OHSMS審核知識主觀題及答案

1、審核知識主觀題參考答案一、簡答題S101請闡述第一階段審核的目的？答：評價職業(yè)健康安全管理體系文件與審核準則的符合程度；初步評價受審核方的職業(yè)健康安全管理體系策劃的充分性和適宜性；了解其實施運行的基本情況，為第二階段審核做準備。S102請簡述與審核有關的審核原則？答：1）“獨立性”原則。保持“獨立性”是實現審核公正性和審核結論的客觀性的基礎，審核員應獨立與受審核的活動，保持客觀的心態(tài)，從而保證審核發(fā)現和審核結論僅建立在審核證據的基礎上。2）“基于證據的方法”原則，通過合理的抽樣，抽取足夠的樣本，確保審核結論可信，獲取的審核證據應是客觀真實、可以證實的。S103某施工單位的施工現場有兩臺從設備租

2、賃公司租用的塔吊，該施工項目的負責人說：“如果這兩臺塔吊出現了安全問題，應由設備租賃公司負責，與本施工單位無關?！蹦阏J為這種說法正確嗎？答：這種說法是錯誤的。根據GB/T28001標準的要求，組織應辨識工作場所內的所有設施，并進行風險評價，無論這些設施是由誰提供的，都會影響到組織的職業(yè)健康安全績效，組織都應對其進行控制。組織應建立租賃設備的安全管理程序，并將程序要求通報租賃單位，同時在施工進程加強對租賃設備的管理。S104可以將第一、第二階段審核合并進行的條件是什么？答：需同時具備以下三個條件：1)受審核方的規(guī)模及現場范圍很小，危險源明確且風險不大；2)審核組長已充分了解受審核方的現場及危險源

3、與風險影響，認為受審核已具備了接受認證審核的條件；3)審核組有充分的資源保證，在受審核方的配合下，可以確保只通過一個階段的審核就能滿足審核準則的全部要求。S105在某冶煉廠審核，審核計劃中的審核范圍是“鉛、鋅、銀的冶煉，”但你在現場發(fā)現還有大量的副產品：硫酸、硫酸鋅、鍺、銦等，你作為審核員應如何處理？答：分析鉛、鋅、銀的冶煉活動涉及的風險是否獨立，如果沒有與副產品有關的的風險交織在相互影響，則可只審核“鉛、鋅、銀的冶煉，”過程。如果這些風險交織在一起不能夠獨立可區(qū)分時，需要將副產品涉及活動納入審核范圍，應與受審核方、審核委托方商量調整審核范圍。S106在某冶煉廠審核，審核計劃中的審核范圍是“鉛

4、、鋅、銀的冶煉，”但審核組到現場發(fā)現還有大量的副產品：硫酸、硫酸鋅、鍺、銦等，受審核方審核組長提出要將些產品也包括在審核范圍內，你認為審核組長應如何處理？答：審核范圍的任何變更都應征得審核委托方和受審核方的同意因此，審核組長應將情況如實向審核委托方匯報，在征得審核委托方同意的情況下，可將與副產品硫酸、硫酸鋅、鍺、銦等相關的活動納入審核范圍。S107審核員在進入車間審核前，陪同人員告訴審核員，由于今天外來人員較多，車間沒有準備那么多防護用品，希望審核員能調整對該車間的審核計劃，作為第三方審核員遇到這種情況，應如何處理？答：1可先安排資料審核再進車間審核；2在不影響審核質量的前題下減少進入車間審核

5、的人數；3若可行，可考慮采用其它防護替代品進行防護；4在不影響本次審核任務完成的前題下可確定調整審核計劃。S108請簡要說明OHSMS第一階段現場審核的重點？答1)職業(yè)健康安全方針、目標的策劃情況2）危險源潣識、風險評價及風險控制策劃的充分性；3）適用的法規(guī)和其它要求識別的充分性以及守法情況；4）職業(yè)健康安全方針、目標、管理方案的關聯性和適宜性；5）組織結構和職責的策劃以及資源配備的充分性6）內審和管理評審的實施情況S109對GB/T28001-2001標準中的4.3.2條款進行現場審核時，應獲得哪些審核證據？答1）識別和獲取適用的法規(guī)和其它要求的程序2）識別和獲得的適用法規(guī)和其它要求（包括更

6、新適用法規(guī)和其它要求的信息）的證據；3）將法規(guī)和其它要求傳達給員工和相關方的證據。S110一般來說，企業(yè)的組織結構及職責劃分是相似的。請針對一個上千人的大型生產型企業(yè)，說出一般設有哪些關鍵的中層部門以及這些部門的職責（至少說出六個）。請用GB/T28001-2001標準中的條款編號表示（例如部門：生產部：職責：4.4.6）。答：1）行政管理部：職責：4.3.2，4.4.5，4.5.3。4.4.22）安全技術部：職責：4.3.1 ，4.3.3，4.3.4，4.4.6，4.4.73）財務部：職責：4.3.4，4.4.14）工會：職責：4.4.3，4.5.25）生產部：職責：4.4.6，4.5.16

7、）品質部：職責：4.5.1，4.5.27）供銷部：職責：4.4.3，4.4.6S111組織在對供應商進行初次評價時，應對哪些方面加以考慮？答：一般初次評價供方時考慮供方的以下方面:1) 供方的資質2) 供貨能力、產能3) 產品、服務質量、質量管理體系是否完善4) 價格在可接受范圍5) 供應及時性、物流便利6) 信譽良好歷史業(yè)績及顧客反饋良S112簡述現場審核的實施包括哪些活動？答：1）首次會議2）現場審核、收集和驗證信息，獲得審核證據3）形成審核發(fā)現，準備并做出審核結論4）審核過程中的溝通（包括審核組內部溝通，審核組與受審核方和認證機構改革的溝通）5）末次會議S113請闡述認證過程中的主要步驟

8、？答：1）申請、受理、簽定認證合同2）審核的啟動3）第一階段審核中的文件評審和現場審核4）第二階段現場審核5）編制、批準和分發(fā)審核報告，完成審核6）技委會評定，批準注冊、頒發(fā)認證證書7）監(jiān)督審核8）再認證（復評）S114簡述CCAA審核員行為規(guī)范要求的主要內容？答：1）遵紀守法，敬業(yè)誠信，客觀公正2）努力提高個人的專業(yè)能力和聲譽3）幫助所管理的人員拓展其專業(yè)能力4）不承擔本人不能勝任的任務5）不介入沖突和利益競爭，不向任何委托方或聘用機構隱瞞任何可能影響公正判斷的關系）不討論或透露任何與工作任務相關的信息，除非應法律要求或得到委托方和或聘用單位的書面授權）不接受受審核方及其員工或任何利益-相關

9、方的任何賄賂、傭金、禮物或任何其它利益，也不應在知情時允許同事接受；）不有意傳播可能損害審核工作人員或人員注冊過程中的信譽的虛假或誤導性信息；9）不以任何方式損害CCAA及其人員注冊過程中的聲譽，與針對違背本準則的行為而進行的調查進行充分的合作；10）不向受審核方提供相關咨詢。S115 GB/T280012001標準中4.5.2條款規(guī)定了預防措施方面的要求。請根據企業(yè)的實際情況說明預防措施過程輸入的數據來源主要有哪些。答：1）在對體系進行常規(guī)的監(jiān)視和測量中發(fā)生的潛在不符合（4.5.1）；2）在內部審核中發(fā)現的潛在不符合或需改進的地方（4.5.4）；3）在管理評審中發(fā)生的潛在影響體系適宜性、充分

10、性和有效性的不符合（4.6）S116公司管理評審中有5項問題需要采取措施，但只看到兩項改進措施的實施情況和驗證記錄，如果你是審核員，下一步如何做？答：1）了解另外三項改進措施的完成時限和所涉及到的相關部門；2）到相關部門查證是否針對三項改進決策策劃了相應的改進措施；3）查證改進措施的實施現狀及其效果。S117請簡述審核某地下柴油罐的4.4.6要求的審核要點？答：1）查地下柴油罐的運行規(guī)定，重點關注：油罐加油、取油的操作規(guī)定油罐用泵等是否為防爆電機、電機的接地高溫、低溫情況下防凍與、防曬等防護工作油罐附近禁止明火，動火明火的審批管理規(guī)定油罐的定期檢修，防止泄漏等危險情況2）是否制定柴油采購與運輸

11、管理規(guī)定并傳遞給相關方S118請簡要評價下述三種現場審核提問方式是否適宜：為什么？A請介紹一下本部門的工作情況和人員職責。B我認為鍋爐房應列為危險源，你認為呢？C假如化學品儲罐發(fā)生泄露了，你將怎么辦？答：A適宜，開放式提問，可作為一次審核活動的開始；B不適宜，帶有明顯的傾向性，容易誤導受審核方；C適宜，假設特定的情況，可使審核更充分S119審核組長在末次會議上說：我們開出了5個一般不符合，沒有重大不符合，在不符合得到糾正后，我們將預以推薦通過。請問：審核組長審核結論表述合理嗎：為什么？答：表述不合理。1）審核中一個抽樣的過程，未發(fā)現重大不符合，并不表明不存在不符合；2）不符合應采取糾正措施，驗

12、證糾正有效后將推薦通過認證。S120修理車間下在焊接一水箱，焊工在完成了4/5的工作量最后下班。車間負責人又安排油漆工將焊好的部分刷上防銹漆，因場地通風不良，到第二天該工件油漆未干，他也不采取措施，繼續(xù)剩下的部分進行焊接，結果由于焊接的火花和油漆氣體混合，產生爆炸，焊工受了輕傷，請簡述本案例中應吸取的教訓。答：1）制定規(guī)范的焊接安全操作規(guī)程，嚴格遵守操作規(guī)程2）加強對工作現場管理，保持良好的現場環(huán)境3）加強員工安全技術的安全意識培訓教育S121簡述第一階段和第二階段的審核區(qū)別？答1）目的與結果不同：一階段初步評價受審核方的職業(yè)健康安全管理體系策劃的充分性和適宜性。了解其實施運行的基本情況，為第

13、二階段審核做準備；二階段目的是確認受審核方的職業(yè)健康安全管理體系與審核準則的符合程度，驗證其是否有效運行，以決定是否推薦認證注冊。2）審核范圍與內容不同：一階段關注體系的策劃和實施的總體情況，審核主要條款；二階段審核關注各個要素實施的符合性和有效性，全部審核所有要素。S122試依據GB/T28001 -2001標準編寫空壓機房審核的檢查表？答儲氣罐物理性爆炸、噪聲（4.3.1）爆炸發(fā)生時的完整的應怎計劃儲氣罐壓力容器定期檢驗、安全閥的定期檢定、噪聲、記錄（4.5.1）安全操作規(guī)程（4.4.6）操作員的能力、意識操作員的體檢、可能不良趨勢的預防措施（4.5.1/4.5.2）S123職業(yè)健康安全管

14、理體系審核員特定的知識和技能有哪些？答：OHSMS有關術語和定義OHSMS標準的要求和理解職業(yè)健康安全基礎技術、危險源辨識、風險評價技術我國有關OHSMS的法律、法規(guī)。S124請簡述收集信息的方法并寫出六種以上可以選擇的信息源？參考答案：收集信息的方法有面談、查閱文件和記錄、現場觀察、必要時測量。信息源有：1)與受審核方員工的面談2)對活動、工作場所、環(huán)境和條件的觀察3)文件，如職業(yè)健康安全方針、目標、管理方案、計劃、程序、標準、作業(yè)指導書、合同等4)記錄：如：危險源的辨識和風險評價記錄，法規(guī)和其它要求識別和登記記錄、目標與管理方案實施與完成記錄，運行控制記錄，監(jiān)控記錄。培訓記錄、事故、事件不

15、符合處理和調查記錄，糾正措施和預防措施實施記錄，內審與管理評審記錄等；5)數據的匯總、分析和業(yè)績指標6)相關方的報告，如職業(yè)健康安全監(jiān)督檢查部門的抽查結果等7)其它方面的信息源，如計算機數據庫和網站等二、闡述題S201審核員在審核某公司的一個化學品倉庫時，發(fā)現該倉庫儲存的化學品有油漆稀釋料、雙氧水、丙酮、黃磷、硝酸等，審核員查看了有關化學品的管理制度，了解了火災應急演練的有關情況，審核員很滿意他們的工作，道謝后就離開了，這樣的審核是否符合要求？為什么？如果你是現場審核的審核員，您應該怎么做？答：不符合要求：因為審核的內容不全；可以從以下方面實施審核：1查化學品庫崗位設置、職責權限及相關文件，抽

16、查化學品管理人員有關資質、培訓記錄是否滿足能力要求；（4.4.1 4.4.2）2查化學品庫的危險源識別、風險評價記錄，是否包括火災爆炸、化學品泄漏等，評價是否合理。（4.3.1）3查閱化學品庫建立的職業(yè)健康安全目標及相應的管理方案，追蹤管理方案的實施情況，是否達到了目標（4.3.3 4.3.4）4查是否識加別了化學品管理相關法規(guī)要求，如?；饭芾項l例、化學品采購許可等，結合其它條款審核守法情況。（4.3.2）5查閱化學品管理制度、到現場觀察，關注以下方面：（4.4.6）MSDS數據文件（由化學品供方提供或自己收集）與供方或合同方的化學品管理要求溝通化學品出入庫管理，抽查出入庫記錄倉庫的儲存環(huán)境

17、，如溫度、濕度是否滿足化學品的特性，禁忌化學品是否分開儲存化學品倉庫的通風狀況、防火標識、電器接地、防爆電器配備、動火管理審批及防火措施工作人員個人防護用品的使用，如防護服、防毒面具6查化學品庫針對火災、泄漏的應急準備和響應程序的策劃，現場查看應急設施、物資的配備情況（防毒面具、滅火器等），詢問工作人員是否了解應急程序（4.4.7）7查化學品庫的安全檢查記錄，包括員工體檢證據（4.5.1）8查歷史事故、事件、不符合的統(tǒng)計，追蹤其處理及后續(xù)的糾正措施實施情況。（4.5.2）S202請編制審核某公司噴漆車間的檢查表？答1請負責人介紹呈噴漆車間崗位設置及相關的職責權限，抽查噴漆人員相關資質、培訓記錄

18、，是否滿足能力要求（4.4.1 4.4.2）2查危險源識別、風險評價記錄，對照現場觀察，判斷辨識上否全面（如中毒、火災等），評價是否合理。（4.3.1）3查閱建立的職業(yè)健康安全目標及相應的管理方案，追蹤重視管理方案的實施情況，是否達成目標（4.3.3 4. 3.4）4請負責人介紹相關法規(guī)要求，適用法規(guī)是否充分識別（如?；饭芾項l例、消防安全等），結合其它條款審核守法情況（4.3.2）5查閱噴漆車間安全管理制度，到現場觀察，關注以下方面：選擇環(huán)保安全涂料MSDS數據文件（由化學品供方提供或自己收集）與供方或合同方的安全管理要求溝通車間工作環(huán)境，如通風狀況、防火標識、電器接地、防爆電器配備、動火管

19、理審批及防火措施工作人員個人防護用品的使用，如呼吸面罩等6了解潛在事故的應急安排，查閱應急程序或計劃，規(guī)定是否符合標準4.4.7，到現場查看應急設施、物資的配備情況（如滅火器等），詢問工作人員是否了解應急程序7對化學品庫的日常安全檢查，抽查安全檢查記錄、車間有害物質濃度監(jiān)測記錄、抽查員工體檢記錄8了解過去是否了生過事故、不符合，追蹤其處理及后續(xù)的糾正措施實施情況。附CCAA閱卷參考答案1有毒有害氣體、危險化學品的危險源識別（4.3.1）2有毒有害氣體的控制包括：涂料的選擇、現場通風、員工保護等（4.4.6）3化學危險品貯存及使用控制，嚴格按照MSDS的要求執(zhí)行（4.4.6）4火災的控制：預防措

20、施、響應方案的制定及定期演練等（4.4.7）5操作員人能力、意識（4.4.2）6有害氣體與粉塵監(jiān)測記錄，員工職業(yè)病檢查情況，工傷情況統(tǒng)計記錄等（4.5.1）（寫出上述至少5項檢查內容，建立PDCA方法的審核思路可給滿分。不足5項，每少1項扣2分，檢查內容與條款應相符，否則酌情扣分）S203請編制審核某公司空壓機房的檢查表（說明）對某個場所的檢查表，需要注意這幾點，一是關鍵條款必須審核，二是只審核條款中與這個現場相關的要求，不必審核該條款中的全部內容，結合這個場所的具體情況，三是盡量寫一寫收集信息的方法，比如面談、查閱文件記錄等，還寫一些抽樣計劃。具體的某個場所，要清楚這個場所涉及哪些危險源（4

21、.3.1），對這些場所如何管理（4.4.6），日常監(jiān)測的項目（比如員工體檢、有害物質濃度監(jiān)測等），不同的場所，這些方面是不同的，要緊密結合各個場所的具體情況，否則就成了通用的檢查表了，毫無價值答：1請負責人介紹空壓機房崗位配置及相關的職責權限，抽查空壓機操作人員相關資質、培訓記錄，是否滿足能力要求。2查危險源識別、風險評價記錄，對照現場觀察，判斷辨識是否全面（如噪聲、壓力容器爆炸等），評價是否合理。（4.3.1）3查閱建立的職業(yè)健康安全目標及相應的管理方案，追蹤管理方案的實施情況，是否達成了目標（4.3.3 4.3.4）4請負責人介紹空壓機管理的相關法規(guī)要求，適用法規(guī)是否充分識別（如壓力容器管

22、理法規(guī)），結合其它條款審核守法情況。（4.3.2）5查閱空壓機房安全管理制度，到現場觀察，關注以下方面：設備運行是否正常，查閱運行及日常維護保養(yǎng)記錄空壓機安全附件（如壓力儀表、安全閥等）是否齊全，定期檢定或驗證記錄的現場用電安全防觸電措施（絕緣、接地等）工作人員個人防護用品的使用，如防噪聲耳塞等6了解潛在事故的應急安排，查閱應急程序或計劃，規(guī)定是否符合標準4.4.7，到現場查看應急設施、物質的配備情況，詢問工作人員是否了解應急程序。7對空壓機房的日常安全檢查，抽查安全檢查記錄、噪聲監(jiān)測記錄，抽查員工體檢記錄；8了解過去是否發(fā)生過事故、不符合，追蹤其處理及后續(xù)的糾正措施實施情況.S204依據GB

23、/T280012000標準中4.4.7條款和機關團體企業(yè)事業(yè)單位消防安全管理規(guī)定，請針對企業(yè)的火災應急準備和響應闡述審核思路和審核證據？答1抽查滅火和應急疏散預案，內容包括職責分工、報警和接警、應急疏散、撲救、通訊聯絡、安全防護等方面的程序和措施。定期演練安排、抽查定相演練記錄了解過去發(fā)生的事故情況，是否按預案要求響應對預案的評審與修訂情況，關注事故發(fā)生以及演練后的評審與修訂；現場查看應急設施、物資的配備情況，比如滅火噴淋系統(tǒng)、滅火器、防火服、呼吸面罩等；現場詢問相關人員是否了解應急預案的要求，S205某化學品經營企業(yè)從化工廠購進一批（10噸）氫氧化鈉（固堿），存放在一座年久失修的庫房中，一天

24、晚上，大雨傾盆而下，庫房進水，氫氧化鈉泡在水中，部分泡在水中的氫氧化鈉開始浸入水中并順入流水地溝。倉庫保管員發(fā)現后，及時報告了單位主管領導。作為審核員。當檢查到這一現場，你要重點檢查什么？（2007年12月、2010年6月、2010年9月、2010年12月、2011年9月、2011年12月）答：說明：就事論事，從存在的問題開始追溯，再查其他條款，沒有必要從431開始查。1對這起事故的應急響應情況，響應是否及時，追蹤相關的應急準備和響應程序的制訂情況。（4.4.7）2事后是否對應急響應措施進行了評審，必要時修訂。（4.4.7）3對該起事故的調查、處理，糾正措施的制訂與實施情況。（4.5.3）查以

25、往的事故資料，是否發(fā)生了類似的事故，是否采取了后續(xù)措施（4.5.1/4.5.3）4查是否辨識了氫氧化鈉雨淋水泡等危險源（4.3.1）5查是否制訂危險化學品管理制度、MSDS資料，現場的日常管理是否滿足要求（4.4.6）6查日常安全檢查的實施情況及記錄（4.5.1）S206請闡述GB/T28001-2001標準中（4.4.2）條款的審核思路？答：1查所有影響工作場所內職業(yè)健康安全的員工工作能力是否得到規(guī)定，查閱相關文件，如職位說明書等，能力要求是否充分考慮應具有的教育、培訓和經歷要求，特別關注法規(guī)的能力要求；2查閱員工檔案、員工資質證書，培訓記錄等員工滿足能力要求的證據；3通過現場觀察，結合其它

26、條款的審核，查員工安全意識，重點關注員工是否了解其健康安全職責、涉及的健康安全風險及控制要求；3查培訓需求的識別與培訓安排，培訓內容是否充分考慮了員工的職責、能力、文化程度及所涉及的風險；4查培訓實施記錄，是否按培訓計劃實施；結合其它條款的審核，確認培訓效果的有效性。S207請編制對油庫審核的思路？（請務必注明危險源信息）答案類似S201S208審核員在施工現場看到施工人員在鋪房頂，施工人員沒有穿戴勞保用品，在房頂也沒有安全帶，施工現場放著有毒有害物品，單位負責人介紹施工單位是承包方，作為審核員下一步應該如何審核？答4.3.1對承包方相關活動的危險源辨識與風險評價情況，查閱危險源辨識與風險評價

27、記錄，是否包括有毒原材料；4.4.6對承包方活動制定的運行管理程序，是否向承包方通報安全管理要求，查閱相關的安全協(xié)議；查閱化學品管理制度，以及現場有毒原材料的MSDS資料，現場的原材料管理是否滿足要求；4.4.7組織對高空作業(yè)墜落、有毒原材料中毒等潛在事故，是否制定了應急準備和響應程序；4.5.1日常安全檢查，關注對承包方的安全監(jiān)督，抽查安全檢查記錄；4.5.2查過去是否發(fā)生過高處墜落、中毒等事故，對其處理情況及糾正措施；S209某公司液化站有50立方米液化儲罐四個，25立方米殘液罐一個，壓縮機一臺，泵兩臺，液化氣的運輸由供應商提供，液化氣輸出站后與管道連接，通過泵將液化氣缷出儲罐內，通過充裝

28、臺罐裝15公斤的液化氣鋼瓶，需要處理用戶鋼瓶內殘液是通過壓縮機將殘液打入殘液罐中，請結合安全技術知識，說明如何審核GB/T28001-2001標準中4.4.7和4.5.1條款？答：1對潛在的事故與緊急情況的識別，如火災、壓力容器（管道）爆炸2組織針對潛在火災、爆炸事故制定的應急準備和響應程序3現場的應急設施、物資配備情況，如貯罐區(qū)防護墻，滅火器等；4應急演練的實施情況及演練記錄5對應急程序的評審與修訂情況6監(jiān)測和測試程序，包括日常安全檢查，對鋼瓶、貯罐槽車等設備安全附件包括儀表定期檢定；S210依據GB/T28001-2001標準中4.4.7條款，請針對火災事故的應急準備和響應闡述審核思路和審

29、核證據？答：1詢問負責人是否識別了潛在火災事故和緊急情況，了解其是否制定了火災應急準備和響應程序和計劃，查閱火災應急準備和響應程序和計劃（火災應急預案），確認其規(guī)定是否充分、合理；2向負責人了解評審和（可行時）試驗火災應急準備和響應程序的情況，了解是否修訂過這些程序，并查閱相應的評審、試驗和(或)修訂記錄；3向負責人（或從運行控制證據中）了解是否發(fā)生過火災事故，如發(fā)生過，查閱其處理的證據，看是否按程序或預案的規(guī)定程序做出了響應和處理；查閱火災事故發(fā)生后對火災應急程序（預案）進行評審和（或修訂）的證據；4現場查看火災救援設施是否齊備，比如滅火器、報警系統(tǒng)是否充足、適用，運行是否有效；5詢問負責人

30、如何對火災應急和響應程序（預案）進行測試，可查閱相關的火災應急演練（測試）方案、記錄，確認其是否可行；S211請闡述審核汽車加油站4.4.7要素的審核思路？答案同上S212審核員正在機加工車間審核，突然發(fā)生一個員工因為違反規(guī)定操作造成了斷手事故，該車間馬上啟動了應急響應，請回答作為審核員您的思路？答：1查針對機械事故的應急準備與響應程序，規(guī)定是否充分、合理；追蹤對事故的響應的結果，員工是否得到及時救治（4.4.7）2查事故的調查、處理情況及處理結果；查歷史事故情況統(tǒng)計資料，類似事故的處理情況及糾正措施的制訂與實施（4.5.3）3查對員工的安全意識、安全技能培訓情況記錄，包括崗前、在崗期間的培訓

31、；查現場其它員工的安全操作情況，是否按規(guī)定操作（4.4.2）4查設備安全操作規(guī)程規(guī)定是否合理，以及設備安全防護設備、現場工作環(huán)境是否滿足要求（4.4.6）；S213審核員在一建筑工地，無意中看到承包方工人在建筑物高處工作，沒有戴安全帽也沒有安全帶，隨同者介紹說，承包方正在上面清掃。審核員還看見下面堆放著有毒的原材料，請談審核思路？答4.3.1對承包方相關活動的危險源辨識與風險評價情況，查閱危險源辨識與風險評價記錄，是否包括有毒原材料；4.4.6對承包方活動制定的運行管理程序，是否向承包方通報安全管理要求，查閱相關的安全協(xié)議；查閱化學品管理制度，以及現場有毒原材料的MSDS資料，現場的原材料管理

32、是否滿足要求；4.4.7組織對高空作業(yè)墜落、有毒原材料中毒等潛在事故，是否制定了應急準備和響應程序；4.5.1日常安全檢查。關注對承包方的安全監(jiān)督，抽查安全檢查記錄；4.5.3查過去是否發(fā)生過高處墜落、中毒等事故，對其處理情況及糾正措施。S214 闡述職工食堂審核思路。（2012年6月）答：說明：針對場所的審核思路（檢查表），涉及關鍵條款有：431、432、441/442、446、447、451，同時應結合本場所的實際情況。答題要點：（在此基礎上個人表述方式、內容可靈活描述）431：食物中毒、傳染病、火災、吸入油煙等的危險源辨識；432：食品安全，消防等相關安全法規(guī)的識別；441/442：食堂

33、工作人員的安全的能力、意識；446：食堂采購管理（包括供方選擇，食材驗收、食品可追溯控制等）、食物留樣、廚房現場燃料安全管理（煤、燃油、煤氣、天然氣等使用安全等）等。清潔衛(wèi)生垃圾管理、消毒。447：針對火災、食物中毒等的響應方針的制訂及定期演練等。451：食堂從業(yè)人員定期體檢情況，食堂日常安全檢查記錄等?？偨Y：1、針對某個場所的檢查表、審核思路如：職工食堂、加油站、噴漆車間1） 危險源有哪些？危險大的有哪些？4312） 法規(guī)的特定要求？4323） 對應的風險控制措施。4464） 應急措施（設施、相關方）4475） 監(jiān)測項目：日常安全檢查、員工體檢。451工作現場的危害因素檢查，如噪聲、粉塵、有

34、害物質濃度6）人員能力、意識。4422、針對某個標準要素、條款的檢查表、審核思路1）全面：審核該條款的全部內容。2）主控部門：策劃、歷史記錄相關部門：實施現場3）結合現場的特點： 比如：加油站。滅火沙，不用水。3、針對場景現象的審核出現違規(guī)、失控、事件狀態(tài)對不符合、緊急情況的處理及結果必要的糾正和糾正措施向前追蹤：危險源辨識、風險評價、相關法規(guī)要求是否清楚、相應的控制措施的確定和實施情況。S214 一個木家具生產車間，現場設有刨、磨、拋光等工序，現場擺放著有機溶劑和空油漆桶，為控制現場粉塵，安裝有反沖式除塵器，最近因產能提高，除法效果不太理想，粉塵濃度有些超標。一天，3號除塵器發(fā)生爆燃，繼而引

35、發(fā)附近的4號除塵器發(fā)生爆燃，好在當時無操作者在附近，未造成人員傷亡。（2011年9月）1） 請分析該場景的危險源和風險；2） 請分析該現場可能存在的管理問題；3） 針對以上問題寫出管理對策。4） 請寫出該現場的檢查表。答：1）該場景的危險源和風險有：粉塵、噪聲、有害氣體、有機溶劑氣體、機械傷手、火災、火災爆炸、粉塵爆炸、觸電。2）該現場可能存在的管理問題有：現場的變更管理：產能提高的情況下，配套的控制措施不足。3）管理對策：調整各工序的安排，減少集中粉塵作業(yè)。 針對突發(fā)的產能提高，增加配套設施。5） 檢查表：A事件調查處理；B糾正措施的制定、實施和有效性；C應急程序：燃燒爆炸等危險問題；D現場

36、監(jiān)測、監(jiān)控、頻率、報警；E現場的粉塵控制措施，包括對設備的選擇、維護、保養(yǎng)。三、案例分析題S301、審核組在某企業(yè)庫房審核時發(fā)現，角落里擺放數瓶密封液體。審核員問：“這是什么物質？”，庫房管理人員回答說：“這是實驗室做實驗用的丙酮，現在實驗室已經不做這類實驗了，這些丙酮也沒有什么用，量又不大，就暫時存放在這里。”。但是審核員在該企業(yè)庫房的危險源清單上并沒有看到這批丙酮。答：不符合標準4。3。1“組織應建立、實施并保持程序，以持續(xù)進行危險源辨識、風險評價和必要控制措施的確定。”不符合事實：企業(yè)倉庫內存放多瓶密封的實驗用丙酮，企業(yè)在對倉庫進行危險源辨識時，未將丙酮列入危險源清單。S302、審核員在

37、品質部查2005年4月至2005年7月所有的工傷事故記錄，發(fā)現近三個月內連續(xù)發(fā)生三次機修工傷手的事故，事故分析寫明是由于違章操作引起的，審核員問：“針對這樣連續(xù)發(fā)生的事故，公司是否采取了糾正和預防措施？”。品質部負責人說：“這是他們自己違章操作造成的，發(fā)生事故后，我們就及時將他們送到醫(yī)院進行了治療，好在沒有造成什么嚴重的后果，其他不需要再采取什么措施了吧?！贝穑翰环蠘藴?。5。3。2。B）“組織應建立、實施并保持程序，以處理實際和潛在的不符合，并采取糾正措施和預防措施。程序應明確下述要求： b)調查不符合，確定其原因，并采取措施以避免其再度發(fā)生；不符合事實：查看品質部的工傷記錄，2005年4

38、月至2005年7月三個月連續(xù)發(fā)生三次機修工傷手的事故，事故分析寫明是由于違章操作引起的，公司對受傷員工送醫(yī)院治療之外，沒采取糾正和預防措施。S303公司程序文件規(guī)定：安全保衛(wèi)部每星期對公司內的安全情況進行一次巡查。審核員要求查看上個月的安全檢查記錄，負責人說：“我們都檢查了，但沒有記錄，發(fā)現問題馬上讓責任部門整改”。答：不符合標準：4。5。1“記錄充分的監(jiān)視和測量的數據和結果，以便于后面的糾正和預防措施的分析。”不符合事實：公司程序文件規(guī)定：安全保衛(wèi)部每星期對公司內的安全情況進行一次巡查。但安保部未保持安全檢查記錄。（老版教材S338）S304、某廠準備新建一個鍋爐房，審核員在安技科查看鍋爐房

39、的設計圖睦發(fā)現鍋爐房用的純水裝置設計在污水處理站的二樓。審核員問：“這樣的設計會不會造成對純水裝置的污染？”科長說：“這也有可能，但工廠面積有限，只能這樣設計?！贝穑翰环蠘藴剩?。4。6“D）建立并保持程序，用于工作場所、過程、裝置、機械、運行程序和工作組織的設計，包括考慮與人的能力相適應，以便從根本上消除或降低職業(yè)健康安全風險?！辈环鲜聦崳翰楣緮M新建鍋爐房的設計圖紙時發(fā)現鍋爐房用的純水裝置設計在污水處理站的二樓。未考慮設計可能造成對純水裝置的污染。S305、工廠車間外有一個大氯氣罐，審核員詢問有關人員：“氯氣泄漏怎么辦？”回答說：“我們有應急預案?！睂徍藛T查看應急預案，預案中寫道：“氯

40、氣泄漏時，操作人員應佩戴防毒面具，將氯氣導入石灰池?！薄徍嗽儐柌僮魅藛T：“防毒面具放在哪里？”操作人員回答：“在柜子里?！?。審核員發(fā)現柜子已上鎖。審核員要求操作人員打開柜子，操作人員說：“鑰匙存在辦公室，辦公室在行政辦公區(qū)五樓，離車間有500米。”答：不符合標準：4。4。7“組織應建立、實施并保持程序，用于： b)對此緊急情況做出響應?！辈环鲜聦崳汗S車間外有一個大氯氣罐，氯氣泄漏應急預案寫明：“氯氣泄漏時，操作人員應佩戴防毒面具，將氯氣導入石灰池?！钡摴S存放防毒面具柜子已上鎖，而鑰匙存在辦公室，辦公室在行政辦公區(qū)五樓，離車間有500米。”S306、第一階段審核時，審核員發(fā)現工廠內審已

41、經完成，在查看不符合報告時，發(fā)現其中有一項是關于加工車間拉用臨時線的，記錄表明工廠對此已采取了糾正措施，但在第二階段審核時，審核員發(fā)現加工車間仍在使用臨時線照明。答：不符合標準4。5。3。2 E）“e)評審所采取的糾正措施和預防措施的有效性?！辈环鲜聦崳旱谝浑A段審核時發(fā)現工廠內審中針對“加工車間拉用臨時線”開具了不符合報告，記錄表明工廠對此已采取了糾正措施，但在第二階段審核時，發(fā)現加工車間仍在使用臨時線照明。S307、審核組在某船廠鍛造車間審核，當查閱其車間噪聲時發(fā)現，噪聲測量值為：11月25日，75db；11月27日，72db；11月28日，73db；11月29日，73db；再查閱其聲級計

42、的校驗記錄，發(fā)現該聲級計是三年前校準的，而按照國家有關要求，用于測量用的聲級計應每年校驗一次。（2007年9月，2008年12月，2011年3月）答：不符合標準451“如果績效測量和監(jiān)視需要設備，組織應建立并保持程序，對此類設備進行校準和維護，并保存校準和維護活動及其結果的記錄?！辈环鲜聦崳翰榇瑥S鍛造車間用于監(jiān)測車間內噪聲的聲級計校驗情況，發(fā)現該聲級計是三年前校準的，而照國家有關要求，用于測量用的聲級計應每年校驗一次。S308、在某建筑公司進行審核時，審核員來到公司的安全部，安全部長向審核員介紹了該公司的情況?！叭昵笆鹿拾l(fā)生率為零，特別是自去年實施職業(yè)健康安全管理體系以來，所有事故隱患控制

43、的相當好，連一點小問題都沒有，為此，我這個安全部長還受到公司領導通報表楊”。審核員要求出示最新的危險源辨識報告，李部長拿出厚厚的一疊。審核員仔細查看，發(fā)現對施工過程的危險源辨識都是針對天氣情況較好時，未考慮雨天和大風天氣。李部長解釋到：“目前這個項目工期不是很緊，一般雨天或大風天氣就讓施工工人休息，現場不施工，所以在進行危險源辨識時沒有考慮天氣不好的情況?！睂徍藛T翻閱了施工昔日志，其中有一天上面記錄，“6月16日，小雨，8號樓3層施工一切正常?！睂徍藛T又要求出示最近的安全情況統(tǒng)計報表，正如李部長所介紹的，無任何異常情況。（2007年9月）答：不符合標準：4。3。1“組織應建立并保持程序，以持續(xù)

44、進行危險源辨識、風險評價和實施必要的控制措施。這些程序應包括：常規(guī)和非常規(guī)活動；”不符合事實：查安全部危險源辨識報告，發(fā)現對施工過程的危險源辨識都是針對天氣情況較好時，未考慮雨天和大風天氣。經查閱施工日志，其中記錄：“6月16日，小雨，8號樓3層施工一切正常?！盨309。在噴漆車間的調查漆室，審核員問陪同的車間主任，工作環(huán)境如何？車間主任回答說：“工人反映有機溶劑氣味較大，夏天環(huán)境溫度較高?！薄斑@種情況你們有沒有給廠領導反映？工廠對噴漆室進行過環(huán)境溫度和有害物質濃度檢測嗎？”審核員又問?！耙郧敖洺＝o廠領導反映，領導也幾次說要安裝排送風裝置，但由于資金方面的原因，一直沒有解決；至于檢測嗎，自從運

45、行職業(yè)健康安全管理體系以來，4月份防疫站有人來做一次檢測，從提供的報告團看，溫度還可以，但有機物質濃度超過國家標準?！保?007年9月）答：不符合標準：4532A（糾正）不符合事實：工廠噴漆車間的調漆室，有機溶劑氣味較大，夏天環(huán)境溫度較高，4月份防疫站檢測報告顯示有機物質濃度超過國家標準。車間向廠領導反映此情況，但一直未予解決。S310 審核員A在對危險品倉庫檢查時，發(fā)現氣瓶都是直立存放，庫房門口有防火標識，氧氣和乙炔氣瓶存放在一個庫房內，在氧氣瓶的瓶嘴和瓶身有明顯的油污。審核員問倉庫管理員此項危險源有無識別，倉庫管理員說已經在危險源識別一覽表中有識別。（2007年9月，2008年12月）答：

46、不符合標準：446“對于這些運行和活動，組織應實施并保持： a)適合組織及其活動的運行控制措施；組織應把這些運行控制措施納入其總體的職業(yè)健康安全管理體系之中?！辈环鲜聦崳涸趯ξｋU品倉庫檢查時，氧氣和乙炔氣瓶存放在一個庫房內，在氧氣瓶的瓶嘴和瓶身有明顯的油污。S311 在車間改擴建現場，施工人員正在比劃設備安裝位置，審核員要求出示車間設備安裝布置圖，廠長說，這不是什么復雜的項目工程，用不著圖紙，讓他們大致比劃安上就行。審核員發(fā)現有的設備基礎已經打好，預留過道有些窄。（2007年12月，2010年12月）答：不符合標準：446DS312.某廠有一地下生活蓄水池供員工飲用水，水池口無蓋板，周圍一面

47、有廠區(qū)的道路，另三面均為綠化草地。行政部主任對審核員說，我們的綠化做得很好，也注意衛(wèi)生，每周給草地打一次農藥。審核員問水源的安全防護，主任說沒想到。 (2007年12月，2009年3月，2010年3月，2010年12月)答：【不符合標準】4.3.1“組織應建立并保持程序，以持續(xù)進行危險源辨識、風險評價和實施必要的控制措施?！?【不符合事實】員工生活用蓄水池沒有蓋子，周圍是草地，平時每周對草地打一次農藥，危險源辨識時未考慮打農藥對生活用水的污染。S313 某企業(yè)內部審核程序規(guī)定：每年4月份進行一次內審，每次內審應覆蓋面職業(yè)健康安全管理體系涉及的所有部門、場所、區(qū)域和要素。該企業(yè)按程序規(guī)定于200

48、4年4月15號至17號進行了一次內審，此次內審沒有對銷售中心、污水處理站和動力車間進行審核。（2007年12月，2010年9月）答：不符合標準：455：應建立、實施和保持審核程序，以明確： b)審核準則、范圍、頻次和方法的確定。S314、審核員在紡絲車間聞到一種刺鼻的氣味，問車間主任：“這種氣味是否對工人的健康有影響？”車間主任支支吾吾的說：“時間長了可能會引起病變，公司給每一個員工都發(fā)了口罩，這些年來也沒有誰出現過病變?！睂徍藛T看見車間里的工人都沒有帶口罩，問工人：“是否知道這種氣味會引起病變？為什么不帶口罩？”工人說：“我們不知道會引起什么病變，在車間里已工作了三年，也沒有出現什么不適反應

49、，沒有必要天天啟動通風設備。答：不符合標準：442；組織應當建立、實施并保持程序，使在本組織控制下工作的人員意識到： a)他們的工作活動和行為的實際或潛在的職業(yè)健康安全后果，以及改進個人表現的職業(yè)健康安全益處：不符合事實：審核紡絲車間時，聞到刺鼻氣味，車間主任介紹說這種氣味可能會引起工人身體病變，公司給每一個員工都發(fā)了口罩。審核時發(fā)現現場工人都沒有帶口罩，詢問工人也不知道這種刺鼻氣味是否對身體有危害，不知道帶口罩的必要性及要求。S315、在一個氮氣倉庫中，審核員看到一個氧氣偵測裝置電源被關掉。倉庫主管說，這個設備從安裝以來由于經常誤報，很鬧，就把他關掉了，大家長期在這里工作也沒有什么不適感覺，

50、（2007年12月、2009年3月）答：不符合標準：446D）S315 在生產現場審核發(fā)現有化學品桶等廢棄物，不知哪個部門處理，查有關文件也沒有規(guī)定職責。（2010年6月）新版增加的題目答：不符合標準：441S316 某工廠有一座液化石油氣（LPG）儲罐，并設有泄漏檢測器，也定期作檢測器校驗。但負責人員并不清楚檢測器設定的報警濃度是多少，也不知道校驗的標準氣體濃度是多少。（2008年3月、2009年6月）答：不符合標準：446E）（運行準則）e)規(guī)定的運行準則，以避免因其缺乏而可能偏離職業(yè)健康安全方針和目標。S317 公司共有2000名員工，每天下午17：30分下班，分兩批從一個寬約5米的廠門

51、出廠，兩批時間間隔為15分鐘。其中大約40%的員工乘摩托車上下班。出廠時，隸屬于保衛(wèi)部的兩名門衛(wèi)要對員工是否夾帶公司物品進行檢查。審核組第一階段審核時向門衛(wèi)詢問是否考慮了對高峰時段的員工安全。門衛(wèi)回答說，每天大量員工上下班的確是個問題。為了防止過分擁擠，公司已準備再聘兩名門衛(wèi)。但在建立職業(yè)健康安全管理體系時，保衛(wèi)部主要考慮了消防等方面的危險，未將上下班的人員納入管理。（2008年3月、2008年9月）答：不符合標準：431組織應建立、實施并保持程序，以持續(xù)進行危險源辨識、風險評價和必要控制措施的確定。危險源辨識和風險評價的程序應考慮： a)常規(guī)和非常規(guī)活動；不符合事實：公司2000名員工每天下

52、午17：30分下班，分兩批從一個寬約5米的廠門出廠，近40%乘摩托車上下班，在此期間非常擁擠，公司未考慮員工上下班安全問題并納入管理。S318 審核員在某公司的安全科發(fā)現，公司在一季度內就出現了四次設備安全事故，科長說：“均未傷到人，公司領導非常重視，采取的措施是對當事人進行罰款處理。”（2008年3月）答：不符合標準：4532 組織應建立、實施并保持程序，以處理實際和潛在的不符合，并采取糾正措施和預防措施。程序應明確下述要求： b)調查不符合，確定其原因，并采取措施以避免其再度發(fā)生；不符合事實：S319 審核員A來到危險品倉庫，里面堆放著甲苯、丙酮等有機溶劑，倉庫內有消防設施，墻上貼著危險品

53、倉庫管理制度，均有授權人員審批，審核員A在緊急報警管理制度中看到廠內火災報警聯系電話為999，問：“能不能試打一下？”倉庫管理員說：“可以?！睂徍藛TA當即撥打了該電話，先后撥打了三次，均無人接聽。（2008年3月、2008年9月、2009年3月、2010年6月）答：不符合標準：447 組織應建立、實施并保持程序，用于： a)識別潛在的緊急情況； b)對此緊急情況做出響應。不符合事實：危險品倉庫堆放著甲苯、丙酮等有機溶劑，其緊急報警管理制度中規(guī)定廠內火災報警聯系電話為999，現場撥打了該電話，先后撥打了三次，均無人接聽。S320 D公司鑄造車間為防止或減輕生產粉塵造成的職業(yè)傷害，運行程序規(guī)定：“

54、生產工人應配戴口罩，同時在生產現場應通風和防塵，應該定期檢查并作環(huán)境監(jiān)測和管理?！睂徍藛T要求提供檢查和監(jiān)測記錄時，公司提供了一份有關操作人員的健康監(jiān)測記錄，其他監(jiān)測記錄車間主任認為沒有必要保存。（2008年3月、2009年6月、）答：不符合標準：451 組織應建立、實施并保持程序，對職業(yè)健康安全績效進行例行監(jiān)視和測量。程序應規(guī)定： 對監(jiān)視和測量的數據和結果的記錄，以便于其后續(xù)的糾正措施和預防措施的分析。（451監(jiān)測記錄）不符合事實：D公司鑄造車間運行程序規(guī)定：“生產工人應配戴口罩，同時在生產現場應通風和防塵，應該定期檢查并作環(huán)境監(jiān)測和管理?！?公司只提供了一份有關操作人員的健康監(jiān)測記錄，其他監(jiān)

55、測記錄沒有保存。S321 審核員在焊接車間聞到一種刺鼻的氣味，問車間主任：“這種氣味是否對工人的健康有影響？”車間主任說：“時間長了可能會引起病變，公司給每一個員工都發(fā)了口罩，這些年來也沒有誰出現過病變?！睂徍藛T看見車間里的工人都沒有帶口罩，工人說：“我們不知道會引起什么病變，在車間里已工作了三年，也沒有出現什么不適反應，沒有必要帶口罩。（2008年9月）答：不符合標準：442；組織應當建立、實施并保持程序，使在本組織控制下工作的人員意識到： a)他們的工作活動和行為的實際或潛在的職業(yè)健康安全后果，以及改進個人表現的職業(yè)健康安全益處：不符合事實：審核焊接車間時，聞到刺鼻氣味，車間主任介紹說這種

56、氣味可能會引起工人身體病變，公司給每一個員工都發(fā)了口罩。審核時發(fā)現現場工人都沒有帶口罩，工人也不知道這種刺鼻氣味是否對身體有危害，不知道帶口罩的必要性及要求。S322 2008年11月23日，審核員在品質部查閱公司2007年12月18日20日進行內審的記錄時，發(fā)現此次審核中共提出15項不符合，其中12項已經采取糾正措施并關閉，其余3項不符合沒有采取糾正措施的記錄，品質部負責人說：這三個不符合項是開給機修車間和污水處理站的，當時我們就要求他們在一個月內必須采取糾正措施，但他們一直說工作忙，沒時間解決這些問題，我們也沒有辦法。（2008年12月、2010年9月）答：不符合標準：4532 組織應建立、實施并保持程序，以處理實際和潛在的不符合，并采取糾正措施和預防措施。程序應明確下述要求： b)調查不符合，確定其原因，并采取措施以避免其再度發(fā)生；（4532B）S323 某企業(yè)的食堂用煤氣作燃料，審核員看見在食堂廚房旁邊的一個屋子內存放著數個煤氣罐，有空的，有滿的。審核員還看見屋內有兩張床和一些生活用品。審核員問:這里有人住嗎。食堂經理說:這個房間原來是倉庫，是用來存放煤氣和一些其他雜品的，上個月新來了幾個服務員，都是外地來打工的，沒地方住，只好將這個房間用作他們的集體宿舍，好在房間比較寬敞。審核員問經理:依據安全生產法的規(guī)定，存放危險品的倉庫是不能作為員工宿舍的，你知