ICC-DEX-Rules中文版

1、ICC DOCDEX Rules國際商會跟單票據(jù)爭議專家解決規(guī)則ICC DOCDEX Rules（國際商會第811號出版物2002年3月15日生效）王善論譯第一條爭議解決服務(wù)1.1 本規(guī)則涉及的服務(wù)稱為跟單票據(jù)爭議專家解決（DOCDEX ）,適用于與下列事項有關(guān)的任何爭議：規(guī)定適用國際商會跟單信用證統(tǒng)一慣例（UCP）的跟單信用證，及 UCP和/或跟單信用證項下銀行間償付統(tǒng)一規(guī)則（URR）的應(yīng)用；規(guī)定適用國際商會托收統(tǒng)一規(guī)則（URC）的托收業(yè)務(wù)，及 URC的應(yīng)用；規(guī)定適用國際商會 見索即付保函統(tǒng)一規(guī)則（URDG ）的見索即付保函，及URDG 的應(yīng)用。本規(guī)則的宗旨是，基于跟單信用證、托收指示、或見

2、索即付保函的條款，及其所適用的國際商會規(guī)則，即 UCP、URR、URC或URDG （簡稱“國際商會規(guī)則”），為如何解決其 爭議提供一個獨立、公正和快捷的專家意見（ DOCDEX裁定）。凡涉及DOCDEX均被認(rèn)為適用于跟單票據(jù)爭議專家解決規(guī)則（ DOCDEX規(guī)則）的最 新版本以及所適用的國際商會規(guī)則，除非在跟單信用證、 托收指示或見索即付保函中有相反規(guī)定。1.2 DOCDEX可通過國際商會銀行技術(shù)與實務(wù)委員會（簡稱“銀行委員會”）支持設(shè)立的國際商會國際專業(yè)鑒定中心（簡稱“中心” ）做出。1.3 當(dāng)爭議根據(jù)本規(guī)則提交中心后，中心將從銀行委員會的專家名單中指定三名專家組成 專家小組。經(jīng)與銀行委員會技

3、術(shù)顧問磋商后，這三名指定的專家應(yīng)根據(jù)本規(guī)則以中心的名義做出DOCDEX裁定。該DOCDEX裁定并不意在符合仲裁裁決的法律要求。1.4 除非各當(dāng)事人同意，DOCDEX裁定對各當(dāng)事人不具約束力。1.5 在DOCDEX程序中，與中心的通訊只能以書面形式進(jìn)行，即通過能提供完整記錄的 電訊或其他快捷方式。第二條 申請2.1 申請人應(yīng)向中心提交申請，請求做出DOCDEX 裁定（稱為“申請”）。申請人可以是爭議當(dāng)事人之一，由其單獨提交申請，也可以由多個或所有的爭議當(dāng)事人共同提交一個申請。申請人應(yīng)向設(shè)在法國巴黎的中心提交包括所有文件及其附件的申請書，一式四份。本譯文并非國際商會中國國家委員會的正式譯文，僅供學(xué)

4、習(xí)參考之用ICC DOCDEX Rules2.2 申請書應(yīng)簡明扼要，并包含所有準(zhǔn)確的必要信息，包括：2.2.1 申請人的全稱和地址，說明申請人在信用證、托收或擔(dān)保業(yè)務(wù)中的角色；2.2.2 如果申請不是由爭議各方共同提出，則須注明爭議的其他各方（“被申請人”）的全稱和地址，說明被申請人在信用證、托收或擔(dān)保業(yè)務(wù)中的角色；2.2.3 一份申請人正式要求根據(jù)國際商會DOCDEX規(guī)則（國際商會第 811號出版物）做出DOCDEX裁定的聲明；2.2.4 一份爭議概要和申請人的主張，并明確所有與信用證、托收或擔(dān)保有關(guān)的事項及 所適用的國際商會規(guī)則；2.2.5 爭議中的信用證、托收指示或見索即付保函及其所有修

5、改件的副本，以及必要的 與之相關(guān)的所有文件的副本；2.2.6 一份申請人的聲明， 聲明已經(jīng)將申請書包括所附文件的副本寄給了申請書中所列 明的每一個被申請人。2.3 申請書必須隨附本規(guī)則附件規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)費(fèi)用的支付憑證，否則不予受理。第三條答辯3.1 被申請人可針對申請書提出答辯。被申請人可能是申請書中列明的爭議的一方或多個當(dāng)事方，答辯書可由一個被申請人單獨提交或多個被申請人共同提交。答辯書必須在中心的申請確認(rèn)函規(guī)定的期限內(nèi)送達(dá)中心（見第五條）。應(yīng)向設(shè)在法國巴黎的中心提交包括所有文件及其附件的答辯書，一式四份。3.2 答辯書應(yīng)簡明扼要，并包含所有準(zhǔn)確的必要信息，包括：3.2.1 申請人的名稱和地址；

6、3.2.2 相關(guān)申請書的日期；3.2.3 一份被申請人正式要求根據(jù)國際商會DOCDEX規(guī)則（國際商會第811號出版物）做出DOCDEX裁定的聲明；3.2.4 一份被申請人的主張申述概要，并明確所有與信用證、托收或擔(dān)保有關(guān)的事項及 所適用的國際商會規(guī)則；3.2.5 認(rèn)為必要的與之相關(guān)的所有附加材料的副本；3.2.6 一份被申請人的聲明， 聲明已經(jīng)將答辯書及隨附的所有文件的副本以書面形式寄 送給了申請人和申請書中所列明的其他被申請人。3.3 如果被申請人沒有按照第3.2.3條的規(guī)定提供聲明，則最終的DOCDEX裁定不會提交給該被申請人。第四條補(bǔ)充材料4.1 所收到的申請書、答辯書和補(bǔ)充材料應(yīng)被視為

7、最終文件。4.2 中心可通過邀請函的方式，要求申請人和被申請人提供特定的補(bǔ)充信息，包括與ICC DOCDEX RulesDOCDEX裁定有關(guān)的文件副本（稱為“補(bǔ)充材料”）。4.3 補(bǔ)充材料一式四份必須在邀請函規(guī)定的期限內(nèi)提供給中心。補(bǔ)充材料應(yīng)簡明，并包含 所有準(zhǔn)確的必要信息，并包括有關(guān)文件的副本。還應(yīng)包含：4.3.1 邀請函中規(guī)定的日期與出處；4.3.2 該補(bǔ)充材料提供人的名稱和地址；4.3.3 一份補(bǔ)充材料提供人的聲明，聲明已經(jīng)將補(bǔ)充材料及其隨附所有文件的副本寄送給了申請人或被申請人。4.4 只有在中心邀請時，補(bǔ)充材料方須按規(guī)定提交給中心。第五條受理與拒絕5.1 中心應(yīng)向申請人和被申請人確認(rèn)

8、收到其申請書、答辯書以及補(bǔ)充材料（稱為“受理”）。5.2 中心會確定其必須收到答辯書或補(bǔ)充材料的合理期限。此期限不得超過確認(rèn)收到申請 書后的30天，或要求提交補(bǔ)充材料的邀請日后的14天。5.3 中心對在有關(guān)受理或邀請函中規(guī)定的時限期滿后收到的答辯書或補(bǔ)充材料，或沒有要 求的任何通訊，將不予理會。5.4 在通知申請人和被申請人的情況下，中心可以在受理前或之后的任何時間拒絕全部或 部分申請書、答辯書或補(bǔ)充材料。5.4.1 中心或?qū)＜倚〗M認(rèn)為提交裁定的事項與所適用的國際商會規(guī)則無關(guān)；或5.4.2 就具體的形式和/或內(nèi)容而言，不能滿足本規(guī)則的要求；或5.4.3 在申請日后14天內(nèi)，中心沒有收到標(biāo)準(zhǔn)費(fèi)用

9、。5.5 本規(guī)則規(guī)定的期限或受理通知或邀請函提及的天數(shù)是指連續(xù)的日歷日，應(yīng)從有關(guān)的受 理通知或邀請函標(biāo)明的次日開始計算。如果有關(guān)日期的最后一天，或任何確定的日子是法國巴黎的非工作日，則順延至此后的巴黎第一個工作日。第六條指定專家6.1 銀行委員會將保存對國際商會規(guī)則具有豐富經(jīng)驗和淵博知識的內(nèi)部專家名單。6.2 中心收到申請后，從專家名單中指定三名獨立專家組成專家小組。每位專家小組成員 須聲明其獨立于申請書表明的爭議各方。中心任命三位指定專家中的一人擔(dān)任主席。6.3 專家小組自始至終應(yīng)對所有與DOCDEX案件有關(guān)的信息和文件嚴(yán)格保密。6.4 任何一位指定的專家認(rèn)為自己無力履行其職責(zé)時，應(yīng)立即將終

10、止通知提交中心。當(dāng)中心認(rèn)為某指定專家無力履行其職責(zé)，中心應(yīng)立即將辭聘通知本人。在任何情況下，該專家應(yīng)ICC DOCDEX Rules立即將其收到的申請書、答辯書或補(bǔ)充材料以及所有隨附文件退回中心，中心將此終止聘任通知告知其他專家。6.5 中心應(yīng)重新指定一位專家，以替換因根據(jù)本規(guī)則第6.4條而提前辭聘的專家，不得延誤，并相應(yīng)地將該情況通知其他專家。第七條專家組程序7.1 中心將收到的申請書、答辯書和有關(guān)的補(bǔ)充材料一并提交專家小組。7.2 專家小組應(yīng)公正獨立地根據(jù)申請書、答辯書和補(bǔ)充材料，信用證與UCP和/或URR ,或托收與URC ,或見索即付保函與 URDG做出裁定。7.3 如果專家小組認(rèn)為必

11、要，其主席可以要求中心邀請申請人和被申請人，根據(jù)本規(guī)則第4條，提供附加的信息和/或文件的副本。7.4 在他們確認(rèn)收到將進(jìn)行裁定的事項的所有必要的和適合的材料和文件后30天內(nèi)，以及按本規(guī)則第10.1條提及的附加費(fèi)已經(jīng)支付的情況下，專家小組應(yīng)起草裁定，其主席將裁定 提交中心。7.5 申請人和被申請人不得尋求專家組的審理聽證；要求國際商會透露任何指定專家的姓名；尋求指定專家或銀行委員會的官員，在與該指定專家或銀行委員會的官員參與做出 DOCDEX裁定的案件有任何關(guān)系的爭議中，到仲裁庭或法庭作為證人、專家或任 何其他類似職能的身份。第八條 DOCDEX裁定8.1 一俟收到專家小組的裁定，中心應(yīng)立即與銀

12、行委員會的技術(shù)顧問或其指定的代表磋商， 以確定該裁定是否與所適用的國際商會規(guī)則及銀行委員會的解釋相符。技術(shù)顧問（或其代表）的修改意見須得到專家小組的多數(shù)同意。8.2 根據(jù)本規(guī)則第10.2條，中心須向下述有關(guān)當(dāng)事人出具DOCDEX裁定，不得延誤。8.2.1 申請人；8.2.2 根據(jù)第3.2.3條要求按照國際商會 DOCDEX規(guī)則（國際商會第 811號出版物） 做出DOCDEX裁定的被申請人。8.3 中心須用英文做出 DOCDEX 裁定，除非專家小組另有決定。此外，裁定還必須包括 如下內(nèi)容：8.3.1 申請人和被申請人的名稱；8.3.2 案情概述；ICC DOCDEX Rules8.3.3 裁定以

13、及做出裁定理由的簡要陳述；8.3.4 裁定做出的日期以及代表中心的簽字。8.4 該DOCDEX裁定視為于出具之日在法國巴黎由中心做出。第九條 DOCDEX裁定的保存與公布9.1 每一 DOCDEX 裁定的正本都應(yīng)在中心存檔并保存10年。9.2 在始終不披露爭議各方身份的情況下，國際商會可公布DOCDEX裁定。第十條 DOCDEX費(fèi)用10.1 DOCDEX服務(wù)費(fèi)用是在附錄中規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)費(fèi)用。標(biāo)準(zhǔn)費(fèi)用是不可返還的。在例外情 況下，可能要支付附加費(fèi)，中心根據(jù)爭議案件的復(fù)雜程度與附錄中附加費(fèi)項下規(guī)定的最高限 額決定附加費(fèi)。該附加費(fèi)應(yīng)在合理時間內(nèi) （最遲在申請書受理后的 45天內(nèi)）向申請人收取。 中心應(yīng)確

14、定附加費(fèi)的支付時限。中心可隨時延緩審理程序，并指示專家小組暫停有關(guān)案件的審理工作，直到申請人支付了附加費(fèi)。若爭議中的信用證、托收或擔(dān)保金額不超過附錄規(guī)定 的最低金額，不收附加費(fèi)。10.2 如果開出發(fā)票，在沒有收到附加費(fèi)之前，中心不會提交DOCDEX裁定。第十一條其他11.1 在本規(guī)則沒有明確規(guī)定的任何情況下，中心、專家、指定專家、職員，國際商會的官 員和雇員應(yīng)嚴(yán)格遵守保密規(guī)定，并以本規(guī)則的精神行事。11.2 指定專家、職員、國際商會的官員和雇員對由于便函、信函或文件在傳遞過程中延誤 和/或丟失，或電訊傳送中出現(xiàn)的損毀或其他錯誤，或術(shù)語在筆譯和/或口譯中出現(xiàn)的錯誤,不承擔(dān)責(zé)任或義務(wù)。DOCDEX

15、裁定有關(guān)11.3 指定專家、職員、國際商會的官員和雇員對因履行或聲明履行與 的職能不承擔(dān)責(zé)任或義務(wù)，除非此行為或疏忽被證明不是出于善意的。附錄1 .標(biāo)準(zhǔn)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)費(fèi)用為5000美元，包括管理費(fèi)用和專家費(fèi)用。2 .附加費(fèi)ICC DOCDEX Rules根據(jù)本規(guī)則第10.1條，如果信用證、托收或擔(dān)保金額超過50萬美元，中心可收取最高不超過標(biāo)準(zhǔn)費(fèi)用 100 %的附加費(fèi)。3 .支付DOCDEX 費(fèi)。上述費(fèi)用須用美元直接支付給位于巴黎的國際商會，注明 銀行轉(zhuǎn)賬至：UBS SA 35 rue des Noirettes P .O.Box 2600CH 1211 Geneva2 Switzerland（瑞 士）Account No.: 240-224534.61RSwif