公司授權(quán)管理辦法

1、公司授權(quán)管理辦法(20111115)88888 公司 授權(quán)管理辦法第一章 總則第一條 為完善公司法人治理結(jié)構(gòu)進(jìn)一步規(guī)范公司各類授權(quán)委托書的申請(qǐng)、簽 發(fā)、使用有效控制授權(quán)管理法律風(fēng)險(xiǎn)切實(shí)保障和維護(hù)公司法人財(cái)產(chǎn)權(quán)根據(jù)集 團(tuán)公司授權(quán)管理辦法及公司章程制定本辦法。第二條 本辦法作為授權(quán)管理工作指引適用于公司總部各職能部門、各非法人分支機(jī)構(gòu)或相關(guān)人員以公司名義從事的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)及其他各項(xiàng)民事法律行為的授權(quán)管理。第二章 授權(quán)管理的原則、分類、機(jī)構(gòu)第三條 授權(quán)管理應(yīng)當(dāng)遵循“分級(jí)分類、合法授權(quán)權(quán)責(zé)明晰行使規(guī)范”的原則。第四條 本辦法所稱的授權(quán)分為對(duì)內(nèi)管理授權(quán)和對(duì)外代理開展經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的授權(quán)。對(duì)內(nèi)管理的授權(quán)由公司各項(xiàng)管

2、理制度具體規(guī)定,對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理的授權(quán)由項(xiàng)目管理手冊(cè)具體規(guī)定。第五條 各職能部門、各非法人分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或相關(guān)人員,以下簡(jiǎn)稱“被授權(quán)人”,以公司名義行使職權(quán)或辦理事務(wù)時(shí)原則上由公司法定代表人，以下簡(jiǎn)稱“授權(quán) 人”，以書面的授權(quán)委托書形式將其代表公司的權(quán)利授權(quán)其行使。第六條 公司辦公室,法務(wù),是公司授權(quán)管理的歸口部1 / 17門在法定代表人和總法律顧問的領(lǐng)導(dǎo)下主要履行以下職責(zé)：,一 ,組織實(shí)施公司及所屬機(jī)構(gòu)的授權(quán)管理工作,二 ,指導(dǎo)公司及所屬機(jī)構(gòu)按授權(quán)管理工作流程開展工作,三 ,對(duì)公司及所屬機(jī)構(gòu)向上級(jí)單位報(bào)批的授權(quán)事項(xiàng)進(jìn)行法律審查,，四，制作、修訂和完善公司標(biāo)準(zhǔn)授權(quán)書的格式文本并積極推行，,五 ,對(duì)公

3、司及所屬機(jī)構(gòu)的授權(quán)管理工作進(jìn)行監(jiān)督、檢查和考核。第七條公司總部各職能部門是授權(quán)管理的業(yè)務(wù)主管部門根據(jù)公司部門職責(zé)分工 及崗位責(zé)任說明書的相關(guān)規(guī)定牽頭組織本系統(tǒng)授權(quán)管理工作主要履行如下職責(zé),一 ,起草本部門主管的授權(quán)事項(xiàng)的授權(quán)書草案,，二，按照公司相關(guān)規(guī)定對(duì)本部門主管的授權(quán)事項(xiàng)組織評(píng)審按審批權(quán)限和程序報(bào) 送審批辦理授權(quán)手續(xù)等，,三 ,對(duì)公司及下屬單位報(bào)送審批及需要向上級(jí)單位報(bào)批的授權(quán)事項(xiàng)進(jìn)行業(yè)務(wù)審查,四 ,指導(dǎo)所屬單位開展本系統(tǒng)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的授權(quán)管理工作。第三章授權(quán)的分類和形式第八條法定代表人的授權(quán)原則上采用書面授權(quán)委托書的形式。對(duì)于臨時(shí)性、非重大事項(xiàng)可以口頭形式進(jìn)行授權(quán)。第九條授權(quán)委托書是公司法

4、定代表人授權(quán)委托被授2 / 17權(quán)人在授權(quán)范圍內(nèi)以公司或法定代表人名義行使職權(quán)或辦理公司有關(guān)事務(wù)的法律文件是被授權(quán)人的權(quán)利證明。第十條 未經(jīng)公司法定代表人授權(quán)公司任何職能部門、各分支機(jī)構(gòu)或個(gè)人不得以公司名義進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。除特殊情況外不得授權(quán)與公司無合法勞動(dòng)關(guān)系的人員以公司名義對(duì)外進(jìn)行民事活 動(dòng)。第十一條授權(quán)委托書種類本規(guī)定所稱的授權(quán)委托書包括綜合和單項(xiàng)兩類。對(duì)外經(jīng)營(yíng)、投標(biāo)、簽約等常規(guī)授權(quán)根據(jù)需要可辦理公司法人綜合授權(quán)委托書，標(biāo)準(zhǔn)格式文本見附件一 ,0單項(xiàng)授權(quán) 一般均需辦理公司法人單項(xiàng)授權(quán)委托書，標(biāo)準(zhǔn)格式文本見附件二，由法定代表人和 綜合被授權(quán)人按相應(yīng)權(quán)限進(jìn)行審批。授權(quán)委托書從形式上分為標(biāo)準(zhǔn)授權(quán)

5、書和指定格式授權(quán)書。使用公司標(biāo)準(zhǔn)格式文本的授權(quán)書是標(biāo)準(zhǔn)授權(quán)書使用公司以外的其他單位或個(gè)人指定的授權(quán)書文本是指定格式授權(quán)書。無論是單項(xiàng)授權(quán)還是綜合授權(quán)被授權(quán)人均無轉(zhuǎn)委托權(quán)。第四章 綜合授權(quán)書審批和管理第十二條綜合授權(quán)書應(yīng)當(dāng)使用公司的標(biāo)準(zhǔn)授權(quán)書。綜合授權(quán)書的有效期與被授權(quán)人職務(wù)任期一致被授權(quán)人應(yīng)嚴(yán)格按照綜合授權(quán)書的 規(guī)定行使權(quán)利和履行職責(zé)并不得轉(zhuǎn)委托。第十三條綜合授權(quán)書辦理流程,一 ,基本流程3 / 17承辦單位或部門業(yè)務(wù)主管及相關(guān)辦公室（法務(wù)）根據(jù)業(yè)務(wù)需要起部門進(jìn)行業(yè)務(wù)審進(jìn)行法律審查草授權(quán)書草案查公司法人代表簽有審批權(quán)限的領(lǐng)總法律顧問審核發(fā)授權(quán)書導(dǎo)機(jī)構(gòu)、人員審議批準(zhǔn) 加蓋公章，二，授權(quán)事項(xiàng)的授權(quán)

6、書草案由承辦單位起草授權(quán)事項(xiàng)沒有直接承辦單位的由業(yè)務(wù)主管部門代為起草授權(quán)書草案。，三,承辦單位負(fù)責(zé)向公司業(yè)務(wù)主管部門及相關(guān)部門報(bào)送授權(quán)審批表，附件三,由業(yè)務(wù) 主管部門、辦公室，法務(wù)，門及其他有審批權(quán)限的機(jī)構(gòu)和人員依次出具評(píng)審意見對(duì) 授權(quán)委托書進(jìn)行修訂和完善。公司的業(yè)務(wù)主管部門應(yīng)指導(dǎo)承辦單位按公司規(guī)定進(jìn)行辦理。，四，評(píng)審人員對(duì)評(píng)審意見提出異議的承辦單位或業(yè)務(wù)主管部門應(yīng)及時(shí)與原評(píng)審人 員進(jìn)行溝通補(bǔ)充提交證據(jù)材料交原評(píng)審人員進(jìn)行二次評(píng)審。因違背法律規(guī)定、 存在重大風(fēng)險(xiǎn)或其他原因不能通過評(píng)審的不得開具授權(quán)書。第十四條公司設(shè)立下列機(jī)構(gòu)時(shí)根據(jù)需要對(duì)其第一負(fù)責(zé)人開具綜合授權(quán)書：,一 ,具有獨(dú)立法人資格的子公

7、司,二 ,不具有獨(dú)立法人資格的分公司,三 ,因經(jīng)營(yíng)備案需要登記注冊(cè)的名義分公司或子公司,4 / 17,四 ,根據(jù)公司批準(zhǔn)依法成立的其它分支機(jī)構(gòu)。上述機(jī)構(gòu)的變更和終止其綜合授權(quán)書相應(yīng)變更或終止。第十五條 本規(guī)定第十三條所述公司綜合授權(quán)書的開具、變更或終止公司辦公室，企劃,為業(yè)務(wù)主管部門所涉機(jī)構(gòu)為承辦單位。授權(quán)書審批權(quán)限按照公司關(guān)于分支機(jī)構(gòu)的職責(zé)和權(quán)限的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第十六條本規(guī)定第十三條所述機(jī)構(gòu)的第一負(fù)責(zé)人變更的應(yīng)相應(yīng)變更綜合授權(quán)書的被授權(quán)人。原則上不對(duì)分支機(jī)構(gòu)的部門進(jìn)行單項(xiàng)授權(quán)。第五章 單項(xiàng)授權(quán)書審批和管理第十七條單項(xiàng)授權(quán)書可采用為公司標(biāo)準(zhǔn)格式或指定格式授權(quán)書。單項(xiàng)授權(quán)書可以采用固定有效期的單

8、項(xiàng)授權(quán)也可以完成一定事項(xiàng)為有效期的單項(xiàng)授權(quán)。第十八條單項(xiàng)授權(quán)書采取一事一評(píng)審、一事一授權(quán)的審批制度。單項(xiàng)授權(quán)事項(xiàng)變更、被授權(quán)人發(fā)生變更、授權(quán)期限屆至以及其它特定事項(xiàng)發(fā)生時(shí)應(yīng)按本規(guī)定程序重新辦理單項(xiàng)授權(quán)審批手續(xù)。第十九條單項(xiàng)授權(quán)辦理程序基本流程參照第十二條規(guī)定執(zhí)行。第二十條單項(xiàng)授權(quán)事項(xiàng)及授權(quán)管理業(yè)務(wù)主管部門,一 ,承接工程項(xiàng)目以公司名義承接工程項(xiàng)目包括信息跟蹤、項(xiàng)目投標(biāo)、商務(wù)談判和合同簽訂等須 辦理單項(xiàng)授權(quán)書。公司市場(chǎng)營(yíng)銷部是辦理工程項(xiàng)目單項(xiàng)授權(quán)書,含區(qū)域5 / 17營(yíng)銷授權(quán)，的業(yè)務(wù)主管部門公司所屬機(jī)構(gòu)為承辦單位。該授權(quán)書的被授權(quán)人原則上應(yīng)是公司總部部門經(jīng)理助理級(jí)以上人員、二級(jí)單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員及

9、二級(jí)單位部門正職其它人員的單項(xiàng)授權(quán)須經(jīng)公司法定代表人單獨(dú)審批。,二 ,付款、收款、貸款及利息支付、資金調(diào)撥及各類保函公司或公司所屬單位以公司名義對(duì)外收款可以辦理單項(xiàng)授權(quán)書。公司財(cái)務(wù)資金部是辦理收款單項(xiàng)授權(quán)書的業(yè)務(wù)主管部門收款的實(shí)施單位為承辦單 位。收款授權(quán)書審批權(quán)限適用公司相關(guān)制度規(guī)定。收款的單項(xiàng)授權(quán)書的被授權(quán)人原則上必須是部門副職或項(xiàng)目副經(jīng)理級(jí)以上人員。其它人員的單項(xiàng)授權(quán)須經(jīng)公司法定代表人單獨(dú)審批。,三 ,合同簽訂、商務(wù)談判、項(xiàng)目結(jié)算公司或所屬單位以公司名義對(duì)外簽訂合同和參加談判包括但不限于項(xiàng)目承包合同、分包合同、材料采購(gòu)合同、對(duì)外招聘,含崗位職責(zé)說明書規(guī)定、解聘合同,、勞動(dòng)合同等的談判和簽

10、約等可以辦理合同簽訂和談判的單項(xiàng)授權(quán)書。公司的市場(chǎng)營(yíng)銷部、合約商務(wù)部、項(xiàng)目管理部,采購(gòu)、勞務(wù),和人力資源部是辦理合同簽訂與談判的單項(xiàng)授權(quán)書的業(yè)務(wù)主管部門公司所屬機(jī)構(gòu)的合同簽訂與談判的實(shí)施單位為承辦單位。合同簽訂與談判授權(quán)書審批權(quán)限適用公司相關(guān)制度規(guī)定。合同簽訂與談判的被授權(quán)人原則上必須是公司部門副職以上人員。其它人員的單項(xiàng)授權(quán)須經(jīng)公司法定代表人單獨(dú)審批。6 / 17,四 ,訴訟,仲裁,公司作為當(dāng)事人處理訴訟，仲裁，案件時(shí)委托代理人代理訴訟，仲裁，的應(yīng)當(dāng)辦理訴 訟 ,仲裁,授權(quán)委托書。公司辦理訴訟,仲裁,授權(quán)委托書的被授權(quán)人中至少有一名是訴訟,仲裁,發(fā)案單位的法務(wù)人員發(fā)案單位沒有法務(wù)人員的授權(quán)人

11、中至少有一名是發(fā)案單位的相關(guān)工作人員。授予特別代理權(quán)限的被授權(quán)人必須是公司或公司所屬單位的法務(wù)人員其他人員只能給予一般代理權(quán)限。公司辦公室，法務(wù)，是訴訟，仲裁，授權(quán)書的業(yè)務(wù)主管部門發(fā)案單位是承辦單位授權(quán)書由公司法定代表人或總法律顧問進(jìn)行審批。,五 ,重大經(jīng)濟(jì)信息、新聞的公開發(fā)布公司辦公室、政工部是被授權(quán)對(duì)外發(fā)布重大經(jīng)濟(jì)信息、新聞的的業(yè)務(wù)管理部門。負(fù)責(zé)對(duì)外公開重大經(jīng)濟(jì)信息和發(fā)布公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)重大新聞事項(xiàng)。負(fù)責(zé)公司突發(fā)事件中涉及新聞媒體的應(yīng)急處理。公開涉及商業(yè)秘密的信息數(shù)據(jù)、關(guān)乎公司形象的對(duì)外宣傳均應(yīng)獲得相應(yīng)授權(quán)具體內(nèi)容與程序由公司宣傳管理辦法規(guī)定。第六章 授權(quán)的變更、終止第二十一條授權(quán)因發(fā)生下

12、列情況法定代表人可變更或撤銷授權(quán),一 ,被授權(quán)人發(fā)生違法、違紀(jì)或重大越權(quán)行為,二 ,因被授權(quán)人的失職造成重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),三 ,國(guó)家進(jìn)行政策性調(diào)整,四 ,公司進(jìn)行內(nèi)部調(diào)整,7 / 17,五 ,授權(quán)人認(rèn)為需要進(jìn)行撤銷或變更授權(quán)的其他情形。第二十二條授權(quán)因發(fā)生下列情況終止:,一 ,授權(quán)書中規(guī)定期限屆滿,二 ,授權(quán)被撤銷,三 ,被授權(quán)的相應(yīng)機(jī)構(gòu)被撤銷,四 ,被授權(quán)人被解除或辭去職務(wù),，五，在授權(quán)期限內(nèi)因變更事項(xiàng)需要重新制發(fā)授權(quán)書的自變更后的授權(quán)書生效之 日起原授權(quán)書終止，,六 ,其他需要終止的情況。第二十三條公司對(duì)一次性職務(wù)授權(quán)實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。在授權(quán)期限內(nèi)被授權(quán)人工作崗位發(fā)生變化或者終止勞動(dòng)合同時(shí)24 小

13、時(shí)內(nèi)人力資源部應(yīng)負(fù)責(zé)通知財(cái)務(wù)資金部。第二十四條 根據(jù)工作需要法定代表人可以隨時(shí)通知相關(guān)業(yè)務(wù)授權(quán)管理部門撤回或部分撤回授權(quán)委托。第二十五條 授權(quán)委托書一經(jīng)撤回其效力不可恢復(fù)變更、撤回或終止的法定代 表人授權(quán)委托書應(yīng)按規(guī)定存檔。第七章 授權(quán)委托書用印第二十六條 公司法定代表人出具的書面委托書須加蓋公司印章及法定代表人私 章并履行如下用印程序:用印申請(qǐng)人填寫用印審批單經(jīng)部門主管領(lǐng)導(dǎo)簽字確認(rèn)報(bào)公司法定代表人簽字批 準(zhǔn)后由印章管理人員用印。非經(jīng)營(yíng)性文件資料的報(bào)送、代表公司到行政管理機(jī)關(guān)辦理事務(wù)等一般性事項(xiàng)需要 加蓋公章或開具介紹信由辦公室負(fù)責(zé)用印。第八章 授權(quán)制度的檢查監(jiān)督8 / 17第二十七條各授權(quán)管

14、理的業(yè)務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)定期或不定期對(duì)被授權(quán)人行使授權(quán)權(quán)限的情況進(jìn)行檢查和監(jiān)督。審計(jì)監(jiān)察部在內(nèi)部審計(jì)過程中若發(fā)現(xiàn)被授權(quán)人有一般越權(quán)行為的應(yīng)督促其限期改正，有重大越權(quán)行為的應(yīng)提交公司法定代表人決定對(duì)其作出處罰決定，該重大越權(quán)行為給公司造成嚴(yán)重?fù)p失的承擔(dān)民事賠償責(zé)任。審計(jì)監(jiān)察部在內(nèi)部審計(jì)過程中若發(fā)現(xiàn)相關(guān)人員在工作中按照權(quán)限進(jìn)行授權(quán)但不滿 足形式性要求時(shí)應(yīng)當(dāng)督促相關(guān)責(zé)任人及時(shí)完備相應(yīng)手續(xù)。第二十八條 未按本規(guī)定辦理授權(quán)委托手續(xù)的相關(guān)責(zé)任人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任。辦理授權(quán)書評(píng)審批準(zhǔn)程序不到位的業(yè)務(wù)主管部門及承辦單位或部門的負(fù)責(zé)人、經(jīng)辦人承擔(dān)責(zé)任，業(yè)務(wù)評(píng)審有重大過失的業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、經(jīng)辦人承擔(dān)責(zé)任，法律 評(píng)審意見不合

15、法或遺漏重大法律風(fēng)險(xiǎn)的辦公室，法務(wù)，負(fù)責(zé)人、經(jīng)辦人承擔(dān)責(zé)任，授 權(quán)書未按規(guī)定程序進(jìn)行評(píng)審和批準(zhǔn)的有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)予以簽發(fā)的簽發(fā)人承擔(dān)責(zé)任，未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)加蓋公章及法定代表人章的辦公室印章管理人及經(jīng)辦人承擔(dān)責(zé)任。第九章 法律責(zé)任第二十九條被授權(quán)人按照授權(quán)范圍內(nèi)事項(xiàng)對(duì)授權(quán)人負(fù)責(zé)。被授權(quán)人必須在授權(quán)范圍內(nèi)行使各項(xiàng)權(quán)限。第三十條 被授權(quán)人應(yīng)在代理權(quán)限內(nèi)進(jìn)行代理活動(dòng)超越代理權(quán)、沒有代理權(quán)或代 理權(quán)終止后的代理行為均屬無權(quán)代理。未經(jīng)批準(zhǔn)、授權(quán)的代理行為即無權(quán)代理行為公司不承擔(dān)民事責(zé)任當(dāng)事人必須承擔(dān)無權(quán)代理的法律后果并9 / 17承擔(dān)由此引起的一切法律責(zé)任。第三十一條 被授權(quán)人有下列行為之一的按公司有關(guān)規(guī)定追究其經(jīng)濟(jì)

16、、行政責(zé) 任。觸犯刑律的提交司法部門追究其刑事責(zé)任 ：,一 ,因失職、瀆職給公司造成損失的,二 ,濫用代理權(quán)損害公司利益的。濫用代理權(quán)是指代理人以被代理人名義同自己訂立合同,代理人同時(shí)代理兩方當(dāng)事人訂立合同,代理人與第三人串通簽訂合同從中漁利代理人將公司業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)嫁給其他單位等行為，,三 ,在代理活動(dòng)中的各種舞弊行為。第十章 附則第三十二條 公司各項(xiàng)規(guī)章制度中有關(guān)授權(quán)管理的規(guī)定與本辦法相抵觸的以本辦法為準(zhǔn)。第三十三條本辦法由公司辦公室,法務(wù),負(fù)責(zé)解釋。第三十四條本辦法自印發(fā)之日起實(shí)施。10 / 17附件一:綜合授權(quán)書授權(quán)委托書，以下簡(jiǎn)稱本公司，系根據(jù)中華人民共和國(guó)法律成立并有效存續(xù)的公司其注冊(cè)地為

17、。根據(jù)本公司做出的決定謹(jǐn)鄭重授權(quán)本公司的分支機(jī)構(gòu)名稱,以下簡(jiǎn)稱分公司 /經(jīng)理部,法定代表人姓名,身份證號(hào)碼: ,辦理如下事宜:一、以本公司或者本分公司/經(jīng)理部名義負(fù)責(zé)口范圍內(nèi)建筑工程項(xiàng)目的跟蹤、經(jīng) 營(yíng)洽商、資格預(yù)審、組織投標(biāo)和實(shí)施。二、批準(zhǔn)、簽署投標(biāo)額以及合同額在 元人民幣以下,不含本數(shù),的建筑工程投標(biāo)文件和合同文件并組織實(shí)施。三、制定本分公司/經(jīng)理部的規(guī)章制度及規(guī)范性文件提出分公司/經(jīng)理部組織機(jī)構(gòu)設(shè)谿和調(diào)整方案經(jīng)本公司批準(zhǔn)后實(shí)施。四、負(fù)責(zé)本分公司/經(jīng)理部日常財(cái)務(wù)支出僅限于本公司所批準(zhǔn)的預(yù)算范圍內(nèi)。五、本分公司/經(jīng)理部不得開展融資、投資、貸款和擔(dān)保業(yè)務(wù)。六、經(jīng)本公司另行授權(quán)后方可以本公司名義處

18、理經(jīng)營(yíng)管理過程中發(fā)生的各類訴訟或仲裁案件。本授權(quán)委托書中的第二項(xiàng)中簽署合同的權(quán)利及第四項(xiàng)及第五項(xiàng)中的權(quán)利均不得轉(zhuǎn)委托，除此之外的其他權(quán)利代理人可根據(jù)經(jīng)營(yíng)需要以書面形式將其部分或全部轉(zhuǎn)委 托其他人并有權(quán)隨時(shí)撤銷該轉(zhuǎn)委托。被轉(zhuǎn)委托的被授權(quán)人不得再行轉(zhuǎn)委托。本公司鄭重聲明:對(duì)于代理人在本公司上述授權(quán)范圍內(nèi)的一切經(jīng)營(yíng)、管理活動(dòng)所產(chǎn)生的后果本人愿承擔(dān)法律責(zé)任，對(duì)于代理人超越11 / 17上述授權(quán)所從事的民事行為除本公司明確以書面形式確認(rèn)外本公司概不承擔(dān)任 何法律責(zé)任。本授權(quán)書經(jīng)本公司法定代表人簽署并加蓋本公司公章后生效有效期至二。一年月 日。本公司有權(quán)隨時(shí)撤銷本委托。公司 ,蓋章 ,:法定代表人:代理人:簽署日期: 年 月 日附件