OHSMS審核知識主觀題及答案

1、審核知識主觀題參考答案一、簡答題S101請闡述第一階段審核的目的？答：評價職業(yè)健康安全管理體系文件與審核準則的符合程度；初步評價受審核方的職業(yè)健康安全管理體系策劃的充分性和適宜性；了解其實施運行的基本情況，為第二階段審核做準備。S102請簡述與審核有關(guān)的審核原則？答：1）“獨立性”原則。保持“獨立性”是實現(xiàn)審核公正性和審核結(jié)論的客觀性的基礎(chǔ)，審核員應(yīng)獨立與受審核的活動，保持客觀的心態(tài)，從而保證審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論僅建立在審核證據(jù)的基礎(chǔ)上。2）“基于證據(jù)的方法”原則，通過合理的抽樣，抽取足夠的樣本，確保審核結(jié)論可信，獲取的審核證據(jù)應(yīng)是客觀真實、可以證實的。S103某施工單位的施工現(xiàn)場有兩臺從設(shè)備租

2、賃公司租用的塔吊，該施工項目的負責(zé)人說：“如果這兩臺塔吊出現(xiàn)了安全問題，應(yīng)由設(shè)備租賃公司負責(zé)，與本施工單位無關(guān)?！蹦阏J為這種說法正確嗎？答：這種說法是錯誤的。根據(jù)GB/T28001標準的要求，組織應(yīng)辨識工作場所內(nèi)的所有設(shè)施，并進行風(fēng)險評價，無論這些設(shè)施是由誰提供的，都會影響到組織的職業(yè)健康安全績效，組織都應(yīng)對其進行控制。組織應(yīng)建立租賃設(shè)備的安全管理程序，并將程序要求通報租賃單位，同時在施工進程加強對租賃設(shè)備的管理。S104可以將第一、第二階段審核合并進行的條件是什么？答：需同時具備以下三個條件：1)受審核方的規(guī)模及現(xiàn)場范圍很小，危險源明確且風(fēng)險不大；2)審核組長已充分了解受審核方的現(xiàn)場及危險源

3、與風(fēng)險影響，認為受審核已具備了接受認證審核的條件；3)審核組有充分的資源保證，在受審核方的配合下，可以確保只通過一個階段的審核就能滿足審核準則的全部要求。S105在某冶煉廠審核，審核計劃中的審核范圍是“鉛、鋅、銀的冶煉，”但你在現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)還有大量的副產(chǎn)品：硫酸、硫酸鋅、鍺、銦等，你作為審核員應(yīng)如何處理？答：分析鉛、鋅、銀的冶煉活動涉及的風(fēng)險是否獨立，如果沒有與副產(chǎn)品有關(guān)的的風(fēng)險交織在相互影響，則可只審核“鉛、鋅、銀的冶煉，”過程。如果這些風(fēng)險交織在一起不能夠獨立可區(qū)分時，需要將副產(chǎn)品涉及活動納入審核范圍，應(yīng)與受審核方、審核委托方商量調(diào)整審核范圍。S106在某冶煉廠審核，審核計劃中的審核范圍是“鉛

4、、鋅、銀的冶煉，”但審核組到現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)還有大量的副產(chǎn)品：硫酸、硫酸鋅、鍺、銦等，受審核方審核組長提出要將些產(chǎn)品也包括在審核范圍內(nèi)，你認為審核組長應(yīng)如何處理？答：審核范圍的任何變更都應(yīng)征得審核委托方和受審核方的同意因此，審核組長應(yīng)將情況如實向?qū)徍宋蟹絽R報，在征得審核委托方同意的情況下，可將與副產(chǎn)品硫酸、硫酸鋅、鍺、銦等相關(guān)的活動納入審核范圍。S107審核員在進入車間審核前，陪同人員告訴審核員，由于今天外來人員較多，車間沒有準備那么多防護用品，希望審核員能調(diào)整對該車間的審核計劃，作為第三方審核員遇到這種情況，應(yīng)如何處理？答：1可先安排資料審核再進車間審核；2在不影響審核質(zhì)量的前題下減少進入車間審核

5、的人數(shù)；3若可行，可考慮采用其它防護替代品進行防護；4在不影響本次審核任務(wù)完成的前題下可確定調(diào)整審核計劃。S108請簡要說明OHSMS第一階段現(xiàn)場審核的重點？答1)職業(yè)健康安全方針、目標的策劃情況2）危險源潣識、風(fēng)險評價及風(fēng)險控制策劃的充分性；3）適用的法規(guī)和其它要求識別的充分性以及守法情況；4）職業(yè)健康安全方針、目標、管理方案的關(guān)聯(lián)性和適宜性；5）組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)的策劃以及資源配備的充分性6）內(nèi)審和管理評審的實施情況S109對GB/T28001-2001標準中的4.3.2條款進行現(xiàn)場審核時，應(yīng)獲得哪些審核證據(jù)？答1）識別和獲取適用的法規(guī)和其它要求的程序2）識別和獲得的適用法規(guī)和其它要求（包括更

6、新適用法規(guī)和其它要求的信息）的證據(jù)；3）將法規(guī)和其它要求傳達給員工和相關(guān)方的證據(jù)。S110一般來說，企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)及職責(zé)劃分是相似的。請針對一個上千人的大型生產(chǎn)型企業(yè)，說出一般設(shè)有哪些關(guān)鍵的中層部門以及這些部門的職責(zé)（至少說出六個）。請用GB/T28001-2001標準中的條款編號表示（例如部門：生產(chǎn)部：職責(zé)：4.4.6）。答：1）行政管理部：職責(zé)：4.3.2，4.4.5，4.5.3。4.4.22）安全技術(shù)部：職責(zé)：4.3.1 ，4.3.3，4.3.4，4.4.6，4.4.73）財務(wù)部：職責(zé)：4.3.4，4.4.14）工會：職責(zé)：4.4.3，4.5.25）生產(chǎn)部：職責(zé)：4.4.6，4.5.16

7、）品質(zhì)部：職責(zé)：4.5.1，4.5.27）供銷部：職責(zé)：4.4.3，4.4.6S111組織在對供應(yīng)商進行初次評價時，應(yīng)對哪些方面加以考慮？答：一般初次評價供方時考慮供方的以下方面:1) 供方的資質(zhì)2) 供貨能力、產(chǎn)能3) 產(chǎn)品、服務(wù)質(zhì)量、質(zhì)量管理體系是否完善4) 價格在可接受范圍5) 供應(yīng)及時性、物流便利6) 信譽良好歷史業(yè)績及顧客反饋良S112簡述現(xiàn)場審核的實施包括哪些活動？答：1）首次會議2）現(xiàn)場審核、收集和驗證信息，獲得審核證據(jù)3）形成審核發(fā)現(xiàn)，準備并做出審核結(jié)論4）審核過程中的溝通（包括審核組內(nèi)部溝通，審核組與受審核方和認證機構(gòu)改革的溝通）5）末次會議S113請闡述認證過程中的主要步驟

8、？答：1）申請、受理、簽定認證合同2）審核的啟動3）第一階段審核中的文件評審和現(xiàn)場審核4）第二階段現(xiàn)場審核5）編制、批準和分發(fā)審核報告，完成審核6）技委會評定，批準注冊、頒發(fā)認證證書7）監(jiān)督審核8）再認證（復(fù)評）S114簡述CCAA審核員行為規(guī)范要求的主要內(nèi)容？答：1）遵紀守法，敬業(yè)誠信，客觀公正2）努力提高個人的專業(yè)能力和聲譽3）幫助所管理的人員拓展其專業(yè)能力4）不承擔(dān)本人不能勝任的任務(wù)5）不介入沖突和利益競爭，不向任何委托方或聘用機構(gòu)隱瞞任何可能影響公正判斷的關(guān)系）不討論或透露任何與工作任務(wù)相關(guān)的信息，除非應(yīng)法律要求或得到委托方和或聘用單位的書面授權(quán)）不接受受審核方及其員工或任何利益-相關(guān)

9、方的任何賄賂、傭金、禮物或任何其它利益，也不應(yīng)在知情時允許同事接受；）不有意傳播可能損害審核工作人員或人員注冊過程中的信譽的虛假或誤導(dǎo)性信息；9）不以任何方式損害CCAA及其人員注冊過程中的聲譽，與針對違背本準則的行為而進行的調(diào)查進行充分的合作；10）不向受審核方提供相關(guān)咨詢。S115 GB/T280012001標準中4.5.2條款規(guī)定了預(yù)防措施方面的要求。請根據(jù)企業(yè)的實際情況說明預(yù)防措施過程輸入的數(shù)據(jù)來源主要有哪些。答：1）在對體系進行常規(guī)的監(jiān)視和測量中發(fā)生的潛在不符合（4.5.1）；2）在內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的潛在不符合或需改進的地方（4.5.4）；3）在管理評審中發(fā)生的潛在影響體系適宜性、充分

10、性和有效性的不符合（4.6）S116公司管理評審中有5項問題需要采取措施，但只看到兩項改進措施的實施情況和驗證記錄，如果你是審核員，下一步如何做？答：1）了解另外三項改進措施的完成時限和所涉及到的相關(guān)部門；2）到相關(guān)部門查證是否針對三項改進決策策劃了相應(yīng)的改進措施；3）查證改進措施的實施現(xiàn)狀及其效果。S117請簡述審核某地下柴油罐的4.4.6要求的審核要點？答：1）查地下柴油罐的運行規(guī)定，重點關(guān)注：油罐加油、取油的操作規(guī)定油罐用泵等是否為防爆電機、電機的接地高溫、低溫情況下防凍與、防曬等防護工作油罐附近禁止明火，動火明火的審批管理規(guī)定油罐的定期檢修，防止泄漏等危險情況2）是否制定柴油采購與運輸

11、管理規(guī)定并傳遞給相關(guān)方S118請簡要評價下述三種現(xiàn)場審核提問方式是否適宜：為什么？A請介紹一下本部門的工作情況和人員職責(zé)。B我認為鍋爐房應(yīng)列為危險源，你認為呢？C假如化學(xué)品儲罐發(fā)生泄露了，你將怎么辦？答：A適宜，開放式提問，可作為一次審核活動的開始；B不適宜，帶有明顯的傾向性，容易誤導(dǎo)受審核方；C適宜，假設(shè)特定的情況，可使審核更充分S119審核組長在末次會議上說：我們開出了5個一般不符合，沒有重大不符合，在不符合得到糾正后，我們將預(yù)以推薦通過。請問：審核組長審核結(jié)論表述合理嗎：為什么？答：表述不合理。1）審核中一個抽樣的過程，未發(fā)現(xiàn)重大不符合，并不表明不存在不符合；2）不符合應(yīng)采取糾正措施，驗

12、證糾正有效后將推薦通過認證。S120修理車間下在焊接一水箱，焊工在完成了4/5的工作量最后下班。車間負責(zé)人又安排油漆工將焊好的部分刷上防銹漆，因場地通風(fēng)不良，到第二天該工件油漆未干，他也不采取措施，繼續(xù)剩下的部分進行焊接，結(jié)果由于焊接的火花和油漆氣體混合，產(chǎn)生爆炸，焊工受了輕傷，請簡述本案例中應(yīng)吸取的教訓(xùn)。答：1）制定規(guī)范的焊接安全操作規(guī)程，嚴格遵守操作規(guī)程2）加強對工作現(xiàn)場管理，保持良好的現(xiàn)場環(huán)境3）加強員工安全技術(shù)的安全意識培訓(xùn)教育S121簡述第一階段和第二階段的審核區(qū)別？答1）目的與結(jié)果不同：一階段初步評價受審核方的職業(yè)健康安全管理體系策劃的充分性和適宜性。了解其實施運行的基本情況，為第

13、二階段審核做準備；二階段目的是確認受審核方的職業(yè)健康安全管理體系與審核準則的符合程度，驗證其是否有效運行，以決定是否推薦認證注冊。2）審核范圍與內(nèi)容不同：一階段關(guān)注體系的策劃和實施的總體情況，審核主要條款；二階段審核關(guān)注各個要素實施的符合性和有效性，全部審核所有要素。S122試依據(jù)GB/T28001 -2001標準編寫空壓機房審核的檢查表？答儲氣罐物理性爆炸、噪聲（4.3.1）爆炸發(fā)生時的完整的應(yīng)怎計劃儲氣罐壓力容器定期檢驗、安全閥的定期檢定、噪聲、記錄（4.5.1）安全操作規(guī)程（4.4.6）操作員的能力、意識操作員的體檢、可能不良趨勢的預(yù)防措施（4.5.1/4.5.2）S123職業(yè)健康安全管

14、理體系審核員特定的知識和技能有哪些？答：OHSMS有關(guān)術(shù)語和定義OHSMS標準的要求和理解職業(yè)健康安全基礎(chǔ)技術(shù)、危險源辨識、風(fēng)險評價技術(shù)我國有關(guān)OHSMS的法律、法規(guī)。S124請簡述收集信息的方法并寫出六種以上可以選擇的信息源？參考答案：收集信息的方法有面談、查閱文件和記錄、現(xiàn)場觀察、必要時測量。信息源有：1)與受審核方員工的面談2)對活動、工作場所、環(huán)境和條件的觀察3)文件，如職業(yè)健康安全方針、目標、管理方案、計劃、程序、標準、作業(yè)指導(dǎo)書、合同等4)記錄：如：危險源的辨識和風(fēng)險評價記錄，法規(guī)和其它要求識別和登記記錄、目標與管理方案實施與完成記錄，運行控制記錄，監(jiān)控記錄。培訓(xùn)記錄、事故、事件不

15、符合處理和調(diào)查記錄，糾正措施和預(yù)防措施實施記錄，內(nèi)審與管理評審記錄等；5)數(shù)據(jù)的匯總、分析和業(yè)績指標6)相關(guān)方的報告，如職業(yè)健康安全監(jiān)督檢查部門的抽查結(jié)果等7)其它方面的信息源，如計算機數(shù)據(jù)庫和網(wǎng)站等二、闡述題S201審核員在審核某公司的一個化學(xué)品倉庫時，發(fā)現(xiàn)該倉庫儲存的化學(xué)品有油漆稀釋料、雙氧水、丙酮、黃磷、硝酸等，審核員查看了有關(guān)化學(xué)品的管理制度，了解了火災(zāi)應(yīng)急演練的有關(guān)情況，審核員很滿意他們的工作，道謝后就離開了，這樣的審核是否符合要求？為什么？如果你是現(xiàn)場審核的審核員，您應(yīng)該怎么做？答：不符合要求：因為審核的內(nèi)容不全；可以從以下方面實施審核：1查化學(xué)品庫崗位設(shè)置、職責(zé)權(quán)限及相關(guān)文件，抽

16、查化學(xué)品管理人員有關(guān)資質(zhì)、培訓(xùn)記錄是否滿足能力要求；（4.4.1 4.4.2）2查化學(xué)品庫的危險源識別、風(fēng)險評價記錄，是否包括火災(zāi)爆炸、化學(xué)品泄漏等，評價是否合理。（4.3.1）3查閱化學(xué)品庫建立的職業(yè)健康安全目標及相應(yīng)的管理方案，追蹤管理方案的實施情況，是否達到了目標（4.3.3 4.3.4）4查是否識加別了化學(xué)品管理相關(guān)法規(guī)要求，如?；饭芾項l例、化學(xué)品采購許可等，結(jié)合其它條款審核守法情況。（4.3.2）5查閱化學(xué)品管理制度、到現(xiàn)場觀察，關(guān)注以下方面：（4.4.6）MSDS數(shù)據(jù)文件（由化學(xué)品供方提供或自己收集）與供方或合同方的化學(xué)品管理要求溝通化學(xué)品出入庫管理，抽查出入庫記錄倉庫的儲存環(huán)境

17、，如溫度、濕度是否滿足化學(xué)品的特性，禁忌化學(xué)品是否分開儲存化學(xué)品倉庫的通風(fēng)狀況、防火標識、電器接地、防爆電器配備、動火管理審批及防火措施工作人員個人防護用品的使用，如防護服、防毒面具6查化學(xué)品庫針對火災(zāi)、泄漏的應(yīng)急準備和響應(yīng)程序的策劃，現(xiàn)場查看應(yīng)急設(shè)施、物資的配備情況（防毒面具、滅火器等），詢問工作人員是否了解應(yīng)急程序（4.4.7）7查化學(xué)品庫的安全檢查記錄，包括員工體檢證據(jù)（4.5.1）8查歷史事故、事件、不符合的統(tǒng)計，追蹤其處理及后續(xù)的糾正措施實施情況。（4.5.2）S202請編制審核某公司噴漆車間的檢查表？答1請負責(zé)人介紹呈噴漆車間崗位設(shè)置及相關(guān)的職責(zé)權(quán)限，抽查噴漆人員相關(guān)資質(zhì)、培訓(xùn)記錄

18、，是否滿足能力要求（4.4.1 4.4.2）2查危險源識別、風(fēng)險評價記錄，對照現(xiàn)場觀察，判斷辨識上否全面（如中毒、火災(zāi)等），評價是否合理。（4.3.1）3查閱建立的職業(yè)健康安全目標及相應(yīng)的管理方案，追蹤重視管理方案的實施情況，是否達成目標（4.3.3 4. 3.4）4請負責(zé)人介紹相關(guān)法規(guī)要求，適用法規(guī)是否充分識別（如危化品管理條例、消防安全等），結(jié)合其它條款審核守法情況（4.3.2）5查閱噴漆車間安全管理制度，到現(xiàn)場觀察，關(guān)注以下方面：選擇環(huán)保安全涂料MSDS數(shù)據(jù)文件（由化學(xué)品供方提供或自己收集）與供方或合同方的安全管理要求溝通車間工作環(huán)境，如通風(fēng)狀況、防火標識、電器接地、防爆電器配備、動火管

19、理審批及防火措施工作人員個人防護用品的使用，如呼吸面罩等6了解潛在事故的應(yīng)急安排，查閱應(yīng)急程序或計劃，規(guī)定是否符合標準4.4.7，到現(xiàn)場查看應(yīng)急設(shè)施、物資的配備情況（如滅火器等），詢問工作人員是否了解應(yīng)急程序7對化學(xué)品庫的日常安全檢查，抽查安全檢查記錄、車間有害物質(zhì)濃度監(jiān)測記錄、抽查員工體檢記錄8了解過去是否了生過事故、不符合，追蹤其處理及后續(xù)的糾正措施實施情況。附CCAA閱卷參考答案1有毒有害氣體、危險化學(xué)品的危險源識別（4.3.1）2有毒有害氣體的控制包括：涂料的選擇、現(xiàn)場通風(fēng)、員工保護等（4.4.6）3化學(xué)危險品貯存及使用控制，嚴格按照MSDS的要求執(zhí)行（4.4.6）4火災(zāi)的控制：預(yù)防措

20、施、響應(yīng)方案的制定及定期演練等（4.4.7）5操作員人能力、意識（4.4.2）6有害氣體與粉塵監(jiān)測記錄，員工職業(yè)病檢查情況，工傷情況統(tǒng)計記錄等（4.5.1）（寫出上述至少5項檢查內(nèi)容，建立PDCA方法的審核思路可給滿分。不足5項，每少1項扣2分，檢查內(nèi)容與條款應(yīng)相符，否則酌情扣分）S203請編制審核某公司空壓機房的檢查表（說明）對某個場所的檢查表，需要注意這幾點，一是關(guān)鍵條款必須審核，二是只審核條款中與這個現(xiàn)場相關(guān)的要求，不必審核該條款中的全部內(nèi)容，結(jié)合這個場所的具體情況，三是盡量寫一寫收集信息的方法，比如面談、查閱文件記錄等，還寫一些抽樣計劃。具體的某個場所，要清楚這個場所涉及哪些危險源（4

21、.3.1），對這些場所如何管理（4.4.6），日常監(jiān)測的項目（比如員工體檢、有害物質(zhì)濃度監(jiān)測等），不同的場所，這些方面是不同的，要緊密結(jié)合各個場所的具體情況，否則就成了通用的檢查表了，毫無價值答：1請負責(zé)人介紹空壓機房崗位配置及相關(guān)的職責(zé)權(quán)限，抽查空壓機操作人員相關(guān)資質(zhì)、培訓(xùn)記錄，是否滿足能力要求。2查危險源識別、風(fēng)險評價記錄，對照現(xiàn)場觀察，判斷辨識是否全面（如噪聲、壓力容器爆炸等），評價是否合理。（4.3.1）3查閱建立的職業(yè)健康安全目標及相應(yīng)的管理方案，追蹤管理方案的實施情況，是否達成了目標（4.3.3 4.3.4）4請負責(zé)人介紹空壓機管理的相關(guān)法規(guī)要求，適用法規(guī)是否充分識別（如壓力容器管

22、理法規(guī)），結(jié)合其它條款審核守法情況。（4.3.2）5查閱空壓機房安全管理制度，到現(xiàn)場觀察，關(guān)注以下方面：設(shè)備運行是否正常，查閱運行及日常維護保養(yǎng)記錄空壓機安全附件（如壓力儀表、安全閥等）是否齊全，定期檢定或驗證記錄的現(xiàn)場用電安全防觸電措施（絕緣、接地等）工作人員個人防護用品的使用，如防噪聲耳塞等6了解潛在事故的應(yīng)急安排，查閱應(yīng)急程序或計劃，規(guī)定是否符合標準4.4.7，到現(xiàn)場查看應(yīng)急設(shè)施、物質(zhì)的配備情況，詢問工作人員是否了解應(yīng)急程序。7對空壓機房的日常安全檢查，抽查安全檢查記錄、噪聲監(jiān)測記錄，抽查員工體檢記錄；8了解過去是否發(fā)生過事故、不符合，追蹤其處理及后續(xù)的糾正措施實施情況.S204依據(jù)GB

23、/T280012000標準中4.4.7條款和機關(guān)團體企業(yè)事業(yè)單位消防安全管理規(guī)定，請針對企業(yè)的火災(zāi)應(yīng)急準備和響應(yīng)闡述審核思路和審核證據(jù)？答1抽查滅火和應(yīng)急疏散預(yù)案，內(nèi)容包括職責(zé)分工、報警和接警、應(yīng)急疏散、撲救、通訊聯(lián)絡(luò)、安全防護等方面的程序和措施。定期演練安排、抽查定相演練記錄了解過去發(fā)生的事故情況，是否按預(yù)案要求響應(yīng)對預(yù)案的評審與修訂情況，關(guān)注事故發(fā)生以及演練后的評審與修訂；現(xiàn)場查看應(yīng)急設(shè)施、物資的配備情況，比如滅火噴淋系統(tǒng)、滅火器、防火服、呼吸面罩等；現(xiàn)場詢問相關(guān)人員是否了解應(yīng)急預(yù)案的要求，S205某化學(xué)品經(jīng)營企業(yè)從化工廠購進一批（10噸）氫氧化鈉（固堿），存放在一座年久失修的庫房中，一天

24、晚上，大雨傾盆而下，庫房進水，氫氧化鈉泡在水中，部分泡在水中的氫氧化鈉開始浸入水中并順入流水地溝。倉庫保管員發(fā)現(xiàn)后，及時報告了單位主管領(lǐng)導(dǎo)。作為審核員。當檢查到這一現(xiàn)場，你要重點檢查什么？（2007年12月、2010年6月、2010年9月、2010年12月、2011年9月、2011年12月）答：說明：就事論事，從存在的問題開始追溯，再查其他條款，沒有必要從431開始查。1對這起事故的應(yīng)急響應(yīng)情況，響應(yīng)是否及時，追蹤相關(guān)的應(yīng)急準備和響應(yīng)程序的制訂情況。（4.4.7）2事后是否對應(yīng)急響應(yīng)措施進行了評審，必要時修訂。（4.4.7）3對該起事故的調(diào)查、處理，糾正措施的制訂與實施情況。（4.5.3）查以

25、往的事故資料，是否發(fā)生了類似的事故，是否采取了后續(xù)措施（4.5.1/4.5.3）4查是否辨識了氫氧化鈉雨淋水泡等危險源（4.3.1）5查是否制訂危險化學(xué)品管理制度、MSDS資料，現(xiàn)場的日常管理是否滿足要求（4.4.6）6查日常安全檢查的實施情況及記錄（4.5.1）S206請闡述GB/T28001-2001標準中（4.4.2）條款的審核思路？答：1查所有影響工作場所內(nèi)職業(yè)健康安全的員工工作能力是否得到規(guī)定，查閱相關(guān)文件，如職位說明書等，能力要求是否充分考慮應(yīng)具有的教育、培訓(xùn)和經(jīng)歷要求，特別關(guān)注法規(guī)的能力要求；2查閱員工檔案、員工資質(zhì)證書，培訓(xùn)記錄等員工滿足能力要求的證據(jù)；3通過現(xiàn)場觀察，結(jié)合其它

26、條款的審核，查員工安全意識，重點關(guān)注員工是否了解其健康安全職責(zé)、涉及的健康安全風(fēng)險及控制要求；3查培訓(xùn)需求的識別與培訓(xùn)安排，培訓(xùn)內(nèi)容是否充分考慮了員工的職責(zé)、能力、文化程度及所涉及的風(fēng)險；4查培訓(xùn)實施記錄，是否按培訓(xùn)計劃實施；結(jié)合其它條款的審核，確認培訓(xùn)效果的有效性。S207請編制對油庫審核的思路？（請務(wù)必注明危險源信息）答案類似S201S208審核員在施工現(xiàn)場看到施工人員在鋪房頂，施工人員沒有穿戴勞保用品，在房頂也沒有安全帶，施工現(xiàn)場放著有毒有害物品，單位負責(zé)人介紹施工單位是承包方，作為審核員下一步應(yīng)該如何審核？答4.3.1對承包方相關(guān)活動的危險源辨識與風(fēng)險評價情況，查閱危險源辨識與風(fēng)險評價

27、記錄，是否包括有毒原材料；4.4.6對承包方活動制定的運行管理程序，是否向承包方通報安全管理要求，查閱相關(guān)的安全協(xié)議；查閱化學(xué)品管理制度，以及現(xiàn)場有毒原材料的MSDS資料，現(xiàn)場的原材料管理是否滿足要求；4.4.7組織對高空作業(yè)墜落、有毒原材料中毒等潛在事故，是否制定了應(yīng)急準備和響應(yīng)程序；4.5.1日常安全檢查，關(guān)注對承包方的安全監(jiān)督，抽查安全檢查記錄；4.5.2查過去是否發(fā)生過高處墜落、中毒等事故，對其處理情況及糾正措施；S209某公司液化站有50立方米液化儲罐四個，25立方米殘液罐一個，壓縮機一臺，泵兩臺，液化氣的運輸由供應(yīng)商提供，液化氣輸出站后與管道連接，通過泵將液化氣缷出儲罐內(nèi)，通過充裝

28、臺罐裝15公斤的液化氣鋼瓶，需要處理用戶鋼瓶內(nèi)殘液是通過壓縮機將殘液打入殘液罐中，請結(jié)合安全技術(shù)知識，說明如何審核GB/T28001-2001標準中4.4.7和4.5.1條款？答：1對潛在的事故與緊急情況的識別，如火災(zāi)、壓力容器（管道）爆炸2組織針對潛在火災(zāi)、爆炸事故制定的應(yīng)急準備和響應(yīng)程序3現(xiàn)場的應(yīng)急設(shè)施、物資配備情況，如貯罐區(qū)防護墻，滅火器等；4應(yīng)急演練的實施情況及演練記錄5對應(yīng)急程序的評審與修訂情況6監(jiān)測和測試程序，包括日常安全檢查，對鋼瓶、貯罐槽車等設(shè)備安全附件包括儀表定期檢定；S210依據(jù)GB/T28001-2001標準中4.4.7條款，請針對火災(zāi)事故的應(yīng)急準備和響應(yīng)闡述審核思路和審

29、核證據(jù)？答：1詢問負責(zé)人是否識別了潛在火災(zāi)事故和緊急情況，了解其是否制定了火災(zāi)應(yīng)急準備和響應(yīng)程序和計劃，查閱火災(zāi)應(yīng)急準備和響應(yīng)程序和計劃（火災(zāi)應(yīng)急預(yù)案），確認其規(guī)定是否充分、合理；2向負責(zé)人了解評審和（可行時）試驗火災(zāi)應(yīng)急準備和響應(yīng)程序的情況，了解是否修訂過這些程序，并查閱相應(yīng)的評審、試驗和(或)修訂記錄；3向負責(zé)人（或從運行控制證據(jù)中）了解是否發(fā)生過火災(zāi)事故，如發(fā)生過，查閱其處理的證據(jù)，看是否按程序或預(yù)案的規(guī)定程序做出了響應(yīng)和處理；查閱火災(zāi)事故發(fā)生后對火災(zāi)應(yīng)急程序（預(yù)案）進行評審和（或修訂）的證據(jù)；4現(xiàn)場查看火災(zāi)救援設(shè)施是否齊備，比如滅火器、報警系統(tǒng)是否充足、適用，運行是否有效；5詢問負責(zé)人

30、如何對火災(zāi)應(yīng)急和響應(yīng)程序（預(yù)案）進行測試，可查閱相關(guān)的火災(zāi)應(yīng)急演練（測試）方案、記錄，確認其是否可行；S211請闡述審核汽車加油站4.4.7要素的審核思路？答案同上S212審核員正在機加工車間審核，突然發(fā)生一個員工因為違反規(guī)定操作造成了斷手事故，該車間馬上啟動了應(yīng)急響應(yīng)，請回答作為審核員您的思路？答：1查針對機械事故的應(yīng)急準備與響應(yīng)程序，規(guī)定是否充分、合理；追蹤對事故的響應(yīng)的結(jié)果，員工是否得到及時救治（4.4.7）2查事故的調(diào)查、處理情況及處理結(jié)果；查歷史事故情況統(tǒng)計資料，類似事故的處理情況及糾正措施的制訂與實施（4.5.3）3查對員工的安全意識、安全技能培訓(xùn)情況記錄，包括崗前、在崗期間的培訓(xùn)

31、；查現(xiàn)場其它員工的安全操作情況，是否按規(guī)定操作（4.4.2）4查設(shè)備安全操作規(guī)程規(guī)定是否合理，以及設(shè)備安全防護設(shè)備、現(xiàn)場工作環(huán)境是否滿足要求（4.4.6）；S213審核員在一建筑工地，無意中看到承包方工人在建筑物高處工作，沒有戴安全帽也沒有安全帶，隨同者介紹說，承包方正在上面清掃。審核員還看見下面堆放著有毒的原材料，請談審核思路？答4.3.1對承包方相關(guān)活動的危險源辨識與風(fēng)險評價情況，查閱危險源辨識與風(fēng)險評價記錄，是否包括有毒原材料；4.4.6對承包方活動制定的運行管理程序，是否向承包方通報安全管理要求，查閱相關(guān)的安全協(xié)議；查閱化學(xué)品管理制度，以及現(xiàn)場有毒原材料的MSDS資料，現(xiàn)場的原材料管理

32、是否滿足要求；4.4.7組織對高空作業(yè)墜落、有毒原材料中毒等潛在事故，是否制定了應(yīng)急準備和響應(yīng)程序；4.5.1日常安全檢查。關(guān)注對承包方的安全監(jiān)督，抽查安全檢查記錄；4.5.3查過去是否發(fā)生過高處墜落、中毒等事故，對其處理情況及糾正措施。S214 闡述職工食堂審核思路。（2012年6月）答：說明：針對場所的審核思路（檢查表），涉及關(guān)鍵條款有：431、432、441/442、446、447、451，同時應(yīng)結(jié)合本場所的實際情況。答題要點：（在此基礎(chǔ)上個人表述方式、內(nèi)容可靈活描述）431：食物中毒、傳染病、火災(zāi)、吸入油煙等的危險源辨識；432：食品安全，消防等相關(guān)安全法規(guī)的識別；441/442：食堂

33、工作人員的安全的能力、意識；446：食堂采購管理（包括供方選擇，食材驗收、食品可追溯控制等）、食物留樣、廚房現(xiàn)場燃料安全管理（煤、燃油、煤氣、天然氣等使用安全等）等。清潔衛(wèi)生垃圾管理、消毒。447：針對火災(zāi)、食物中毒等的響應(yīng)方針的制訂及定期演練等。451：食堂從業(yè)人員定期體檢情況，食堂日常安全檢查記錄等?？偨Y(jié)：1、針對某個場所的檢查表、審核思路如：職工食堂、加油站、噴漆車間1） 危險源有哪些？危險大的有哪些？4312） 法規(guī)的特定要求？4323） 對應(yīng)的風(fēng)險控制措施。4464） 應(yīng)急措施（設(shè)施、相關(guān)方）4475） 監(jiān)測項目：日常安全檢查、員工體檢。451工作現(xiàn)場的危害因素檢查，如噪聲、粉塵、有

34、害物質(zhì)濃度6）人員能力、意識。4422、針對某個標準要素、條款的檢查表、審核思路1）全面：審核該條款的全部內(nèi)容。2）主控部門：策劃、歷史記錄相關(guān)部門：實施現(xiàn)場3）結(jié)合現(xiàn)場的特點： 比如：加油站。滅火沙，不用水。3、針對場景現(xiàn)象的審核出現(xiàn)違規(guī)、失控、事件狀態(tài)對不符合、緊急情況的處理及結(jié)果必要的糾正和糾正措施向前追蹤：危險源辨識、風(fēng)險評價、相關(guān)法規(guī)要求是否清楚、相應(yīng)的控制措施的確定和實施情況。S214 一個木家具生產(chǎn)車間，現(xiàn)場設(shè)有刨、磨、拋光等工序，現(xiàn)場擺放著有機溶劑和空油漆桶，為控制現(xiàn)場粉塵，安裝有反沖式除塵器，最近因產(chǎn)能提高，除法效果不太理想，粉塵濃度有些超標。一天，3號除塵器發(fā)生爆燃，繼而引

35、發(fā)附近的4號除塵器發(fā)生爆燃，好在當時無操作者在附近，未造成人員傷亡。（2011年9月）1） 請分析該場景的危險源和風(fēng)險；2） 請分析該現(xiàn)場可能存在的管理問題；3） 針對以上問題寫出管理對策。4） 請寫出該現(xiàn)場的檢查表。答：1）該場景的危險源和風(fēng)險有：粉塵、噪聲、有害氣體、有機溶劑氣體、機械傷手、火災(zāi)、火災(zāi)爆炸、粉塵爆炸、觸電。2）該現(xiàn)場可能存在的管理問題有：現(xiàn)場的變更管理：產(chǎn)能提高的情況下，配套的控制措施不足。3）管理對策：調(diào)整各工序的安排，減少集中粉塵作業(yè)。 針對突發(fā)的產(chǎn)能提高，增加配套設(shè)施。5） 檢查表：A事件調(diào)查處理；B糾正措施的制定、實施和有效性；C應(yīng)急程序：燃燒爆炸等危險問題；D現(xiàn)場

36、監(jiān)測、監(jiān)控、頻率、報警；E現(xiàn)場的粉塵控制措施，包括對設(shè)備的選擇、維護、保養(yǎng)。三、案例分析題S301、審核組在某企業(yè)庫房審核時發(fā)現(xiàn)，角落里擺放數(shù)瓶密封液體。審核員問：“這是什么物質(zhì)？”，庫房管理人員回答說：“這是實驗室做實驗用的丙酮，現(xiàn)在實驗室已經(jīng)不做這類實驗了，這些丙酮也沒有什么用，量又不大，就暫時存放在這里?！?。但是審核員在該企業(yè)庫房的危險源清單上并沒有看到這批丙酮。答：不符合標準4。3。1“組織應(yīng)建立、實施并保持程序，以持續(xù)進行危險源辨識、風(fēng)險評價和必要控制措施的確定。”不符合事實：企業(yè)倉庫內(nèi)存放多瓶密封的實驗用丙酮，企業(yè)在對倉庫進行危險源辨識時，未將丙酮列入危險源清單。S302、審核員在

37、品質(zhì)部查2005年4月至2005年7月所有的工傷事故記錄，發(fā)現(xiàn)近三個月內(nèi)連續(xù)發(fā)生三次機修工傷手的事故，事故分析寫明是由于違章操作引起的，審核員問：“針對這樣連續(xù)發(fā)生的事故，公司是否采取了糾正和預(yù)防措施？”。品質(zhì)部負責(zé)人說：“這是他們自己違章操作造成的，發(fā)生事故后，我們就及時將他們送到醫(yī)院進行了治療，好在沒有造成什么嚴重的后果，其他不需要再采取什么措施了吧?！贝穑翰环蠘藴?。5。3。2。B）“組織應(yīng)建立、實施并保持程序，以處理實際和潛在的不符合，并采取糾正措施和預(yù)防措施。程序應(yīng)明確下述要求： b)調(diào)查不符合，確定其原因，并采取措施以避免其再度發(fā)生；不符合事實：查看品質(zhì)部的工傷記錄，2005年4

38、月至2005年7月三個月連續(xù)發(fā)生三次機修工傷手的事故，事故分析寫明是由于違章操作引起的，公司對受傷員工送醫(yī)院治療之外，沒采取糾正和預(yù)防措施。S303公司程序文件規(guī)定：安全保衛(wèi)部每星期對公司內(nèi)的安全情況進行一次巡查。審核員要求查看上個月的安全檢查記錄，負責(zé)人說：“我們都檢查了，但沒有記錄，發(fā)現(xiàn)問題馬上讓責(zé)任部門整改”。答：不符合標準：4。5。1“記錄充分的監(jiān)視和測量的數(shù)據(jù)和結(jié)果，以便于后面的糾正和預(yù)防措施的分析?！辈环鲜聦崳汗境绦蛭募?guī)定：安全保衛(wèi)部每星期對公司內(nèi)的安全情況進行一次巡查。但安保部未保持安全檢查記錄。（老版教材S338）S304、某廠準備新建一個鍋爐房，審核員在安技科查看鍋爐房

39、的設(shè)計圖睦發(fā)現(xiàn)鍋爐房用的純水裝置設(shè)計在污水處理站的二樓。審核員問：“這樣的設(shè)計會不會造成對純水裝置的污染？”科長說：“這也有可能，但工廠面積有限，只能這樣設(shè)計?！贝穑翰环蠘藴剩?。4。6“D）建立并保持程序，用于工作場所、過程、裝置、機械、運行程序和工作組織的設(shè)計，包括考慮與人的能力相適應(yīng)，以便從根本上消除或降低職業(yè)健康安全風(fēng)險?！辈环鲜聦崳翰楣緮M新建鍋爐房的設(shè)計圖紙時發(fā)現(xiàn)鍋爐房用的純水裝置設(shè)計在污水處理站的二樓。未考慮設(shè)計可能造成對純水裝置的污染。S305、工廠車間外有一個大氯氣罐，審核員詢問有關(guān)人員：“氯氣泄漏怎么辦？”回答說：“我們有應(yīng)急預(yù)案。”審核員查看應(yīng)急預(yù)案，預(yù)案中寫道：“氯

40、氣泄漏時，操作人員應(yīng)佩戴防毒面具，將氯氣導(dǎo)入石灰池?！?。審核詢問操作人員：“防毒面具放在哪里？”操作人員回答：“在柜子里?！?。審核員發(fā)現(xiàn)柜子已上鎖。審核員要求操作人員打開柜子，操作人員說：“鑰匙存在辦公室，辦公室在行政辦公區(qū)五樓，離車間有500米?！贝穑翰环蠘藴剩?。4。7“組織應(yīng)建立、實施并保持程序，用于： b)對此緊急情況做出響應(yīng)?！辈环鲜聦崳汗S車間外有一個大氯氣罐，氯氣泄漏應(yīng)急預(yù)案寫明：“氯氣泄漏時，操作人員應(yīng)佩戴防毒面具，將氯氣導(dǎo)入石灰池。”但該工廠存放防毒面具柜子已上鎖，而鑰匙存在辦公室，辦公室在行政辦公區(qū)五樓，離車間有500米?！盨306、第一階段審核時，審核員發(fā)現(xiàn)工廠內(nèi)審已

41、經(jīng)完成，在查看不符合報告時，發(fā)現(xiàn)其中有一項是關(guān)于加工車間拉用臨時線的，記錄表明工廠對此已采取了糾正措施，但在第二階段審核時，審核員發(fā)現(xiàn)加工車間仍在使用臨時線照明。答：不符合標準4。5。3。2 E）“e)評審所采取的糾正措施和預(yù)防措施的有效性?！辈环鲜聦崳旱谝浑A段審核時發(fā)現(xiàn)工廠內(nèi)審中針對“加工車間拉用臨時線”開具了不符合報告，記錄表明工廠對此已采取了糾正措施，但在第二階段審核時，發(fā)現(xiàn)加工車間仍在使用臨時線照明。S307、審核組在某船廠鍛造車間審核，當查閱其車間噪聲時發(fā)現(xiàn)，噪聲測量值為：11月25日，75db；11月27日，72db；11月28日，73db；11月29日，73db；再查閱其聲級計

42、的校驗記錄，發(fā)現(xiàn)該聲級計是三年前校準的，而按照國家有關(guān)要求，用于測量用的聲級計應(yīng)每年校驗一次。（2007年9月，2008年12月，2011年3月）答：不符合標準451“如果績效測量和監(jiān)視需要設(shè)備，組織應(yīng)建立并保持程序，對此類設(shè)備進行校準和維護，并保存校準和維護活動及其結(jié)果的記錄?！辈环鲜聦崳翰榇瑥S鍛造車間用于監(jiān)測車間內(nèi)噪聲的聲級計校驗情況，發(fā)現(xiàn)該聲級計是三年前校準的，而照國家有關(guān)要求，用于測量用的聲級計應(yīng)每年校驗一次。S308、在某建筑公司進行審核時，審核員來到公司的安全部，安全部長向?qū)徍藛T介紹了該公司的情況?！叭昵笆鹿拾l(fā)生率為零，特別是自去年實施職業(yè)健康安全管理體系以來，所有事故隱患控制

43、的相當好，連一點小問題都沒有，為此，我這個安全部長還受到公司領(lǐng)導(dǎo)通報表楊”。審核員要求出示最新的危險源辨識報告，李部長拿出厚厚的一疊。審核員仔細查看，發(fā)現(xiàn)對施工過程的危險源辨識都是針對天氣情況較好時，未考慮雨天和大風(fēng)天氣。李部長解釋到：“目前這個項目工期不是很緊，一般雨天或大風(fēng)天氣就讓施工工人休息，現(xiàn)場不施工，所以在進行危險源辨識時沒有考慮天氣不好的情況?！睂徍藛T翻閱了施工昔日志，其中有一天上面記錄，“6月16日，小雨，8號樓3層施工一切正常?！睂徍藛T又要求出示最近的安全情況統(tǒng)計報表，正如李部長所介紹的，無任何異常情況。（2007年9月）答：不符合標準：4。3。1“組織應(yīng)建立并保持程序，以持續(xù)

44、進行危險源辨識、風(fēng)險評價和實施必要的控制措施。這些程序應(yīng)包括：常規(guī)和非常規(guī)活動；”不符合事實：查安全部危險源辨識報告，發(fā)現(xiàn)對施工過程的危險源辨識都是針對天氣情況較好時，未考慮雨天和大風(fēng)天氣。經(jīng)查閱施工日志，其中記錄：“6月16日，小雨，8號樓3層施工一切正常。”S309。在噴漆車間的調(diào)查漆室，審核員問陪同的車間主任，工作環(huán)境如何？車間主任回答說：“工人反映有機溶劑氣味較大，夏天環(huán)境溫度較高?！薄斑@種情況你們有沒有給廠領(lǐng)導(dǎo)反映？工廠對噴漆室進行過環(huán)境溫度和有害物質(zhì)濃度檢測嗎？”審核員又問?！耙郧敖?jīng)常給廠領(lǐng)導(dǎo)反映，領(lǐng)導(dǎo)也幾次說要安裝排送風(fēng)裝置，但由于資金方面的原因，一直沒有解決；至于檢測嗎，自從運

45、行職業(yè)健康安全管理體系以來，4月份防疫站有人來做一次檢測，從提供的報告團看，溫度還可以，但有機物質(zhì)濃度超過國家標準?！保?007年9月）答：不符合標準：4532A（糾正）不符合事實：工廠噴漆車間的調(diào)漆室，有機溶劑氣味較大，夏天環(huán)境溫度較高，4月份防疫站檢測報告顯示有機物質(zhì)濃度超過國家標準。車間向廠領(lǐng)導(dǎo)反映此情況，但一直未予解決。S310 審核員A在對危險品倉庫檢查時，發(fā)現(xiàn)氣瓶都是直立存放，庫房門口有防火標識，氧氣和乙炔氣瓶存放在一個庫房內(nèi)，在氧氣瓶的瓶嘴和瓶身有明顯的油污。審核員問倉庫管理員此項危險源有無識別，倉庫管理員說已經(jīng)在危險源識別一覽表中有識別。（2007年9月，2008年12月）答：

46、不符合標準：446“對于這些運行和活動，組織應(yīng)實施并保持： a)適合組織及其活動的運行控制措施；組織應(yīng)把這些運行控制措施納入其總體的職業(yè)健康安全管理體系之中?！辈环鲜聦崳涸趯ξｋU品倉庫檢查時，氧氣和乙炔氣瓶存放在一個庫房內(nèi)，在氧氣瓶的瓶嘴和瓶身有明顯的油污。S311 在車間改擴建現(xiàn)場，施工人員正在比劃設(shè)備安裝位置，審核員要求出示車間設(shè)備安裝布置圖，廠長說，這不是什么復(fù)雜的項目工程，用不著圖紙，讓他們大致比劃安上就行。審核員發(fā)現(xiàn)有的設(shè)備基礎(chǔ)已經(jīng)打好，預(yù)留過道有些窄。（2007年12月，2010年12月）答：不符合標準：446DS312.某廠有一地下生活蓄水池供員工飲用水，水池口無蓋板，周圍一面

47、有廠區(qū)的道路，另三面均為綠化草地。行政部主任對審核員說，我們的綠化做得很好，也注意衛(wèi)生，每周給草地打一次農(nóng)藥。審核員問水源的安全防護，主任說沒想到。 (2007年12月，2009年3月，2010年3月，2010年12月)答：【不符合標準】4.3.1“組織應(yīng)建立并保持程序，以持續(xù)進行危險源辨識、風(fēng)險評價和實施必要的控制措施?！?【不符合事實】員工生活用蓄水池沒有蓋子，周圍是草地，平時每周對草地打一次農(nóng)藥，危險源辨識時未考慮打農(nóng)藥對生活用水的污染。S313 某企業(yè)內(nèi)部審核程序規(guī)定：每年4月份進行一次內(nèi)審，每次內(nèi)審應(yīng)覆蓋面職業(yè)健康安全管理體系涉及的所有部門、場所、區(qū)域和要素。該企業(yè)按程序規(guī)定于200

48、4年4月15號至17號進行了一次內(nèi)審，此次內(nèi)審沒有對銷售中心、污水處理站和動力車間進行審核。（2007年12月，2010年9月）答：不符合標準：455：應(yīng)建立、實施和保持審核程序，以明確： b)審核準則、范圍、頻次和方法的確定。S314、審核員在紡絲車間聞到一種刺鼻的氣味，問車間主任：“這種氣味是否對工人的健康有影響？”車間主任支支吾吾的說：“時間長了可能會引起病變，公司給每一個員工都發(fā)了口罩，這些年來也沒有誰出現(xiàn)過病變。”審核員看見車間里的工人都沒有帶口罩，問工人：“是否知道這種氣味會引起病變？為什么不帶口罩？”工人說：“我們不知道會引起什么病變，在車間里已工作了三年，也沒有出現(xiàn)什么不適反應(yīng)

49、，沒有必要天天啟動通風(fēng)設(shè)備。答：不符合標準：442；組織應(yīng)當建立、實施并保持程序，使在本組織控制下工作的人員意識到： a)他們的工作活動和行為的實際或潛在的職業(yè)健康安全后果，以及改進個人表現(xiàn)的職業(yè)健康安全益處：不符合事實：審核紡絲車間時，聞到刺鼻氣味，車間主任介紹說這種氣味可能會引起工人身體病變，公司給每一個員工都發(fā)了口罩。審核時發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場工人都沒有帶口罩，詢問工人也不知道這種刺鼻氣味是否對身體有危害，不知道帶口罩的必要性及要求。S315、在一個氮氣倉庫中，審核員看到一個氧氣偵測裝置電源被關(guān)掉。倉庫主管說，這個設(shè)備從安裝以來由于經(jīng)常誤報，很鬧，就把他關(guān)掉了，大家長期在這里工作也沒有什么不適感覺，

50、（2007年12月、2009年3月）答：不符合標準：446D）S315 在生產(chǎn)現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)有化學(xué)品桶等廢棄物，不知哪個部門處理，查有關(guān)文件也沒有規(guī)定職責(zé)。（2010年6月）新版增加的題目答：不符合標準：441S316 某工廠有一座液化石油氣（LPG）儲罐，并設(shè)有泄漏檢測器，也定期作檢測器校驗。但負責(zé)人員并不清楚檢測器設(shè)定的報警濃度是多少，也不知道校驗的標準氣體濃度是多少。（2008年3月、2009年6月）答：不符合標準：446E）（運行準則）e)規(guī)定的運行準則，以避免因其缺乏而可能偏離職業(yè)健康安全方針和目標。S317 公司共有2000名員工，每天下午17：30分下班，分兩批從一個寬約5米的廠門

51、出廠，兩批時間間隔為15分鐘。其中大約40%的員工乘摩托車上下班。出廠時，隸屬于保衛(wèi)部的兩名門衛(wèi)要對員工是否夾帶公司物品進行檢查。審核組第一階段審核時向門衛(wèi)詢問是否考慮了對高峰時段的員工安全。門衛(wèi)回答說，每天大量員工上下班的確是個問題。為了防止過分擁擠，公司已準備再聘兩名門衛(wèi)。但在建立職業(yè)健康安全管理體系時，保衛(wèi)部主要考慮了消防等方面的危險，未將上下班的人員納入管理。（2008年3月、2008年9月）答：不符合標準：431組織應(yīng)建立、實施并保持程序，以持續(xù)進行危險源辨識、風(fēng)險評價和必要控制措施的確定。危險源辨識和風(fēng)險評價的程序應(yīng)考慮： a)常規(guī)和非常規(guī)活動；不符合事實：公司2000名員工每天下

52、午17：30分下班，分兩批從一個寬約5米的廠門出廠，近40%乘摩托車上下班，在此期間非常擁擠，公司未考慮員工上下班安全問題并納入管理。S318 審核員在某公司的安全科發(fā)現(xiàn)，公司在一季度內(nèi)就出現(xiàn)了四次設(shè)備安全事故，科長說：“均未傷到人，公司領(lǐng)導(dǎo)非常重視，采取的措施是對當事人進行罰款處理?！保?008年3月）答：不符合標準：4532 組織應(yīng)建立、實施并保持程序，以處理實際和潛在的不符合，并采取糾正措施和預(yù)防措施。程序應(yīng)明確下述要求： b)調(diào)查不符合，確定其原因，并采取措施以避免其再度發(fā)生；不符合事實：S319 審核員A來到危險品倉庫，里面堆放著甲苯、丙酮等有機溶劑，倉庫內(nèi)有消防設(shè)施，墻上貼著危險品

53、倉庫管理制度，均有授權(quán)人員審批，審核員A在緊急報警管理制度中看到廠內(nèi)火災(zāi)報警聯(lián)系電話為999，問：“能不能試打一下？”倉庫管理員說：“可以?！睂徍藛TA當即撥打了該電話，先后撥打了三次，均無人接聽。（2008年3月、2008年9月、2009年3月、2010年6月）答：不符合標準：447 組織應(yīng)建立、實施并保持程序，用于： a)識別潛在的緊急情況； b)對此緊急情況做出響應(yīng)。不符合事實：危險品倉庫堆放著甲苯、丙酮等有機溶劑，其緊急報警管理制度中規(guī)定廠內(nèi)火災(zāi)報警聯(lián)系電話為999，現(xiàn)場撥打了該電話，先后撥打了三次，均無人接聽。S320 D公司鑄造車間為防止或減輕生產(chǎn)粉塵造成的職業(yè)傷害，運行程序規(guī)定：“

54、生產(chǎn)工人應(yīng)配戴口罩，同時在生產(chǎn)現(xiàn)場應(yīng)通風(fēng)和防塵，應(yīng)該定期檢查并作環(huán)境監(jiān)測和管理。”審核員要求提供檢查和監(jiān)測記錄時，公司提供了一份有關(guān)操作人員的健康監(jiān)測記錄，其他監(jiān)測記錄車間主任認為沒有必要保存。（2008年3月、2009年6月、）答：不符合標準：451 組織應(yīng)建立、實施并保持程序，對職業(yè)健康安全績效進行例行監(jiān)視和測量。程序應(yīng)規(guī)定： 對監(jiān)視和測量的數(shù)據(jù)和結(jié)果的記錄，以便于其后續(xù)的糾正措施和預(yù)防措施的分析。（451監(jiān)測記錄）不符合事實：D公司鑄造車間運行程序規(guī)定：“生產(chǎn)工人應(yīng)配戴口罩，同時在生產(chǎn)現(xiàn)場應(yīng)通風(fēng)和防塵，應(yīng)該定期檢查并作環(huán)境監(jiān)測和管理?！?公司只提供了一份有關(guān)操作人員的健康監(jiān)測記錄，其他監(jiān)

55、測記錄沒有保存。S321 審核員在焊接車間聞到一種刺鼻的氣味，問車間主任：“這種氣味是否對工人的健康有影響？”車間主任說：“時間長了可能會引起病變，公司給每一個員工都發(fā)了口罩，這些年來也沒有誰出現(xiàn)過病變?！睂徍藛T看見車間里的工人都沒有帶口罩，工人說：“我們不知道會引起什么病變，在車間里已工作了三年，也沒有出現(xiàn)什么不適反應(yīng)，沒有必要帶口罩。（2008年9月）答：不符合標準：442；組織應(yīng)當建立、實施并保持程序，使在本組織控制下工作的人員意識到： a)他們的工作活動和行為的實際或潛在的職業(yè)健康安全后果，以及改進個人表現(xiàn)的職業(yè)健康安全益處：不符合事實：審核焊接車間時，聞到刺鼻氣味，車間主任介紹說這種

56、氣味可能會引起工人身體病變，公司給每一個員工都發(fā)了口罩。審核時發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場工人都沒有帶口罩，工人也不知道這種刺鼻氣味是否對身體有危害，不知道帶口罩的必要性及要求。S322 2008年11月23日，審核員在品質(zhì)部查閱公司2007年12月18日20日進行內(nèi)審的記錄時，發(fā)現(xiàn)此次審核中共提出15項不符合，其中12項已經(jīng)采取糾正措施并關(guān)閉，其余3項不符合沒有采取糾正措施的記錄，品質(zhì)部負責(zé)人說：這三個不符合項是開給機修車間和污水處理站的，當時我們就要求他們在一個月內(nèi)必須采取糾正措施，但他們一直說工作忙，沒時間解決這些問題，我們也沒有辦法。（2008年12月、2010年9月）答：不符合標準：4532 組織應(yīng)建立、實施并保持程序，以處理實際和潛在的不符合，并采取糾正措施和預(yù)防措施。程序應(yīng)明確下述要求： b)調(diào)查不符合，確定其原因，并采取措施以避免其再度發(fā)生；（4532B）S323 某企業(yè)的食堂用煤氣作燃料，審核員看見在食堂廚房旁邊的一個屋子內(nèi)存放著數(shù)個煤氣罐，有空的，有滿的。審核員還看見屋內(nèi)有兩張床和一些生活用品。審核員問:這里有人住嗎。食堂經(jīng)理說:這個房間原來是倉庫，是用來存放煤氣和一些其他雜品的，上個月新來了幾個服務(wù)員，都是外地來打工的，沒地方住，只好將這個房間用作他們的集體宿舍，好在房間比較寬敞。審核員問經(jīng)理:依據(jù)安全生產(chǎn)法的規(guī)定，存放危險品的倉庫是不能作為員工宿舍的，你知