進(jìn)行查處D、監(jiān)管制定交割倉庫的期貨業(yè)務(wù)參考答案：B、D13、下列說法中正確的是：( )A、期貨交易所會(huì)員大會(huì)由理事長主持。并且須有二分之一以上會(huì)員參加方為有效B、期貨交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束后15日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案C、理事會(huì)是期貨交易所會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)D、決定專門委員會(huì)的設(shè)置是理事會(huì)的職責(zé)之一參考答案：C、D14、在期貨交易過程中，出現(xiàn)以下情形之一的，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況：( )A、地震、水災(zāi)或火災(zāi)等不可抗力或者計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o法正常進(jìn)行B、會(huì)員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)C、

13、當(dāng)期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時(shí)D、會(huì)員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)，對市場將產(chǎn)生重大影響參考答案：A、D15、下列關(guān)于期貨交易保證金的說法正確的是：( )A、保證金可以現(xiàn)金、本票、匯票和支票等方式支付，以本票、匯票、支票等方式支付保證金的，以期貨經(jīng)紀(jì)公司開戶銀行確認(rèn)客戶資金到帳后方可開始交易B、客戶可根據(jù)期貨交易所規(guī)則以可上市流通國庫券或者標(biāo)準(zhǔn)倉單等質(zhì)押保證金。期貨經(jīng)紀(jì)公司可以將客戶質(zhì)押物轉(zhuǎn)質(zhì)或者以其他方式處置C、客戶應(yīng)當(dāng)保證其資金來源的合法性，并且須向期貨經(jīng)紀(jì)公司說明資金來源，同時(shí)應(yīng)提供相關(guān)證明D、期貨經(jīng)紀(jì)公司有權(quán)根據(jù)期貨交易所的規(guī)定或者市場情況調(diào)整保證金比例。期貨經(jīng)紀(jì)公司調(diào)整保證金，以期貨經(jīng)紀(jì)公

14、司發(fā)出的調(diào)整保證金公告或者通知為準(zhǔn)參考答案：A、D16、下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)合同生效和修改的說法正確的有：( )A、期貨經(jīng)紀(jì)合同自雙方當(dāng)事人或者其代理人簽字起生效B、期貨經(jīng)紀(jì)合同自客戶開戶資金匯入期貨經(jīng)紀(jì)公司帳戶之日起生效C、期貨經(jīng)紀(jì)合同如有變更、修改或補(bǔ)充，雙方需協(xié)商一致并簽訂變更、修改或補(bǔ)充協(xié)議，作為期貨經(jīng)紀(jì)合同的補(bǔ)充，其效力從屬于原合同D、在合同履行過程中若發(fā)生合同未列明的事宜，按國家有關(guān)法規(guī)、規(guī)章、政策及相關(guān)期貨交易所的章程、規(guī)則和期貨經(jīng)紀(jì)公司有關(guān)的業(yè)務(wù)細(xì)則以及期貨交易慣例執(zhí)行參考答案：B、D17、就期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員的任職資格問題，下列說法正確的是：( )A、中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到符

15、合規(guī)定的任職資格申請材料之日起一個(gè)月內(nèi)，決定是否核準(zhǔn)其任職資格B、予以核準(zhǔn)的，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格證書C、未予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在書面通知中說明理由D、擬任期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員在取得任職資格后，推薦公司應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)為其辦理任職手續(xù)參考答案：C、D18、某期貨經(jīng)紀(jì)公司下列做法錯(cuò)誤的是：( )A、公司法定代表人王某因病臨時(shí)不能履行職務(wù)，因此王某指定的由已取得高管任職資格的總經(jīng)理陳某代其履行職責(zé)，并報(bào)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行了備案B、公司擬任命其子公司董事趙某兼任公司副總經(jīng)理，趙某已經(jīng)取得高管任職資格C、公司推薦公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人吳某申請高管任職資格，并由公司股東會(huì)出具了吳某的

16、從業(yè)經(jīng)歷證明D、公司副總張某因涉嫌違法行為被公安機(jī)關(guān)調(diào)查，公司在該事件發(fā)生之日起5個(gè)工作日后立即向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行了報(bào)告參考答案：A、B、C、D19、期貨經(jīng)紀(jì)公司中下列人員的任職資格，需要由中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)比照期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格管理辦法總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職條件予以核準(zhǔn)和管理的有：( )A、獨(dú)立董事 B、財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人C、合規(guī)審查部門和風(fēng)險(xiǎn)管理部門的負(fù)責(zé)人 D、期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人參考答案：B、C、D20、期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間除負(fù)責(zé)公司正常營運(yùn)外，還應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)，包括：( )A、遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策B、遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)

17、則及公司章程C、建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度D、配合、接受中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管參考答案：A、B、C、D三、判斷題 1、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)自覺避免與投資者的利益沖突，當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者的收益。參考答案：錯(cuò)2、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員應(yīng)當(dāng)具備期貨從業(yè)人員資格。 以下內(nèi)容需要回復(fù)才能看到參考答案：錯(cuò)3、期貨經(jīng)紀(jì)公司在每天交易閉市后應(yīng)當(dāng)為投資者準(zhǔn)備交易結(jié)算報(bào)告。參考答案：對4、獲得境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)在境外期貨市場可以從事套期保值交易和投機(jī)交易。參考答案：錯(cuò)5、各期貨經(jīng)紀(jì)公司必須按照指導(dǎo)原則的要求，設(shè)立運(yùn)作靈活、控制有效的內(nèi)部控制文本制度，制定和實(shí)施行之有效、覆蓋所有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的內(nèi)部控制機(jī)制