中央企業(yè)境內(nèi)境外投資審批流程

1、中央企業(yè)對外投資法律法規(guī)調(diào)研調(diào)研結(jié)果: 一、中央企業(yè)境外投資流程圖中央企業(yè)境外投資事前國資委相關(guān)監(jiān)督管理規(guī)定商務(wù)部相關(guān)監(jiān)督管理規(guī)定中央企業(yè)境外投資內(nèi)部決策國家發(fā)改委核準與備案國資委審核把關(guān)1 %商務(wù)部核準與備案外匯管理局外匯登記和資金匯出國資委境外國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記中央企業(yè)境外投資事中中央企業(yè)7國資委中央企業(yè)境外投資事前一.1.中央企業(yè)國資委、中央企業(yè)境內(nèi)投資流程圖中央企業(yè)境內(nèi)投資事前國資委相關(guān)監(jiān)督管理規(guī)定中央企業(yè)境內(nèi)投資內(nèi)部決策國資委審核把關(guān)企業(yè)投資項目核準與備案國資委國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記中央企業(yè)境內(nèi)投資事中中央企業(yè)國資委 中央企業(yè)境內(nèi)投資事前中央企業(yè)法律依據(jù)一、中央企業(yè)境外投資（ 1） ： 中央

2、企業(yè)境外投資監(jiān)督管理辦法-國資委令令第35號（ 2） ： 境外投資管理辦法-商務(wù)部令2014 年第 3 號（ 3） ： 境外投資項目核準和備案管理辦法（ 2014年修改） -發(fā)改委令20號（ 4） ： 企業(yè)國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記管理辦法- 國務(wù)院令1996第 192號（ 5） ： 境外國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記管理暫行辦法 - 國資境外199229號（ 6） ： 境外國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記管理暫行辦法實施細則 - 國 資 企 發(fā) 1996114號（ 7） ： 境內(nèi)機構(gòu)境外直接投資外匯管理規(guī)定 - 匯發(fā) 200930號（ 8） ： 國家外匯管理局關(guān)于鼓勵和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展有關(guān)外匯管理問題的通知-匯發(fā)201233號

3、二、中央企業(yè)境內(nèi)投資 1） 1）： 中央企業(yè)投資監(jiān)督管理辦法-國資委令第34 號 2） ： 企業(yè)投資項目核準和備案管理條例-國務(wù)院令第673號 3） ：國務(wù)院關(guān)于發(fā)布政府核準的投資項目目錄 （2016年本） 的通知 -國發(fā) 201672號 4） 4）： 企業(yè)國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記管理辦法-國務(wù)院令1996第 192號調(diào)研內(nèi)容：第一部分 中央企業(yè)境外投資一、國資委相關(guān)監(jiān)督管理規(guī)定國資委按照以管資本為主加強監(jiān)管的原則，以把握投資方向、優(yōu)化資本布局、嚴格決策程序、規(guī)范資本運作、提高資本回報、維護資本安全為重點，依法建立信息對稱、權(quán)責(zé)對等、運行規(guī)范、風(fēng)險控制有力的中央企業(yè)境外投資監(jiān)督管理體系，推動中央企業(yè)強

4、化境外投資行為的全程全面監(jiān)管。 （第 3 條）（一）法律法規(guī)依據(jù)（ 1）： 中央企業(yè)境外投資監(jiān)督管理辦法 - 國資委令令第 35號（二）國資委監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定1. 指導(dǎo)并監(jiān)管中央企業(yè)建立健全境外投資管理制度（第 4 條）2. 中央企業(yè)投資管理信息系統(tǒng)（第8 條）3. 制定境外投資項目負面清單（第9 條）：（ 1）禁止類、（ 2）特別監(jiān)管類、（ 3）負面清單之外其他項目4. 投資監(jiān)管聯(lián)動機制（第 10條）5. 制定中央企業(yè)五年發(fā)展規(guī)劃綱要、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃二、商務(wù)部相關(guān)監(jiān)督管理規(guī)定（一）法律法規(guī)依據(jù)（ 1） ： 境外投資管理辦法 -商務(wù)部令 2014年第 3號（二）商務(wù)部監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定1

5、. 發(fā)布對外投資合作國別（地區(qū)）指南、國別產(chǎn)業(yè)指引（第27 條）2. 發(fā)布環(huán)境保護等指引（第 27 條）3. 建立對外投資與合作信息服務(wù)系統(tǒng)（第27條）三、中央企業(yè)境外投資內(nèi)部決策（一）法律法規(guī)依據(jù)（ 1）： 中央企業(yè)境外投資監(jiān)督管理辦法- 國資委令第35 號（2）： 境外投資管理辦法-商務(wù)部令2014年第 3號（二）相關(guān)概念界定1. 主體（ 國資委令第2/7 條）（ 1） 中央企業(yè)：指國資委代表國務(wù)院履行出資人職責(zé)的國家出資企業(yè)。（ 2） 中央企業(yè)負責(zé)制定對所屬企業(yè)境外投資活動的授權(quán)、監(jiān)督與管理制度。2. 境外3. 投資（ 國資委令第2 條）（ 1） 境外投資：指中央企業(yè)在境外從事的固定資產(chǎn)

6、投資與股權(quán)投資。（ 2） 境外重大投資項目：指中央企業(yè)按照本企業(yè)章程及投資管理制度規(guī)定，由董事會研究決定的境外投資項目。（三）中央企業(yè)境外投資管理體系與制度中央企業(yè)是境外投資項目的決策主體、執(zhí)行主體和責(zé)任主體。中央企業(yè)在國資委指導(dǎo)下，應(yīng)當(dāng)建立境外投資管理體系，健全境外投資管理制度。中央企業(yè)境外投資管理制度應(yīng)經(jīng)董事會審議通過后報送國資委。 （國資委令第4、 5、 7 條）1. 境外投資應(yīng)遵循的基本原則（ 國資委令第 6、 7 條）2. 境外投資管理流程、管理部門及相關(guān)職責(zé)（ 國資委令第 7 條）3. 境外投資決策程序、決策機構(gòu)及其職責(zé)（ 國資委令第7、 15條）4. 編制國際化經(jīng)營規(guī)劃和境外投資

7、計劃（ 國資委令第5、 11 條）5. 境外投資項目負面清單制度（ 國資委令第5、7、 9條）6. 中央企業(yè)投資管理信息系統(tǒng)（ 國資委令第7、8 條）7. 境外投資風(fēng)險管控制度（ 國資委令第5、 7、 24、 25、 26、 27、 28條）8. 境外檢查與審計制度（ 國資委令第 5 條）9. 境外投資項目的完成、中止、終止或退出制度（ 國資委令第 7 條）10. 境外投資項目后評價制度（ 國資委令第 7 條）11. 責(zé)任追究制度（ 國資委令第5、 7、 29、 30條）12. 對所屬企業(yè)境外投資活動的授權(quán)、監(jiān)督與管理制度（ 國資委令第 7 條）（四）中央企業(yè)境外投資內(nèi)部決策程序1. 根據(jù)主業(yè)

8、選擇確定境外投資項目（ 國資委令第2、 13、 14 條）2. 境外投資項目的研究論證（ 國資委令第 13條） ：（ 1） 境外投資項目融資、投資、管理、退出全過程的研究論證；（ 2） 境外新投資項目：技術(shù)、市場、財務(wù)和法律等方面的可行性研究論證；（ 3） 股權(quán)類投資項目：盡職調(diào)查、資產(chǎn)評估或估值程序。3. 境外企業(yè)的冠名（ 商務(wù)部令第21 條）4. 境外投資風(fēng)險管控：（ 1） 獨立第三方咨詢機構(gòu)對投資所在國進行風(fēng)險評估 （國資委令 第 24 條） ；（ 2） 制定風(fēng)控預(yù)案（ 國資委令第 25 條） ；（ 3） 建立突發(fā)事件預(yù)警機制和應(yīng)急預(yù)案（ 商務(wù)部令第22 條）（ 4） 對外派人員的教育和

9、應(yīng)急培訓(xùn)（ 商務(wù)部令第 22 條）四、國資委審核把關(guān)列入中央企業(yè)境外投資項目負面清單特別監(jiān)管類的境外投資項目，中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)在履行企業(yè)內(nèi)部決策程序后、在向國家有關(guān)部門首次報送文件前報國資委履行出資人審核把關(guān)程序。 （第 12 條） 有特殊原因確需開展非主業(yè)投資的， 應(yīng)當(dāng)報送國資委審核把關(guān)。 （第14 條）（一）法律法規(guī)依據(jù)（ 1）： 中央企業(yè)境外投資監(jiān)督管理辦法 - 國資委令令第 35號（二）國資委對“特別監(jiān)管類境外投資項目”審核把關(guān)列入中央企業(yè)境外投資項目負面清單特別監(jiān)管類的境外投資項目，中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)在履行企業(yè)內(nèi)部決策程序后、在向國家有關(guān)部門首次報送文件前報國資委履行出資人審核把關(guān)程序。 （第

10、 12 條）1. 向國資委報送相關(guān)材料2. 國資委審核把關(guān)程序：（ 1） 國資委審核把關(guān)內(nèi)容；（ 2） 有異議：收到材料后20 個工作日內(nèi)向企業(yè)反饋；（ 3） 必要時：委托第三方咨詢機構(gòu)對項目進行論證（三）國資委對“非主業(yè)投資”審核把關(guān)中央企業(yè)原則上不得在境外從事非主業(yè)投資。有特殊原因確需開展非主業(yè)投資的，應(yīng)當(dāng)報送國資委審核把關(guān)。 （第 14 條）1. 非主業(yè)定義： （第 2 條）2. 非主業(yè)投資方式：通過與具有相關(guān)主業(yè)優(yōu)勢的中央企業(yè)合作的方式開展。3. 向國資委報送相關(guān)材料及國資委審核把關(guān)程序： 【未知】五、國家發(fā)改委核準與備案投資主體憑核準文件或備案通知書，依法辦理外匯、海關(guān)、出入境管理和

11、稅收等相關(guān)手續(xù)。對于未按規(guī)定權(quán)限和程序核準或者備案的項目，有關(guān)部門不得辦理相關(guān)手續(xù)，金融機構(gòu)不得發(fā)放貸款（第 24 條） 。投資主體實施需國家發(fā)展改革委核準或備案的境外投資項目，在對外簽署具有最終法律約束效力的文件前，應(yīng)當(dāng)取得國家發(fā)展改革委出具的核準文件或備案通知書；或可在簽署的文件中明確生效條件為依法取得國家發(fā)展改革委出具的核準文件或備案通知書（第 25條） 。（一）法律法規(guī)依據(jù)（ 1） ： 境外投資項目核準和備案管理辦法（2014年修改） -發(fā)改委令20號（二）相關(guān)概念界定1. 投資主體（ 1） 投資主體：指中華人民共和國境內(nèi)各類法人；2. 境外（ 1） 投資主體在香港特別行政區(qū)、澳門特別

12、行政區(qū)實施的投資項目，參照本辦法執(zhí)行。 （第 32條）（ 2） 投資主體在臺灣地區(qū)實施的投資項目，參照本辦法規(guī)定另行制定具體管理辦法。 （第 32條）3. 投資（ 1） 本辦法適用于中國境內(nèi)各類法人以新建、并購、參股、增資和注資等方式進行的境外投資項目，以及投資主體以提供融資或擔(dān)保等方式通過其境外企業(yè)或機構(gòu)實施的境外投資項目。 （第 2 條）（ 2） 境外投資項目：指投資主體通過投入貨幣、有價證券、實物、知識產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)和權(quán)益或提供擔(dān)保，獲得境外所有權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的活動。 （第 3 條）（ 3） 投資主體在境外投資參股或設(shè)立股權(quán)投資基金， 適用本辦法。 （第 31

13、條）（三）國家發(fā)改委核準1. 應(yīng)當(dāng)核準的項目及核準機關(guān)（第7、 9 條）（ 1） 國家發(fā)改委核準：第一，中方投資額10 億美元及以上的境外投資項目；第二，涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的境外投資項目（不分限額） ；（ 2） 國家發(fā)改委提出審核意見由國務(wù)院核準： 中方投資額20 億美元及以上，并涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的境外投資項目；（ 3） 項目前期工作周期長、所需前期費用規(guī)模較大，可參照上述規(guī)定核準。2. 報送項目信息報告（第 10條）3. 中央企業(yè)向國家發(fā)改委報送項目申請報告及附件（第 11、 12條）4. 發(fā)改委受理（第 13條）5. 發(fā)改委征求有關(guān)部門意見（第14 條）6. 發(fā)改委委

14、托咨詢機構(gòu)評估（第15條）7. 發(fā)改委決定是否核準或提出審核意見（第 16、 17、 18條）8. 申請變更核準（第 23條）9. 申請延長核準有效期（第 26條）（四）國家發(fā)改委備案1. 應(yīng)當(dāng)備案的項目及備案機關(guān)（第8、 9 條）（ 1） 境外投資項目除核準之外均需實行備案管理；（ 2） 發(fā)改委備案：第一，中央管理企業(yè)實施的境外投資項目；第二，地方企業(yè)實施的中方投資額3 億美元及以上境外投資項目；（ 3） 省級政府投資主管部門備案：地方企業(yè)實施的中方投資額3 億美元以下境外投資項目；（ 4） 項目前期工作周期長、所需前期費用規(guī)模較大，可參照上述規(guī)定備案。2. 報送項目信息報告（第 10條）3

15、. 向發(fā)改委報送項目備案申請表及附件（第 19條）4. 發(fā)改委受理（第 20條）5. 予以備案或不予備案（第21、 22條）6. 申請變更備案（第 23條）7. 申請延長備案有效期（第26條）（五）大陸企業(yè)赴臺灣地區(qū)投資六、商務(wù)部核準與備案（一）法律法規(guī)依據(jù)（ 1） ： 境外投資管理辦法-商務(wù)部令2014 年第 3 號（二）相關(guān)概念界定1. 主體（ 1） 企業(yè)：指在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的企業(yè)；（ 2） 企業(yè)投資的境外企業(yè)開展境外再投資 （第 25 條）（ 3） 中央企業(yè)：指國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會履行出資人職責(zé)的企業(yè)及其所屬企業(yè)、中央管理的其他單位。 （第 35條）（ 4） 事業(yè)單位

16、法人開展境外投資、 企業(yè)在境外設(shè)立分支機構(gòu)參照本辦法執(zhí)行。（第 36條）2. 境外（ 1） 企業(yè)赴香港、澳門、臺灣地區(qū)投資參照本辦法執(zhí)行。 （第 37條）3. 投資（ 1） 境外投資：指在中國境內(nèi)依法設(shè)立的企業(yè)通過新設(shè)、并購及其他方式在境外擁有非金融企業(yè)或取得既有非金融企業(yè)所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)及其他權(quán)益的行為。 （第 2 條）（三）商務(wù)部核準1. 應(yīng)當(dāng)核準的情形及核準機關(guān)（第6、 7、 10條）（ 1） 企業(yè)境外投資涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的，實行核準管理。（ 2） 中央企業(yè)向商務(wù)部提出申請，地方企業(yè)通過所在地省級商務(wù)主管部門向商務(wù)部提出申請。2. 提交申請材料（第10、 14 條）

17、3. 受理申請（第 12條）4. 征求我駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）意見（第 11 條）5. 予以核準或不予核準（第8、 12、 13條）6. 變更核準（第15條）7. 核準失效（第16條）8. 注銷核準（第17條）9. 法律責(zé)任（第28-33條）（四）商務(wù)部備案1. 應(yīng)當(dāng)備案的情形及備案機關(guān)（第6、 9 條）（ 1） 企業(yè)其他情形的境外投資，實行備案管理。（ 2） 中央企業(yè)報商務(wù)部備案；地方企業(yè)報所在地省級商務(wù)主管部門備案。2. 報送備案材料（第9、 14 條）3. 予以備案或不予備案（第8、 9 條）4. 變更備案（第15條）5. 備案失效（第16條）6. 注銷備案（第17條）7. 法律責(zé)任

18、（第28-33條）（五）大陸企業(yè)赴臺灣地區(qū)投資七、外匯管理局外匯登記和資金匯出（一）法律法規(guī)依據(jù)（ 1） ： 境內(nèi)機構(gòu)境外直接投資外匯管理規(guī)定 -匯發(fā)200930號（ 2） ： 國家外匯管理局關(guān)于鼓勵和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展有關(guān)外匯管理問題的通知 -匯發(fā)201233號（二）相關(guān)概念界定1. 主體（ 1） 境內(nèi)金融機構(gòu)境外直接投資外匯管理，參照本規(guī)定執(zhí)行。 相關(guān)監(jiān)管部門對境內(nèi)金融機構(gòu)境外直接投資的資金運用另有規(guī)定的， 從其規(guī)定。 （ 第 22條）2. 境外（ 1） 境內(nèi)機構(gòu)在香港特別行政區(qū)、 澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)進行直接投資的，參照本規(guī)定進行管理。 （第 21 條）3. 投資（ 1） 境外直接

19、投資：指境內(nèi)機構(gòu)經(jīng)境外直接投資主管部門核準，通過設(shè)立（獨資、合資、合作） 、并購、參股等方式在境外設(shè)立或取得既有企業(yè)或項目 所有權(quán)、控制權(quán)或經(jīng)營管理權(quán)等權(quán)益的行為。 （第 2 條）（三）外匯管理局境外直接投資外匯登記和資金匯出外匯局對境內(nèi)機構(gòu)境外直接投資及其形成的資產(chǎn)、相關(guān)權(quán)益實行外匯登記及備案制度。境內(nèi)機構(gòu)在向所在地外匯局辦理境外直接投資外匯登記時，應(yīng)說明其境外投資外匯資金來源情況。境內(nèi)機構(gòu)境外直接投資獲得境外直接投資主管部門核準后，到所在地外匯局辦理境外直接投資外匯登記。 （管理規(guī)定第 6、 7 條）1. 境外直接投資前期費用匯出（ 管理規(guī)定第13-16條）2. 向所在地外匯局申報材料（

20、管理規(guī)定第 7 條） ：3. 頒發(fā)境外直接投資外匯登記證（ 管理規(guī)定第 7 條） ：4. 到外匯指定銀行辦理境外直接投資資金匯出手續(xù)（ 管理規(guī)定第 8 條， 33 號 通知第 2 條） ：5. 境外直接投資外匯登記、變更、備案、注銷手續(xù)（ 管理規(guī)定第 9/10 條） ：6. 外匯年檢（ 管理規(guī)定第 20條） ：7. 境外直接投資項下資金匯入及結(jié)匯（ 管理規(guī)定 第 17-19條， 33號通知第 1 條） ：8. 法律責(zé)任（ 管理規(guī)定第 24 條） ：八、國資委境外國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記（一）法律法規(guī)依據(jù)（ 1） ： 企業(yè)國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記管理辦法-國務(wù)院令1996第 192號（ 2） ： 境外國有資產(chǎn)產(chǎn)

21、權(quán)登記管理暫行辦法 -國資境外199229號（ 3） ： 境外國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記管理暫行辦法實施細則 - 國資企發(fā)1996114號（二）相關(guān)概念界定1. 主體（ 1） 凡占有、 使用境外國有資產(chǎn)的企業(yè)、 公司、 其它經(jīng)濟組織、 行政事業(yè)單位，都必須按照本辦法的規(guī)定向國有資產(chǎn)管理部門申報、辦理產(chǎn)權(quán)登記手續(xù)。（暫行辦法第4 條）（ 2） 凡占有、使用國有資產(chǎn)，并已在中國境外的國家或地區(qū)（包括港澳地區(qū)）登記、注冊的境外企業(yè)（公司）和非經(jīng)營性機構(gòu)（以下統(tǒng)稱境外機構(gòu)）都必須辦理境外國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記。 （實施細則第 2 條）（ 3） 境外企業(yè)： 指由我國境內(nèi)投資者在境外設(shè)立的具有法人資格的經(jīng)濟組織及非法人資

22、格的經(jīng)濟組織。 境外非經(jīng)營性機構(gòu)， 是指駐外使、 領(lǐng)館、 記者站、以及不產(chǎn)生經(jīng)濟收入的代表處、辦事處等。 （實施細則第 3 條）2. 境外3. 資產(chǎn)（ 1） 境外國有資產(chǎn)：指各級人民政府、各部門和全民所有制企業(yè)及其它行政、事業(yè)單位向境外投資（包括現(xiàn)金及有價證券；機器；設(shè)備；無形資產(chǎn)，如技術(shù)專利、 商標商譽等） 所形成的歸中方所有的資產(chǎn)和按國家規(guī)定批準留用的資產(chǎn)收益，境外企業(yè)、行政、事業(yè)單位（下稱境外機構(gòu)）接受饋贈、贊助及用貸款（包括境內(nèi)、境外貸款）投資創(chuàng)辦的境外機構(gòu)內(nèi)部積累等形成的應(yīng)歸中方所有的資產(chǎn)。境外國有資產(chǎn)包括動產(chǎn)、不動產(chǎn)、有形資產(chǎn)和無形資產(chǎn)。 （暫行辦法第 2 條）（ 2） 以下境外國

23、有資產(chǎn)必須進行產(chǎn)權(quán)登記（ 暫行辦法第 8 條）第一，國內(nèi)企業(yè)、 公司及其它經(jīng)濟組織到境外投資 （合資、 合作、 獨資等） 設(shè)廠形成的國有資產(chǎn)；第二，在境外注冊的各類貿(mào)易公司中的國有資產(chǎn)； 第三，對外承包工程的企業(yè)在境外的國有資產(chǎn)；第四，境外行政、事業(yè)單位及其分支機構(gòu)中的國有資產(chǎn)； 第五，其他應(yīng)屬國有的境外資產(chǎn)。（ 3） 國有資產(chǎn)管理部門對于在境內(nèi)注冊登記并在境外擁有國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的公司、企業(yè)或其他經(jīng)濟組織，在對其進行境外國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記時，要以其是否掌握并安全保管為當(dāng)?shù)胤沙姓J的境外國有資產(chǎn)的所有權(quán)證書或具有所有權(quán)法律憑證的證書為必要條件。 （暫行辦法第 12 條）（ 4） 境外國有資產(chǎn)：指我國

24、企業(yè)、 事業(yè)單位和各級人民政府及政府有關(guān)部門以國有資產(chǎn) （含國有法人財產(chǎn)） 向境外投資設(shè)立的企業(yè)以及非經(jīng)營性機構(gòu)中應(yīng)屬國有的各項資產(chǎn)。 （實施細則第 3 條）（三）境外國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記境外產(chǎn)權(quán)登記按照統(tǒng)一政策、分級管理、分級登記的原則，由各級國有資產(chǎn)管理部門，按境外企業(yè)的產(chǎn)權(quán)隸屬關(guān)系和境外行政事業(yè)機構(gòu)的財務(wù)隸屬關(guān)系組織實施。 （實施 細則第 6 條）1. 境外國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記機關(guān)及職責(zé)：（ 1） 國資委（ 實施細則第7 條， 暫行辦法第5 條） ：（ 2） 國資委委托的主管部門或投資派出單位（ 實施細則第 8 條， 辦法第 5 條， 暫行辦法第13 條） ：（ 3） 地方各級國有資產(chǎn)管理部門（

25、 實施細則第 9 條， 暫行辦法第5/7條） ：2. 境外產(chǎn)權(quán)登記程序 （實施細則 第 12 條， 辦法 第 4 條， 暫行辦法 第 6/9/10 條） ：注意： （實施細則第 10/11/25 條）3. 產(chǎn)權(quán)登記的形式：（ 1） 立案產(chǎn)權(quán)登記 （實施細則 第 13/14/15 條， 暫行辦法 第 15/16/17/18 條） ：（ 2） 占有產(chǎn)權(quán)登記（ 實施細則第13/16/19 條， 辦法第6/7 條） ：（ 3） 變動產(chǎn)權(quán)登記（ 實施細則第13/17/18 條， 辦法第6/8 條， 暫行辦法第 19/20 條） ：（ 4） 注銷產(chǎn)權(quán)登記（ 實施細則第13/20/21 條， 辦法第6/9

26、條， 暫行辦法第 21 條） ：（ 5） 年度檢查產(chǎn)權(quán)登記（ 實施細則第 3/22/23 條、 辦法第11 條， 暫行辦法第 22 條） ：4. 檔案管理制度（ 實施細則第 26/27 條， 辦法第13 條， 暫行辦法第 14條）5. 法律責(zé)任（ 實施細則第30/31/32/33 條， 辦法第14/15 條， 暫行辦法第 25條）九、中央企業(yè)境外投資事中管理（一）中央企業(yè)1. 法律法規(guī)依據(jù)（ 1） ： 中央企業(yè)境外投資監(jiān)督管理辦法-國資委令第35號（ 2） ： 境外投資管理辦法-商務(wù)部令2014 年第 3 號2. 向駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）報到登記，加強聯(lián)系（ 商務(wù)部令第23條， 國資委令第

27、26條）3. 充分利用政策性出口信用保險和商業(yè)保險（ 國資委令第 27 條）4. 加強與投資所在國（地區(qū)）社會各界公共關(guān)系建設(shè)（ 國資委令第28 條， 商務(wù)部令第20條）5. 向商務(wù)主管部門報告境外投資業(yè)務(wù)情況及統(tǒng)計資料（ 商務(wù)部令第24 條）（二）國資委1. 法律法規(guī)依據(jù)（ 1） ： 中央企業(yè)境外投資監(jiān)督管理辦法-國資委令第35號（ 2） ： 境外國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記管理暫行辦法實施細則-國資企發(fā)1996114號2. 對中央企業(yè)實施中的境外重大投資項目進行隨機監(jiān)督檢查 （國資委令 第 16條）3. 監(jiān)督檢查境外國有資產(chǎn)運營狀況（ 實施細則第 5 條）十、中央企業(yè)境外投資事后管理（一）中央企業(yè)1.

28、 法律法規(guī)依據(jù)（ 1） ： 中央企業(yè)境外投資監(jiān)督管理辦法-國資委令令第35號2. 編制年度境外投資完成情況報告并報送國資委（第 20條）3. 境外重大投資項目后評價（第 21 條）4. 境外重大投資項目常態(tài)化審計（第 22條）（二）國資委1. 法律法規(guī)依據(jù)（ 1） ： 中央企業(yè)境外投資監(jiān)督管理辦法-國資委令令第35號2. 境外重大投資項目后評價（第 21 條）3. 建立中央企業(yè)國際化經(jīng)營評價指標體系（第 23條）第二部分 中央企業(yè)境內(nèi)投資一、國資委相關(guān)監(jiān)督管理規(guī)定（一）法律法規(guī)依據(jù)（ 1） ： 中央企業(yè)投資監(jiān)督管理辦法-國資委令第34 號（二）相關(guān)概念界定1. 主體（ 1） 中央企業(yè)：指國資委

29、代表國務(wù)院履行出資人職責(zé)的國家出資企業(yè)。2. 投資（ 1） 投資：指中央企業(yè)在境內(nèi)從事的固定資產(chǎn)投資與股權(quán)投資。（ 2） 重大投資項目：指中央企業(yè)按照本企業(yè)章程及投資管理制度規(guī)定，由董事會研究決定的投資項目。（三）國資委監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定1. 指導(dǎo)中央企業(yè)建立健全投資管理制度（第 4 條）2. 督促中央企業(yè)依據(jù)其發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃編報年度投資計劃（第 4 條）3. 對中央企業(yè)年度投資計劃實行備案管理（第 4 條）4. 制定中央企業(yè)投資項目負面清單（第 4 條）二、中央企業(yè)境內(nèi)投資內(nèi)部決策（一）法律法規(guī)依據(jù)（ 1） ： 中央企業(yè)投資監(jiān)督管理辦法 -國資委令第 34 號（二）相關(guān)概念界定1. 主體（

30、1） 中央企業(yè)：指國資委代表國務(wù)院履行出資人職責(zé)的國家出資企業(yè)。2. 投資（ 1） 投資：指中央企業(yè)在境內(nèi)從事的固定資產(chǎn)投資與股權(quán)投資。（ 2） 重大投資項目：指中央企業(yè)按照本企業(yè)章程及投資管理制度規(guī)定，由董事會研究決定的投資項目。（三）投資監(jiān)管體系與制度國資委指導(dǎo)中央企業(yè)建立健全投資管理制度，對中央企業(yè)年度投資計劃實行備案管理。中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法規(guī)定，結(jié)合本企業(yè)實際，建立健全投資管理制度，企業(yè)投資管理制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會審議通過后報送國資委。 （第 4、 7 條）1. 投資應(yīng)遵循的基本原則：2. 投資管理流程、管理部門及相關(guān)職責(zé)（第 7 條） ：3. 投資決策程序、決策機構(gòu)及其職責(zé)（第 7/

31、16 條） ：4. 投資項目負面清單制度（第 7/9 條） ：5. 投資管理信息系統(tǒng)（第6/7/8 條） ：6. 編制年度投資計劃（第6/11/12/13條）：7. 投資風(fēng)險管控制度（第7/23/24 條）：8. 投資項目完成、中止、終止或退出制度（第 7 條） ：9. 投資項目后評價制度（第 7 條） ：10. 違規(guī)投資責(zé)任追究制度（第 7 條） ：11. 對所屬企業(yè)投資活動的授權(quán)、監(jiān)督與管理制度 （第 7 條） ：（四）中央企業(yè)境內(nèi)投資內(nèi)部決策程序1. 選擇、確定投資項目（第 15 條）2. 境內(nèi)投資項目的研究論證（第 15條）3. 風(fēng)險管控（第25條）4. 法律責(zé)任（第26/27 條）三

32、、國資委審核把關(guān)（一）法律法規(guī)依據(jù)（ 1）： 中央企業(yè)投資監(jiān)督管理辦法-國資委令第34 號（二）相關(guān)概念界定1. 主體（ 1） 中央企業(yè)：指國資委代表國務(wù)院履行出資人職責(zé)的國家出資企業(yè)。2. 投資（ 1） 投資：指中央企業(yè)在境內(nèi)從事的固定資產(chǎn)投資與股權(quán)投資。（ 2） 重大投資項目：指中央企業(yè)按照本企業(yè)章程及投資管理制度規(guī)定，由董事會研究決定的投資項目。（三）國資委對“特別監(jiān)管類投資項目”審核把關(guān)1. 中央企業(yè)向國資委報送材料（第 14 條）2. 委托第三方咨詢機構(gòu)對投資項目進行論證（第 14 條）3. 國資委審核把關(guān)（第 14 條）四、企業(yè)投資項目核準與備案（一）法律法規(guī)依據(jù)（ 1） ： 企業(yè)

33、投資項目核準和備案管理條例 -國務(wù)院令第673號（ 2） ： 國務(wù)院關(guān)于發(fā)布政府核準的投資項目目錄（ 2016 年本）的通知 -國發(fā)201672號（二）相關(guān)概念界定1. 主體2. 投資（ 1） 企業(yè)投資項目：指企業(yè)在中國境內(nèi)投資建設(shè)的固定資產(chǎn)投資項目。（ 2） 事業(yè)單位、社會團體等非企業(yè)組織在中國境內(nèi)投資建設(shè)的固定資產(chǎn)投資項目適用本條例，但通過預(yù)算安排的固定資產(chǎn)投資項目除外。（ 3） 國防科技工業(yè)企業(yè)在中國境內(nèi)投資建設(shè)的固定資產(chǎn)投資項目核準和備案管理辦法， 由國務(wù)院國防科技工業(yè)管理部門根據(jù)本條例的原則另行制定。（三）企業(yè)投資項目核準1. 核準項目和核準機關(guān)（第 3 條）（ 1） 對關(guān)系國家安全

34、、涉及全國重大生產(chǎn)力布局、戰(zhàn)略性資源開發(fā)和重大公共利益等項目，實行核準管理。（ 2） 具體依照： 政府核準的投資項目目錄（ 2016年本） 2. 核準機關(guān)通過項目在線監(jiān)管平臺辦理核準，涉及國家秘密除外（第 4/5 條）3. 向核準機關(guān)提交項目申請書（第 6/7/8 條）4. 核準機關(guān)審查（第條9）5. 核準機關(guān)書面征求有關(guān)部門或者項目所在地政府的意見（第 9 條）6. 核準機關(guān)委托中介服務(wù)機構(gòu)對項目進行評估（第 9 條）7. 予以核準或不予核準（第10 條）8. 申請核準變更（第 11 條）9. 申請延期開工建設(shè)（第 12 條）10. 法律責(zé)任（第 18-21 條）（四）企業(yè)投資項目備案1. 備案項目和備案機關(guān)（第 3 條）（ 1） 核準以外的項目，實行備案管理；（ 2） 備案機關(guān)： 實行備案管理的項目按屬地原則備案， 由省級人民政府規(guī)定。2. 通過項目在線監(jiān)管平臺辦理備案，涉及國家秘密除外（第 4/5