第二章工程建設程序與發(fā)承包法規(guī)

1、建設法規(guī)概論建設法規(guī)概論趙祺相趙祺相 1398767019013987670190第二章第二章 工程建設程序與發(fā)工程建設程序與發(fā) 承包法規(guī)承包法規(guī)第一節(jié)第一節(jié) 工程建設程序法規(guī)工程建設程序法規(guī)第二節(jié)第二節(jié) 建筑工程發(fā)包與承包建筑工程發(fā)包與承包 第三節(jié)第三節(jié) 違反建設程序與發(fā)承包法違反建設程序與發(fā)承包法 規(guī)的法律責任規(guī)的法律責任第一節(jié)第一節(jié) 工程建設程序法規(guī)工程建設程序法規(guī)一、建設程序概念一、建設程序概念二、建設程序的各個階段二、建設程序的各個階段一、建設程序概念一、建設程序概念 建設程序是指工程項目從策劃、評估、決策、設計、施工到竣工驗收、投入生產(chǎn)或交付使用的整個建設過程中，各項工作必須遵循的

2、先后工作次序。 工程項目建設程序是人們長期在工程項目建設實踐中得出來的經(jīng)驗總結，不能任意顛倒，但可以合理交叉。二、建設程序的各個階段二、建設程序的各個階段n 決策階段勘察設計階段建設準備階段施工階段生產(chǎn)準備階段竣工驗收階段（一）策劃決策階段（一）策劃決策階段 又稱為建設前期工作階段，主要包括編報項目建議書和可行性研究報告兩項工作內(nèi)容。二、建設程序的各個階段二、建設程序的各個階段1 1項目建議書項目建議書 ：其主要作用是為了推薦建為了推薦建設項目，設項目，以便在一個確定的地區(qū)或部門內(nèi)，以自然資源和市場預測為基礎，選擇建設項目。2 2可行性研究可行性研究 ：可行性研究是在項目建議書被批準后，對項目

3、在技術上和經(jīng)濟上是否可行所進行的科學分析和論證。3.3.可行性研究報告可行性研究報告 ：是可行性研究的成果。批準的可行性研究報告是項目最終決策文件。經(jīng)有關部門審查通過后，項目正式立項。二、建設程序的各個階段二、建設程序的各個階段（二）勘察設計階段（二）勘察設計階段 1.1.勘察過程：勘察過程： 復雜工程分為初勘和詳勘兩個階段。為設計提供實際依據(jù)。 2.2.設計過程：設計過程： 一般劃分為兩個階段，即初步設計階段和施工圖設計階段，對于大型復雜項目，可根據(jù)不同行業(yè)的特點和需要，在初步設計之后增加技術設計階段。建設工程質量管理條例規(guī)定，建設單位應當將施工圖設計文件報縣級以上人民政府建設行政主管部門或

4、者其他有關部門審查。施工圖設計文件未經(jīng)審查批準的，不得使用。二、建設程序的各個階段二、建設程序的各個階段（三）建設準備階段（三）建設準備階段 建設準備階段主要內(nèi)容包括：組建項目法人、征地、拆遷、“三通一平”乃至“七通一平”；組織材料、設備訂貨；辦理建設工程質量監(jiān)督手續(xù)；委托工程監(jiān)理；準備必要的施工圖紙；組織施工招投標，擇優(yōu)選定施工單位；辦理施工許可證等。二、建設程序的各個階段二、建設程序的各個階段建設單位申請領取施工許可證應具備的法建設單位申請領取施工許可證應具備的法定條件（定條件（共9項，缺一不可）1.1.已經(jīng)辦理該建筑工程用地批準手續(xù)。已經(jīng)辦理該建筑工程用地批準手續(xù)。2.2.在城市規(guī)劃區(qū)的

5、建筑工程，已經(jīng)取得規(guī)劃在城市規(guī)劃區(qū)的建筑工程，已經(jīng)取得規(guī)劃許可證許可證（建設用地規(guī)劃許可證、建設工程規(guī)劃許可證）3.3.需要拆遷的，其拆遷進度符合施工要求需要拆遷的，其拆遷進度符合施工要求（只要拆遷的進度能夠滿足后續(xù)施工的要求就可以了）二、建設程序的各個階段二、建設程序的各個階段4.4.已經(jīng)確定建筑施工企業(yè)已經(jīng)確定建筑施工企業(yè)5.5.有滿足施工需要的施工圖紙及技術資料有滿足施工需要的施工圖紙及技術資料（還應滿足“施工圖設計文件已按規(guī)定進行了審查”）6.6.有保證工程質量和安全的具體措施有保證工程質量和安全的具體措施按照國家有關規(guī)定辦理了工程質量監(jiān)督手續(xù)；應當提供建設工程有關安全施工措施的資料。

6、7.應當委托監(jiān)理的已委托監(jiān)理二、建設程序的各個階段二、建設程序的各個階段8.8.建設資金已經(jīng)落實建設資金已經(jīng)落實建設工期不足一年的，到位資金原則上不得少于工程合同價的50%，建設工期超過一年的，到位資金原則上不得少于工程合同價的30%；建設單位應當提供銀行出具的到位資金證明，有條件的可以實行銀行付款保函或者其他第三方擔保。二、建設程序的各個階段二、建設程序的各個階段9.9.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件 例如，根據(jù)消防法規(guī)定，依法應當經(jīng)公安機關消防機構進行消防設計審核的建設工程，未經(jīng)依法審核或者審核不合格的，負責審批該工程施工許可的部門不得給予施工許可。 建設行政主管

7、部門應當自收到申請之日起十五日內(nèi)，對符合條件的申請頒發(fā)施工許可證。二、建設程序的各個階段二、建設程序的各個階段不需要申請施工許可證的工程類型不需要申請施工許可證的工程類型1.國務院建設行政主管部門確定的限額以下的小型工程限額以下的小型工程工程投資額在3030萬元以下萬元以下或者建筑面積在300300平方平方米以下米以下的建筑工程。2.按照國務院規(guī)定的權限和程序批準開工報告的建筑工程二、建設程序的各個階段二、建設程序的各個階段3.搶險救災工程4.臨時性建筑5.軍用房屋建筑6.作為文物保護的建筑工程二、建設程序的各個階段二、建設程序的各個階段施工許可證廢止的條件施工許可證廢止的條件 建筑法第九條：

8、 建設單位應當自領取施工許可證之日起三個月內(nèi)開工。因故不能按期開工的，應當向發(fā)證機關申請延期;延期以兩次為限，每次不超過三個月。既不開工又不申請延期或者超過延期時限的，施工許可證自行廢止。 二、建設程序的各個階段二、建設程序的各個階段（四）施工階段（四）施工階段 工程實體的建設。建設工程具備了開工條件并取得施工許可證后方可開工。項目新開工時間，按設計文件中規(guī)定的任何一項永久性工程第一次正式破土開槽時間而定。不需開槽的以正式打樁作為開工時間。二、建設程序的各個階段二、建設程序的各個階段（五）生產(chǎn)準備階段（五）生產(chǎn)準備階段 對于生產(chǎn)性建設項目，在其竣工投產(chǎn)前，建設單位應適時地組織專門班子或機構，有

9、計劃地做好生產(chǎn)準備工作，包括招收、培訓生產(chǎn)人員；組織有關人員參加設備安裝、調試、工程驗收；落實原材料供應；組建生產(chǎn)管理機構，健全生產(chǎn)規(guī)章制度等。 （六）竣工驗收階段（六）竣工驗收階段 工程竣工驗收是全面考核建設成果、檢驗設計和施工質量的重要步驟，也是建設項目轉入生產(chǎn)和使用的標志。驗收合格后，建設單位編制竣工決算，項目正式投入使用。 二、建設程序的各個階段二、建設程序的各個階段竣工驗收必備條件竣工驗收必備條件完成工程設計和合同約定的各項內(nèi)容有完整的技術檔案和施工管理資料有工程使用的主要建筑材料、建筑構配件和設備的進場試驗報告有勘察、設計、施工、監(jiān)理單位分別簽署的質量合格文件有施工單位簽署的工程保

10、證書二、建設程序的各個階段二、建設程序的各個階段例例1 1：根據(jù)：根據(jù)建筑法建筑法的規(guī)定，建設單的規(guī)定，建設單位應當自領取施工許可證之日起（位應當自領取施工許可證之日起（ ）內(nèi)開工。內(nèi)開工。 A. A.一個月一個月 B. B.三個月三個月 C. C.六個月六個月 D. D.一年一年 答案：答案：B B 二、建設程序的各個階段二、建設程序的各個階段例例2:2:建筑施工企業(yè)確定后，在建筑工建筑施工企業(yè)確定后，在建筑工程開工前，建設單位應當按照國家規(guī)程開工前，建設單位應當按照國家規(guī)定向工程所在地縣級以上人民政府建定向工程所在地縣級以上人民政府建設行政主管部門申請領?。ㄔO行政主管部門申請領?。?）。）

11、。 A A、建設用地規(guī)劃證可證、建設用地規(guī)劃證可證 B B、建設工程規(guī)劃許可證、建設工程規(guī)劃許可證 C C、施工許可證、施工許可證 D D、安全生產(chǎn)許可證、安全生產(chǎn)許可證 答案：答案：C C二、建設程序的各個階段二、建設程序的各個階段例例3 3：某工程項目建設工期為三年，為：某工程項目建設工期為三年，為保證施工順利進行，開工前的到位資保證施工順利進行，開工前的到位資金原則上不得少于工程合同價的金原則上不得少于工程合同價的( )( )。 A A、20%20% B B、30%30% C C、50%50% D D、80%80% 答案：答案：B B二、建設程序的各個階段二、建設程序的各個階段例例4 4

12、：根據(jù)：根據(jù)建設工程施工許可管理辦法建設工程施工許可管理辦法，下列工程項目無需申請施工許可證的是下列工程項目無需申請施工許可證的是（ ）。）。 A A、北京故宮修繕工程、北京故宮修繕工程 B B、長江汛期搶險工程、長江汛期搶險工程 C C、工地上的工人宿舍、工地上的工人宿舍 D D、某私人投資工程、某私人投資工程 E E、部隊導彈發(fā)射塔、部隊導彈發(fā)射塔 答案：答案：A A，B B，C C，E E二、建設程序的各個階段二、建設程序的各個階段例例5 5：某公司擬新建總部辦公大樓，該公司：某公司擬新建總部辦公大樓，該公司于于20062006年年1010月月1515日領取施工許可證后因故日領取施工許可

13、證后因故不能按期開工，遂向發(fā)證機關申請第一次不能按期開工，遂向發(fā)證機關申請第一次延期，但此次延期屆滿時仍不能開工，不延期，但此次延期屆滿時仍不能開工，不得不申請第二次延期。根據(jù)得不申請第二次延期。根據(jù)建筑法建筑法的的規(guī)定，該工程施工許可證經(jīng)過兩次延期后，規(guī)定，該工程施工許可證經(jīng)過兩次延期后，其有效期最遲將于（其有效期最遲將于（ ）截止。）截止。 A A、20072007年年2 2月月1414日日 B B、20072007年年4 4月月1414日日 C C、20072007年年7 7月月1414日日 D D、20072007年年7 7月月1515日日 答案：答案：C C第二節(jié)第二節(jié) 建筑工程發(fā)包

14、與承包建筑工程發(fā)包與承包（建筑法第十五條至第二十九條）（建筑法第十五條至第二十九條）一、概念一、概念二、工程發(fā)包二、工程發(fā)包三、工程承包三、工程承包四、工程分包四、工程分包一、概念一、概念建筑工程的發(fā)包：建筑工程的發(fā)包：是指建筑工程的建設單位（或總承包單位）將建筑工程任務的全部或一部分通過招標或其他方式，交付給具有從事建筑活動的法定從業(yè)資格的單位完成，并按約定支付報酬的行為。建筑工程的承包：建筑工程的承包：是指具有從事建筑活動的法定從業(yè)資格的單位，通過投標或其他方式，承攬建筑工程任務，并按約定取得報酬的行為。二、工程發(fā)包二、工程發(fā)包1 1、發(fā)包方式、發(fā)包方式：招標發(fā)包和直接發(fā)包招標發(fā)包和直接發(fā)

15、包。招標發(fā)包：公開招標、邀請招標直接發(fā)包：不宜招標的工程，可采取協(xié)議方式直接發(fā)包給具有相應資質條件的承包單位。 工程造價小于200萬的，施工可不用招標。監(jiān)理費用小于30萬的，監(jiān)理工程也可以不用招標。二、工程發(fā)包二、工程發(fā)包2.2.發(fā)包的禁止行為發(fā)包的禁止行為禁止將建筑工程肢解發(fā)包肢解發(fā)包。 發(fā)包單位不得指定承包單位采購指定承包單位采購 不得迫使承包方以低于成本的價格競低于成本的價格競標標不得任意壓縮合理工期壓縮合理工期三、工程承包三、工程承包1.1.工程承包方式工程承包方式全過程承包：從可研到交付使用，俗稱“交鑰匙工程”設計、施工總承包施工總承包三、工程承包三、工程承包2.2.資質管理資質管理

16、 （1 1）承包建筑工程的單位應當持有依法取得的資質證書，并在其資質等級許可的業(yè)務范圍內(nèi)承攬工程。 禁止建筑施工企業(yè)超越本企業(yè)資質等級許可超越本企業(yè)資質等級許可的業(yè)務范圍或者以任何形式用其他建筑施工企業(yè)的名義承攬工程。禁止建筑施工企業(yè)以任何形式允許其他單位或者個人使用本企業(yè)的資質證書、營業(yè)執(zhí)照，以本企業(yè)的名義承以本企業(yè)的名義承攬工程。攬工程。 三、工程承包三、工程承包（2 2）資質糾紛處理）資質糾紛處理建設工程施工合同具有下列兩種情形之一的，認定無效：承包人未取得建筑施工企業(yè)資質或者超越資質等級的；沒有資質的實際施工人借用有資質的建筑施工企業(yè)名義的； 三、工程承包三、工程承包p建設工程施工合同

17、無效，但建設工程經(jīng)竣工竣工驗收合格驗收合格，承包人請求參照合同約定支付工程價款的，應予支持應予支持。 p建設工程施工合同無效，且建設工程經(jīng)竣工竣工驗收不合格驗收不合格的，按照以下情形分別處理：修復后的建設工程經(jīng)竣工驗收合格驗收合格，發(fā)包人請求承包人承擔修復費用承擔修復費用的，應予支持；修復后的建設工程經(jīng)竣工驗收不合格驗收不合格，承包人請求支付工程價款工程價款的，不予支持。 三、工程承包三、工程承包承包人超越資質等級許可的業(yè)務范圍簽訂建設工程施工合同，在建設工程竣工前取得相應資質等級竣工前取得相應資質等級，當事人請求按照無效合同處理的，不予支持。 轉讓、出借資質：對因該項承攬工程不符合規(guī)定的質量

18、標準造成的損失，建筑施工企業(yè)與使用本企業(yè)名義的單位或者個人承擔連帶賠償責任。 三、工程承包三、工程承包3.3.聯(lián)合承包聯(lián)合承包大型建筑工程或者結構復雜的建筑工程，可以由兩個以上的承包單位聯(lián)合共同承包。共同承包的各方對承包合同的履行承擔連帶責任。兩個以上不同資質等級的單位實行聯(lián)合共同承包的，應當按照資質等級低的單位的業(yè)務許可范圍承攬工程。 三、工程承包三、工程承包4.4.轉包（禁止）轉包（禁止）禁止承包單位將其承包的全部建筑工程轉包給他人，禁止承包單位將其承包的全部建筑工程肢解以后以分包的名義分別轉包給他人。承包人轉包、違法分包建設工程或者沒有資質的實際施工人借用有資質的建筑施工企業(yè)名義與他人簽

19、訂建設工程施工合同的行為無效。 四、工程分包四、工程分包1.1.施工總承包企業(yè)的分包施工總承包企業(yè)的分包 承擔施工總承包的企業(yè)可以對所承接的工程全部自行施工，也可以將非主體工程或者勞務作業(yè)分包給具有相應專業(yè)承包資質或者勞務分包資質的其他建筑業(yè)企業(yè)。 四、工程分包四、工程分包2.2.專業(yè)承包企業(yè)的分包專業(yè)承包企業(yè)的分包 專業(yè)承包企業(yè)可以對所承接的工程全部自行施工，也可以將勞務作業(yè)分包給具有相應勞務分包資質的勞務分包企業(yè)。3.3.對分包單位的認可對分包單位的認可 除總承包合同中約定的分包外，必須經(jīng)建設單位認可(注意與指定的區(qū)別 )。四、工程分包四、工程分包4.4.禁止違法分包禁止違法分包總承包單位

20、將建設工程分包給不具備相應資質條件的單位的；建設工程總承包合同中未有約定，又未經(jīng)建設單位認可，承包單位將其承包的部分建設工程交由其他單位完成的；施工總承包單位將建設工程主體結構的施工分包給其他單位的；分包單位將其承包的建設工程再分包的。 四、工程分包四、工程分包5.5.總承包單位與分包單位的連帶責任總承包單位與分包單位的連帶責任建筑工程總承包單位按照總承包合同的約定對建設單位負責；分包單位按照分包合同的約定對總承包單位負責；總承包單位和分包單位就分包工程對建設單位承擔連帶責任。 四、工程分包四、工程分包建設單位既可以根據(jù)總承包合同向總承包單位追究違約責任，也可以根據(jù)法律規(guī)定直接要求分包單位承擔

21、損害賠償責任，分包單位不得拒絕。 示例例例1 1：根據(jù)工程承包相關法律規(guī)定，建：根據(jù)工程承包相關法律規(guī)定，建筑業(yè)企業(yè)筑業(yè)企業(yè)( )( )承攬工程。承攬工程。 A、可以超越本企業(yè)資質等級許可的業(yè)務范圍 B、可以另一個建筑施工企業(yè)的名義 C、只能在本企業(yè)資質等級許可的業(yè)務范圍內(nèi) D、可允許其他單位或者個人使用本企業(yè)的資質證書答案：C示例例例2:2:總承包單位依法將建設工程分包給其總承包單位依法將建設工程分包給其他單位施工，若分包工程出現(xiàn)質量問題時，他單位施工，若分包工程出現(xiàn)質量問題時，應當由應當由( )( )。 A、總承包單位單獨向建設單位承擔責任 B、分包單位單獨向建設單位承擔責任 C、承包單位與分包單位向建設單位承擔連帶責任 D、承包單位與分包單位分別向建設單位承擔責任 E、分包單位向總承包單位承擔責任 答案：答案：CECE示例例例3 3：按照建筑法的規(guī)定，以下正確的說法